王文俊

(中共南寧市委黨校 科研處，廣西 南寧 530007)

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傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級研究綜述

王文俊

(中共南寧市委黨校 科研處，廣西 南寧 530007)

發(fā)展中國家傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)面大量多，且能對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生影響，故傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級對發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展極其重要。對國內(nèi)外傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行梳理，有助于我們正確認(rèn)識傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的理論研究和實(shí)踐進(jìn)展，以便發(fā)揮政策體系、科學(xué)技術(shù)、產(chǎn)業(yè)集群、績效評價、區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作等對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的進(jìn)一步推動作用。綜合而言，相關(guān)研究成果主要集中在三個方面：一是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的相關(guān)理論；二是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)系；三是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的動力因素、升級路徑。

傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)；轉(zhuǎn)型升級；產(chǎn)業(yè)集群；創(chuàng)新驅(qū)動

我國傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展不同于發(fā)達(dá)國家，發(fā)達(dá)國家是在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進(jìn)入成熟期后，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)之間能夠?qū)崿F(xiàn)較好的銜接。由于我國處于工業(yè)化中期，而且是在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)還未成熟的基礎(chǔ)上提出發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，具有“跨越發(fā)展”的趨勢，現(xiàn)階段我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨的是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造升級和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的培育與發(fā)展的雙重任務(wù)，Porter (2002)、Dallas(2002)和Chesbrough(2006)等認(rèn)為，對于發(fā)展中國家來說傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)是關(guān)鍵，有的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)甚至是發(fā)展中國家的支柱產(chǎn)業(yè)。我國傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)面大量多，按行業(yè)分類，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中，制造業(yè)33個行業(yè)中有17個行業(yè)屬于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，占比51.52%，不論是在創(chuàng)造產(chǎn)值、解決社會就業(yè)方面還是在增加財政稅收方面，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的貢獻(xiàn)率均超過50%，對我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展起著支撐作用(薛國琴、項(xiàng)辛怡，2013)，尤其是長江三角洲、珠江三角洲等東部、東南沿海地區(qū)，依托傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展獲得了經(jīng)濟(jì)實(shí)力的快速提升，但大部分傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)面臨產(chǎn)能過剩和節(jié)能減排的雙重壓力(莫艷萍，2016)。實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的總體要求，但并非所有的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)都能夠或者應(yīng)該實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級，需要借助一定的決策方法對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行篩選，確定不同產(chǎn)業(yè)的具體轉(zhuǎn)型路徑(熊永清、曾丹，2011)[1]。因此，對國內(nèi)外傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的研究進(jìn)行梳理，以期對“十三五”時期我國傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級提供啟示。

一、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的概念及相關(guān)理論

傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)是一個相對概念，目前對于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的定義眾說紛紜。臺冰(2007)認(rèn)為使用傳統(tǒng)技術(shù)規(guī)范進(jìn)行生產(chǎn)活動的產(chǎn)業(yè)就是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，它在工業(yè)化過程中起支柱和基礎(chǔ)作用(劉世錦，2005)。劉寧寧等(2013)[2]認(rèn)為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)是指發(fā)展時間較長，生產(chǎn)技術(shù)基本成熟，經(jīng)濟(jì)高速增長后發(fā)展速度降低，對國民經(jīng)濟(jì)的影響逐漸下降，資源利用率和環(huán)保水平較低的產(chǎn)業(yè)。熊勇清(2013)[3]認(rèn)為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)時以運(yùn)用傳統(tǒng)技術(shù)為主體，并以生產(chǎn)傳統(tǒng)產(chǎn)品為主的產(chǎn)業(yè)，且這一概念具有動態(tài)性和相對性，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段內(nèi)涵有所不同。從我國當(dāng)前情況來看，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)主要是指在工業(yè)化的初級階段和重化工業(yè)階段發(fā)展起來的一系列產(chǎn)業(yè)群，在統(tǒng)計(jì)分類上大多屬于第二產(chǎn)業(yè)中的原材料工業(yè)以及加工工業(yè)中的輕加工工業(yè)，具有消費(fèi)驅(qū)動性、產(chǎn)業(yè)跨越性、技術(shù)穩(wěn)定性、較快下降性和產(chǎn)業(yè)有形性等特點(diǎn)，這一概念得到業(yè)界的普遍認(rèn)同。在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級概念界定上，Gereffi(1999)和Poon(2004)認(rèn)為產(chǎn)業(yè)升級是企業(yè)提高更具盈利能力的資本或技術(shù)密集型領(lǐng)域的能力的過程。Ernst(2001)則認(rèn)為產(chǎn)業(yè)升級可分為產(chǎn)業(yè)間升級和產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級(包括要素間升級、需求升級、功能升級、鏈接上的升級)。王柏玲、李慧(2015)認(rèn)為產(chǎn)業(yè)升級是一個以節(jié)約資源和生態(tài)保護(hù)為導(dǎo)向，在長期內(nèi)適應(yīng)外部市場環(huán)境不斷開發(fā)和創(chuàng)造需求，根據(jù)要素稟賦動態(tài)變化調(diào)整要素投入，融合最新科技革命、并通過持續(xù)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新來逐步培養(yǎng)競爭力的過程。

目前產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級影響力較大的理論有產(chǎn)業(yè)生命周期理論、商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)理論、產(chǎn)業(yè)組織與競爭理論。產(chǎn)業(yè)生命周期理論(Industry Life Cycle Theory)是指產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)到退出經(jīng)濟(jì)活動的整個時期，這一過程一般分為初創(chuàng)、成長、成熟和退出四個階段，在這一過程中研究產(chǎn)業(yè)內(nèi)廠商數(shù)量、競爭程度、產(chǎn)品創(chuàng)新、價值鏈創(chuàng)新、關(guān)系網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新等動態(tài)變化的理論。為延長或形成新的產(chǎn)業(yè)生命周期，必須進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級。通過實(shí)證分析，學(xué)者們建立了A-U模型、G-K模型、K-G模型等，突出了創(chuàng)新或技術(shù)對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響，并逐漸將技術(shù)內(nèi)生化。商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)理論由經(jīng)濟(jì)學(xué)家James moore在《哈佛商業(yè)評論》(1993)首次提出，之后在其著作《The Death of Competition：Leadership and Strategy in the Age of Business Ecosystems》進(jìn)行了闡釋，他認(rèn)為產(chǎn)業(yè)的發(fā)展離不開相互作用的經(jīng)濟(jì)體，包括政府、投資方、生產(chǎn)方、銷售方、中介結(jié)構(gòu)、消費(fèi)者等，尤其是生產(chǎn)和消費(fèi)網(wǎng)絡(luò)的經(jīng)濟(jì)體，這些經(jīng)濟(jì)體構(gòu)成產(chǎn)業(yè)的商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)，產(chǎn)業(yè)的生態(tài)系統(tǒng)穩(wěn)定與否對產(chǎn)業(yè)發(fā)展有著重要的影響，另外，隨著產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，產(chǎn)業(yè)也急需重構(gòu)其商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)。產(chǎn)業(yè)組織與競爭理論認(rèn)為產(chǎn)業(yè)組織與競爭有著密切的關(guān)系，某一區(qū)域通過優(yōu)化產(chǎn)業(yè)組織形式，將產(chǎn)業(yè)內(nèi)資源重新進(jìn)行配置、優(yōu)化整合，以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)競爭力的提升。在分析方法上，有側(cè)重產(chǎn)業(yè)內(nèi)部競爭結(jié)構(gòu)的波特的“鉆石模型”、側(cè)重產(chǎn)業(yè)組織競爭力的結(jié)構(gòu)—行為—績效(SCP)法，側(cè)重內(nèi)部環(huán)境與戰(zhàn)略目標(biāo)結(jié)合的SWOT方法等，均得到了廣泛的運(yùn)用[4]。

二、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)系

傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的重要方向之一是技術(shù)和知識密集型的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。在理論研究方面，關(guān)于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)高新技術(shù)改造的研究主要集中在高新技術(shù)向傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散方面，具體而言，主要集中在高新技術(shù)的特性、高新技術(shù)滲透傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的有效路徑、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的要素重配置效應(yīng)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的高效益性和關(guān)聯(lián)帶動作用、高新技術(shù)運(yùn)用的案例剖析和經(jīng)驗(yàn)總結(jié)等方面。Peanl Ral Monel提出邏輯曲線，說明技術(shù)的發(fā)展遵循“S”形曲線，Razita進(jìn)一步研究了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展的影響因素(Sturgeon,Biesebroeck and Gereffi，2008)[5]。高新技術(shù)具有附加值高、關(guān)聯(lián)度好、滲透性強(qiáng)、綜合性高等特點(diǎn)(吳曉波、曹體杰，2005)[6]，其發(fā)展可以有效帶動上下游產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，通過技術(shù)創(chuàng)新提升傳統(tǒng)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力、通過產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新培育更多的新興業(yè)態(tài)(Sturgeon,Biesebroeck and Gereffi，2008)、通過合作創(chuàng)新延長傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)鏈、通過空間創(chuàng)新形成特色產(chǎn)業(yè)園區(qū)等，有利于實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與高新技術(shù)的不斷融合，是高新技術(shù)滲透傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的有效路徑(程強(qiáng)、武笛，2015)。張銀銀、鄧玲(2013)[7]將創(chuàng)新驅(qū)動過程分為前端驅(qū)動、中斷驅(qū)動和后端驅(qū)動，創(chuàng)新驅(qū)動作用于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的各個環(huán)節(jié)，通過學(xué)習(xí)、擴(kuò)散和滲透效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級。Razita(1991)[8]對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的要素重配置效應(yīng)進(jìn)行了實(shí)證分析。從生產(chǎn)率、資源配置情況與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系上看，我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級并沒有成為經(jīng)濟(jì)集約型增長的重要推動力量，研究認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步固然重要，但也要充分注重資本投入和使用的質(zhì)量、經(jīng)濟(jì)部門間的協(xié)調(diào)發(fā)展、建立規(guī)范、完善的要素市場、改善經(jīng)濟(jì)環(huán)境和加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)政策引導(dǎo)(邵一華，2001)，才能提高高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的要素重配置效應(yīng)。在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的高效益性和關(guān)聯(lián)帶動作用研究方面，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的帶動作用日益顯現(xiàn)，這點(diǎn)可以從傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)部門與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)投入結(jié)構(gòu)和消耗規(guī)律中得到驗(yàn)證(趙玉林、汪芳，2007)，同時傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造對高新技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)化具有逆向支撐和引導(dǎo)作用(吳曉波、曹體杰，2005)。Razita(1991)和Coats(1976)[9]則對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)運(yùn)用高新技術(shù)進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級的案例進(jìn)行剖析。胡平等(2002)對國外運(yùn)用高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行總結(jié)，結(jié)合中國國情為我國傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級提供了參考。在實(shí)踐方面，不少國家通過有針對性地調(diào)整傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、增加對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的資金和技術(shù)投入、加強(qiáng)轉(zhuǎn)型升級的政策性引導(dǎo)等舉措，推動了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。美國采取新興產(chǎn)業(yè)和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)并舉的發(fā)展路徑(Razita，1991)，德國通過改善投資環(huán)境，促進(jìn)所有制多元化(安筱鵬、陳凌虎，2002)[10]，意大利、我國福建采用傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的高技術(shù)擴(kuò)散模式(MacLachlan，1998；林紅、肖慶文，2010)[11,12]，英國采用傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和新技術(shù)嫁接模式(王啟明、張芝年，2007)[13]，法國、我國廣東采用信息技術(shù)升級傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)模式(Coats，1976；許慧珍，2014)。

由于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)具有市場需求前景大、資源能耗低、就業(yè)機(jī)會多、帶動系數(shù)大、綜合效益好等特點(diǎn)，既能對當(dāng)前經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展起到支撐作用、又能引領(lǐng)未來發(fā)展的方向，故成為各國積極培育和發(fā)展的重點(diǎn)。傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)系緊密。從戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育和發(fā)展的途徑來看，在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)上“嫁接”或“裂變”，或是兩種方法的融合(Lange etc.,2009；張銀銀、鄧玲，2013)，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生置換效應(yīng)、溢出效應(yīng)和聯(lián)動效應(yīng)，對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有拉動作用(黎春秋、熊勇清，2011)，傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)通過創(chuàng)新驅(qū)動、市場拉動、投資拉動、政策和制度保證等四個維度對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生影響(王維、柳琳琳、喬朋華，2016)[14]。我國目前戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)處于正向非對稱互惠共生狀態(tài)(馬榮華，2015)，如果能對二者共生關(guān)系中存在的共生單元不穩(wěn)定、共生關(guān)系不對稱、共生界面不完善和共生環(huán)境不健全問題進(jìn)行有效的解決，則能加快傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展(李少林，2015；馬榮華，2015)[15,16]。在我國傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)仍是經(jīng)濟(jì)增長的主要源泉的情況下，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展不能顧此失彼，而是應(yīng)該促進(jìn)二者的協(xié)調(diào)互動發(fā)展(陳愛雪，2012)。在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的融合機(jī)理及階段方面，陸立軍、于斌斌(2012)[17]認(rèn)為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展要經(jīng)歷相互適應(yīng)、協(xié)調(diào)發(fā)展和分化替代三個階段，產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展的程度及趨勢受政府和龍頭企業(yè)策略選擇的影響。熊勇清(2013)認(rèn)為我國傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在時間邏輯上，存在“雙峰逼近”階段、“協(xié)調(diào)發(fā)展”階段、“良幣逐劣幣”階段，并就傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展“雙輪驅(qū)動”的有效途徑進(jìn)行了探索，具有一定的影響力。董樹功(2013)認(rèn)為通過資源轉(zhuǎn)移和市場共享，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)兩者實(shí)現(xiàn)協(xié)同發(fā)展。苑清敏、賴瑾慕(2014)認(rèn)為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的融合需要經(jīng)歷無耦合、協(xié)調(diào)發(fā)展、發(fā)展極限、衰落退化、重組進(jìn)化等階段。正確分析和判斷傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的融合機(jī)理及階段是政府制定政策與進(jìn)行正確引導(dǎo)的基礎(chǔ)(苑清敏、賴瑾慕，2014)[18]。

三、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的動力因素、升級路徑

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的過程是要素稟賦動態(tài)變化和選擇的過程(王柏玲、李慧，2015)[19]，在過程中受到多種因素的影響。熊永清、曾丹(2011)認(rèn)為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級需要綜合考慮“國家需要”(符合國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整)、“區(qū)域需要”(符合區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的需要)、“現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)”(符合區(qū)域現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和能力并在操作上可行)，在這三方面謀求平衡，尋找最佳結(jié)合點(diǎn)。劉慧等(2003)從理論上闡釋了信息化推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的機(jī)制及實(shí)現(xiàn)途徑，并提出信息化推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級可分為產(chǎn)品信息化、企業(yè)信息化和產(chǎn)業(yè)信息化三個層次進(jìn)行。程淑佳等(2007)[20]提出了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)高新技術(shù)化的動力機(jī)制包括市場需求拉力、市場競爭壓力、技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)中介的推動力、政府行為支撐力，各動力相互關(guān)聯(lián)、相互促進(jìn)。Frankerl and Romer(1999)和洪銀興(2001)通過分析發(fā)現(xiàn)貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的推動作用。孫文遠(yuǎn)(2006)和張輝(2006)基于地方產(chǎn)業(yè)集聚特征和企業(yè)發(fā)展階段，提出基于產(chǎn)品價值鏈分工的產(chǎn)業(yè)升級方式和戰(zhàn)略。Drucker and Feser(2012)根據(jù)企業(yè)層面數(shù)據(jù)分析認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)集聚能夠有效促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。制度學(xué)派強(qiáng)調(diào)有效的制度設(shè)計(jì)，認(rèn)為制度升級是產(chǎn)業(yè)升級的重要途徑(王柏玲、李慧，2015)。雖然有關(guān)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的動力因素很多，但技術(shù)進(jìn)步、市場化水平、產(chǎn)業(yè)集聚、對外開放程度、環(huán)境管理能力等是企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的重要動力因素(祁明德，2015)[21]。

我國傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)大部分面臨產(chǎn)能過剩和節(jié)能減排的雙重壓力，轉(zhuǎn)型升級是一個艱難的過程，各地應(yīng)根據(jù)自身傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)、動力因素等選擇合適的轉(zhuǎn)型升級路徑。傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)升級包括運(yùn)用高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)(許樹輝、谷人旭，2013)[22]、運(yùn)用產(chǎn)業(yè)之間協(xié)調(diào)發(fā)展促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(唐曉云，2012)、用制度創(chuàng)新和社會環(huán)境優(yōu)化保證產(chǎn)業(yè)升級(候雪、周秋月，2003)等路徑。隨著全球化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展成為推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、快速發(fā)展的重要方法之一(劉寧寧、沈大偉、宋言東，2013)，產(chǎn)業(yè)集群的升級方式包括產(chǎn)品升級、功能升級、工藝升級和價值鏈升級(Humphrey and Schmitz，2002；?？?、易善策，2008；王海杰、吳穎，2014)。夏若江、胡振紅(2008)研究發(fā)現(xiàn)，市場治理模式和準(zhǔn)科層治理模式是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)嵌入全球價值鏈的主要模式，該模式有利于產(chǎn)業(yè)集群從多方面集聚資源，提升價值創(chuàng)造力，這樣只要具備了足夠的學(xué)習(xí)能力和創(chuàng)新能力，即使處于落后地位的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)也容易實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群價值鏈升級。萬文海、孫銳(2016)[23]提出借助O2O，通過產(chǎn)業(yè)鏈轉(zhuǎn)型升級、價值鏈轉(zhuǎn)型升級、創(chuàng)新鏈轉(zhuǎn)型升級、生產(chǎn)要素組合轉(zhuǎn)型升級等四個路徑，實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級，同時，在轉(zhuǎn)型升級的過程中要注重綠色發(fā)展(陸義敏，2015)。另外，學(xué)者賴紅波、丁偉和程建新(2013)[24]突破以往對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級聚焦“企業(yè)端”而忽略“客戶需求端”的現(xiàn)狀，從“客戶需求端”對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級進(jìn)行分析，為企業(yè)轉(zhuǎn)型升級提供了新的研究視角。他認(rèn)為國內(nèi)高端市場大多被跨國企業(yè)所占據(jù)，本土傳統(tǒng)企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級不能產(chǎn)生最優(yōu)解決方案，基于“帕累托改進(jìn)”的原理，從弱關(guān)系和“結(jié)構(gòu)洞”理論出發(fā)，他提出通過關(guān)系網(wǎng)絡(luò)升級推進(jìn)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級，而且這也符合中國國情。極少數(shù)學(xué)者從績效評估的角度提出產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級下一步轉(zhuǎn)型升級的路徑。

四、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級相關(guān)研究的啟示

(一)發(fā)揮政策體系的倒逼作用

政策體系除了對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級起引導(dǎo)作用外，也要發(fā)揮其倒逼作用，通過加強(qiáng)資源型產(chǎn)品價格形成機(jī)制，健全資源有償使用制度、發(fā)揮稅收的調(diào)節(jié)作用，對“兩高一資”(高能耗、高污染、高資源)的企業(yè)形成壓力和約束，避免資源浪費(fèi)；完善環(huán)境要素的價格形成機(jī)制，推動環(huán)境稅的征收，迫使企業(yè)合理有效地使用環(huán)境要素，避免環(huán)境污染；完善結(jié)構(gòu)性稅負(fù)制度，落實(shí)“營改增”，推動產(chǎn)業(yè)由勞動密集型向知識或技術(shù)密集型的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變，或推動產(chǎn)業(yè)的區(qū)域轉(zhuǎn)移；完善科技成果權(quán)益保護(hù)機(jī)制、強(qiáng)化科技成果的轉(zhuǎn)化機(jī)制，把知識產(chǎn)權(quán)和利益分配作為加大產(chǎn)學(xué)研合作的經(jīng)濟(jì)杠桿，驅(qū)動技術(shù)含量低的企業(yè)加大研發(fā)投入；完善土地空間集約節(jié)約利用的政策引導(dǎo)，發(fā)揮市場在資源配置中的基礎(chǔ)作用，讓市場定土地價值和發(fā)展項(xiàng)目，推動“產(chǎn)業(yè)集聚升級、控量提質(zhì)減排”，倒逼企業(yè)集約節(jié)約用地。

(二)發(fā)揮技術(shù)的推動作用

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與當(dāng)?shù)刭Y源要素相匹配，在尊重市場規(guī)律的情況下，要充分發(fā)揮技術(shù)對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的推動作用。李克強(qiáng)在2014年《政府工作報告》中明確提出“中國制造2025”的發(fā)展目標(biāo)，即實(shí)現(xiàn)從制造業(yè)大國向制造業(yè)強(qiáng)國的轉(zhuǎn)變，而產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級是其途徑，技術(shù)的演變是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的核心。因此，要發(fā)揮技術(shù)的推動作用，就要建立科研資金支持機(jī)制，政府將科研資金優(yōu)先支持產(chǎn)學(xué)研結(jié)合開展的高新技術(shù)研發(fā)平臺，支持以企業(yè)為中心，與科研院所、高等院校等機(jī)構(gòu)建立的技術(shù)創(chuàng)新合作行為；建立嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹R產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，推動核心技術(shù)專利化、標(biāo)準(zhǔn)化，嚴(yán)厲打擊各種侵權(quán)行為；完善產(chǎn)學(xué)研合作中的利益分配和保障機(jī)制，使參與方的利益得到合理有效的保障；加強(qiáng)宣傳教育，提升企業(yè)和公眾的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識。目前，“互聯(lián)網(wǎng)+”成為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級新的引擎，要把“互聯(lián)網(wǎng)+”產(chǎn)生的新思維和新方法融入到區(qū)域產(chǎn)業(yè)的發(fā)展中，各區(qū)域要把握機(jī)遇、創(chuàng)造環(huán)境，為 “互聯(lián)網(wǎng)+產(chǎn)業(yè)”發(fā)展提供機(jī)遇。

(三)注重產(chǎn)業(yè)集群化發(fā)展

產(chǎn)業(yè)集聚是各種生產(chǎn)要素在一定地域的大量和有效集中，體現(xiàn)了生產(chǎn)力在空間布局上的優(yōu)化，產(chǎn)業(yè)集群是指以產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域相互關(guān)聯(lián)的企業(yè)及其支撐體系在一定地域內(nèi)發(fā)展并形成有競爭優(yōu)勢的經(jīng)濟(jì)群落，它有利于企業(yè)成長、降低外部成本、節(jié)約用地、節(jié)能減排。產(chǎn)業(yè)集群有空間集聚、企業(yè)集聚、行業(yè)集聚三種形態(tài)，理想的產(chǎn)業(yè)集群是三種的統(tǒng)一，現(xiàn)實(shí)中應(yīng)將產(chǎn)業(yè)園區(qū)和產(chǎn)業(yè)集聚進(jìn)行整合，構(gòu)建理想的產(chǎn)業(yè)集群。針對我國目前產(chǎn)業(yè)園區(qū)空間分散、園區(qū)內(nèi)分工模糊、企業(yè)游離于園區(qū)之外等問題，則需要以經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)、產(chǎn)業(yè)示范區(qū)、產(chǎn)業(yè)園區(qū)為平臺，通過加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)集聚、對產(chǎn)業(yè)園區(qū)進(jìn)行整合、引導(dǎo)園區(qū)內(nèi)企業(yè)細(xì)化分工、加強(qiáng)管理與服務(wù)、共享公共基礎(chǔ)設(shè)施等增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)集群的競爭優(yōu)勢。

(四)注重傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的績效評價

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的績效評價是為了發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級存在的問題，是下一步工作改進(jìn)的依據(jù)，尤其是動態(tài)評估。對于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的績效評價，要立足區(qū)域來分析傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級存在的影響因素，結(jié)合區(qū)域傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀以及評級指標(biāo)體系建立的代表性、系統(tǒng)性、引導(dǎo)性和可操作性的原則，建立評價指標(biāo)體系；采用科學(xué)的方法構(gòu)建傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的有效評價模型，根據(jù)所獲取的各評級指標(biāo)的數(shù)據(jù)，對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的績效進(jìn)行評價；加強(qiáng)對評價結(jié)果的運(yùn)用，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級績效評價結(jié)果要想起到對產(chǎn)業(yè)升級的推動作用，就必須通過網(wǎng)上公布、行業(yè)簡報、新聞報道等對評價結(jié)果進(jìn)行反饋，形成公眾了解和支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的氛圍，通過將評價結(jié)果反饋給各行業(yè)，為行業(yè)下一步轉(zhuǎn)型糾正方向；通過將評價結(jié)果反饋給政府各部門，為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的制度優(yōu)化奠定基礎(chǔ)。

(五)加強(qiáng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作

目前區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的關(guān)系也得到了廣泛的重視。區(qū)域之間的差異性和互補(bǔ)性產(chǎn)生的吸引力以及市場推動產(chǎn)生的驅(qū)動力是當(dāng)前我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的兩大動力，通過跨區(qū)域并購，資源型產(chǎn)業(yè)存在向資源富集地區(qū)轉(zhuǎn)移，加工型企業(yè)存在向配套措施完善的經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)轉(zhuǎn)移的跡象，生產(chǎn)活動逐漸從高梯度地區(qū)向低梯度地區(qū)轉(zhuǎn)移等，促進(jìn)區(qū)域傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。各區(qū)域政府部門首先要轉(zhuǎn)變地方保護(hù)主義觀念，通過充分協(xié)商建立經(jīng)濟(jì)合作機(jī)制；明確區(qū)域產(chǎn)業(yè)分工，發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟(jì)、形成產(chǎn)業(yè)集聚，尤其是各區(qū)域具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，通過深化產(chǎn)業(yè)分工，避免區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同，形成在競爭中合作、在合作中提升競爭力的態(tài)勢；加大基礎(chǔ)設(shè)施的合作潛力，推動區(qū)域內(nèi)、區(qū)域間的交通一體化是發(fā)展產(chǎn)業(yè)合作的首要任務(wù),通過加強(qiáng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作、推動區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展。

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[17] 陸立軍，于斌斌.傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的融合演化及政府行為：理論與實(shí)證[J].中國軟科學(xué)，2012，(5)：28-39.

[18] 苑清敏，賴瑾慕.戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)動態(tài)耦合過程分析[J].科技進(jìn)步與對策，2014，(1)：60-64.

[19] 王柏玲，李慧.關(guān)于區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級內(nèi)涵與發(fā)展路徑的思考[J].遼寧大學(xué)學(xué)報，2015，(3)：73-80.

[20] 程淑佳，高潔.利用高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的運(yùn)行機(jī)制[J].吉林省經(jīng)濟(jì)管理干部學(xué)院學(xué)報，2007，(5):19-21.

[21] 祁明德.珠三角企業(yè)轉(zhuǎn)型升級績效研究[J].社會科學(xué)家，2015，(12)：68-71.

[22] 許樹輝，谷人旭.欠發(fā)達(dá)地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)升級效應(yīng)研究——以韶關(guān)制造業(yè)為例[J].世界地理研究，2013，(2)：61-68.

[23] 萬文海，孫銳.傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)借力O2O進(jìn)行創(chuàng)新性轉(zhuǎn)型升級的路徑與政策研究——以福建鞋服產(chǎn)業(yè)為例[J].甘肅社會科學(xué)，2016，(3)：250-255.

[24] 賴紅波，丁偉，程建新.基于“帕累托改進(jìn)”視角的本土企業(yè)轉(zhuǎn)型突破與網(wǎng)絡(luò)關(guān)系升級研究[J].科技進(jìn)步與對策，2013，(22)：105-109.

[責(zé)任編輯：安 錦]

Literature Review of Transformation and Upgrading of Traditional Industry

WANG Wen-jun

(Research department,Nanning Municipal Party School of the CPC,Guangxi Nanning 530007,China)

Traditional industries have reached a widespread scope and a large number in developing countries and had an impact on the strategic emerging industries,so the transformation and upgrading of traditional industries is extremely important to the economic and social development in developing countries.The related literature review on the traditional industrial transformation and upgrading in the domestic and foreign countries will let us have a correct understanding on the theory and practice of the traditional industrial transformation and upgrading,and let policy system,science and technology,industrial cluster,performance evaluation,regional economic cooperation play a role in further promoting the traditional industry transformation and upgrading.In general,related research achievements mainly focus on three aspects,one is the theory of industrial transformation and upgrading; the second is the relationship between traditional industries and high-tech industries or strategic emerging industries; the third is power factor and upgrading path of the traditional industrial transformation and upgrading.

traditional industry; transformation and upgrading; industrial cluster; innovation-driven

2016-07-23

2016年國家社科基金項(xiàng)目(16BMZ091)

王文俊(1980-)，女，湖北鐘祥人，中共南寧市委黨?？蒲刑幪丶s理論研究員，博士，主要從事戰(zhàn)略管理、區(qū)域經(jīng)濟(jì)研究.

F124

A

2095-5863(2016)05-0019-06