張紫藤

一、引言

十八屆三中全會上，中央提出將混合所有制提升到基本經(jīng)濟制度主要實現(xiàn)形式的高度，認為在國企改革中，股權(quán)結(jié)構(gòu)的調(diào)整是發(fā)展混合所有制的核心部分，要將單一股東、單一國有改制成為混合所有股權(quán)結(jié)構(gòu)，讓非國有資本參與進來，構(gòu)建出科學(xué)規(guī)范的權(quán)力制衡治理體系。國企改革這一話題再次引發(fā)社會熱議。同時，伴隨著國企改革的進行，對“國民進退”問題的爭論也日益激烈。

正確理解不同時期國企改革的政策背景，對于準確把握我國宏觀經(jīng)濟政策及經(jīng)濟發(fā)展形勢，理解現(xiàn)有經(jīng)濟政策的方向和目的，促進經(jīng)濟長久穩(wěn)定運行等具有重要意義。本文首先對國企改革的歷程進行了大致的梳理，在此基礎(chǔ)上，對“國民進退”之爭進行簡要論述。最后，綜合考量不同經(jīng)濟時期下國企改革的政策目標，對國企改革與“國民進退”的有關(guān)爭論提出相關(guān)見解。

二、國企改革歷程回顧

國有企業(yè)是國家經(jīng)濟的支柱，對經(jīng)濟發(fā)展和社會進步具有極大促進作用。在市場經(jīng)濟環(huán)境下，國有企業(yè)為提升自我競爭力，不斷地滿足時代發(fā)展的客觀需要，要不斷地進行改革和創(chuàng)新。國企改革始終是我國經(jīng)濟改革的中心環(huán)節(jié)，改革成敗直接關(guān)系到經(jīng)濟改革和國民經(jīng)濟的命運走向（國家發(fā)展改革委體管所課題組）。

改革之初，我國采取放權(quán)讓利、承包制和撥改貸等方式解決舊體制下企業(yè)缺乏積極性的弊端；20世紀90年代中期，伴隨著國企在國民經(jīng)濟中的功能被進一步認識到，中小型國企民營化的改革得以順利實施；從20世紀90年代末至今，中小型國企的民營化基本結(jié)束，以建立現(xiàn)代企業(yè)制度為主要內(nèi)容的中大型國企改革成為了關(guān)注的焦點（楊其靜，2008）。

（一）第一階段（1978—1993年）

從改革開放初期到黨十四屆三中全會之間，國企擴權(quán)讓利階段的初步改革基本完成。改革開放以前，國家對國有企業(yè)實行計劃統(tǒng)一下達，資金統(tǒng)貸統(tǒng)還，物資統(tǒng)一調(diào)配，產(chǎn)品統(tǒng)收統(tǒng)銷，就業(yè)統(tǒng)包統(tǒng)攬，盈虧均由國家負責。為消除政企不分的弊端，國企首先進行了經(jīng)營權(quán)層面的改革。十一屆三中全會之后，調(diào)整國家與企業(yè)的經(jīng)濟關(guān)系成為了國企改革的側(cè)重點。主要內(nèi)容有擴大企業(yè)的經(jīng)營自主權(quán)，試行經(jīng)濟責任制以及利改稅等。這一系列措施的目的是促使企業(yè)適應(yīng)經(jīng)濟發(fā)展的需要，調(diào)動企業(yè)和職工生產(chǎn)經(jīng)營的積極性，增強企業(yè)活力，為企業(yè)順利進入市場奠定初步基礎(chǔ)。

國企從經(jīng)營權(quán)向所有權(quán)方面的過度主要是在1987—1992年間完成的。在這期間，國有企業(yè)逐漸深化改革層次，將側(cè)重點放在國有企業(yè)所有權(quán)層面的股份制改革上。股份制改革打破了國有企業(yè)改革范圍必須固定在其原有財產(chǎn)關(guān)系之內(nèi)的限制，是對所有權(quán)層面改革的一個推進。股份制改革打破了由國家壟斷的企業(yè)財產(chǎn)制度，實現(xiàn)了企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)權(quán)主體多元化，優(yōu)化了國企內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，激發(fā)了員工的積極性，促進了企業(yè)的縱深發(fā)展（國家發(fā)展改革委體管所課題組，2015）。

（二）第二階段1993—2003年

十四屆三中全會，中央提出建立社會主義市場經(jīng)濟體制，國企改革進入第二階段。這期間，國企改革通過分離企業(yè)職能，轉(zhuǎn)變企業(yè)經(jīng)營機制，減少了企業(yè)發(fā)展包袱，建立起現(xiàn)代企業(yè)制度，將國企改革推向了一個新的階段。

十五屆四中全會之后，國有企業(yè)通過實施戰(zhàn)略性改組等措施，形成了優(yōu)勝劣汰的企業(yè)競爭機制，進一步建立起適應(yīng)市場經(jīng)濟要求的產(chǎn)權(quán)明確、政企分開、管理科學(xué)的現(xiàn)代企業(yè)制度。這10年間，我國通過采取改組、聯(lián)合、兼并等方式，有步驟有次序地在國有大中型企業(yè)中建立推行現(xiàn)代企業(yè)制度試點，通過一系列政策措施鼓勵企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級，實現(xiàn)了國有企業(yè)優(yōu)勝劣汰有序進退，為國有企業(yè)的健康發(fā)展進一步打下堅實的基礎(chǔ)。

（三）第三階段2003—至今

這個階段的國企改革主要是以國有資產(chǎn)管理體制改革為主導(dǎo)。十六大提出了深化國有資產(chǎn)管理體制改革的重大任務(wù)，解決長期制約國有企業(yè)改革發(fā)展的體制性矛盾。中央通過制定相關(guān)法律法規(guī)，建立了中央政府和地方政府分別代表國家履行出資人職責，享有所有者權(quán)益，權(quán)利、義務(wù)和責任相統(tǒng)一，管資產(chǎn)和管人、管事相結(jié)合的國有資產(chǎn)管理，使得國有資產(chǎn)監(jiān)管得到了進一步的加強（鄧榮霖，2008）。企業(yè)負責人經(jīng)營業(yè)績考核制度在國有企業(yè)也得到了全面的實施。十七大指出目前國有企業(yè)改革的重要任務(wù)是深化國有企業(yè)股份制改革，建立健全現(xiàn)代企業(yè)制度，增強國有經(jīng)濟在國民經(jīng)濟中的活力、控制力及影響力。

黨的十八大進一步提出，要將國有資本更多的投向關(guān)系國家安全和國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，強調(diào)將混合所有制作為一種體制突破，明確提出將混合所有制經(jīng)濟提升到基本經(jīng)濟制度主要實現(xiàn)形式的高度，倡導(dǎo)將更多的國有經(jīng)濟和其他所有制經(jīng)濟發(fā)展成為混合所有制經(jīng)濟。至此，混合所有制改革成為了國企改革的新方向。

三、“國民進退”之爭

自改革開放以來，針對國企改革過程中出現(xiàn)的現(xiàn)象和問題，有關(guān)“國進民退”與“國退民進”的爭論不絕于耳。部分學(xué)者認為，從改革開放期初至2003年是民營經(jīng)濟迅猛發(fā)展的時期。自1978年改革開放之后，國家大刀闊斧的推行國企改革，個體經(jīng)濟獲得迅速發(fā)展，國有經(jīng)濟在國民經(jīng)濟中的比重逐年下降，民營經(jīng)濟逐漸成為了市場經(jīng)濟中不可或缺的組成部分。這一時期，有關(guān)“國退民進”的爭論主要是圍繞國有經(jīng)濟相對民營經(jīng)濟的“縮水”進行，如國企改革中的國有資產(chǎn)流失問題。

之后，以“顧郎之爭”為轉(zhuǎn)折點，“國退民進”被“國進民退”取代開始主導(dǎo)我國經(jīng)濟大局，2004年至2013年這十年，可以說是“國進民退”高歌猛進的十年（宋文閣，劉福東，2014）。這一時期，伴隨國企改革進一步的深化推進，政府對企業(yè)采取了強力的干預(yù)措施。國企借助有利的政策措施，通過重組等手段在一些重點領(lǐng)域不斷地鞏固其壟斷地位；反觀民企，在進入某些領(lǐng)域的過程中受到層層阻擾，地方保護主義的存在以及不堪承受的賦稅等也嚴重抑制了民企的發(fā)展壯大。

國民進退之爭由來已久，但我們不應(yīng)片面的看待問題。我們應(yīng)該跳出國民爭論的觀點圈子，關(guān)注和回歸到事實本身（朱偉，2010）。`在特定的時期，國有企業(yè)承擔積極的財政政策和寬松的貨幣政策，具有暫時性和應(yīng)急性，不應(yīng)視為政策導(dǎo)向（徐旭紅，2010）。經(jīng)濟的發(fā)展水平僅僅是衡量一個國家綜合能力的一部分，社會經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展應(yīng)建立在均衡發(fā)展的基礎(chǔ)上。國有經(jīng)濟和民營經(jīng)濟在相互協(xié)作、相互競爭中實現(xiàn)共贏，才是社會主義經(jīng)濟體制深化改革最主要的目的。

四、國企混改與國民共進

從20世紀90年代開始，我國開始深化經(jīng)濟體制改革，允許國內(nèi)民間資本和外資參與國有企業(yè)改組改革。2003年十六屆三中全會強調(diào)要大力發(fā)展股份制，使其成為公有制的主要實現(xiàn)形式。之后十七大報告再次強調(diào)指出要大力發(fā)展以現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度為基礎(chǔ)的混合所有制經(jīng)濟，國企改革開始縱深推進。十八屆三中全會將混合所有制提升到了基本經(jīng)濟制度主要實現(xiàn)形式的高度。

通過國企混合所有制改革，使不同性質(zhì)的股權(quán)融合在一起，充分發(fā)揮其各自的優(yōu)勢，形成市場經(jīng)濟條件下的股權(quán)激勵與約束機制，綜合平衡各類股東的控制力，充分發(fā)揮股權(quán)之間制衡的作用，建立規(guī)范的公司治理體制，實現(xiàn)各類型股東合作共贏，促進經(jīng)濟縱深發(fā)展，真正實現(xiàn)市場經(jīng)濟中的國民共進。

五、評述

結(jié)合上述我國在經(jīng)濟改革過程中根據(jù)不同時期的發(fā)展目標制定的經(jīng)濟政策，我們不認為在國企改革的整體進程中存在著“國進民退”或“國退民進”的現(xiàn)象。在國家建設(shè)發(fā)展中，經(jīng)濟政策和經(jīng)濟制度會隨之不斷的調(diào)整變化，而隨著政策制度的調(diào)整，國有經(jīng)濟和民營經(jīng)濟在國民經(jīng)濟中所占的比例也會隨之變化，因此會出現(xiàn)不同時期不同的經(jīng)濟現(xiàn)象（尹國強，2013）。

目前存在的有關(guān)“國民進退”的爭議都是對我國基本經(jīng)濟政策的片面理解。我們不能簡單片面的以進退來定義國民之間的關(guān)系，一方的發(fā)展并不會以犧牲另一方的利益為代價。兩者之間不是零和博弈，二者之間可以通過采取適當?shù)拇胧崿F(xiàn)共贏發(fā)展。在現(xiàn)階段國有企業(yè)混合所有制改革中，股權(quán)結(jié)構(gòu)的調(diào)整是其核心部分，通過將單一股東、單一國有改制成為混合所有股權(quán)結(jié)構(gòu)，讓非國有資本參與進來，充分發(fā)揮民營企業(yè)的活力，真正構(gòu)建出科學(xué)規(guī)范的權(quán)力制衡治理體系。

綜上所述，“國民共進”才是國有企業(yè)混合所有制改革的題中要意。只有堅持進一步深化國企改革，才能實現(xiàn)政府、市場、社會三者之間的協(xié)調(diào)發(fā)展（符瑤，2013），促進我國經(jīng)濟體制深化改革步伐的順利進行，國有經(jīng)濟和民營經(jīng)濟才能夠相互協(xié)作，真正服從和服務(wù)于基本經(jīng)濟制度的要求，實現(xiàn)經(jīng)濟多元化發(fā)展，實現(xiàn)國民共進互利共贏。

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