周芝學(xué)

摘要：近年來(lái)我國(guó)資本市場(chǎng)逐步開(kāi)放，吸引了大量外國(guó)直接投資進(jìn)入我國(guó)，如何準(zhǔn)確地評(píng)價(jià)外資企業(yè)對(duì)我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新能力的影響，具有重要的理論與現(xiàn)實(shí)意義。本文通過(guò)理論分析，并結(jié)合以前學(xué)者的研究成果，就利用外資提升我國(guó)的創(chuàng)新能力提出來(lái)一些建議。

關(guān)鍵詞：外商直接投資；創(chuàng)新能力；時(shí)序全局主成分分析

一、引言

我國(guó)政府一直致力于打造“創(chuàng)新型國(guó)家”，不斷推動(dòng)各個(gè)領(lǐng)域的創(chuàng)新步伐。黨的十八屆五中全會(huì)提出了新的發(fā)展目標(biāo)，并將創(chuàng)新擺在了核心位置。近年來(lái)，中國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新能力不斷提高，我國(guó)經(jīng)濟(jì)每年保持7%以上的高速增長(zhǎng)。根據(jù)經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）的一份最新報(bào)告，2014年，中國(guó)成為世界上最大的外商直接投資接收國(guó)，這在一定程度上說(shuō)明了發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)欠發(fā)達(dá)但發(fā)展勢(shì)頭良好的發(fā)展中國(guó)家的投資增加。本課題將對(duì)外商直接投資怎樣影響我國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新以及影響的程度進(jìn)行研究。

縱觀已有文獻(xiàn)，外商直接投資對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新的影響并沒(méi)有一個(gè)明確結(jié)論。有學(xué)者認(rèn)為FDI對(duì)企業(yè)創(chuàng)新有積極影響。主要體現(xiàn)在：

（一）促進(jìn)效應(yīng)

1.示范模仿效應(yīng)。示范模仿指的是內(nèi)資企業(yè)在跨國(guó)公司示范新產(chǎn)品、新技術(shù)、新理念等先進(jìn)實(shí)事物后進(jìn)行進(jìn)行消化改進(jìn)，從而加快本國(guó)技術(shù)進(jìn)步。新產(chǎn)品、新技術(shù)通過(guò)外國(guó)直接投資轉(zhuǎn)移到其他地區(qū)。取得一定市場(chǎng)份額后，該地區(qū)企業(yè)為了生存將進(jìn)行模仿，模仿的產(chǎn)品降低外資企業(yè)的利潤(rùn)。進(jìn)而使外資企業(yè)進(jìn)行新一輪的創(chuàng)新?！皠?chuàng)新—模仿—再創(chuàng)新—再模仿”機(jī)制的形成間接提升了內(nèi)資企業(yè)的創(chuàng)新能力。Mansfield and Romeo（1980）研究認(rèn)為，F(xiàn)DI的不僅帶來(lái)了資金.而且?guī)?lái)了國(guó)內(nèi)企業(yè)可示范與模仿的生產(chǎn)技術(shù)。上世紀(jì)的韓國(guó)企業(yè)選擇性地學(xué)習(xí)FDI轉(zhuǎn)移的技術(shù)，從而實(shí)現(xiàn)了模仿到創(chuàng)新的轉(zhuǎn)化（Linsu Kim 1998）。梁超（2012）基于1999-2007年間的國(guó)際面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究顯示：FDI促進(jìn)了中國(guó)創(chuàng)新效率的提高，國(guó)內(nèi)企業(yè)可以通過(guò)對(duì)商品的模仿，提高其創(chuàng)新能力。而當(dāng)國(guó)內(nèi)企業(yè)面對(duì)的模仿壁壘比較少的時(shí)候，模仿帶來(lái)生產(chǎn)率提高的正效應(yīng)就更明顯（YAN“ANTHEA”ZHANG，YU LI，HAIYANG LI，2014）。

2.產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)。產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)指的是跨國(guó)公司與內(nèi)資企業(yè)的聯(lián)系使得內(nèi)資企業(yè)創(chuàng)新能力提高。隨著國(guó)際、國(guó)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)加劇，很多國(guó)內(nèi)供應(yīng)商為了搶占市場(chǎng)份額，使自己的產(chǎn)品與外資企業(yè)的生產(chǎn)鏈相匹配，不斷提高創(chuàng)新效率。通過(guò)產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)的聯(lián)系，很多國(guó)內(nèi)供應(yīng)商從外資企業(yè)獲得了產(chǎn)品、生產(chǎn)、質(zhì)量保證等技術(shù)的有關(guān)內(nèi)容（日本野村綜合研究所，1993）。姜瑾，朱桂龍（2007）選取1999-2003年的行業(yè)層面板術(shù)數(shù)據(jù)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：通過(guò)FDI垂直聯(lián)系發(fā)生的行業(yè)間溢出是較行業(yè)內(nèi)溢出更為重要的國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移途徑。間接說(shuō)明了溢出效應(yīng)的存在。

3.人力資本流動(dòng)效應(yīng)。人力資本流動(dòng)效應(yīng)指的是人才在外資企業(yè)與內(nèi)資企業(yè)之間的流動(dòng)提高了內(nèi)資企業(yè)的創(chuàng)新能力。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，大量的外資企業(yè)進(jìn)入我國(guó)，緩解了我國(guó)的就業(yè)壓力。外部的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)也通過(guò)培訓(xùn)、交流等形式傳遞到國(guó)內(nèi)，提高了我國(guó)相應(yīng)從業(yè)人員的技術(shù)水平和能力。Chen（1983）的研究表明：外資企業(yè)對(duì)香港制造業(yè)最大貢獻(xiàn)在于對(duì)各個(gè)層次工人的培訓(xùn)。Fosfuri（1999）指出，外資企業(yè)研發(fā)部門(mén)與內(nèi)資企業(yè)科研機(jī)構(gòu)之間的人員流動(dòng)越頻繁，技術(shù)溢出效應(yīng)就越明顯。Djankow和Hoekman通過(guò)研究也發(fā)現(xiàn)了勞動(dòng)力的流動(dòng)促進(jìn)了捷克經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

也有學(xué)者的研究表明FDI對(duì)我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新能力的提高存在抑制因素。主要通過(guò)擠出效應(yīng)和技術(shù)控制等抑制我國(guó)企業(yè)的發(fā)展。

（二）促退效應(yīng)

1.技術(shù)控制效應(yīng)。技術(shù)控制效應(yīng)指的是外資企業(yè)為了占領(lǐng)市場(chǎng)份額、獲得壟斷利潤(rùn)而控制技術(shù)的溢出。雖然近幾年來(lái)大量的外資企業(yè)金進(jìn)入我國(guó)，但是核心技術(shù)并沒(méi)有被內(nèi)資企業(yè)所掌握。我國(guó)企業(yè)更多扮演了加工鏈上的角色。這在一定程度上阻礙了我國(guó)技術(shù)水平的提高。Rothgeb（1985）的研究表明外資企業(yè)對(duì)內(nèi)資企業(yè)的股權(quán)控制和技術(shù)上的優(yōu)勢(shì)能阻礙國(guó)內(nèi)技術(shù)企業(yè)的出現(xiàn)以及發(fā)展。有些跨國(guó)公司甚至?xí)桃馓岣咿D(zhuǎn)讓的技術(shù)價(jià)格，技術(shù)轉(zhuǎn)讓條件來(lái)阻礙東道國(guó)創(chuàng)新效率的提升（Lall，1989）。

2.擠出效應(yīng)。擠出效應(yīng)指的是FDI對(duì)國(guó)內(nèi)的投資擠出了內(nèi)資企業(yè)的市場(chǎng)份額。在我國(guó)，市場(chǎng)換技術(shù)的政策使得外資企業(yè)獲得了比內(nèi)資企業(yè)更多的資源。而外資企業(yè)憑借其先進(jìn)的技術(shù)快速獲取市場(chǎng)份額。進(jìn)而導(dǎo)致內(nèi)資企業(yè)進(jìn)入發(fā)展的瓶頸甚至破產(chǎn)。Huang（2003）對(duì)中國(guó)的研究證實(shí)了外資企業(yè)的進(jìn)入減少了內(nèi)資企業(yè)的研發(fā)投入。Dunning（1994）指出，外資企業(yè)在東道國(guó)研發(fā)投資的行為會(huì)搶占東道國(guó)稀有的研發(fā)資源，這阻礙了內(nèi)資企業(yè)創(chuàng)新能力的培養(yǎng)；姜齊平（2004）認(rèn)為，外資企業(yè)的進(jìn)入改變了了我國(guó)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，在一些領(lǐng)域形成了壟斷，這對(duì)于我國(guó)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生不利影響。對(duì)外部技術(shù)的過(guò)分依賴(lài)使得外資企業(yè)獲得了大部分經(jīng)濟(jì)利益。

以上學(xué)者的研究為我們的研究提供了很好的借鑒，但是也有需要完善的地方，其一，由于現(xiàn)存研究文獻(xiàn)引用的數(shù)據(jù)都比較陳舊，而2008年國(guó)際金融危機(jī)以及美國(guó)等西方發(fā)達(dá)國(guó)家貨幣量化寬松政策的實(shí)施，使進(jìn)入我國(guó)的外商直接投資數(shù)量發(fā)生巨大變化。本文使用1995—2014年的最新數(shù)據(jù)，更具有現(xiàn)實(shí)意義。其二，對(duì)于創(chuàng)新的度量。研發(fā)費(fèi)用、專(zhuān)利數(shù)、科研人員是比較常見(jiàn)的幾個(gè)替代性指標(biāo)，但至今仍沒(méi)有一套完整的指標(biāo)體系。因此有必要構(gòu)建出一個(gè)比較綜合的指標(biāo)，綜合幾個(gè)指標(biāo)的優(yōu)點(diǎn)，全面體現(xiàn)被投資企業(yè)的創(chuàng)新性。其三，已有的研究沒(méi)有給出外商直接投資對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的沖擊影響程度和持續(xù)時(shí)間。

本文擬研究外商直接投資對(duì)我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新的影響。擬采用時(shí)序全局主成分分析方法作為構(gòu)造綜合性創(chuàng)新指標(biāo)的主要工具。之后對(duì)上述確立并計(jì)算出的綜合性創(chuàng)新指標(biāo)與外商直接投資額之間的動(dòng)態(tài)關(guān)系采用VER模型進(jìn)行實(shí)證研究，得出結(jié)論并給出相應(yīng)的建議。

二、結(jié)論及相關(guān)建議

本文從理論傳導(dǎo)機(jī)制來(lái)研究外商直接投資與企業(yè)創(chuàng)新能力的關(guān)系。從理論上來(lái)說(shuō)，F(xiàn)DI對(duì)我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新能力的影響可能是雙重的。一方面通過(guò)示范模仿效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)、人力資本流動(dòng)效應(yīng)推動(dòng)我國(guó)創(chuàng)新能力的提高。另一方面通過(guò)技術(shù)控制效應(yīng)、擠出效應(yīng)抑制我國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新能力。

科技是第一生產(chǎn)力，當(dāng)今世界，誰(shuí)掌握了先進(jìn)科技就掌握了話語(yǔ)權(quán)。外商直接投資會(huì)幫助我國(guó)企業(yè)獲得外購(gòu)資源和先進(jìn)技術(shù)，提升經(jīng)濟(jì)活力，對(duì)企業(yè)發(fā)展有一定的潤(rùn)滑作用。因此利用外資提升我國(guó)的創(chuàng)新能力不失為一條道路。本文在總結(jié)前人經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上給出如下建議：

（一）與外資企業(yè)形成學(xué)習(xí)型戰(zhàn)略聯(lián)盟

與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)的科技發(fā)展水平比較低。而我國(guó)在短期內(nèi)超越外國(guó)企業(yè)的可能性比較低。因此，我國(guó)企業(yè)應(yīng)該積極主動(dòng)學(xué)習(xí)外國(guó)的先進(jìn)技術(shù)。發(fā)揮內(nèi)資企業(yè)的傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)，與外資企業(yè)形成學(xué)習(xí)型戰(zhàn)略聯(lián)盟。取長(zhǎng)補(bǔ)短，共同進(jìn)步。

（二）完善人才激勵(lì)和培養(yǎng)機(jī)制

科技是第一生產(chǎn)力，而人才是科技發(fā)展的前提。企業(yè)要在發(fā)展的同時(shí)注重人才的培養(yǎng)。這才有利于對(duì)外國(guó)先進(jìn)技術(shù)的理解和掌握，并進(jìn)一步向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。而外資企業(yè)對(duì)人才的培養(yǎng)模式和管理模式更值得我國(guó)企業(yè)的學(xué)習(xí)、借鑒。我國(guó)企業(yè)應(yīng)該尊重、重視人才。完善人才激勵(lì)和培養(yǎng)機(jī)制。最大化激發(fā)員工的科研能力。

（三）完善科研成果轉(zhuǎn)化機(jī)制

近年來(lái)，越來(lái)越多的先進(jìn)技術(shù)進(jìn)入我國(guó)，我國(guó)的研發(fā)能力也在不斷提升。為了更好地發(fā)揮創(chuàng)新拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的積極作用。我國(guó)企業(yè)應(yīng)該協(xié)調(diào)好研發(fā)，技術(shù)吸收以及研發(fā)投入轉(zhuǎn)化之間的關(guān)系。提高新技術(shù)的轉(zhuǎn)化力度。進(jìn)而提高我國(guó)人民的生活水平和生活質(zhì)量。

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