宋圭武（中共甘肅省委黨校經(jīng)濟(jì)學(xué)教研部，甘肅　蘭州　730070）

公平與效率本質(zhì)是統(tǒng)一的關(guān)系

宋圭武
（中共甘肅省委黨校經(jīng)濟(jì)學(xué)教研部，甘肅蘭州730070）

公平與效率關(guān)系，粗的方面看，大體主要有三種觀點(diǎn)，對立論，統(tǒng)一論，對立統(tǒng)一論。細(xì)的方面看，有學(xué)者歸納了十幾種關(guān)系。筆者認(rèn)為，從全局和長期看，公平與效率的關(guān)系其實(shí)就是一個統(tǒng)一的簡單關(guān)系。如何證明，我們可以用反證法，我們可以嘗試舉出一個公平與效率對立的反例，如果舉不出這樣一個反例，就說明公平與效率沒有對立關(guān)系，同時也連帶證明了公平與效率對立統(tǒng)一關(guān)系也是不成立的，因?yàn)槿魧α⒄摬怀闪ⅲ瑢α⒔y(tǒng)一論也自然不成立。

公平；效率；關(guān)系

公平與效率關(guān)系，粗的方面看，大體主要有三種觀點(diǎn)，對立論，統(tǒng)一論，對立統(tǒng)一論。細(xì)的方面看，有學(xué)者歸納了十幾種關(guān)系，這里筆者就不一一列出，有興趣同志可查閱相關(guān)文獻(xiàn)。2005年9月，筆者在《江漢論壇》雜志發(fā)文認(rèn)為，公平與效率關(guān)系是多維互動關(guān)系。2006年10月23日，筆者在《光明日報(bào)》理論版發(fā)文認(rèn)為，公平與效率是多層面對立統(tǒng)一與交錯互動的關(guān)系。后經(jīng)這些年多方思考，感覺公平與效率關(guān)系并沒有那么復(fù)雜，從全局和長期看，其實(shí)就是一個統(tǒng)一的簡單關(guān)系，現(xiàn)證明如下。

如何證明，我們可以用反證法，我們可以嘗試舉出一個公平與效率對立的反例，如果舉不出這樣一個反例，就說明公平與效率沒有對立關(guān)系，同時也連帶證明了公平與效率對立統(tǒng)一關(guān)系也是不成立的，因?yàn)閷α⒄撊舨怀闪?，對立統(tǒng)一論也就自然不成立。

在實(shí)際說明公平與效率對立的事例中，我們常常舉的例子是中國的公社制度。認(rèn)為在公社制度下，雖然公平，但沒有效率。其實(shí)關(guān)于公社制度存在公平與效率對立關(guān)系的命題，是一個假命題。這里有兩個錯誤需要糾正。首先第一個錯誤是，一些學(xué)者認(rèn)為公社分配制度是平均主義，從而推出公平與效率關(guān)系是對立關(guān)系。這種推理是不妥的。因?yàn)閺纳顚哟慰?，平均?yīng)更多屬于不公平，而不是公平。干多干少一個樣，干與不干一個樣，干好干壞一個樣，自然說其不公平更合適。所以，平均與效率的關(guān)系，更多體現(xiàn)的是不公平與效率的關(guān)系，而不是公平與效率的關(guān)系。由此從平均與效率的關(guān)系，自然也就不能推出公平與效率的關(guān)系。其次第二個錯誤是，認(rèn)為公社分配具有平均主義特色，這一點(diǎn)也是不妥的。筆者小時候在公社勞動過，公社的分配原則并不都是平均主義，多數(shù)情況是保障原則與按勞分配相結(jié)合。公社的低效率主要是國家宏觀政策所造成，公社自身的因素應(yīng)不是主要的（具體論述請參考筆者《大國路徑：中國改革真問題探索》中國經(jīng)濟(jì)出版社2012年1月出版）。所以，從中國的公社制度這個案例是不能證明公平與效率存在對立關(guān)系這個命題的。

在實(shí)際的許多案例中，我們遇到的公平與效率對立的情況，主要體現(xiàn)在局部和短期的情況，或不同主體之間的情況。比如，一個家庭，在資源有限的情況下，是更多資助有潛力的孩子，還是大家都一樣分配，就是一個困境。若不更多資助有潛力的孩子，可能確實(shí)會失去效率。但這種情況若放在一個長期背景下，還是要考慮公平更好。因?yàn)槟阗Y助有潛力的孩子，這需要有潛力的孩子成才后，對其他孩子有一個回報(bào)機(jī)制，若沒有這個回報(bào)機(jī)制，其他孩子就會感到不公平，這就會影響家庭穩(wěn)定和諧，最終導(dǎo)致家庭無效率。所以，若沒有一個回報(bào)機(jī)制，所謂的效率就只是表現(xiàn)在一個孩子身上的局部效率，而沒有在整個家庭上體現(xiàn)效率。另外，這里公平與效率的對立，實(shí)質(zhì)是有潛力孩子的效率與沒有潛力孩子的公平的對立，二者對立關(guān)系并沒有體現(xiàn)在同一主體身上。

再比如，國家發(fā)展，在資源有限的情況下，國家可能采取重點(diǎn)地區(qū)重點(diǎn)投入的原則，這有利于提高這些重點(diǎn)地區(qū)的發(fā)展效率，但這畢竟是一種短期政策。從長期看，在重點(diǎn)地區(qū)發(fā)展起來后，必須要對原來投入少的地區(qū)建立一個回報(bào)機(jī)制。這樣落后地區(qū)的發(fā)展就不會拖發(fā)達(dá)地區(qū)的后腿，落后地區(qū)的人也就不會產(chǎn)生抱怨情緒，局部效率才能最終轉(zhuǎn)化為整體效率，社會才能整體和諧穩(wěn)定。另外，這里公平與效率的對立，實(shí)質(zhì)是先進(jìn)地區(qū)的效率與落后地區(qū)的公平的對立，也沒有體現(xiàn)在同一主體身上。

由上述案例分析，筆者認(rèn)為，所謂公平與效率對立的情況，主要存在于短期和局部的情況，或是不同主體之間的情況，即甲的效率與乙的公平的對立。由于這里效率并沒有體現(xiàn)長期和全局效率，并且其對立關(guān)系也并沒有真正體現(xiàn)在同一個主體身上，所以這種情況下反映的公平與效率的對立關(guān)系并不是真正的對立關(guān)系。從長期和全局看，公平與效率關(guān)系應(yīng)是統(tǒng)一的，有長期和全局的公平，才有長期和全局的效率，沒有長期和全局的公平，最終長期和全局無效率?；蛘邚耐粋€主體看，公平與效率本質(zhì)也是統(tǒng)一的，因?yàn)橐粋€主體感覺有公平，自然勞動積極性就高，勞動就自然更有效率。由此可以得出一個結(jié)論：國家發(fā)展，在政策層面，在短期和局部情況下，可以有限度重點(diǎn)考慮效率問題，但在長期和全局情況下，一定要堅(jiān)持公平原則，這樣最終才能有長期效率和全局效率。

實(shí)際上，社會發(fā)展，從長期和全局看，對同一主體而言，公平不僅具有物質(zhì)產(chǎn)品生產(chǎn)效率，而且具有精神產(chǎn)品生產(chǎn)效率。因?yàn)橛泄降纳鐣?，必然對社會有貢獻(xiàn)的人會得到更多回報(bào)，這會鼓勵人們對社會做更大貢獻(xiàn)。在這種情況下，對社會做貢獻(xiàn)就會成為一種時尚，道德產(chǎn)品也就大量產(chǎn)出。

緊接的一個問題是，如何界定公平。效率好界定，可以用投入產(chǎn)出指標(biāo)，投入少，產(chǎn)出多，效率自然就高，投入多，產(chǎn)出少，效率自然就低。但公平界定是一個難題。歷史上，關(guān)于公平的論述很多，作者這里歸納了十六種觀點(diǎn)，同時提出作者自己的觀點(diǎn)，供大家參考。

第一種觀點(diǎn)認(rèn)為，優(yōu)者比劣者多得一些是公平的，強(qiáng)者比弱者多得一些是公平的。古希臘智者卡克利斯就是這樣認(rèn)為的。

第二種觀點(diǎn)認(rèn)為，公平就是和諧。這是柏拉圖在《理想國》里的觀點(diǎn)。

第三種觀點(diǎn)認(rèn)為，所謂公平，就是社會財(cái)富、榮譽(yù)、地位等，應(yīng)根據(jù)每個人付出的貢獻(xiàn)進(jìn)行分配，這樣就是公平的。這是亞里士多德的基本觀點(diǎn)。亞里士多德認(rèn)為：政治權(quán)利的分配必須以人們對于構(gòu)成城邦各要素的貢獻(xiàn)的大小為依據(jù)。

第四種觀點(diǎn)認(rèn)為，公平是一個約定。伊壁鳩魯就認(rèn)為，公平與正義是人們彼此約定的產(chǎn)物，不存在獨(dú)立的公平與正義，在任何地點(diǎn)、任何時間，只要有一個防范彼此傷害的相互約定，公平與正義就成立了。對于那些不能相互彼此不傷害的動物而言，就無所謂公平與正義。

第五種觀點(diǎn)認(rèn)為，公平就是符合自然法的要求。霍布斯認(rèn)為，自然法是使人類走出自然狀態(tài)的條件，也是建立在理性之上的普遍法則。他認(rèn)為自然法最核心的內(nèi)容是“已所不欲，勿施于人”，在自然法支配之下，人人都是平等的。遵守自然法就是實(shí)現(xiàn)正義、公平、公道。伏爾泰也認(rèn)為公平是自然法的基本要求，是普天之下都認(rèn)為如此，它既不使別人痛苦，也不是以別人的痛苦使自己快樂，實(shí)現(xiàn)自然法的要求就是實(shí)現(xiàn)了公平。

第六種觀點(diǎn)認(rèn)為，公平的分配不是按每個人的貢獻(xiàn)，而是應(yīng)根據(jù)影響經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的所有要素投入進(jìn)行分配，這一公平原則也可稱為要素公平原則。

第七種觀點(diǎn)認(rèn)為，公平就是平均。這種觀點(diǎn)在我國封建社會，反映是比較明顯的，尤其在農(nóng)民階層。如我國歷史上每一次農(nóng)民起義，提出的口號基本上都是要求平均的觀點(diǎn)。

第八種觀點(diǎn)認(rèn)為，公平就是按需分配。就是按照個人的需要進(jìn)行分配。

第九種觀點(diǎn)認(rèn)為，公平就是最大多數(shù)人利益的最大化，這是功利主義的基本觀點(diǎn)。

第十種觀點(diǎn)認(rèn)為，公平就是給每個人最大的自由，其中最重要的就是機(jī)會均等，這是自由主義的典型觀點(diǎn)。

第十一種觀點(diǎn)認(rèn)為，公平是一個歷史范疇，這是馬克思主義公平觀的基本觀點(diǎn)。馬克思和恩格斯認(rèn)為，任何社會的公平都不是抽象的、絕對的和永恒不變的，而是具體的、相對的和歷史的，不同的社會存在著不同的公平觀念。權(quán)力決不能超出社會的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)以及經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)制約的社會文化發(fā)展。公平則始終只是現(xiàn)存經(jīng)濟(jì)關(guān)系的或者反映其保守的方面、或者反映其革命方面的觀念化的神圣化的表現(xiàn)。希臘人和羅馬人的公平認(rèn)為奴隸制是公平的；1789年資產(chǎn)者的公平要求廢除封建制度，因?yàn)閾?jù)說它不公平。在普魯士的容克看來，甚至可憐的行政區(qū)域條例也是永恒公平的破壞。所以，關(guān)于永恒公平的觀念不僅因時因地而變，甚至也因人而異。

第十二種觀點(diǎn)認(rèn)為，公平就是不嫉妒。有一些西方學(xué)者以妒忌與否作為判別公平的依據(jù)，弗利就是其代表。他曾對公平作過以下的定義：如果在一分配狀態(tài)下所有人都不妒忌別人的話，這一分配是公平的。他對妒忌的界定是：一個行為者i認(rèn)為其效用水平低于像他處于個人j位置相同時能獲得的效用水平，個人i就妒忌個人j。

第十三種觀點(diǎn)認(rèn)為，公平，就是要讓每一個人在福利上盡可能與他人平等或相同，這是福利主義的典型觀點(diǎn)。

第十四種就是羅爾斯的公平觀。羅爾斯認(rèn)為，作為公平的正義的兩個原則是：第一，平等自由的原則，即每一個人對于最廣泛的基本自由，與其他人相一致的自由都有著相同的權(quán)利。第二，社會和經(jīng)濟(jì)的不平等應(yīng)當(dāng)滿足兩個條件：一是公職和職位向所有人開放，即機(jī)會均等的公平原則；二是有利于最小受惠者的最大利益，即差別原則。并且羅爾斯認(rèn)為，第一優(yōu)先原則平等的自由優(yōu)先，自由只有為了自由的緣故而被限制。第二優(yōu)先原則正義對效率和福利優(yōu)先，其中機(jī)會平等原則優(yōu)先于差別原則。也就是第一原則優(yōu)先于第二原則，第二原則中的機(jī)會均等原則又優(yōu)先于差別原則。

第十五種觀點(diǎn)是德沃金的資源公平觀。德沃金認(rèn)為，公平的分配應(yīng)當(dāng)是資源平等，也就是使經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中分配給每一個公民的資源盡可能是平等的。其衡量標(biāo)準(zhǔn)就是通過嫉妒檢驗(yàn)：一旦分配完成，如果有任何居民寧愿選擇別人分到的那一份資源而不要自己的那份，則資源的分配就是不平等的。在資源平等論中，德沃金同時認(rèn)為，政府和社會應(yīng)當(dāng)為個人不能負(fù)責(zé)的運(yùn)氣負(fù)責(zé)，但個人應(yīng)對自己的抱負(fù)和選擇負(fù)責(zé)。

第十六種觀點(diǎn)是能力公平論。這是阿馬蒂亞·森的觀點(diǎn)。阿馬蒂亞·森認(rèn)為，公平關(guān)鍵是人們有理由珍視的那種生活的可行能力的平等。而可行能力，主要包括免受困苦，諸如饑餓、營養(yǎng)不良、可避免的疾病、過早死亡等基本可行能力，以及能夠識字算數(shù)、享受政治參與等等的自由。

這里筆者認(rèn)為，所謂公平，應(yīng)從三個方面考慮。從政治方面看，公平應(yīng)是權(quán)力的平均分享。從經(jīng)濟(jì)方面看，應(yīng)堅(jiān)持三個原則。第一是對于來自先天資源的收益，應(yīng)體現(xiàn)平均分配原則。因?yàn)橄忍熨Y源是先天的，后天任何人都沒有做出貢獻(xiàn)，所以，任何人都有平均的份。第二是對于來自勞動的收益，應(yīng)堅(jiān)持按勞分配原則。第三是對沒有勞動能力的人要進(jìn)行人道主義救助，要堅(jiān)持社會保障原則。因?yàn)橛行┤藳]有勞動能力，不是自身的原因，比如先天就是聾子，或者一生下來就是瘸子等，這些責(zé)任不應(yīng)屬于本人，這需要后天措施來彌補(bǔ)這些過失，這樣對這些人才更公平。從人文精神層面看，公平應(yīng)體現(xiàn)“己所不欲勿施于人”理念。

這里公平的三個方面是互相促進(jìn)的。有公平的政治，就有助于實(shí)現(xiàn)公平的經(jīng)濟(jì)收益分配；有公平的經(jīng)濟(jì)收益分配，也有助于實(shí)現(xiàn)更為公平的政治。同樣，有公平的人文精神，對公平的政治建設(shè)和實(shí)現(xiàn)公平的經(jīng)濟(jì)收益分配也有重要的積極作用。

另外，由于公平建設(shè)涉及到政治、經(jīng)濟(jì)、文化精神三個方面，所以，人類實(shí)現(xiàn)公平的路是漫長的，需要一個整體的建構(gòu)，但人類可以不斷提高公平程度。

（編輯：劉國華）

F328

A

1673-9019（2016）04-0019-02

2015-11-19

宋圭武（1964-），甘肅靖遠(yuǎn)人，教授，主要從事經(jīng)濟(jì)理論和中國經(jīng)濟(jì)改革問題研究。