辛 波，劉 浩

（山東工商學(xué)院金融學(xué)院，山東煙臺 264005）

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農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化問題研究綜述

辛 波，劉 浩

（山東工商學(xué)院金融學(xué)院，山東煙臺 264005）

摘 要：“農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化”是一個(gè)具有中國特色的概念，它既體現(xiàn)了我國從農(nóng)業(yè)國向工業(yè)國的轉(zhuǎn)變，又體現(xiàn)了由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變。經(jīng)過學(xué)術(shù)界多年的研究，已經(jīng)在農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的內(nèi)涵界定、制度障礙、實(shí)證研究和改善對策等方面取得了相當(dāng)多的研究成果。但總的來說，仍然沒有形成一套完整的、系統(tǒng)的理論體系，特別是還未對農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化與農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化、經(jīng)濟(jì)增長、新型工業(yè)化的相關(guān)關(guān)系進(jìn)行深入的、細(xì)致的探討。在我國人口紅利消耗殆盡，勞動(dòng)力供給趨緊的大背景下，文章通過對我國農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化問題研究的綜述與展望，以期能構(gòu)建起一套具有中國特色的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化制度理論體系，實(shí)現(xiàn)我國農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的穩(wěn)步推進(jìn)與持續(xù)發(fā)展。

關(guān)鍵詞：農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口；市民化；研究綜述；展望

1 研究背景

改革開放以來，城市化和工業(yè)化不斷向前推進(jìn)，大批的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口進(jìn)入城市工作、生活，為經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會(huì)的進(jìn)步做出了巨大貢獻(xiàn)。然而，由于歷史和現(xiàn)實(shí)的原因，農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口并沒有平等的享受發(fā)展成果。這一問題的懸而未決不利于社會(huì)的和諧穩(wěn)定，損害了經(jīng)濟(jì)社會(huì)的持續(xù)健康發(fā)展。近年來，居住證制度、積分入戶制度等一系列制度相繼出臺，一方面為農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化提供了制度便利，增加了農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的規(guī)模。另一方面，農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口在市民化進(jìn)程中仍面臨著較多的制度性、體制性障礙。農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化是新型城鎮(zhèn)化的核心任務(wù)，能有效地?cái)U(kuò)大內(nèi)需，促進(jìn)社會(huì)公平正義，從根本上解決“三農(nóng)”問題。因此，從理論上和實(shí)踐上加強(qiáng)對該問題的探討是十分必要和迫切的。

據(jù)統(tǒng)計(jì)①見《城市規(guī)劃通訊》2013年第15期的學(xué)術(shù)動(dòng)態(tài)欄目：中國社會(huì)科學(xué)院發(fā)布2013《城市藍(lán)皮書》。，截止到2014年，我國城鎮(zhèn)人口數(shù)量已經(jīng)達(dá)到7.5億，城鎮(zhèn)化率已高達(dá)54.7%。2013年，我國有2.45億流動(dòng)人口，其中絕大多數(shù)為農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口。預(yù)計(jì)到2030年前全國大約有3.9億農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口需要實(shí)現(xiàn)市民化，其中存量為1.9億，增量為2.0億。針對上述問題，黨和國家高度關(guān)注，加快了農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的市民化步伐。黨的十八大明確提出，要“有序推進(jìn)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化”。黨的十八屆三中全會(huì)指出：推進(jìn)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化，逐步把符合條件的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口轉(zhuǎn)為城鎮(zhèn)居民。中共中央、國務(wù)院印發(fā)的《國家新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃（2014-2020年）》提出要保證隨遷子女平等享有受教育權(quán)利、完善公共就業(yè)創(chuàng)業(yè)服務(wù)體系、擴(kuò)大社會(huì)保證覆蓋面、改善基本醫(yī)療衛(wèi)生條件、拓寬住房保障渠道等，推進(jìn)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口享有城鎮(zhèn)基本公共服務(wù)。

國內(nèi)學(xué)者不斷嘗試從各角度、各層面進(jìn)行研究，并提出了較多具有建設(shè)性的觀點(diǎn)和思路，不斷將這一問題的研究推向深入。學(xué)者們從制度創(chuàng)新、財(cái)政補(bǔ)貼等不同的視角來研究如何更好地促進(jìn)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化。同時(shí)，農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化既體現(xiàn)了我國從農(nóng)業(yè)國向工業(yè)國的過渡，又體現(xiàn)了由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變。國外缺乏相似的制度與現(xiàn)實(shí)環(huán)境，因此，國外研究較少涉及本課題。與本課題相似的國外研究有農(nóng)村人口向城市人口的轉(zhuǎn)變以及移民的本土化、城市化。但是外國缺乏我國獨(dú)特的轉(zhuǎn)型制度環(huán)境，所以限制了其研究的參考價(jià)值。

2 概念引入與內(nèi)涵界定

農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化概念提出后，引起了國內(nèi)學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注，并取得了較多的研究成果。關(guān)于農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的概念界定，學(xué)術(shù)界已經(jīng)達(dá)成共識［1］：由農(nóng)村遷往城市，并長期在城市工作、生活，但戶口依然留在農(nóng)村的人口。農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口是城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)的集中反映。從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期的“盲流”到改革開放初期的“農(nóng)民工”再到現(xiàn)在的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口，不同的稱謂體現(xiàn)出不同時(shí)期整個(gè)社會(huì)對其認(rèn)知的差異及態(tài)度的轉(zhuǎn)變。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)固定化，農(nóng)村擔(dān)負(fù)著為城市提供生活保障的任務(wù)，為了使經(jīng)濟(jì)可持續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)，必須要控制城市人口數(shù)量。因此，我國實(shí)施了一系列限制甚至禁止農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的政策。這些政策的實(shí)施在短期內(nèi)促進(jìn)了城市的發(fā)展和工業(yè)化的進(jìn)步，但在長期內(nèi)卻損害了農(nóng)民的利益、加劇了城鄉(xiāng)的不平等。改革開放時(shí)期，城市工業(yè)的發(fā)展迫切需要大量的廉價(jià)勞動(dòng)力。此時(shí)，限制農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的政策開始松動(dòng)，大量的農(nóng)村剩余勞動(dòng)力進(jìn)入城市工作，為城市的發(fā)展和工業(yè)的進(jìn)步做出了貢獻(xiàn)。其稱謂也由“盲流”變成了“農(nóng)民工”。另一方面，整個(gè)社會(huì)對其的定位局限在只是暫時(shí)在城市工作，將來還是要回歸農(nóng)村的工人，沒有考慮過幫助他們實(shí)現(xiàn)由農(nóng)民向市民的轉(zhuǎn)變。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會(huì)的進(jìn)步，公眾逐漸認(rèn)識到他們所遭受的不公，并主張實(shí)現(xiàn)發(fā)展成果的全民共享。黨的十八大用農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口代替了原有的“農(nóng)民工”，并致力于實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化。

對于農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的具體內(nèi)涵，不同的學(xué)者在觀點(diǎn)上略有差異?？偟膩碚f，學(xué)者們普遍認(rèn)為農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化不是簡單的農(nóng)村戶口變?yōu)槌擎?zhèn)戶口，還包括同等的享受城市公共服務(wù)、社會(huì)保障等一系列權(quán)利。王桂新等［1］認(rèn)為農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化包含居住條件、經(jīng)濟(jì)生活、社會(huì)關(guān)系、政治參與、心理認(rèn)同五個(gè)方面。劉傳江等［2］將農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化界定為生存職業(yè)、社會(huì)身份、自身素質(zhì)以及意識形態(tài)四個(gè)方面的轉(zhuǎn)變。勛彥輝［3］認(rèn)為農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化是一個(gè)獲得市民基本資格、運(yùn)用市民基本能力、適應(yīng)城市并具備市民素質(zhì)的過程。申兵［4］指出：農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化是指實(shí)現(xiàn)職業(yè)和社會(huì)身份的雙重轉(zhuǎn)變和獲得城市公共服務(wù)。魏后凱等［5］認(rèn)為農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化包含社會(huì)身份轉(zhuǎn)變、政治權(quán)力平等、公共服務(wù)覆蓋、生活條件改善、文化素質(zhì)提高以及社會(huì)認(rèn)同深化六個(gè)方面。姜義平［6］將農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化分為廣義和狹義兩個(gè)層面。狹義是指獲得合法身份和社會(huì)權(quán)利，廣義是指農(nóng)民在身份、地位、價(jià)值觀、生產(chǎn)生活方式以及社會(huì)權(quán)利等方面實(shí)現(xiàn)與市民的同質(zhì)化。呂煒等［7］從改革全局、過程視角、中國式轉(zhuǎn)軌邏輯以及漸進(jìn)路徑四個(gè)方面闡述了農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的豐富內(nèi)涵。王偉同［8］闡述了農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的民生邏輯、經(jīng)濟(jì)邏輯以及改革邏輯，并認(rèn)為農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化改革是一項(xiàng)關(guān)乎我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的全局性改革，將會(huì)對我國未來產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。

由此可以看出，農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口雖然是一個(gè)新提法，但在內(nèi)涵上與過去的“農(nóng)民工”沒有太大的差別。都反映了一群以“職業(yè)身份是工人、社會(huì)身份是農(nóng)民、工作在城市、戶籍在農(nóng)村”為特征的產(chǎn)業(yè)工人。對于農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化，筆者認(rèn)同學(xué)術(shù)界的普遍觀點(diǎn)，將其看作是一個(gè)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口在經(jīng)濟(jì)狀況、政治地位、文化素養(yǎng)、思想觀念等多個(gè)方面實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)變的過程。其中，以經(jīng)濟(jì)狀況的改變?yōu)橹鲗?dǎo)，并且遵循先實(shí)現(xiàn)城鎮(zhèn)定居再實(shí)現(xiàn)政治地位提升、思想觀念轉(zhuǎn)變這樣由“硬”到“軟”的事實(shí)邏輯。同時(shí)，只有實(shí)現(xiàn)了各個(gè)方面的轉(zhuǎn)變才能說是實(shí)現(xiàn)了真正意義上的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化。

3 制度與體制障礙的研究

農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的概念提出以后，有關(guān)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的理論研究便蓬勃發(fā)展起來并取得了一定的成果。但由于研究時(shí)間較短，并沒有形成一個(gè)完整的理論體系，并且大多數(shù)研究集中在分析農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的制度及體制障礙上，對農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的現(xiàn)實(shí)影響及與其他過程的耦合銜接研究較少。

3.1 制度障礙方面

制度障礙在制度層面阻礙了農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的市民化進(jìn)程。這些制度是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代遺留下來的并以致力于實(shí)現(xiàn)和維護(hù)城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)為特點(diǎn)。其中最為典型的是以戶籍制度為依托的城市公共服務(wù)和社會(huì)保障制度以及農(nóng)村土地制度。

3.1.1 戶籍制度

戶籍制度的原有職能是人口的登記與管理。但是，在城市公共服務(wù)提供相對不足的背景下，戶籍制度還附帶著提供教育、醫(yī)療、社會(huì)保障及就業(yè)等公共服務(wù)的職能。在我國過去的發(fā)展模式中，地方政府在晉升錦標(biāo)賽在帶動(dòng)下，把主要精力放在了經(jīng)濟(jì)建設(shè)上，忽視了公共服務(wù)的充分提供，造成了城市公共服務(wù)的相對稀缺。同時(shí)，為了更好地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，地方政府更傾向于將農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口定位為廉價(jià)勞動(dòng)的提供者，而不是城市公共服務(wù)的享受者。另一方面，出于壓低成本的考量，雇主也沒有足夠的意愿為農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口繳納社會(huì)保險(xiǎn)?？梢哉f，在上述博弈過程中，農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口犧牲了本該享有的社會(huì)保障，換來了城市經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和微觀主體效益的提高。更重要的是，城市公共服務(wù)不但總量不足，而且結(jié)構(gòu)不優(yōu)。結(jié)構(gòu)不優(yōu)體現(xiàn)在大城市擁有較好的教育、醫(yī)療、住房保障等條件，而小城鎮(zhèn)則因公共服務(wù)較差而不具有吸引力，這也從一個(gè)側(cè)面反映出我國財(cái)政體制存在的問題。同時(shí)，政府的原有職能是提供公共物品與公共服務(wù)，政府插手經(jīng)濟(jì)建設(shè)的現(xiàn)實(shí)也反映了其職能的越位與缺位。

在對于戶籍制度的研究中，學(xué)術(shù)界已就戶籍制度阻礙農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化達(dá)成共識，現(xiàn)在研究的重點(diǎn)主要集中在戶籍制度的改革上。辜勝阻等［9］在分析了農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化進(jìn)程中存在的問題的基礎(chǔ)上，提出通過實(shí)施差別化落戶以及積分制政策實(shí)現(xiàn)符合條件的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口落戶；通過居住證制度有序?qū)崿F(xiàn)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的“二維路徑”。魏后凱［10］認(rèn)為，應(yīng)按照普惠權(quán)利、統(tǒng)一戶籍、區(qū)別對待、逐步推進(jìn)的政策思路推進(jìn)戶籍制度改革。同時(shí)，在具體的政策措施層面，應(yīng)引導(dǎo)農(nóng)業(yè)人口有序轉(zhuǎn)移、建立全國統(tǒng)一的居住證制度、清理與居住證掛鉤的各項(xiàng)政策、加快推進(jìn)相關(guān)配套制度改革以及建立多元化成本分擔(dān)體系。傅晨等［11］研究了廣東省實(shí)施的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口積分入戶政策，分析了政策存在的問題并提出了擴(kuò)大指標(biāo)數(shù)量、調(diào)整指標(biāo)地區(qū)分配、完善計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)以及開展相關(guān)的配套改革的政策建議。王春蕊［12］分析了廣州和上海實(shí)施的居住證管理制度，并指出了其中存在的“人才”偏好以及普惠賦權(quán)相對保守的問題，最后給出了拓寬賦權(quán)范圍、完善指標(biāo)體系等政策建議。崔慶五［13］研究了成都市的戶籍制度改革，在總結(jié)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上提出了存在的改革不徹底、改革的收益范圍較小以及資金壓力等不足之處。最后，給出了爭取財(cái)政支持、改善農(nóng)村醫(yī)療等政策建議。吳波［14］解構(gòu)了2014年7月30日出臺的戶籍新政，認(rèn)為應(yīng)該遵循“規(guī)范有序、以人為本、因地制宜、統(tǒng)籌配套”的推進(jìn)機(jī)理，重構(gòu)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化推進(jìn)路徑。在實(shí)證層面，孫文凱等［15］研究了2003-2006年大中城市戶籍制度改革的效果，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：很少有證據(jù)顯示制度改革對短期勞動(dòng)力流動(dòng)產(chǎn)生了顯著影響。

3.1.2 農(nóng)村土地制度

農(nóng)村土地制度主要指現(xiàn)行的農(nóng)村土地征用制度以及農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度?，F(xiàn)行制度規(guī)定：農(nóng)村土地屬于集體所有，城市土地屬于國家所有。在農(nóng)村土地轉(zhuǎn)變?yōu)槌鞘薪ㄔO(shè)用地的過程中，地方政府擁有壟斷權(quán)。在舊城鎮(zhèn)化發(fā)展模式下，地方政府在土地一級市場上以征用的方式低價(jià)獲得土地，在二級市場上通過拍賣的方式高價(jià)出讓土地。地方政府通過高額的土地出讓金來彌補(bǔ)財(cái)政收支缺口，更好地實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長的目標(biāo)。獲得土地后，房地產(chǎn)開發(fā)商或高價(jià)囤地或高價(jià)賣房。而農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口在農(nóng)村面臨的是低廉的征地補(bǔ)償，在城市面臨的是畸高的房價(jià)。這在無形中增加了農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的難度?？梢哉f，通過土地用途的轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)了財(cái)富由失地農(nóng)民向地方政府以及房地產(chǎn)開發(fā)商的轉(zhuǎn)移。而失地農(nóng)民是農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的重要組成部分。農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度忽視了農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的“退出”需求。面臨著高昂的市民化成本，農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口僅僅依靠工資性收入很難順利實(shí)現(xiàn)市民化。而農(nóng)村土地承包權(quán)作為農(nóng)業(yè)人口獨(dú)有的權(quán)利，應(yīng)該為其提供財(cái)產(chǎn)性收入。而目前的存在的制度變革滯后、市場發(fā)育遲緩等問題嚴(yán)重阻礙了農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口從中獲利。同時(shí)，土地不但是農(nóng)民的生產(chǎn)資料，更是農(nóng)民的保障來源。因此，在市民化進(jìn)程受阻之際，農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口更加重視土地的作用，他們大多將承包地轉(zhuǎn)給親戚代種或者干脆拋荒，這既損害了農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的利益也不利于農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的實(shí)現(xiàn)。

同樣的，在對于土地制度的研究中，學(xué)術(shù)界已就土地制度迫切需要改革達(dá)成共識。目前學(xué)術(shù)界關(guān)注的重點(diǎn)是如何改革農(nóng)村土地制度。韓立達(dá)等［16］對農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的私人成本進(jìn)行了研究，指出應(yīng)轉(zhuǎn)化農(nóng)民的土地承包權(quán)和宅基地使用權(quán)，從而增加農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的財(cái)產(chǎn)性收入，突破其市民化的私人成本障礙。傅晨等［17］在對農(nóng)業(yè)人口進(jìn)行合理分類的基礎(chǔ)上，根據(jù)不同農(nóng)業(yè)人口對土地的差異化需求，提出需要完善農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度，賦予農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口“退出權(quán)”?？涤咳?8］比較了農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的成本和收益，并指出可以用農(nóng)村承包土地經(jīng)營權(quán)的抵押來解決城市住房資金問題。吳寶華等［19］指出，要推進(jìn)農(nóng)村土地制度改革，在不改變所有權(quán)性質(zhì)的前提下，強(qiáng)化宅基地、承包地的用益物權(quán)屬性。安虎森等［20］認(rèn)為，農(nóng)村土地制度改革應(yīng)該在農(nóng)村設(shè)立退出機(jī)制、在城市設(shè)立進(jìn)入機(jī)制并在城鄉(xiāng)之間設(shè)立鼓勵(lì)轉(zhuǎn)移的激勵(lì)機(jī)制。鄭無喧等［21］提出了在漸進(jìn)市民化過程中，“帶地進(jìn)城”的過渡性發(fā)展策略。其內(nèi)涵是在保留農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口土地承包權(quán)、享受土地收益的同時(shí)，允許其帶地落戶，實(shí)現(xiàn)市民化。

3.2 體制障礙方面

除了從制度層面研究農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化問題，學(xué)者們還從體制層面研究如何促進(jìn)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化。對農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口而言，不合理的制度是其市民化的主要障礙。同時(shí)，不可否認(rèn)的是，財(cái)政體制改革的滯后以及市民化促進(jìn)體制和成本分擔(dān)機(jī)制的缺失在深層次制約著農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的順利推進(jìn)。

農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口實(shí)現(xiàn)市民化的最主要標(biāo)志是同等的享有城市公共資源，因此，農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化問題本質(zhì)上是財(cái)政問題。財(cái)政體制涉及中央與地方的轉(zhuǎn)移支付、地方政府的支出責(zé)任以及地方政府的政績考核等多個(gè)層面。喬俊峰［22］認(rèn)為，農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化受阻的根本性體制原因是現(xiàn)行的財(cái)政體制無法實(shí)現(xiàn)公共服務(wù)的均等配置。他認(rèn)為主要原因是支出責(zé)任的地方化、地方政府缺乏財(cái)政能力和意愿以及轉(zhuǎn)移支付制度未能與流動(dòng)人口掛鉤。石智雷等［23］認(rèn)為，由農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口數(shù)量過大造成的市民化成本過高以及轉(zhuǎn)移支付制度的不合理導(dǎo)致了農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化進(jìn)程趨緩。"推進(jìn)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化問題研究"課題組［24］認(rèn)為：農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化存在財(cái)政能力以及財(cái)政體制兩方面的障礙。其中，財(cái)政體制障礙主要體現(xiàn)在政績考核制度以及財(cái)政制度設(shè)計(jì)忽視了農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口。

針對財(cái)政體制上存在的問題，不同的學(xué)者提出了不同的政策建議。孫紅玲等［25］針對十八屆三中全會(huì)提出的“建立財(cái)政轉(zhuǎn)移同農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化掛鉤機(jī)制”，提出了打破戶籍界限，按常住人口“標(biāo)準(zhǔn)人”分配的政策主張。石智雷等［23］提出建立以常住人口為依據(jù)的轉(zhuǎn)移支付制度并改善轉(zhuǎn)移制度結(jié)構(gòu)，重點(diǎn)向農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化傾斜等政策建議。喬俊峰［22］認(rèn)為應(yīng)該明確中央與地方的支出責(zé)任、建設(shè)與支出責(zé)任相適應(yīng)的地方稅體系以及重構(gòu)地方政績考核體系。推進(jìn)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化問題研究課題組［24］提出了分類引導(dǎo)、漸次推進(jìn)的市民化推進(jìn)原則以及一系列建立成本分擔(dān)機(jī)制、破除體制障礙的制度建議?？芰樟眨?6］提出應(yīng)按照“有序引導(dǎo)增量、優(yōu)先解決存量”的原則促進(jìn)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化并在教育、社保、住房等方面重點(diǎn)投入，提高農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化能力。

農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化涉及中央政府、地方政府、企業(yè)、農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口個(gè)人以及城市居民等相關(guān)利益主體，為構(gòu)建市民化的促進(jìn)以及成本分擔(dān)機(jī)制，各利益主體應(yīng)該進(jìn)行適當(dāng)?shù)淖兏铩?/p>

趙紅等［27］在分析了農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化制約因素的基礎(chǔ)上，以機(jī)制設(shè)計(jì)理論為指導(dǎo)，從五個(gè)不同的角度提出了涉及法律、宣傳、土地各個(gè)方面的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化促進(jìn)機(jī)制。王琛［28］從政府、企業(yè)、農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口自身三個(gè)層面提出了促進(jìn)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的政策措施，并設(shè)計(jì)了三者之間的利益分享機(jī)制。王杰玲［29］分析了農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化面臨的新變化，在揭示農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化主要問題的基礎(chǔ)上提出了城市融入、協(xié)調(diào)推進(jìn)、創(chuàng)新支持的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化推進(jìn)機(jī)制。徐世江［30］分析了農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口不能順利實(shí)現(xiàn)市民化對經(jīng)濟(jì)社會(huì)帶來的負(fù)面效應(yīng)，在闡述農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化過程中多重矛盾的基礎(chǔ)上，提出了涉及財(cái)稅、成本分擔(dān)等各個(gè)方面的政策建議。于傳杰［31］分析了農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化在素質(zhì)、能力、成本等方面的多維困境，并提出了政府主導(dǎo)、自愿轉(zhuǎn)化、戶籍蛻變等七個(gè)不同的機(jī)制創(chuàng)新，同時(shí)在制度層面也提出了相應(yīng)的政策建。楊云善［32］認(rèn)為要想實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化，就必須在經(jīng)濟(jì)、政治、文化、制度、社會(huì)五個(gè)方面建立融合機(jī)制，在不同的機(jī)制下，又提出了不同的子機(jī)制，共同促進(jìn)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化。

蔡瑞林等［33］在構(gòu)建目標(biāo)函數(shù)的基礎(chǔ)上，用博弈論的方法研究了農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化過程中地方政府、中央政府以及農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的行為取向，并提出了旨在促進(jìn)市民化的改進(jìn)指標(biāo)考核、實(shí)現(xiàn)地方政府事權(quán)與財(cái)權(quán)相匹配以及差異化轉(zhuǎn)移支付的政策建議。蔡瑞林等［34］提出了以農(nóng)地非農(nóng)化收益來補(bǔ)償農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化公共成本的政策建議，并認(rèn)為此舉是政府獲利后對失地農(nóng)民的反哺。

4 實(shí)證研究

在理論研究的基礎(chǔ)上，學(xué)者們也對農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化做了實(shí)證分析，主要沿著以下三條路徑：一是對農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化進(jìn)程的評價(jià)，二是對區(qū)域農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化公共成本的估算，三是區(qū)域農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化意愿的評估。

4.1 農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化進(jìn)程的評價(jià)

對農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化進(jìn)程進(jìn)行評價(jià)，有利于找出促進(jìn)其市民化方面存在的不足之處，從而更好地服務(wù)于農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化工作。上官卉彥等［35］基于C-D函數(shù)的市民化進(jìn)程模型，利用SPSS計(jì)量軟件分析調(diào)查問卷數(shù)據(jù)，實(shí)證研究了福州市的新生代農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化進(jìn)程，認(rèn)為福州市的市民化水平整體偏低，并從政府和新生代農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口兩個(gè)方面給出了相應(yīng)的政策建議。魏后凱［5］首先定義了農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化，并基于計(jì)量數(shù)據(jù)的可獲得性，從政治參與、公共服務(wù)、經(jīng)濟(jì)生活、綜合素質(zhì)方面對中國農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化進(jìn)程進(jìn)行了實(shí)證分析，結(jié)果表明：2011年我國農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化程度僅為39.56%。王桂新等［1］以調(diào)查問卷的形式，研究了上海市的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化進(jìn)程。他們將農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化細(xì)分為：居住條件、經(jīng)濟(jì)生活、社會(huì)關(guān)系、政治參與以及心理認(rèn)同這5個(gè)方面。計(jì)算出農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化程度已經(jīng)達(dá)到54%。劉傳江等［2］利用2005年調(diào)查問卷數(shù)據(jù)實(shí)證分析了第二代農(nóng)民工市民化現(xiàn)狀，認(rèn)為第二代農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口處于中市民化階段，最后提出了進(jìn)行戶籍制度、土地流轉(zhuǎn)、勞動(dòng)力市場制度等方面制度創(chuàng)新的建議。周密等［36］利用沈陽、余姚等地區(qū)的調(diào)查數(shù)據(jù)采用需求可識別的Biprobit模型測算出兩地的新生代農(nóng)民工城鎮(zhèn)化率為73%，并提出了增強(qiáng)新生代農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口職業(yè)技能培訓(xùn)、提升人力資本的政策建議。勛彥輝［3］構(gòu)建了測度農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化率的指標(biāo)體系，他認(rèn)為農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化應(yīng)該包括：人口素質(zhì)、主觀認(rèn)同、行為方式、權(quán)利行使以及生活質(zhì)量，并給出了計(jì)算市民化率的具體公式。徐建玲［37］將市民化進(jìn)程測度分為市民化意愿與市民化能力兩個(gè)維度，從理論層面提出農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的測度方法，具體測算了2005年武漢市農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化達(dá)到半市民化狀態(tài)。張斐［38］通過建立較為完善的指標(biāo)體系，計(jì)算出我國新生代農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口處于中市民化階段，并認(rèn)為其性別、年齡、是否獨(dú)生子女對其市民化水平有顯著影響。

由以上文獻(xiàn)綜述可以看出，我國學(xué)者通常采用先具體定義農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化內(nèi)涵，再利用某地區(qū)問卷調(diào)查數(shù)據(jù)或全國數(shù)據(jù)來評價(jià)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化進(jìn)程。不同的學(xué)者在實(shí)證方法選取上存在差異，這些方法都存在各自的缺陷，需要學(xué)者們進(jìn)一步的探索和創(chuàng)新。

4.2 對區(qū)域農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化公共成本的估算

對農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化成本的估算，有利于進(jìn)一步理清各級政府、企業(yè)的支出責(zé)任，為財(cái)稅體制改革提供有益參考。張華初等［39］在綜述不同成本測算方案的基礎(chǔ)上，選取了分類加總法，分項(xiàng)測算了廣州市農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化成本，并提出了成本分擔(dān)的對策建議。張仲芳等［40］在合理定義農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化公共成本內(nèi)涵的基礎(chǔ)上，具體測算出江西省2014年農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化公共成本為13984.06元。李為等［41］構(gòu)建了公共成本測算模型，計(jì)算得出福建省農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的公共成本為10.22萬元，并構(gòu)建了各級政府之間的公共成本分擔(dān)機(jī)制。眭海霞等［42］通過計(jì)算得出成都市農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化總成本為285760.84元，并詳細(xì)區(qū)分了政府、企業(yè)以及農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口各自的分擔(dān)比例，最后提出了構(gòu)建成本分擔(dān)機(jī)制的對策建議。國務(wù)院發(fā)展研究中心課題組［43］基于全國6個(gè)城市6232名農(nóng)民工的調(diào)研數(shù)據(jù)，計(jì)算出農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的公共成本為8萬元，并提出了促進(jìn)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的對策建議。姚毅等［44］使用計(jì)量方法測算了四川省、成都市、重慶市以及樂山市的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化公共成本，并對不同省（市）的公共成本進(jìn)行了比較，最后構(gòu)建了在政府、企業(yè)以及農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口之間的成本分擔(dān)機(jī)制。張國勝等［45］從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度出發(fā)，認(rèn)為農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化社會(huì)成本產(chǎn)生的根本原因是其勞動(dòng)的制度性貶值以及基本權(quán)利的缺失。同時(shí)，農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的社會(huì)成本會(huì)隨著時(shí)間的推移而動(dòng)態(tài)積累，最后提出了就業(yè)、戶籍、土地等方方面面的制度創(chuàng)新。張繼良等［46］利用第六次全國人口普查數(shù)據(jù)，計(jì)算得出江蘇省農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的成本為12.3萬元，同時(shí)分類計(jì)算了第一代以及第二代農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的市民化成本，蘇中、蘇南、蘇北的市民化成本。

4.3 區(qū)域農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化意愿的評估

對區(qū)域農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化意愿的評估是采用調(diào)查問卷的方式進(jìn)行的。評估的結(jié)果可以作為決策者參考的依據(jù)。宋周等［47］運(yùn)用主成分分析法，實(shí)證檢驗(yàn)了成都市影響農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化意愿的各種因素，認(rèn)為其意愿主要受收入、支出、居住條件的影響，并提出了下一步促進(jìn)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的工作重點(diǎn)。黃勇等［48］通過大樣本調(diào)查問卷，從定居意愿、農(nóng)地權(quán)益處理以及期望政策等多個(gè)維度實(shí)證檢驗(yàn)了浙江省農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的市民化意愿，為制定政策體系提供了有益參考。姜?jiǎng)P凱等［49］調(diào)研了馬鞍山市博望鎮(zhèn)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化相關(guān)情況，發(fā)現(xiàn)影響小城鎮(zhèn)市民化意愿的主要因素是房價(jià)、年收入等，并提出了小城鎮(zhèn)促進(jìn)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的對策建議。包括合理規(guī)劃城鎮(zhèn)、控制房價(jià)以及戶籍制度改革等。何一鳴等［50］在理論模型分析的基礎(chǔ)上，根據(jù)廣州市農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口問卷調(diào)查數(shù)據(jù)，實(shí)證檢驗(yàn)了農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的市民化水平，發(fā)現(xiàn)積分入戶資格、農(nóng)地產(chǎn)權(quán)以及公共福利三個(gè)維度都增加了農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的市民化水平。黃錕［51］運(yùn)用羅杰斯特回歸模型以及入戶調(diào)查數(shù)據(jù)對農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化意愿進(jìn)行了實(shí)證分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)城鄉(xiāng)二元制度對農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化意愿有重要影響。王桂新等［52］通過定量分析發(fā)現(xiàn)，就業(yè)、住房等社會(huì)保障狀況對農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化狀況具有顯著的正向影響，同時(shí)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口自身的年齡、婚育狀況以及遷入地的經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)程度也影響其市民化傾向。

5 研究述評與展望

農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化一經(jīng)提出，便受到學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注，突破了以往的研究范式，拓展了城鄉(xiāng)勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移問題研究的廣度和深度。特別是在當(dāng)前人口紅利消失的背景下，對于農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的研究會(huì)不斷走向深入。農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化研究已經(jīng)取得了一定的成果，對當(dāng)前的全面深化改革具有重要的指導(dǎo)意義。但仍然沒有形成一套完整的、系統(tǒng)的理論體系，還存在很大需要完善的地方，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

首先，農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化作為一個(gè)正在進(jìn)行的偉大實(shí)踐，學(xué)術(shù)界只是就農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化進(jìn)行單獨(dú)研究，忽視了與其他進(jìn)程的耦合、銜接研究。例如，農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口退出農(nóng)村后，怎樣引導(dǎo)農(nóng)民走規(guī)?；?、集約化、生態(tài)化、市場化的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)道路。農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口進(jìn)步城市以后，如何實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化和新型工業(yè)化的良性互動(dòng)與同步發(fā)展。農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化對轉(zhuǎn)入地造成了巨大的財(cái)政壓力，在中央層面，如何協(xié)調(diào)轉(zhuǎn)入地和轉(zhuǎn)出地之間的財(cái)政關(guān)系。農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口巨大的住房需求如何與當(dāng)前的房地產(chǎn)去庫存相匹配。農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化與經(jīng)濟(jì)增長的相關(guān)性有多大。中央政府站在全局的高度，如何才能更好地進(jìn)行頂層設(shè)計(jì)、妥善協(xié)調(diào)好各方的利益沖突。這些問題的解決有賴于學(xué)術(shù)界的后續(xù)研究。其次，農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口是一個(gè)較為籠統(tǒng)的概念。按流入地可以分為：地級市內(nèi)部農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口、省內(nèi)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口以及省外農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口。按是否參與勞動(dòng)可以分為：勞動(dòng)力、勞動(dòng)力家屬。按年齡以及市民化意愿可以分為：市民化意愿較弱的第一代農(nóng)民工、市民化意愿較強(qiáng)的新生代農(nóng)民工。按教育程度，可以分為學(xué)歷較高的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口以及學(xué)歷較低的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口。不同類型的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口有其獨(dú)特的利益訴求，而目前的研究對這方面的關(guān)注較少。學(xué)術(shù)界依然停留在對農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的宏觀總量研究，還沒有進(jìn)入微觀分析的階段。再次，城市也可以按規(guī)模分為特大城市、大城市、中等城市和小城鎮(zhèn)。不同的城市有不同的土地、公共資源、人口狀況，地方政府如何自主探索出一條符合本地區(qū)實(shí)際情況的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化發(fā)展路徑。如何更好地激發(fā)中央和地方兩個(gè)主體的積極性，形成合力，共同促進(jìn)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化，這些問題的解答都有賴于學(xué)者們的后續(xù)研究。最后，在促進(jìn)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的對策上，雖然學(xué)者就制度變革提出了諸多建議，但是大多都是在理論層面空談，對于我國當(dāng)前促進(jìn)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際而言，缺乏可操作性，實(shí)踐意義不大。

總之，當(dāng)前還未對農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的動(dòng)態(tài)演進(jìn)進(jìn)行深入的、實(shí)質(zhì)性的研究。在以后的研究中，要不斷拓寬研究領(lǐng)域、深化研究內(nèi)容、創(chuàng)新研究方法，著重研究農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化與其他進(jìn)程的相互影響、協(xié)調(diào)運(yùn)行。以期形成一套完整的、具有中國特色的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化理論體系，為我國農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化作出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

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（責(zé)任編輯 時(shí)明芝）

修回日期：2016-01-28

中圖分類號：F81

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：2095-929X（2016）04-0026-09

基金項(xiàng)目：2015年山東省社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目“山東省新型城鎮(zhèn)化的溢出效應(yīng)、路徑選擇與政策支持研究”（15CJJJ19）。

作者簡介：辛波，男，山東煙臺人，山東工商學(xué)院金融學(xué)院教授，研究方向：財(cái)政政策與貨幣政策；劉浩，男，山東東營人，山東工商學(xué)院金融學(xué)院碩士生，研究方向：財(cái)政學(xué)，Email：1246699284@qq.com。

A Review on Rural Migrant Citizenization Studies

XIN Bo，LIU Hao
（School of Finance，Shandong Institute of Business and Technology，Yantai 264005，China）

Abstract：As a concept with Chinese characteristics，rural migrant citizenization reflects both China’s transformation from an agricultural country to an industrial country and its transformation from a planned economy to a market economy.Although many research achievements have been obtained in its connotation definition，institution obstacle，empirical studies and improvement countermeasures，a comprehensive and systemic theoretical system has not been formed，particularly without a deep study of the corelationship between rural migrant citizenization and agricultural modernization，economic growth and new industrialization.Under the current condition that China’s demographic dividend is exhausted and labor supply is tight，the present review and prospect of its rural migrant citizenization studies is expected to be helpful to establishing an institutional and theoretical system with Chinese characteristics concening rural migrant citizenization.

Keywords：rural migrant；citizenization；research review；prospect