侯曉莉,李 斌

陜西燃?xì)饧瘓F(tuán)有限公司（陜西西安710016）

融入“一帶一路”實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略

侯曉莉,李 斌

陜西燃?xì)饧瘓F(tuán)有限公司（陜西西安710016）

中國(guó)企業(yè)把握機(jī)遇，參與“一帶一路”建設(shè)、實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略，勢(shì)必面臨著國(guó)內(nèi)投資時(shí)可能遇到的正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)以及來(lái)自東道國(guó)的政治風(fēng)險(xiǎn)壓力和挑戰(zhàn)，還將面臨著與沿線國(guó)家法律的銜接等諸多問(wèn)題。分析了中國(guó)企業(yè)參與“一帶一路”建設(shè)、實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略過(guò)程中，所可能面臨的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)化解與防范措施。指出，要立足本企業(yè)所處行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，審慎研究編制企業(yè)“走出去”發(fā)展戰(zhàn)略以及實(shí)施計(jì)劃和具體步驟，不斷建立健全企業(yè)跨國(guó)經(jīng)營(yíng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，為企業(yè)“走出去”戰(zhàn)略的成功實(shí)現(xiàn)提供強(qiáng)有力的支撐保障。

“一帶一路”；中國(guó)企業(yè)；法律風(fēng)險(xiǎn)；防范措施

1 “一帶一路”的提出

“一帶一路”是“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”和“21世紀(jì)海上絲綢之路”的簡(jiǎn)稱(chēng)。2013年9月和10月，國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人提出建設(shè)“新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”和“21世紀(jì)海上絲綢之路”的戰(zhàn)略構(gòu)想。2015年3月，為響應(yīng)并進(jìn)一步推進(jìn)實(shí)施“一帶一路”的重大倡議，國(guó)家發(fā)展改革委、外交部、商務(wù)部聯(lián)合發(fā)布了《推動(dòng)共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路的愿景與行動(dòng)》。

2 “一帶一路”及其重點(diǎn)區(qū)域

《推動(dòng)共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路的愿景與行動(dòng)》的出臺(tái)，宣告了“一帶一路”覆蓋全世界：“基于但不限于古代絲綢之路的范圍，各國(guó)和國(guó)際、地區(qū)組織均可參與”[1]。

2.1 “一帶一路”的重點(diǎn)路線

1）“一帶”，即絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶，重點(diǎn)暢通路線為[2]：①中國(guó)經(jīng)中亞、俄羅斯至歐洲（波羅的海）；②中國(guó)經(jīng)中亞、西亞至波斯灣、地中海；③中國(guó)至東南亞、南亞、印度洋。

2）“一路”，即“21世紀(jì)海上絲綢之路”，其重點(diǎn)方向是[2]：①?gòu)闹袊?guó)沿海港口過(guò)南海到印度洋，延伸至歐洲；②從中國(guó)沿海港口過(guò)南海到南太平洋。

2.2 “一帶一路”的重點(diǎn)區(qū)域

其重點(diǎn)區(qū)域包括：巴基斯坦、東南亞、中亞地區(qū)以及中東地區(qū)。

3 “一帶一路”的戰(zhàn)略機(jī)遇與挑戰(zhàn)

我國(guó)政府積極推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)，在滿足深化和擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放需要的同時(shí)，也是為了進(jìn)一步加強(qiáng)和亞非歐及世界各國(guó)的互利合作[3]。因此，采取并實(shí)施了一系列的政策措施，包括：高層引領(lǐng)推動(dòng)，簽署合作框架，推動(dòng)項(xiàng)目建設(shè)，完善政策措施，發(fā)揮平臺(tái)作用等。

“一帶一路”的建設(shè)過(guò)程所可能產(chǎn)生和創(chuàng)造的機(jī)遇，包括但不限于以下方面[4]：一是金融創(chuàng)新帶來(lái)的機(jī)遇。金融創(chuàng)新是解決巨額資金需求的有效途徑和必然選擇，而充足的資金流又是“一帶一路”戰(zhàn)略實(shí)施的必要保證，“亞投行”和“絲路基金”在我國(guó)已經(jīng)設(shè)立，沿“帶”沿“路”的國(guó)家和地區(qū)也必將會(huì)采

取各種方式進(jìn)行金融創(chuàng)新，創(chuàng)造不可估量的機(jī)遇。二是區(qū)域創(chuàng)新帶來(lái)的機(jī)遇。區(qū)域發(fā)展模式、區(qū)域產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略以及區(qū)域間的合作方式等等，都將蘊(yùn)涵無(wú)限機(jī)遇。三是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新帶來(lái)的機(jī)遇，即來(lái)自于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)等的紅利收益。中國(guó)的一些優(yōu)質(zhì)過(guò)剩產(chǎn)業(yè)將會(huì)隨著“一帶一路”戰(zhàn)略的實(shí)施而轉(zhuǎn)移到其他的一些國(guó)家和地區(qū)，其間所能帶給投資者的機(jī)遇將是不可估量的。

但同時(shí)，我們也必須清晰的認(rèn)識(shí)到,“一帶一路”戰(zhàn)略沿線國(guó)家多達(dá)60多個(gè)，項(xiàng)目所涉及的環(huán)境復(fù)雜多樣，新興經(jīng)濟(jì)體和發(fā)展中國(guó)家占了絕大多數(shù)，其本身的法律體系不盡相同，法律法規(guī)、投資規(guī)定等也與國(guó)內(nèi)大不相同，甚至某些方面尚處于空白缺失狀態(tài)。所以，“一帶一路”項(xiàng)目投資、建設(shè)和經(jīng)營(yíng)面臨的不確定性因素較多，因此，中國(guó)企業(yè)參與“一帶一路”建設(shè)、實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略，勢(shì)必面臨著除了國(guó)內(nèi)投資時(shí)可能遇到的正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)外的來(lái)自東道國(guó)的政治風(fēng)險(xiǎn)壓力和挑戰(zhàn)，還將面臨著與沿線國(guó)家法律的銜接等諸多問(wèn)題。

4 “一帶一路”的法律風(fēng)險(xiǎn)及其防范

4.1 法律風(fēng)險(xiǎn)

經(jīng)過(guò)深入分析與研究，筆者認(rèn)為，中國(guó)企業(yè)參與“一帶一路”建設(shè)、實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略的法律風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源主要包括：國(guó)內(nèi)審批、備案，政治風(fēng)險(xiǎn)，安全風(fēng)險(xiǎn)，戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)，投資回報(bào)風(fēng)險(xiǎn)，稅收風(fēng)險(xiǎn)，貿(mào)易保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)，社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，反壟斷調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，勞動(dòng)用工風(fēng)險(xiǎn)，環(huán)境保護(hù)及公共安全風(fēng)險(xiǎn)，法律體系復(fù)雜，爭(zhēng)端解決及仲裁裁決執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)。

4.2 風(fēng)險(xiǎn)化解與防范措施

第一，了解東道國(guó)基本情況、政策導(dǎo)向和投資環(huán)境。我們需要更多關(guān)注影響投資環(huán)境的主要因素，包括世界銀行《經(jīng)商環(huán)境報(bào)告》中的“設(shè)立企業(yè)便利程度、獲得建設(shè)許可便利程度、獲得電力供應(yīng)便利程度、財(cái)產(chǎn)注冊(cè)便利程度、獲得信貸便利程度、投資者保護(hù)力度、繳稅便利程度、跨境貿(mào)易便利程度、執(zhí)行合同便利程度、破產(chǎn)處理便利程度”；世界經(jīng)濟(jì)論壇《全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》中的“體制、市場(chǎng)效率、基礎(chǔ)設(shè)施、金融市場(chǎng)發(fā)展、宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、科技準(zhǔn)備度、健康&初級(jí)教育、市場(chǎng)規(guī)模、高等教育&培訓(xùn)、商業(yè)成熟度、市場(chǎng)效率、創(chuàng)新”，化險(xiǎn)咨詢(xún)風(fēng)險(xiǎn)地圖中的安全風(fēng)險(xiǎn)和政治風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，OECD風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)中的轉(zhuǎn)移及可兌現(xiàn)性風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)，全球廉潔指數(shù)（CPI）等。

從美國(guó)PRS集團(tuán)提供的對(duì)全球多達(dá)140個(gè)國(guó)家進(jìn)行的每月一次的高密度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估《國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)國(guó)際指南》（ICRG）來(lái)看，除烏茲別克斯坦等7個(gè)國(guó)家沒(méi)有納入ICRG研究對(duì)象外，“一帶一路”沿線其余34個(gè)國(guó)家的政治風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)為：最低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)2國(guó)，低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)4國(guó)，中等風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)11國(guó)，高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)13國(guó)，最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)4國(guó)。也就是說(shuō)，上述34個(gè)國(guó)家中，“高風(fēng)險(xiǎn)”與“最高風(fēng)險(xiǎn)”合計(jì)17國(guó)，占50%，而該34個(gè)國(guó)家的平均得分仍低于全球140個(gè)國(guó)家的均值。

第二，結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際，逐步建立境外法律風(fēng)險(xiǎn)防范的機(jī)制。要逐步建立并完善事前防范、事中控制和事后補(bǔ)救的多層次境外法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系，全流程、全環(huán)節(jié)、全方位防范企業(yè)境外投資法律風(fēng)險(xiǎn)。必須要適應(yīng)企業(yè)境外業(yè)務(wù)開(kāi)展的實(shí)際需要，與時(shí)俱進(jìn)建立并逐步完善涉外經(jīng)營(yíng)方面的規(guī)章制度，全面實(shí)現(xiàn)從涉外項(xiàng)目的可行性研究、初步審核、討論審議與決策到申報(bào)核準(zhǔn)審批，從具體涉外項(xiàng)目的初步接觸、談判博弈、正式簽約到項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)、出現(xiàn)法定或約定事由而終止、正式退出等跨國(guó)投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控全覆蓋。

第三，要積極妥善應(yīng)對(duì)境外投資審查及其法律風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略，必須要全面深入了解擬投資項(xiàng)目所在國(guó)關(guān)于外資準(zhǔn)入、國(guó)家安全審查、反壟斷審查等方面的國(guó)家政策和法律法規(guī)，要熟悉運(yùn)作程序和規(guī)則，明確具體標(biāo)準(zhǔn)，確保企業(yè)境外投資經(jīng)營(yíng)合規(guī)運(yùn)作[5]。我們要全面了解和掌握中國(guó)加入的國(guó)際組織或簽訂的國(guó)際條約及其經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易規(guī)則，全面了解和掌握中國(guó)加入的多邊和雙邊協(xié)議，要能夠熟練運(yùn)用世界貿(mào)易組織的相關(guān)規(guī)則、相關(guān)國(guó)際條約、協(xié)定以及項(xiàng)目所在國(guó)家的行政、司法救濟(jì)等途徑，全面維護(hù)企業(yè)境外投資合作的合法權(quán)益，獲得公平的待遇。

第四，要擅長(zhǎng)運(yùn)用國(guó)際條約、慣例以及相關(guān)國(guó)家實(shí)體法律處置涉外法律糾紛，最大程度維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益。要順應(yīng)國(guó)家宏觀政策導(dǎo)向，結(jié)合企業(yè)所屬行業(yè)及產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)、擬投資合作境外項(xiàng)目的性質(zhì)等諸多因素，在合同中公平合理地約定合作雙方糾紛解決方式。在涉外經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，相關(guān)人員要及時(shí)妥善收集、保存和歸類(lèi)整理涉外業(yè)務(wù)的合同文本、往來(lái)函件以及各類(lèi)會(huì)議紀(jì)要、備忘錄、共同聲明等文本資料，為后續(xù)可能發(fā)生的潛在糾紛的有效應(yīng)對(duì)提供證據(jù)支持。發(fā)生涉外訴訟或仲裁案件，企業(yè)應(yīng)成立專(zhuān)門(mén)工作組，共同研究編制周密的應(yīng)對(duì)方案。對(duì)于涉外法律糾紛已經(jīng)發(fā)生效力的判決、裁定或仲裁裁決，要掌握運(yùn)用相關(guān)的司法互助協(xié)定或雙方國(guó)家共同加入的國(guó)際公約，及時(shí)向有權(quán)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)完成已生效法律裁判文書(shū)的送達(dá)、承認(rèn)或執(zhí)行。

第五，多措并舉，全方位培養(yǎng)與引進(jìn)復(fù)合型國(guó)際化經(jīng)營(yíng)管理人才。時(shí)至今日，“人才強(qiáng)國(guó)”、“人才興企”已經(jīng)成為舉國(guó)上下的一致共識(shí)，企業(yè)開(kāi)展跨國(guó)經(jīng)營(yíng)、實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略同樣離不開(kāi)人才隊(duì)伍的有效匹配。我們迫切需要一大批熟悉跨國(guó)資產(chǎn)并購(gòu)與資本運(yùn)營(yíng)、熟悉國(guó)際金融與貿(mào)易政策、熟悉國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易規(guī)則與流程、熟悉跨國(guó)信托投資及資金融通渠道、熟悉不同法系法域國(guó)家政策法律、熟悉不同國(guó)家文化背景和風(fēng)俗習(xí)慣的外向型、實(shí)用型、復(fù)合型人才。如何解決人才問(wèn)題成為企業(yè)“走出去”戰(zhàn)略成功的關(guān)鍵。筆者看來(lái)，企業(yè)必須研究建立健全人才、尤其是具有國(guó)際化水準(zhǔn)的復(fù)合型人才的“選、任、留、用”四位一體的機(jī)制。要做到一手抓企業(yè)內(nèi)部現(xiàn)有骨干人員的提升與培養(yǎng)，一手抓成熟的國(guó)際化復(fù)合型人才的引進(jìn)與使用，做到兩手抓兩手都要硬，為企業(yè)加快推進(jìn)“走出去”戰(zhàn)略保駕護(hù)航。

5 結(jié)論

面對(duì)“一帶一路”、加快實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略，一方面，得以擁有更為廣闊的市場(chǎng)及發(fā)展商機(jī)，尤其是“一帶一路”沿線區(qū)域；但另一方面，亦不能忽視的是跨國(guó)投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的巨大政商風(fēng)險(xiǎn)，既不能為了規(guī)避跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的法律風(fēng)險(xiǎn)而放棄發(fā)展機(jī)遇，更不能片面追求經(jīng)濟(jì)效益而罔顧風(fēng)險(xiǎn)的存在。

要立足本企業(yè)所處行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，審慎研究編制企業(yè)“走出去”發(fā)展戰(zhàn)略以及實(shí)施計(jì)劃和具體步驟，全方位分析研判風(fēng)云變幻的國(guó)際環(huán)境和企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境，系統(tǒng)識(shí)別、梳理、分析、防范企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)，不斷建立健全企業(yè)跨國(guó)經(jīng)營(yíng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，全面提升法律風(fēng)險(xiǎn)防范能力，有效降低整體法律風(fēng)險(xiǎn)水平，為企業(yè)“走出去”戰(zhàn)略的成功實(shí)現(xiàn)提供強(qiáng)有力的支撐保障作用。

[1]國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì),外交部,商務(wù)部.推動(dòng)共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路的愿景與行動(dòng)[EB/OL]. (2015-03-30)[2016-07-10].http://www.ndrc.gov.cn/gzdt/ 201503/t20150330_669162.html.

[2]王橙宇.推動(dòng)共建“一帶一路”愿景與行動(dòng)的20條“干貨”[EB/OL].(2015-03-29)[2016-07-10].http://news.xinhuanet. com/mrdx/2015-03/29/c_134106780.htm.

[3]唐鑫瑞.這十句話是讀懂“一帶一路”規(guī)劃的鑰匙[EB/OL].

(2015-03-29)[2016-07-10].http://news.eastday.com/c/ 20150329/u1a8644021.html.

[4]宋健“.一帶一路”戰(zhàn)略蘊(yùn)含的機(jī)遇[J].經(jīng)濟(jì)界，2015(6):3-5.

[5]國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì).關(guān)于加強(qiáng)中央企業(yè)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)中法律風(fēng)險(xiǎn)防范的指導(dǎo)意見(jiàn)[EB/OL].(2013-11-07) [2016-07-10].http://www.sasac.gov.cn/n1180/n1566/n11183 /n1566/n11183/n11229/15585039.html.

Chinese enterprises participating in the construction of"The Belt and Road Initiative",the implementation of the"going out" strategy not only faces the business risks form domestic investment as well as the political risk from the host country,but also faces many legal problems from the countries along“The Belt and Road Initiative”.The various risks faced by the Chinese enterprises in the con?struction of"The Belt and Road Initiative",the implementation of the"going out"strategy and the elimination and prevention measures of the risks are analyzed,and it is pointed out that it is necessary to be based on the status quo of industry development,carefully re?search the"going out"development strategy of own enterprise and the implementation plan and steps of the strategy and establish and constantly improve the legal risk prevention mechanism in the transnational operation of enterprises to provide a strong support for the successful implementation of the"going out"strategy of enterprises.

"The Belt and Road Initiative";China enterprise;legal risk;prevention measures

強(qiáng)

2016-07-15

侯曉莉（1981-），女，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，現(xiàn)主要從事企業(yè)經(jīng)濟(jì)政策研究和法律事務(wù)管理工作。