趙析蔓

(鄭州大學(xué) 法學(xué)院，河南 鄭州 450000)

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我國注冊商標(biāo)轉(zhuǎn)讓與使用許可制度研究
——以知識產(chǎn)權(quán)與物權(quán)之比較為切入點(diǎn)

趙析蔓

(鄭州大學(xué) 法學(xué)院，河南 鄭州 450000)

摘要：注冊商標(biāo)轉(zhuǎn)讓糾紛的焦點(diǎn)集中于轉(zhuǎn)讓合同、核準(zhǔn)公告與商標(biāo)移轉(zhuǎn)的關(guān)系等問題上。本文引入民法中的物權(quán)，對商標(biāo)轉(zhuǎn)讓和使用許可制度進(jìn)行分析，得出轉(zhuǎn)讓合同產(chǎn)生債權(quán)效力，核準(zhǔn)公告產(chǎn)生商標(biāo)移轉(zhuǎn)效果之結(jié)論，并提出通過明確核準(zhǔn)申請所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)，取消強(qiáng)制系列商標(biāo)同時(shí)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定，將備案使用許可義務(wù)歸由被許可人承擔(dān)等措施，完善和健全商標(biāo)轉(zhuǎn)讓和使用許可制度。

關(guān)鍵詞：注冊商標(biāo)；轉(zhuǎn)讓；使用許可；公示

在我國立法中，商標(biāo)流轉(zhuǎn)方式包括轉(zhuǎn)讓與許可使用兩種類型。基于商標(biāo)的屬性和商標(biāo)權(quán)的法律特征，我國已經(jīng)建立起注冊商標(biāo)的流轉(zhuǎn)制度對商標(biāo)權(quán)進(jìn)行保護(hù)，但在實(shí)踐中，依然出現(xiàn)了大量有關(guān)商標(biāo)流轉(zhuǎn)的法律糾紛，達(dá)能和娃哈哈集團(tuán)爭奪商標(biāo)權(quán)一案就是典型代表，這反映出我國立法的不足。本文以此案為例，從現(xiàn)有法律規(guī)定、制度入手，探尋立法之漏洞，并提出完善建議。

1商標(biāo)和商標(biāo)權(quán)

商標(biāo)俗稱牌子，本質(zhì)上是一種標(biāo)記，其功能為對商品或服務(wù)進(jìn)行區(qū)別。《商標(biāo)法》第8條指出，商標(biāo)為具有識別功能之標(biāo)志，所包含的要素除傳統(tǒng)意義上的文字、圖形以外，還包括三維標(biāo)志，甚至聲音等?！渡虡?biāo)法》第9條規(guī)定，申請注冊的商標(biāo)要便于被識別并具有顯著特征。

商標(biāo)權(quán)指商標(biāo)具有的法律屬性，也叫做商標(biāo)專用權(quán)，為權(quán)利主體在法定期限內(nèi)對注冊商標(biāo)享有的由法律予以確認(rèn)并被其保護(hù)之權(quán)利[1]。商標(biāo)權(quán)具有以下特征：(1)專有性，亦被稱為獨(dú)占性，即權(quán)利主體獨(dú)占使用商標(biāo)的權(quán)利，具體包含三個(gè)方面：第一，權(quán)利主體有權(quán)根據(jù)《商標(biāo)法》的規(guī)定，將其商標(biāo)使用在已核準(zhǔn)的商品、商品包裝上或服務(wù)、服務(wù)設(shè)施上，任何人不得干涉；第二，權(quán)利主體有權(quán)禁止任何擅自在同一種或類似商品上使用與其商標(biāo)相同或相似的商標(biāo)的行為；第三，權(quán)利主體有權(quán)準(zhǔn)許他人使用自己的商標(biāo)，也有權(quán)將自己的商標(biāo)轉(zhuǎn)讓給他人，此類許可或是轉(zhuǎn)讓要符合法律規(guī)定并履行一定的法律手續(xù)。(2)地域性，商標(biāo)專用權(quán)在注冊國享受法律保護(hù)，非注冊國沒有對其進(jìn)行保護(hù)的義務(wù)。(3)時(shí)間性，對商標(biāo)權(quán)的保護(hù)具有時(shí)限限制，超過有效期，商標(biāo)主體不再享有該權(quán)利。

2我國《商標(biāo)法》規(guī)定的注冊商標(biāo)轉(zhuǎn)讓和使用許可制度

注冊商標(biāo)轉(zhuǎn)讓是商標(biāo)權(quán)人將自己所擁有的商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)移給他人的法律行為。由《商標(biāo)法》第42條可知：(1)對商標(biāo)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的，雙方當(dāng)事人需要達(dá)成并且簽署協(xié)議，再向國家商標(biāo)局提出申請，通過核準(zhǔn)后，商標(biāo)專用權(quán)發(fā)生移轉(zhuǎn)；(2)我國采用強(qiáng)制系列商標(biāo)同時(shí)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的做法；(3)容易導(dǎo)致混淆和存在其他不良影響的不予核準(zhǔn)；(4)商標(biāo)權(quán)發(fā)生移轉(zhuǎn)、主體發(fā)生變更的時(shí)間為公告之日。

注冊商標(biāo)使用許可是商標(biāo)權(quán)人準(zhǔn)許他人在一定期限和地域內(nèi)使用自己所擁有的商標(biāo)權(quán)的法律行為。由《商標(biāo)法》第43條可知：對商標(biāo)進(jìn)行許可使用的，首先要求當(dāng)事人達(dá)成并簽署合同，然后需將使用許可在商標(biāo)局備案，并由其進(jìn)行公告，報(bào)備主體為許可人，沒有經(jīng)過備案不得對善意第三人發(fā)生對抗效力。

3注冊商標(biāo)轉(zhuǎn)讓和使用許可制度的理論基礎(chǔ)

3.1注冊商標(biāo)轉(zhuǎn)讓制度的理論基礎(chǔ)

3.1.1知識產(chǎn)權(quán)和物權(quán)的共通性知識產(chǎn)權(quán)和物權(quán)在傳統(tǒng)上被認(rèn)為是民法領(lǐng)域規(guī)范無形物和有體物的兩大財(cái)產(chǎn)權(quán)，本文無意推翻這種劃分，只是將兩者所具有的共通性加以比較分析，以此來論證對作為知識產(chǎn)權(quán)典型代表的商標(biāo)權(quán)運(yùn)用物權(quán)規(guī)則的合理性。(1)兩者在權(quán)利性質(zhì)上的相似性。兩者都是財(cái)產(chǎn)權(quán)的主要類型，都包括支配權(quán)、絕對權(quán)和排他權(quán)[2]。物權(quán)被侵害時(shí)，權(quán)利人能夠行使物權(quán)請求權(quán)對其進(jìn)行救濟(jì)，借鑒該規(guī)則，知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域也應(yīng)建立起知識產(chǎn)權(quán)請求權(quán)對被侵害權(quán)利進(jìn)行救濟(jì)。另外，在物權(quán)領(lǐng)域中物權(quán)的追及效力，知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域中的質(zhì)權(quán)也同樣具有。(2)兩者在內(nèi)容上的相似性。所有權(quán)指民事主體對物享有占有、使用、收益以及處分的權(quán)利[3]。知識產(chǎn)權(quán)作為獨(dú)占的支配權(quán)，其權(quán)利人對法律關(guān)系客體進(jìn)行類似于物權(quán)的全方位支配，同時(shí)有權(quán)禁止他人不當(dāng)干涉的行為[4]。但因?yàn)榇嬖趦煞N權(quán)利客體無形與有體之差別，享有知識產(chǎn)權(quán)的法律主體無法像物權(quán)的法律主體那樣通過對物進(jìn)行實(shí)際的占有而彰顯其主體之身份，只能通過法律預(yù)先的安排和設(shè)定對知識產(chǎn)品進(jìn)行控制。這也說明了良好的制度安排對知識產(chǎn)權(quán)所具有的重要價(jià)值和意義。以上分析至少說明在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域借鑒物權(quán)規(guī)則，乃至物權(quán)原則的理論依據(jù)，可為下文論述做鋪墊。

3.1.2物權(quán)區(qū)分原則物權(quán)區(qū)分原則即對物權(quán)變動的原因及結(jié)果之根據(jù)進(jìn)行區(qū)別對待，兩種根據(jù)的成立生效分別由各自要件構(gòu)成?；ゲ挥绊懼瓌t。物權(quán)變動的原因以及結(jié)果作為兩個(gè)法律事實(shí)，彼此獨(dú)立，效力不同。引起物權(quán)變動的原因行為產(chǎn)生債法上的效力，在雙方當(dāng)事人之間形成債權(quán)債務(wù)法律關(guān)系；引起物權(quán)變動的結(jié)果行為產(chǎn)生物權(quán)法上的效力，在雙方當(dāng)事人完成給付義務(wù)并履行法定程序后，發(fā)生物權(quán)移轉(zhuǎn)的后果。注冊商標(biāo)的轉(zhuǎn)讓可借鑒物權(quán)區(qū)分原則，將商標(biāo)轉(zhuǎn)讓的原因和結(jié)果根據(jù)分開規(guī)定，各自由不同的成立生效要件構(gòu)成，引起商標(biāo)轉(zhuǎn)讓的原因和導(dǎo)致商標(biāo)轉(zhuǎn)讓的結(jié)果作為兩個(gè)法律事實(shí)產(chǎn)生不同的法律效力，前者產(chǎn)生合同意義上的法律關(guān)系，后者產(chǎn)生商標(biāo)權(quán)移轉(zhuǎn)的法律效果。

3.1.3物權(quán)公示原則物權(quán)公示原則可以理解為物權(quán)主體的變更需要采用可以取信于公眾的外部表現(xiàn)方式的原則[5]。導(dǎo)致物權(quán)發(fā)生移轉(zhuǎn)、物權(quán)主體發(fā)生變更的結(jié)果行為往往是公示程序。眾所周知，在物權(quán)法領(lǐng)域中，動產(chǎn)的公示方式為交付，不動產(chǎn)為登記。商標(biāo)基于無形性的屬性，無法通過交付完成公示，更顯示出登記對商標(biāo)轉(zhuǎn)讓的重要性。

3.1.4公示程序具有不同效力公示程序的效力可以劃分為形式主義與實(shí)質(zhì)主義兩個(gè)類型。所謂公示實(shí)質(zhì)主義是指必須經(jīng)過公示這一程序才能產(chǎn)生物權(quán)變動之法律效果，而所謂公示形式主義是指公示這一程序并非物權(quán)變動之剛需，對物權(quán)本身不存在重大影響，但對第三人起到對抗作用。這說明在物權(quán)法領(lǐng)域中，公示程序具有不同效力。關(guān)于公示效力更為詳盡之分類如下：(1)登記是合同生效的要件。登記是合同生效的要件之一，合同除了需要滿足其他生效要件以外，不進(jìn)行登記，合同無效。(2)登記對抗主義。合同一生效，物權(quán)轉(zhuǎn)移就完成，是否登記的意義在于是否能夠?qū)股埔獾谌恕?3)登記要件主義。合同僅產(chǎn)生債法上的法律效果，登記才產(chǎn)生物權(quán)法上的法律效果。以上三種公示程序的效力中，登記要件主義對原因和結(jié)果行為做出了區(qū)分，符合物權(quán)區(qū)分原則。因此如上文所述，可以借鑒物權(quán)區(qū)分與公示原則，在先后發(fā)生商標(biāo)轉(zhuǎn)讓的合同行為與類似于物權(quán)行為的“知識產(chǎn)權(quán)行為”時(shí)，完成注冊商標(biāo)的整個(gè)轉(zhuǎn)讓過程。

3.2注冊商標(biāo)許可使用制度的理論基礎(chǔ)

注冊商標(biāo)使用許可通過當(dāng)事人簽訂合同即可完成，但由于分為普通、排他和獨(dú)占使用許可，故以往商標(biāo)的使用許可情況對被許可人的權(quán)益保護(hù)意義重大，社會大眾對此也起到輔助監(jiān)督作用，所以應(yīng)將使用許可情況予以公示。

4我國《商標(biāo)法》注冊商標(biāo)轉(zhuǎn)讓和使用許可規(guī)定的不足之處

4.1商標(biāo)轉(zhuǎn)讓規(guī)定的不足之處

一是轉(zhuǎn)讓合同、核準(zhǔn)公告與商標(biāo)移轉(zhuǎn)之間的關(guān)系規(guī)定不清晰?！渡虡?biāo)法》第42條明確了商標(biāo)轉(zhuǎn)讓需要簽訂合同，并經(jīng)核準(zhǔn)，在公告之后發(fā)生轉(zhuǎn)讓效果，但未明確合同發(fā)生的是債權(quán)效力，核準(zhǔn)公告發(fā)生的是商標(biāo)移轉(zhuǎn)效力，故在實(shí)踐中存在著眾多如達(dá)能和娃哈哈集團(tuán)的糾紛。轉(zhuǎn)讓申請未通過商標(biāo)局核準(zhǔn)或者雖通過核準(zhǔn)但未進(jìn)行公告或者轉(zhuǎn)讓人簽訂協(xié)議后不進(jìn)行登記的情形，都會導(dǎo)致糾紛的產(chǎn)生。究其本質(zhì)，就是沒有明確在合同生效的基礎(chǔ)上，核準(zhǔn)公告發(fā)生商標(biāo)移轉(zhuǎn)的法律效果。二是商標(biāo)局核準(zhǔn)申請依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)不明確。《商標(biāo)法》第42條規(guī)定對以下兩種情形不予核準(zhǔn)：容易導(dǎo)致混淆的和有其他不良影響的，這兩種情形都是模糊性規(guī)定，增加了核準(zhǔn)與否的不確定性。商標(biāo)權(quán)歸屬于私權(quán)范疇，是否轉(zhuǎn)讓商標(biāo)取決于當(dāng)事人自己，為了保護(hù)公共利益不受侵犯才設(shè)定核準(zhǔn)程序，而標(biāo)準(zhǔn)的模糊性極有可能使公權(quán)力擴(kuò)張從而侵犯私權(quán)。三是系列商標(biāo)強(qiáng)制同時(shí)轉(zhuǎn)讓不合理。在日益激烈的競爭中，商標(biāo)包含的無形價(jià)值越來越被企業(yè)所看重。那些凝聚著社會大眾認(rèn)可的知名商標(biāo)變成了眾矢之的，充滿了被覬覦的風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)為了保護(hù)自己苦心經(jīng)營多年的成果，提前將同一商標(biāo)注冊于多個(gè)相關(guān)類別的商品之上，以待日后業(yè)務(wù)的進(jìn)一步開展。在相關(guān)類別商品上形成的商標(biāo)權(quán)應(yīng)彼此獨(dú)立，不能因?yàn)槭窍嗤虡?biāo)就對權(quán)利有所限制，強(qiáng)行要求系列商標(biāo)一并轉(zhuǎn)讓與意思自治原則相違背。

4.2商標(biāo)使用許可規(guī)定的不足之處

《商標(biāo)法》第43條雖然規(guī)定了使用許可應(yīng)當(dāng)備案，否則不能對抗善意第三人，但是依然缺少真正意義上的使用許可公示制度。商標(biāo)使用許可的最大受益人和可能被侵權(quán)的人往往是被許可人，但按規(guī)定，備案人是許可人。事實(shí)上許可人并沒有足夠的趨利動力和避害心理按照法律的規(guī)定進(jìn)行備案，況且《商標(biāo)法》第43條也沒有規(guī)定不進(jìn)行備案的法律后果，這是實(shí)踐中備案率較低的原因之一。如果同一商品上的同一商標(biāo)在已被許可獨(dú)占或者排他使用的情況下，仍然被許可給第三人使用，那么獨(dú)占或者排他使用人的權(quán)利必將遭到侵犯。在這種情況下，如何保護(hù)獨(dú)占或者排他使用人的權(quán)益，《商標(biāo)法》并未做出規(guī)定。

5我國注冊商標(biāo)轉(zhuǎn)讓和使用許可制度的完善

第一，區(qū)分轉(zhuǎn)讓協(xié)議和核準(zhǔn)程序?qū)ι虡?biāo)轉(zhuǎn)移的作用。轉(zhuǎn)讓協(xié)議產(chǎn)生債權(quán)效力，核準(zhǔn)公告導(dǎo)致商標(biāo)移轉(zhuǎn)的法律后果。轉(zhuǎn)讓協(xié)議是原因行為，核準(zhǔn)公告是結(jié)果行為。沒有通過核準(zhǔn)并不影響轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力，該協(xié)議效力由其自身成立生效要件決定。在商標(biāo)轉(zhuǎn)讓方面采用公示要件主義。

第二，明確核準(zhǔn)申請所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)。擯棄現(xiàn)有的關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)的寬泛性規(guī)定，用具體而詳細(xì)的規(guī)定取而代之。根據(jù)以往審判實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行總結(jié)，“不良影響”包括但不限于以下內(nèi)容：(1)雖不影響社會公益，但有損個(gè)人私益的；(2)與商品類別相聯(lián)系產(chǎn)生不良影響的，比如將“二人轉(zhuǎn)”用于避孕產(chǎn)品；(3)與使用主體相聯(lián)系產(chǎn)生不良影響的，比如普通企業(yè)注冊“少林寺”商標(biāo)；(4)在商標(biāo)管理秩序之外產(chǎn)生不良影響的，比如“樹葉有專攻”，顯然不利于漢語言文字的普及和傳播。

第三，取消強(qiáng)制系列商標(biāo)同時(shí)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定?！跋盗猩虡?biāo)一并轉(zhuǎn)讓”規(guī)定之初衷是擔(dān)心出現(xiàn)沒有同時(shí)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的后果。立法者認(rèn)為，不同時(shí)轉(zhuǎn)讓可能會出現(xiàn)含有同一商標(biāo)的不同類別商品由不同企業(yè)生產(chǎn)的情況，并導(dǎo)致消費(fèi)者產(chǎn)生誤認(rèn)。但是該說法僅為一種可能，而非必然出現(xiàn)的情況，況且不同企業(yè)可采用標(biāo)注生產(chǎn)廠家的方式避免該情況的出現(xiàn)。

第四，規(guī)定由被許可人承擔(dān)備案使用許可的義務(wù)。規(guī)定被許可人承擔(dān)備案使用許可的義務(wù)，如違反該義務(wù)，則由其承擔(dān)不得對抗善意第三人的后果。這樣可充分調(diào)動被許可人進(jìn)行備案的積極性，提高使用許可的備案率，而將使用許可情況公布于眾或是置于公眾隨時(shí)可查詢之狀態(tài)，有利于減少已被獨(dú)占或者排他許可的商標(biāo)再次被許可使用的情況，可大大提高對被許可使用人的保護(hù)力度。

總體來說，我國法律關(guān)于注冊商標(biāo)轉(zhuǎn)讓和使用許可制度的規(guī)定已經(jīng)比較成熟和完善，但實(shí)踐中仍時(shí)常出現(xiàn)難以解決的案例糾紛，對此筆者提出以上四條建議。前兩條建議秉承立法精神，在原有規(guī)定基礎(chǔ)上進(jìn)一步明確和深化，后兩條建議與目前的立法方向相背，但修改后會使制度安排更加科學(xué)合理，更加符合實(shí)際情況，同時(shí)也更具操作性。

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(編輯：唐芳)

收稿日期：2016-01-20

作者簡介：趙析蔓(1992—)，女，河南三門峽人，碩士研究生，研究方向：債權(quán)法.

中圖分類號：D923.4

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：2095-8978(2016)03-0008-03

The Study of System of Assignment and Licensing of Registered Trademark by Comparision between Intellectual Property and Real Right

ZHAO Xi-man

(Law School, Zhengzhou University, Zhengzhou 450000,China)

Abstract：The focus of registered trademark disputes is the relationship between reason of assignment contracts and approval process with result of trademark transferring. Based on principles and rules in real right in civil law we can draw a conclusion that assignment contracts produce effect of obligation and approval process produces the result of trademark transferring. Confirmation the standard of approval, cancellation regulation that series of trademark must be transferred together and distribution obligation of putting licensing of registered trademark on records to licensee, we can establish more perfect system of assignment and licensing of registered trademark.

Keywords：registered trademark; assignment; licensing of registered trademark; publicity