何玉海，王傳金

(1.上海師范大學 高等教育研究所，上海 200234；2.常州工學院，江蘇 常州 213002)

2013年11月，黨的十八屆三中全會通過《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》，提出了全面深化改革，完善和發(fā)展中國特色社會主義制度，推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的總目標。為此，教育部對教育領域完善科學規(guī)范的教育治理體系、形成高水平的教育治理能力予以了整體部署。對我國高等教育而言，實現(xiàn)大學治理體系與治理能力現(xiàn)代化，將一個“高等教育數(shù)量大國”建設成一個“高等教育質量強國”，增強其在國際社會的影響力和美譽度，是高等教育面臨的嚴峻課題。實現(xiàn)大學治理體系與治理能力的現(xiàn)代化，提高我國大學的品質，關鍵在于改革我國現(xiàn)行高等教育管理體制，建立科學的現(xiàn)代大學制度?，F(xiàn)代大學制度是一個由宏觀層面的大學制度和微觀層面的大學制度構成的制度系統(tǒng)，因此需要在全面、系統(tǒng)研究與整體把握現(xiàn)代大學制度本質內(nèi)涵、結構特征的基礎上將宏觀與微觀層面的大學制度建設一并進行，需要國家或政府與大學的共同努力。一要弘揚現(xiàn)代大學精神，完善大學法律法規(guī)；二要恪守大學基本職能，制定完善大學章程；三要固守大學組織特性，健全大學的基本制度；四要堅持大學民族特色，實現(xiàn)大學制度的創(chuàng)新。

一、現(xiàn)代大學制度的本質內(nèi)涵

何謂現(xiàn)代大學制度，可謂眾說紛紜。袁貴仁認為，“現(xiàn)代大學制度的核心是在政府的宏觀調(diào)控下，大學面向社會，依法自主辦學，實行民主管理”。[1]張應強等從文化的角度出發(fā)，認為“現(xiàn)代大學制度的本真意義在于：通過協(xié)調(diào)、規(guī)范大學組織的外部關系，以保證大學的文化地位，從而使大學更好地履行其文化傳承及文化創(chuàng)造的職責”。[2]楊東平認為，“現(xiàn)代大學最核心的價值和制度是大學自治、學術自由和教授治校”。[3]劉獻君認為，“現(xiàn)代大學制度包括兩個層面的制度：政府如何管理大學，即大學的他治——外部制度；大學如何自我管理，即大學的自治——內(nèi)部制度”。[4]筆者認為，要想真正理解現(xiàn)代大學制度，首先得弄清何謂現(xiàn)代大學，才能較好地理解現(xiàn)代大學制度。國際社會對現(xiàn)代大學詮釋不盡相同，人們一般把始于中世紀意大利的博洛尼亞大學和法國的巴黎大學作為現(xiàn)代大學誕生的標識。但有時人們又將19世紀前的傳統(tǒng)大學稱為“古典大學”，而把19世紀初開始的“新大學運動”中新建的大學稱為“近代大學”。法國對現(xiàn)代大學的劃分以18世紀末的大革命，尤其是以拿破侖對高等教育的改造為界線；德國則以19世紀初的柏林大學誕生為標志；而美國則以《莫里爾法案》催生的“贈地學院”使得大學走出“象牙塔”為起點。章仁彪認為，現(xiàn)代大學首先泛指當代存在并運作中的“大學”；其次，現(xiàn)代大學作為一種特指，是指以發(fā)展學術為中心，同時注重知識傳授，以19世紀初德國的柏林大學為代表的近代大學；其三，現(xiàn)代大學又特指20世紀中期開始“走出象牙塔”，強調(diào)為社會服務的新型大學。[5]透過大學發(fā)展的歷程，我們看到了大學精神的承繼和發(fā)展，看到了大學組織的發(fā)展與職能的拓展和完善。筆者認為，我們今天討論的現(xiàn)代大學主要是就大學的職能而言的，即集文化傳承與創(chuàng)新、發(fā)展科學與探究真理、服務學生與社會(即教學、科研和為社會服務)“三大職能”于一身的當今時代的大學。大學制度當然是指我們當今時代大學運行的規(guī)則或規(guī)范，而這一大學制度必須是能夠體現(xiàn)整體踐行大學“三大職能”的規(guī)則或規(guī)范。

大學這一組織是不斷發(fā)展的，當然作為支撐與維系其發(fā)展的制度也是不斷發(fā)展完善的。大學在產(chǎn)生時，只是一個由學者和學生組成的行會性質的社團組織。正向博伊德和金所言，“按大學一詞的原意，只不過是為了互助和保護的目的，仿照手藝人行會(gild)的方式組成的教師或學生的團體(或協(xié)會)”。[6](P137)德國教育家雅斯貝爾斯也認為，“大學是一個由學者和學生共同組成的追求真理的社團”。[7](P19)由此看來，這樣一個社團組織，學術自由、自主自治當然是其運行規(guī)則或規(guī)范的核心內(nèi)容。到了中世紀，以巴黎大學、牛津大學、劍橋大學等為代表，成為傳授普遍學問的場所，其主要職能是文化傳承，培養(yǎng)紳士。英國教育家紐曼在《大學的理念》一書中指出：“如果要用簡短而又通俗的語言來闡明‘大學是什么?’，可以用一句古語來表達，就是‘大學是探索普遍學問的場所’?！盵8](P196)這時的大學，其運行規(guī)則或規(guī)范則是圍繞著“文化傳承”和“紳士培養(yǎng)”而建立的。隨著大學的不斷發(fā)展，威廉·馮·洪堡提出了“學術自由”和“教學與研究相統(tǒng)一”的辦學理念，得到了世界范圍內(nèi)的廣泛響應，進而使得大學具有了兩大職能，即文化傳承與探究真理。這時大學的運行規(guī)則或規(guī)范又開始圍繞著文化傳承與探究真理，也即所謂的教學和科研而制定。隨著弗吉尼亞大學、倫敦大學學院，特別是以威斯康星大學為代表的贈地學院的產(chǎn)生，大學為社會服務的職能得到廣泛的共識和世界范圍內(nèi)的效仿。這時大學運行規(guī)則或規(guī)范自然就圍繞著大學這“三大職能”而建立。

當然，圍繞著大學“三大職能”而建立的運行規(guī)則或規(guī)范是具有普適意義的制度，在大學的發(fā)展過程中，各國除了秉承這些基本制度外，各自又賦予了自己的特色。自中世紀以來，大學在發(fā)展過程中，不斷進行探索，已經(jīng)形成了以“大學自治”、“學術自由”、“教授治?！睘楹诵膬?nèi)涵，以《大學章程》為主要表現(xiàn)形式的大學制度。這一大學制度包括基本制度、一般制度和具體制度在內(nèi)的大學制度體系。鄔大光認為，“大學制度的形成受制于多種因素，但就其內(nèi)在的動力來說，大學制度源于大學理念，折射著大學理念的烙印，大學制度是大學理念的載體和表現(xiàn)形式，大學理念是大學制度的根基”。[9]筆者認為，現(xiàn)代大學制度是在大學辦學實踐中形成，承載著大學精神和一定文化特征并得到廣泛共識的那些支撐與維系現(xiàn)代大學運行、確保大學本質功能實現(xiàn)的基本規(guī)則或規(guī)范。我國提出的現(xiàn)代大學制度建設，一是我們對國際社會共識的大學運行規(guī)則或規(guī)范的向往；二是我國亟待建立健全我們的現(xiàn)代大學運行規(guī)則或規(guī)范，以實現(xiàn)大學治理體系與治理能力的現(xiàn)代化，進而實現(xiàn)我國建設“高等教育質量強國”的夢想。

二、現(xiàn)代大學制度的基本結構

如上所述，現(xiàn)代大學制度是在大學辦學實踐中形成，承載著大學精神和一定文化特征并得到廣泛共識的那些支撐與維系現(xiàn)代大學運行、確保大學本質功能實現(xiàn)的基本規(guī)則或規(guī)范，具有繼承性、系統(tǒng)性、普適性、科學性、獨特性和發(fā)展性的特征?，F(xiàn)代大學制度既包括國家和政府對高等教育的宏觀層面的管理制度，又包括大學自身內(nèi)部微觀層面的管理制度，是一個由宏觀層面的大學制度和微觀層面的大學制度構成的制度體系。

宏觀層面的大學制度，即我們所說的宏觀的高等教育管理體制的內(nèi)容，它既涉及國家和政府對大學的宏觀管理內(nèi)容，又涉及大學內(nèi)部管理等問題。簡言之，就是國家、政府如何對大學予以管理的整個制度體系。宏觀層面的大學制度體現(xiàn)國家、政府或行會等組織的意志。在中世紀的歐洲，大學實行由教皇或國王頒發(fā)大學特許狀，賦予大學開設課程、招收學生、聘請教師、制定學術標準的權利。如，英國的大學大都經(jīng)由教皇頒發(fā)特許狀而成立，雖然牛津大學、劍橋大學早期并沒有得到皇家特許狀，但其所屬的學院幾乎都是根據(jù)皇家特許狀而建立。在美國，大學最初的合法性也是由特許狀賦予。特許狀相當于我們今天政府許可批文或執(zhí)照，它界定的大學與政府之間的權利、義務與關系等，其內(nèi)容涉及面很廣，如：特許法人的法律地位，大學內(nèi)部法人治理結構的規(guī)定，大學內(nèi)部各方權力分配、職責、權限，等等。在今天，從世界各國的情況來看,無論是采用中央集權制的高等教育宏觀管理體制的國家，還是采用分權制的國家或采用集權與分權結合型的高等教育宏觀管理體制的國家；無論是作為科層組織的高等學校，還是作為松散結合系統(tǒng)的組織的高等學校；無論是作為社會—政治系統(tǒng)的組織的高等學校，還是作為有組織無政府狀態(tài)的組織的高等學校，國家、政府都制定有較為系統(tǒng)的宏觀層面的大學制度。

在我國，宏觀層面的大學制度更為龐大而復雜，但一定程度上表現(xiàn)出的是人治而不是法治的特征。這都在一定程度上阻礙了我國大學融入世界大學，特別是世界一流大學之林的步伐。在此前，我國幾乎都是通過教育方針與政策(即紅頭文件)來管理高等教育和大學。隨著1998年《中華人民共和國高等教育法》的頒布，管理制度在逐步向法制的軌道上靠攏?，F(xiàn)在，提高大學品質，建設“高等教育質量強國”,改革我國現(xiàn)行高等教育管理體制與機制，建設現(xiàn)代大學制度，已成為我國政府、學界和高等學校的共識。2012年6月15日，教育部又發(fā)布了《依法治?！ㄔO現(xiàn)代學校制度實施綱要(征求意見稿)》。“社會在變化，高等教育也在變化，大學像其他所有社會組織一樣，總是靠改革而得以生存下去的，而且變革總是從腳下開始?！盵10](P58)建立科學的現(xiàn)代大學制度，實現(xiàn)大學治理體系與治理能力的現(xiàn)代化，已成為我國高等教育改革的主旋律。

我國實施的是集權型的高等教育宏觀管理體制，國家和政府既是大學的舉辦者，又是大學的管理者。這種管理體制的主要特征是國家、政府宏觀統(tǒng)籌高等教育和大學發(fā)展方向。宏觀層面的大學制度主要通過國家憲法、教育法律與法規(guī)、高等教育法律法規(guī)、高等教育方針與政策、高等教育發(fā)展規(guī)劃等表現(xiàn)出來。因此，宏觀層面的大學制度建設主要是國家高等教育法律、法規(guī)制度建設。宏觀層面的大學制度建設的根本目的就是在尊重教育規(guī)律、堅持弘揚大學精神的前提下，通過科學立法、嚴格執(zhí)法、公正司法，為大學的持續(xù)健康發(fā)展創(chuàng)造寬泛、自由、便利的機會與空間。

微觀層面的大學制度，即我們所說的高等學校內(nèi)部管理體制的內(nèi)容。高等學校內(nèi)部管理體制是關于高等學校內(nèi)部自身機構設置、人員配置、隸屬關系、職責與權益劃分等的規(guī)則或規(guī)范。它涉及學校發(fā)展定位、內(nèi)部領導體制、機構設置、校長遴選、人事事務、資金籌措、招生、學科建設與專業(yè)設置、課程建設與開發(fā)、教學與質量管理、學業(yè)管理、學歷與學位制度、學校公共關系處理以及學術權力與學術道德規(guī)范等內(nèi)容。微觀層面大學制度，它不但需要規(guī)范大學組織運行中的各個要素，也要對大學與國家、政府、相關行政部門之間的基本關系與權限等問題予以明確。微觀層面的大學制度是大學本質功能得以實現(xiàn)的基本保證。

微觀層面大學制度主要通過兩類規(guī)則或規(guī)范體現(xiàn)出來。一是大學章程，即大學組織規(guī)程?！按髮W章程，上承國家教育法律法規(guī)，下啟學校規(guī)章制度，是推動和規(guī)范高校面向社會依法自主辦學的依據(jù)，是處理學校與政府、社會及其內(nèi)部關系的準則，是高等教育機構在法律框架下行使自治權力的自我規(guī)范?！盵11]大學章程就是大學組織的“根本大法”，是大學統(tǒng)領全局最為重要的制度?？梢?，制定與完善《大學章程》是大學制度建設的核心。二是大學各項規(guī)章制度。大學各項規(guī)章制度是大學制度中數(shù)量最多、最具體的基本制度。一系列的大學規(guī)章制度，諸如組織職能制度、校長遴選制度、教學與科研制度、行政管理制度、教務管理制度、學位制度、教學與科研評價制度、學科建設與專業(yè)發(fā)展制度、教育質量管理制度、服務保障制度、學校黨政組織議事制度，等等，在《大學章程》的統(tǒng)領下組成了系統(tǒng)而龐大的大學運行與管理制度體系，并與《大學章程》等構成整個微觀層面大學制度系統(tǒng)，為大學基本職能與人才培養(yǎng)目標的實現(xiàn)提供了可靠的保證。

除了從宏觀層面、微觀層面來理解大學制度外，現(xiàn)代大學制度中還有一個最為重要的東西，那就是大學在發(fā)展過程中逐步形成的“自主自治、學術自由、教授治校、民主管理”這一大學管理體制的共識特征。這一共識特征被后人稱為大學精神?！按髮W精神是大學在長期的發(fā)展過程中所形成的約束大學行為的價值和規(guī)范體系，以及體現(xiàn)這種價值和規(guī)范體系的獨特氣質?！盵12]大學精神，是大學這一組織在幾百年的發(fā)展中，經(jīng)過同教會、統(tǒng)治階級等的博弈，逐漸形成的。正如張斌賢所言，大學“在其作為一個學術機構出現(xiàn)之后，就一直處于不同社會勢力和力量的作用之下，最初是教會、皇帝、國王和城市的交互影響，之后是政府、市場和科學的相互作用”。[13]17世紀初以弗吉尼亞大學為代表的西方大學打破教會的統(tǒng)治與束縛，1912年后我國對“忠君”這一封建教育制度的廢除正是博弈的結果。筆者認為，大學精神也好，共識特征也好，正是現(xiàn)代大學制度的核心內(nèi)涵——現(xiàn)代大學制度的“魂”?？梢?，現(xiàn)代大學制度是承載包含著大學精神的一個由宏觀層面的大學制度和微觀層面的大學制度構成的制度體系。

三、現(xiàn)代大學制度建設的實施路徑

現(xiàn)代大學制度是確保大學本質功能實現(xiàn)的基本規(guī)則或規(guī)范。這些基本規(guī)則或規(guī)范，由承載著大學精神的宏觀層面的大學制度和微觀層面的大學制度體系構成。建設現(xiàn)代大學制度，實現(xiàn)大學治理體系與治理能力的現(xiàn)代化，必須宏觀層面的現(xiàn)代大學制度建設與微觀層面的大學制度建設一并進行，具體應從以下四個方面入手：

1.弘揚現(xiàn)代大學精神，完善大學法律法規(guī)

自主自治、學術自由、教授治校、民主管理，既是大學精神，又是現(xiàn)代大學制度的共同特征。這一大學核心精神，經(jīng)過幾百年的發(fā)展得到了世界范圍內(nèi)的廣泛共識，并被各國大學所遵守，是現(xiàn)代大學制度的核心內(nèi)涵?！敖F(xiàn)代大學制度第一步需要做的就是要確立現(xiàn)代大學的核心精神?！盵14]當今的大學應是世界的大學，包含著大學核心精神的大學制度才是真正意義上的現(xiàn)代大學制度。因此，建設現(xiàn)代大學制度，首要的問題是建立健全有利于弘揚大學精神的現(xiàn)代大學法律、法規(guī)體系。

自主自治，表達了大學組織運行的基本特征。自主自治是指大學根據(jù)《大學章程》和自己的辦學目標與特色，依法自己獨立地管理大學事務。大學自治表現(xiàn)為大學享有辦學、學術、教學等的自由權利。在西方，大學的自治權利主要通過立法和大學的《大學憲章》來確定?！啊洞髮W憲章》是經(jīng)當?shù)亓⒎ň峙鷾?、具有法律意義的大學最高章程，是大學行政合法性的基本依據(jù)。我國大學所缺乏的就是具有法律意義的、協(xié)調(diào)大學與政府關系的、規(guī)范大學內(nèi)部行為的法律文本?！盵3]當然，同其他組織一樣，大學自治也是相對的，是在法律與組織章程規(guī)定范圍內(nèi)的自主自治。筆者認為，現(xiàn)代大學制度建設，實現(xiàn)大學治理體系與治理能力的現(xiàn)代化，國家要進一步加強教育法制建設，制定《大學法》，依法賦予大學自主權；學校要制定與完善《大學章程》，實施科學的規(guī)劃管理與全面質量管理。

學術自由，道出了大學組織的本質訴求。學術自由作為現(xiàn)代大學制度的核心要素，它不僅僅是一種價值理念，更是一項具體的制度。這一制度旨在保障大學免受學術以外的力量的干擾，確保學術研究不被商業(yè)化和各種利益所左右。歷史證明，大學只有學術自由，大學的文化傳承與探究真理職能才能得以充分實現(xiàn)。確保學術自由，“學術自由的制度化，才是最關鍵的。缺乏制度根基，學術自由只能是一種遙遠的、可望而不可及的理想”。[15]因此，建設現(xiàn)代大學制度，國家或政府要徹底消除現(xiàn)行大學制度的弊端，祛除學術行政化體制，依法賦予大學作為學術組織應有的權利，在全社會營造一個敬畏學術、獻身學術的條件和環(huán)境。

教授治校，申明了大學組織的基本要義。教授治校強調(diào)的是教師“內(nèi)行”中的優(yōu)秀分子來主導學校的發(fā)展方向，即“內(nèi)行”領導“內(nèi)行”?！翱梢哉f，世界高等教育的發(fā)展，已經(jīng)形成了一套較為成熟的辦學模式，即教授治校，其具體實施方式就是大學評議會決策制度。教授治校中的‘治’，實為一種治理的參與方式，具體而言就是學校政策制訂方面的民主投票權，而絕不是教授們都去作校長?！盵16]從歷史和世界各國大學管理來看，一般而言，教授治校是間接治理，即推舉并委托校長來管理學校事務，而校長來自教授；惟有如此，才真正理解并代表教授和廣大教師的根本利益，進而確保大學職能的實現(xiàn)。從這個意義上來理解，教授治校與校長管理是一致的。因此，建設現(xiàn)代大學制度，國家或政府必須真正賦予教師中的優(yōu)秀分子——教授管理大學、制定管理規(guī)則、維護教學與學術事務等的權利，特別是校長的遴選權。2014年3月1日，教育部頒布并實施了《高等學校學術委員會規(guī)程》，這標志著教授治校在制度保障上邁出了可喜的一步。

民主管理，明確了組織管理的基本方式。民主管理,是指在大學組織中人人都有參與管理決策的權利與責任，管理者與群眾在“民主、平等、公平、公開”的原則下共同謀求學校的發(fā)展。通過民主管理,讓廣大師生員工擁有知情權、建議權、決策權、監(jiān)督權。充分發(fā)揮廣大教職員工的智慧和才能,這是辦好一所學校的關鍵所在。一方面，民主管理既是大學制度的核心，又是大學基本精神，具有歷史的繼承性、普適性；另一方面，民主管理也是國家法律法規(guī)賦予廣大教職員工的權利與義務?！吨腥A人民共和國高等教育法》第43條明確規(guī)定:“高等學校通過以教師為主體的教職工代表大會等組織形式，依法保障教職工參與民主管理和監(jiān)督,維護教職工合法權益?！币虼?，國家或政府要通過立法為大學的民主管理提供法律保障；大學自身要完善教職工代表大會制度，通過健全《大學章程》和持續(xù)改進的規(guī)劃管理，保障廣大師生員工行使管理或參與管理的基本權利。

2.恪守大學基本職能，制定完善大學章程

建立現(xiàn)代大學制度，就是建立一個能確保大學本質功能實現(xiàn)的基本規(guī)則或規(guī)范。文化傳承與創(chuàng)新、探究真理與發(fā)展科學、服務學生與社會，這是大學組織的三大本質功能(也即大學這一組織的基本職能)。大學的本質功能是大學經(jīng)過幾百年發(fā)展的歷史產(chǎn)物，也是世界各國對大學基本職能的共識。筆者認為，文化傳承與創(chuàng)新、探究真理與發(fā)展科學是大學的內(nèi)在功能，服務學生與社會是大學的外在功能。內(nèi)在功能屬于大學的本體功能，外在功能屬于其從屬功能。一所真正意義的現(xiàn)代大學必須整體踐行這“三大本質功能”；換句話說，只有整體踐行這“三大本質功能”，才是真正意義上的現(xiàn)代大學，否則將難以融入世界大學之林而為世界各國所承認。建立科學的現(xiàn)代大學制度，實現(xiàn)大學治理體系與治理能力的現(xiàn)代化，必須確保大學這一組織的“三大本質功能”的整體實現(xiàn)，而不可偏廢其一或強調(diào)其一。在整個大學制度中，大學章程是大學制度體系的核心，是大學本質職能實現(xiàn)的保證，因此必須制定與完善大學章程。

大學章程，即大學組織規(guī)程，是處理大學與政府、社會及其內(nèi)部關系的準則，是大學在法律框架下踐行大學本質功能、行使自治權力的規(guī)范，是大學的“憲法”。從詞匯學來看，各國用以表示大學章程的詞匯并不完全一致，但基本含義大同小異。如在英語語言中，法國用“Statutes”(法規(guī)，章程)與“Ordinance”(法令)，英國用“Charter”(特許狀，法令)和“Statutes”(章程，條例)，美國使用“Charter”或“Bylaw”(地方法規(guī)，內(nèi)部章程，細則)或“Statutes”(內(nèi)部章程)，日本使用“Charter”(憲章，共同綱領)，中國香港地區(qū)則用“Ordinance”(法令，條例)和“Statutes”(規(guī)程)，等等。大學章程有著悠久的歷史，可以說有了大學就有了一定意義上的大學章程。歷史告訴我們，今天的大學從某種程度上來說正是大學章程保駕護航的結果。大學章程就是興辦大學的規(guī)矩，體現(xiàn)的是法治精神，是大學本質功能實現(xiàn)的保證，具有不可替代的作用，必須制定與完善大學章程。

首先，制定與完善章程是大學依法自主辦學的需要。為使大學真正擁有辦學自主權，通過立法確立其自主地位，通過章程確定其運行規(guī)則，是世界各國的普遍做法。大學自主辦學需要有章程，大學章程會同有關法律厘清了大學和政府及其他社會組織的職責權利關系，明確了大學自治的空間和自治權的范圍，因而大學運行有了合法依據(jù)，也從根本上確立了大學的管理運作體制。

其次，制定與完善章程是國家對大學宏觀管理的需要。大學是社會發(fā)展的產(chǎn)物，一方面，大學要受到社會的政治、經(jīng)濟、文化等因素的制約，大學的運行與發(fā)展必須尊重其外部發(fā)展規(guī)律，不能無視社會的政治、經(jīng)濟、文化等因素；另一方面，大學也不可能超越《憲法》等法律法規(guī)賦予國家或舉辦者的職責與權力，國家或舉辦者的責權、意志也需要通過一定形式的法律文書，特別是大學章程明確。這就是說，大學章程既是大學自治的一個保證，也是國家或政府參與大學治理的一個“法律文書”。

還有，制定與完善大學章程是實現(xiàn)高校治理體系與能力現(xiàn)代化的需要。一方面，加強章程建設，完善治理結構，是《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要(2010-2020年)》關于中國特色現(xiàn)代大學制度建設的重要目標。另一方面，大學章程作為高校內(nèi)部管理制度體系的核心，在高校內(nèi)部管理制度中居統(tǒng)領性的地位。高校依法制定完善學校章程，并依照章程規(guī)定嚴格管理學校，才能依“法”合理配置學校教育資源，有效分配學校政治權力、行政權力與學術權力；才能保障教職員工和學生的合法權益；才能確保大學有序運行。一句話，只有制定與完善大學章程，才能增強大學競爭的實力，實現(xiàn)依法治校，進而保證大學本質功能的實現(xiàn)和持續(xù)健康發(fā)展。

3.固守大學組織特性，健全大學基本制度

大學組織特性，是大學區(qū)別于其他組織的內(nèi)在規(guī)定性。紐曼認為，“從本質上講，大學是教學的場所”，[8](P40)“我們不能借口履行大學的使命職責，而把它引向不屬于它本身的目標”。[8](P6)大學是培養(yǎng)學生的社會服務組織，大學制度建設正是為了確保大學服務組織的特性，讓學生滿意，進而讓國家與社會滿意的活動與舉措。因此，現(xiàn)代大學制度建設，實現(xiàn)大學治理體系與治理能力的現(xiàn)代化，必須固守大學組織的基本特性，建立健全大學基本制度。

(1)建立科學的組織職能制度。大學組織職能制度建設，即對大學這一組織的基本職能予以明確與科學界定，在此基礎上建立實現(xiàn)組織本質職能的體制與機制。筆者認為，科學的大學組織職能制度表現(xiàn)在5個方面：一是對現(xiàn)代大學組織的性質的明確定位；二是正確認識并確定了大學組織的基本職責；三是正確理解與詮釋了大學與學生和社會的關系；四是科學地明確大學辦學目的與宗旨；五是國家或政府實施宏觀上的管理，大學根據(jù)其基本職能建立了科學的內(nèi)部管理體制。據(jù)此，國家、政府、學校必須真正確立大學社會服務組織的性質；確立文化傳承與創(chuàng)新、探究真理與發(fā)展科學、服務學生與社會這一大學組織的基本職能；牢固樹立“服務者”與“顧客”這一大學與學生和社會的關系；夯實服務學生、服務社會、促進人類文明進程這一大學辦學的根本目的與宗旨。

(2)建立民主的校長遴選制度。校長的角色十分重要，直接關乎大學基本職能的實現(xiàn)和大學的走向。民主的大學校長遴選制度早已成為現(xiàn)代大學制度的重要內(nèi)容，已形成國際“慣例”。在歐洲，大學校長是一個榮譽職銜，一般由教授推舉或聘請社會賢達人士擔任；在美國，大學實行的是董事會或理事會領導下的校長負責制；在我國的香港、臺灣地區(qū)，大學校長的遴選也遵循“國際慣例”來選拔與聘用。民主的校長遴選制度，才能確保大學本質功能的實現(xiàn)。當前我國大學校長更多地忙于行政事務，他們主要對上級負責而沒有充分代表教授、教師和學生的心愿和利益，這正是我國大學缺少活力和諸多問題的根源所在。筆者認為，結合我國的具體實際，建立民主的校長遴選制度，可謂我國現(xiàn)代大學制度建設中亟待解決的首要問題。

(3)建立有效的行政管理制度?！艾F(xiàn)代大學是一個規(guī)模龐大的體系，機構復雜、事務繁多，必然要求有專門負責具體事務的行政人員?！盵4]然而，近年來我國的大學卻被高度行政化了。從組織機構的設置到職能的劃分，乃至行政職級的確認，都是參照行政機關進行的,就連嚴肅的學術管理很大程度上也被行政化了。正像別敦榮所言，我國“大學權力表現(xiàn)出明顯的一元化結構，即政治權力行政化，專業(yè)權力邊緣化，行政權力成為大學辦學的根本動力”。[17]因此，必須改革一元化的大學權力結構，實施行之有效的高等教育體制與機制改革；學校要從建立與完善《大學章程》入手，建立大學理事會或董事會制度,完善黨政組織議事制度，建立健全各級行政管理制度，實施科學的規(guī)劃管理和全面質量管理。

(4)建立科學的教務管理制度。教務管理制度是有關教學及其事務等管理的規(guī)范，是確保大學本質功能實現(xiàn)的基本制度，是學校整個管理體系的核心要素。從大學發(fā)展的歷史來看，教務管理制度具有一定的繼承性、普適性和發(fā)展性的特征。當然，不同大學的制度又具有一定的獨特性。筆者認為，現(xiàn)代大學基本制度建設重點是教務管理制度建設。因此，要建立基于完全學分制的學制制度和學籍管理制度，建立公平的招生制度、民主的教學制度、科學的學科專業(yè)規(guī)劃與建設制度以及課程建設制度、動態(tài)的學歷與學位制度，等等。

(5)建立學術性與專業(yè)性一體化的學位制度。學位是一個人的學識水平與學術貢獻的標識與證明。從大學發(fā)展的歷史來看，伴隨著“新大學運動”和曼徹斯特歐文斯學院的誕生，特別是被譽為“歐洲工業(yè)大學最早的模范”的巴黎工業(yè)?？茖W校的建立，世界高等教育便開始了以學術性內(nèi)容為主的高等教育和以職業(yè)(專業(yè))技術性內(nèi)容為主的高等教育兩條線并行的發(fā)展之路。1997年，聯(lián)合國教科文組織在新修訂的《國際教育標準分類》(UNESCO，1997)中進一步明確地將大學教育劃分為學術性為主的教育(5A)和技術性為主的教育(5B)兩大類。然而，目前我國的學術性與專業(yè)性學位授予存在著諸多問題。譬如，2011年3月頒布的《專業(yè)學位授予和人才培養(yǎng)目錄》，規(guī)定專業(yè)學位主要授予碩士及其以上，39種專業(yè)學位只有“建筑學”可授予學士學位。建立科學的學術性與專業(yè)性一體化的學位制度已迫在眉睫。

(6)建立科學的教學與科研評價制度，建立基于科學的教育評價理論的現(xiàn)代教育評價制度。筆者認為，在教學質量評價中，評價對象應該主要是施教者，評價的內(nèi)容應該主要是施教者的“教”，評價的主體應該主要是受教者，評價策略應該主要是過程性評價。在科研評價上，重點應放在對教師指導學生探究真理和研究性學習的能力與水平上。這是因為，一方面培養(yǎng)學生的科研能力與水平，使學生“學會科研”，培養(yǎng)學生的探究與創(chuàng)新能力，這本身就是大學的職責。[18]另一方面，“教師和學生都有正當理由共同探求知識”。[19](P19)“學”是目的，“教”與“科研”則是方式與手段，從這一層面上講教學與科研是一致的。建立與現(xiàn)代大學教育相適應的教學與科研評價制度，是確保大學教育質量的關鍵，也是我國教育評價制度與大學制度建設的當務之急。

4.堅持大學民族特色，實現(xiàn)大學制度創(chuàng)新

從高等教育發(fā)展歷史看，世界上并不存在一種“標準的大學制度”，各國的大學在發(fā)展中都有自己的運行規(guī)則或規(guī)范。正像王洪才所言，“‘現(xiàn)代大學制度’概念則是在中國語境下一個具有中國特色的概念”。那么，科學的大學制度到底有沒有約定俗成的標準？筆者認為是有的。那就是“承載著大學精神和一定文化特征并得到廣泛共識的那些支撐與維系現(xiàn)代大學運行、確保實現(xiàn)大學本質功能的基本規(guī)則或規(guī)范”?？剂恳粋€國家的大學制度是否科學，除了看其是否完整體現(xiàn)了大學精神、是否整體實現(xiàn)了大學本質功能(即大學這一組織的基本職能)外，還要看其是否體現(xiàn)了一個國家或民族的文化特征，即民族文化的獨特性。也就是說，在大的前提下，各國大學制度呈現(xiàn)出明顯的各自的特征?？梢?，“大學精神”是一所大學制度的核心與內(nèi)涵，而獨特性則是一所大學制度的外顯特征。

實際上，任何一所現(xiàn)代大學的制度也必然有其獨特性。這是因為，首先，大學制度要受到一定社會的政治、經(jīng)濟、文化等因素的影響與制約，這是教育的外部規(guī)律使然。其次，各國的基本情況不同，大學制度必然有所差別?！叭魏未髮W制度都是針對具體社會環(huán)境和大學條件的，離開了現(xiàn)實的具體的社會環(huán)境和大學條件，再好的制度設計也只能是鏡中花、水中月，不具有現(xiàn)實的可行性，不能成為現(xiàn)實的大學制度?！盵20]還有，不同的辦學主體對大學教育又有著不同的期待，以共性求發(fā)展，以個性求生存，普遍性與特殊性相結合，這正是現(xiàn)代大學制度的健康表現(xiàn)與基本訴求。

獨特性這一基本特征，要求我們在建設現(xiàn)代大學制度時必須堅持民族特色，實現(xiàn)大學制度的創(chuàng)新。大學應該是世界的大學，這是發(fā)展趨勢；然而只有民族的才可能是世界的，沒有民族的獨特性就不可能具有競爭力，也不可能走向世界。大學的職能之一就是文化傳承與創(chuàng)新，文化是一個民族具有創(chuàng)造力的源泉，任何制度創(chuàng)新必然要與民族文化實現(xiàn)有機結合。正因為如此，現(xiàn)代大學制度建設就是要建立一個包含著大學精神的中國特色的大學制度體系。加拿大學者露絲·?；粽J為，“中國大學模式構建是一個文化對話過程，是在吸收西方大學模式基礎上并超越西方大學模式，這個超越過程就是要把中國大學模式根植于中國傳統(tǒng)文化的基礎上”。[21]據(jù)此，筆者認為，一方面，我們必須堅持大學精神，把握大學制度的核心，建立國際社會共識的現(xiàn)代大學制度；另一方面，我們還必須堅持民族特色，實現(xiàn)大學制度的創(chuàng)新，建立一個在大學章程統(tǒng)領下的，具有民族文化獨特性的，由大學組織職能制度、校長遴選制度、行政管理制度、教務管理制度、學制與學位制度、教學與科研制度等組成的現(xiàn)代大學制度系統(tǒng)?！皣H性與本土化結合是建設我國現(xiàn)代大學制度的必由之路。沒有國際性，我們的大學制度不可能獲得現(xiàn)代大學自由之精神；沒有本土化，我們要建立的大學制度可能喪失生命力?！盵20]

總之，現(xiàn)代大學制度，除了具有繼承性、發(fā)展性、共識性、科學性和系統(tǒng)性外，還具有鮮明的民族獨特性特征。建設現(xiàn)代大學制度，實現(xiàn)大學治理體系與治理能力的現(xiàn)代化，就是要建設一個承載著大學精神和民族文化底蘊、支撐與維系大學運行、確保其本質功能實現(xiàn)的基本規(guī)則或規(guī)范體系，即建立一個由宏觀層面的大學管理制度和微觀層面的大學管理制度構成的制度系統(tǒng)。只有這樣，才能確保我國大學持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展，以健康的姿態(tài)和勃勃生機融入世界大學之林，為實現(xiàn)中華民族偉大復興的“中國夢”、為人類社會的文明與進步做出應有的貢獻。

[1] 袁貴仁.建立現(xiàn)代學校制度推進高教改革和發(fā)展[J].中國高等教育,2000,(3).

[2] 張應強,高桂娟.論現(xiàn)代大學制度建設的文化取向[J].高等教育研究，2002,(6).

[3] 楊東平.現(xiàn)代大學制度的形成、演變和創(chuàng)新[J].國家教育行政學院學報，2005,(5).

[4] 劉獻君.現(xiàn)代大學制度建設的哲學思考[J]. 中國高教研究,2010，(10).

[5] 章仁彪.走出“象牙塔”之后：大學的功能與責任[J].中國高等教育，2008,(1).

[6] 金·博伊德.西方教育史[M].任寶祥，吳元訓,主譯.北京：人民教育出版社，1989.

[7] Karl Jaspers. The Idea of the University[M]. London: Peter Owen Ltd, 1965.

[8] John Henry Cardinal Newman. The Idea of a University: Defined and Illustrated[M]. Chicago:Loyola University Press,1987.

[9] 鄔大光.現(xiàn)代大學制度的根基[J].現(xiàn)代大學教育，2001,(1).

[10] Clark Kerr. The Great Transformation in Higher Education [M].Albany, N. Y.: State University of New York Press, 1991.

[11] 馬陸亭，范文曜.大學章程要素的國際比較[M].北京：教育科學出版社，2010：21.

[12] 劉寶存.大學精神[J].高教探索，2001,(3).

[13] 張斌賢.關于大學史研究的基本構想[J].北京大學教育評論，2005,(3).

[14] 王洪才，趙琳琳.現(xiàn)代大學制度：緣起、界定與突破[J].江蘇高教，2012，(3).

[15] 孔垂謙.論大學學術自由的制度根基[J].江蘇高教,2003,(2).

[16] 楊克瑞.教授治學，也要治校——兼論現(xiàn)代大學制度建設[J]. 教育發(fā)展研究 2012，(9).

[17] 別敦榮.現(xiàn)代大學制度建設與大學權力結構改革[J].高校教育管理，2011，(1).

[18] 何玉海.現(xiàn)代高品質大學：本質特征與評價指標[J].中國高等教育評估，2011，(1).

[19] 伯頓·克拉克.探究的場所：現(xiàn)代大學的科研和研究生教育[M].王承緒,譯.杭州：浙江教育出版社，2001.

[20] 別敦榮.我國現(xiàn)代大學制度探析[J].江蘇高教，2004，(3).

[21] 王洪才.對露絲·?；簟爸袊髮W模式”命題的猜想與反駁[J].高等教育研究，2010， (5).