張國軍

(西南政法大學(xué) 政治與公共管理學(xué)院，重慶 401120)

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西方民主的非行動(dòng)主義悖論及其消解

張國軍

(西南政法大學(xué) 政治與公共管理學(xué)院，重慶 401120)

西方自由民主基于消極自由的絕對(duì)優(yōu)先性區(qū)分了自由和行使自由的條件，漠視甚至排斥行動(dòng)的能力，從而表現(xiàn)出非行動(dòng)主義的特征。非行動(dòng)主義揭示了消極自由、平等能力假設(shè)、理性選擇以及個(gè)人主義的困境，更導(dǎo)致了資格悖論以及對(duì)物與物權(quán)之關(guān)系的認(rèn)知偏差，從而使自由民主成為一個(gè)虛幻的鏡像。消解非行動(dòng)主義的悖論，需要重構(gòu)自由和民主概念，將能力納入自由范疇，并把民主從消極自由的限制中解放出來，使其在人的行動(dòng)基礎(chǔ)上成為兼顧物的邏輯和物權(quán)邏輯、資格和能力、自由和平等的共存框架。

西方自由民主；非行動(dòng)主義；資格悖論；過程民主

自由主義的自由是指私人事務(wù)不受外部強(qiáng)制，即以賽亞·伯林所講的“免于……”的消極自由。為保障消極自由，自由主義構(gòu)造了一整套制度安排，民主也被它重塑，成為基于憲政原則的自由民主。平等被普遍認(rèn)為是民主的首要原則，自由民主也崇尚平等價(jià)值，但此平等無非人格身份和法律政治意義的平等，在身份平等和普選權(quán)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的現(xiàn)代社會(huì)中，這種平等意味著人們享有同等的自由權(quán)利。并且，對(duì)法律政治平等的過多強(qiáng)調(diào)只能導(dǎo)致民主的倒退和衰落，因?yàn)槊裰鞅痪窒抻诖?，政治領(lǐng)域之外的事務(wù)也就被資本主義吞噬，二者雖然并行于西方社會(huì)，卻是兩種截然不同的邏輯：“一個(gè)相信政治權(quán)力完全平等的分配，‘一人一票’，而另一個(gè)相信經(jīng)濟(jì)上的適應(yīng)者有責(zé)任把不適應(yīng)者擠出商界走向經(jīng)濟(jì)滅亡?！盵1]自由民主重自由而棄平等的取向使其具有顯著的非行動(dòng)主義特征，進(jìn)而導(dǎo)致了資格悖論，本文旨在對(duì)非行動(dòng)主義進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上探討自由民主擺脫困境的出路。

一、非行動(dòng)主義的自由

自由憲政承認(rèn)基于個(gè)人自由的身份平等而否定和詛咒社會(huì)經(jīng)濟(jì)平等，認(rèn)為它是對(duì)個(gè)人自由的極大威脅，這在諸多自由主義學(xué)者對(duì)社會(huì)主義、福利國家以及平等價(jià)值的抨擊中表露無遺。社會(huì)經(jīng)濟(jì)平等的缺失，必然導(dǎo)致自由的條件或行動(dòng)的能力缺失，而條件或能力是人們行動(dòng)的基礎(chǔ)，它們的缺失也就意味著自由對(duì)于人來說只是一種空洞的資格，而非任何實(shí)際的行動(dòng)。就如哈耶克所言：“自由并不確保我們擁有特定的機(jī)會(huì)，但它只是使我們有可能根據(jù)我們所處的環(huán)境去決定做什么。”[2]在此意義上，自由主義的消極自由實(shí)際上就是一種“非行動(dòng)主義的自由”。

(一)自由與自由的條件

伯林區(qū)分了消極自由和積極自由，作為這一區(qū)分的深化，他進(jìn)一步區(qū)分了“自由”和“行使自由的條件”[3]。這種區(qū)分在概念清晰化角度來說確是合乎邏輯的，但如果沒有一定的條件為保障，人們的自由又有何意義？如果自由與其條件不是一回事，那么遵循同樣的邏輯，“自由權(quán)利”與“自由生活”之間也會(huì)存在天壤之別，因?yàn)樽杂缮钜砸欢ǖ男袨槟芰榛A(chǔ)[4]285。賦予個(gè)體以自由權(quán)利，同時(shí)承認(rèn)人們占有社會(huì)資源和財(cái)富的極大不平等，進(jìn)而聲稱人們是同等自由的，享有同樣的自由權(quán)利，這無異于對(duì)自由的尖銳嘲諷：一個(gè)食不果腹、衣不蔽體的流浪漢與暴發(fā)戶一樣，有著同等的自由。

自由主義者可能會(huì)辯解，盡管流浪漢不能進(jìn)行選擇，但他仍然享有現(xiàn)實(shí)的自由權(quán)利，因?yàn)樗麤]有受到外界強(qiáng)制，之所以不能僅僅在于其能力不足。如此則自由的價(jià)值和意義只限于一種資格，至于能不能享用這種資格，就不是自由主義所關(guān)注的事務(wù)了，因?yàn)樗鼘⒆杂傻臈l件從自由中剝離開來。既然如此，我們就可以將這種伯林式的消極自由稱為“非行動(dòng)主義的自由”，自由只是資格，而與獲取資格之后的實(shí)際行動(dòng)并無任何關(guān)系。此外，自由主義因?yàn)閷?duì)自由的過度強(qiáng)調(diào)而摒棄了平等和公平，從而將人們置于弱肉強(qiáng)食、適者生存的自由市場中任其自生自滅，就自由主義這種邏輯的實(shí)際結(jié)果而言，不僅自由與實(shí)際行動(dòng)無關(guān)，反而阻礙了人的行動(dòng)，更凸顯了非行動(dòng)主義的特征。

既然自由主義漠視甚至排斥行使自由權(quán)利的條件，那么處于自由民主政治中的人只能完全依靠自己來跟各種因素導(dǎo)致的不平等進(jìn)行斗爭，如此則勝利者可以如暴發(fā)戶般肆行無忌，而失敗者則只能如流浪漢般自怨自艾，進(jìn)而只能自我壓抑，直至泯滅欲求，退向內(nèi)在的自我滿足，這樣他便因?yàn)榫哂袩o意義的消極自由而轉(zhuǎn)向了追求自我精神滿足的積極自由。伯林的消極自由意指不受強(qiáng)制地行事，而不是為了避免外界對(duì)自己行為的阻礙而泯滅欲求，也不是虛幻的精神自由，在伯林看來這些都是積極自由。各種形式的積極自由是伯林傾注大量精力予以批判的對(duì)象，不曾想，自己所主張的消極自由竟會(huì)因?yàn)槿狈l件的保障而陷入積極自由。伯林以價(jià)值多元論為基礎(chǔ)論證的消極自由多被指責(zé)為不能成立，消極自由與積極自由的這種轉(zhuǎn)化未嘗不是其自由觀的深層悖論。

在壟斷經(jīng)濟(jì)橫行全球、財(cái)富分配嚴(yán)重失衡的背景下，個(gè)人相對(duì)于其生存環(huán)境顯得愈加渺小，對(duì)于弱勢(shì)群體而言，“由于他們沒有財(cái)富或財(cái)產(chǎn)，因此得不到社會(huì)其他人足夠的重視，政治家不會(huì)討好他們，警察和司法制度不會(huì)嚴(yán)格地保障他們的權(quán)利”。盡管福山認(rèn)識(shí)到這一問題，但他仍然堅(jiān)決反對(duì)以積極行動(dòng)改變?nèi)鮿?shì)群體的處境：“給這些弱勢(shì)群體以‘平等的尊嚴(yán)’所做的任何一項(xiàng)努力，都將意味著剝奪其他人的自由或權(quán)利，特別是如果弱勢(shì)的根源在于社會(huì)結(jié)構(gòu)的深層次問題，就更是如此。”[5]在處理保障與自由的關(guān)系問題上，哈耶克因極度擔(dān)心“無限民主”對(duì)自由的侵害而主張“必須準(zhǔn)備作出重大的物質(zhì)犧牲，以維護(hù)我們的自由”，他甚至引用本杰明·富蘭克林的話表明立場：“那些愿意放棄基本自由來換得少許暫時(shí)保障的人，既不配得到自由，也不配得到保障?！盵6]自由民主論者的這一立場與其對(duì)正義或正當(dāng)性的認(rèn)識(shí)直接相關(guān)，自由民主主張形式正義，以程序正當(dāng)性判定結(jié)果正當(dāng)性，反對(duì)為結(jié)果正當(dāng)性單獨(dú)設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)。

非行動(dòng)主義的自由是自由主義邏輯的必然產(chǎn)物，它與自由主義的前提假設(shè)、思維方式、理論主張是一脈相承的。社會(huì)科學(xué)理論演繹的基本前提是對(duì)人的認(rèn)識(shí)，自由主義的人性假設(shè)無疑是非行動(dòng)主義自由的根源。自由主義是個(gè)人主義的，其人性假設(shè)突出表現(xiàn)在自由主義對(duì)于自然狀態(tài)之下的個(gè)人的認(rèn)識(shí)。按照洛克的說法，“自然狀態(tài)是一種自由狀態(tài)，也是一種平等的狀態(tài)，在這種狀態(tài)中，一切權(quán)力和管轄權(quán)都是相互的，沒有一個(gè)人享有多于別人的權(quán)力。極為明顯，同種和同等的人們既毫無差別地生來就享有自然的一切同樣的有利條件，能夠運(yùn)用相同的身心能力，就應(yīng)該人人平等。”[7]洛克自然狀態(tài)的關(guān)鍵在于自然人的平等能力假設(shè)，它使自由主義者漠視人的稟賦和能力差別，漠視制度、環(huán)境、機(jī)遇等各種外在因素對(duì)人的發(fā)展的影響。

這是十分奇怪的，自由主義的基礎(chǔ)假設(shè)是能力平等，而能力平等卻是如今平等理論中最激進(jìn)的主張。從能力平等假設(shè)角度來看，一切不平等后果都可以被視為具有正當(dāng)性，當(dāng)然，能力平等如果追溯到人類之初的話，也就不會(huì)導(dǎo)致結(jié)果的不平等了?；谀芰ζ降鹊募僭O(shè)，自由主義只需強(qiáng)調(diào)消極自由就夠了，人們?cè)谕獠肯拗脐I如的前提下完全可以自由地追求自己的生活理想，并且，這種自由追求不需要外部制度和環(huán)境提供保障，因?yàn)槟芰ζ降燃僭O(shè)本身就提供了自由行動(dòng)的條件。由此而言，在自由主義邏輯之下，幸福就完全是個(gè)人的私域事務(wù)，歸因于個(gè)人的競爭能力，而不需要政府的積極作為，它只需為個(gè)人看管好財(cái)產(chǎn)就足夠了。

自然狀態(tài)的平等能力假設(shè)使自由主義漠視人的現(xiàn)實(shí)差別，而人的天賦、能力、生存環(huán)境和機(jī)遇的差別是現(xiàn)實(shí)存在的，這些差別必然導(dǎo)致自由競爭中的成敗之分，進(jìn)而導(dǎo)致不平等的發(fā)生。由于個(gè)人之間的這些差別游離于個(gè)人主觀意志和控制能力范圍之外，真正應(yīng)該對(duì)不平等負(fù)責(zé)的就不應(yīng)該是個(gè)人，而是先天因素和外部環(huán)境。先天因素既難以追究，那么糾正不平等就勢(shì)必要糾正導(dǎo)致不平等的外部環(huán)境，而外部環(huán)境之首要因素莫過于政治，因此，要實(shí)現(xiàn)自主而又有尊嚴(yán)的生存狀態(tài)，就需要重塑政治，發(fā)揮政府的積極作用。然而，自由主義卻秉持自由憲政原則，不僅沒有努力削減現(xiàn)實(shí)差別，反而以制度化手段將這種現(xiàn)實(shí)差別固定下來，這無疑是自由主義學(xué)說的又一個(gè)硬傷。

(二)三位一體的優(yōu)先性

自由主義的思維方式表現(xiàn)為三位一體的優(yōu)先性：個(gè)人對(duì)于目的的優(yōu)先性；權(quán)利相對(duì)于善的優(yōu)先性；羅爾斯式正義原則相對(duì)于其他社會(huì)政治價(jià)值原則的優(yōu)先性。自社會(huì)契約論以來，自由主義的論證立基于普遍的人性，這是一種先于其目的的自我概念，在此人性論基礎(chǔ)之上，正義原則及其主張的自由權(quán)利才獲得了相對(duì)于善的優(yōu)先性。根本而言，這三種形式的優(yōu)先性是三位一體的。高揚(yáng)自由而貶斥條件所遵循的是程序正義的邏輯，自由主義之所以主張程序正義，正是源自三位一體的優(yōu)先性，非行動(dòng)主義的自由也是這種三位一體的優(yōu)先性邏輯的結(jié)果。

自由主義的個(gè)人主義基礎(chǔ)預(yù)設(shè)了自我相對(duì)于其目的的優(yōu)先性，這在羅爾斯延續(xù)契約論傳統(tǒng)的原初狀態(tài)構(gòu)想中體現(xiàn)得尤為清晰，“無知之幕”的存在就以這種優(yōu)先性為前提。在原初狀態(tài)“無知之幕”的遮蔽下，人們只具有平等的理性能力，“這決定了正義的原則將是那些關(guān)心自己利益的有理性的人們，在作為誰也不知道自己在社會(huì)和自然的偶然因素方面的利害情形的平等者的情況下都會(huì)同意的原則。”[8]正義原則之外一切事物都是人們脫離原初狀態(tài)之后所遭遇到的各種偶然情況，如此則正義原則就具有了相對(duì)于其他任何價(jià)值、目的或原則的優(yōu)先性。正義原則體現(xiàn)為一組自由和權(quán)利，這也就意味著權(quán)利相對(duì)于人們所追求的各種特殊的善具有優(yōu)先性。按照自由主義的這種優(yōu)先性理論，個(gè)人生活的方式、目的和一切細(xì)節(jié)都要依賴于人們的自由選擇。由于正義原則已經(jīng)規(guī)定了某種價(jià)值或價(jià)值組合的優(yōu)先性，也就是說人們已經(jīng)脫離了“無知之幕”，那么人們也就不可能再有機(jī)會(huì)自由地選擇社會(huì)價(jià)值，不能再抱有試圖重構(gòu)政治框架的幻想。這意味著，基于自由主義，價(jià)值依靠選擇，但選擇只限于個(gè)人價(jià)值。

在自由主義理論中，三位一體的優(yōu)先性確保了價(jià)值選擇的依據(jù)和價(jià)值評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)必定源自個(gè)人的理性自律、正義原則或自由權(quán)利。自由主義主張?jiān)谡x原則規(guī)定之下的自由選擇，而此自由選擇基于人的理性能力，則價(jià)值選擇問題最終歸結(jié)于理性選擇，對(duì)自由主義的質(zhì)疑也就相應(yīng)地是理性選擇何以可能的問題。翰普歇爾認(rèn)為羅爾斯對(duì)正義原則的證明就存在著理性選擇的缺陷，羅爾斯的證明立基于“合乎理性的人”，但是，“合乎理性的”包括哪些東西并不十分清楚，是指對(duì)自我利益的開明考慮，還是包括了最低限度的道德標(biāo)準(zhǔn)[9]？桑德爾對(duì)此提出了類似的質(zhì)疑，認(rèn)為羅爾斯的正義是作為“諸價(jià)值的價(jià)值”，也就是一種超級(jí)價(jià)值，這就勢(shì)必要涉及評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的來源問題。按照羅爾斯的見解，正義原則不是建立在任何完備性學(xué)說或善的觀念基礎(chǔ)上的，那么評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)就不會(huì)來自評(píng)價(jià)的對(duì)象，只能是外在于社會(huì)上存在的諸種價(jià)值觀念，從而就由于缺乏根基而顯得武斷[10]20-22。

如果將正義原則的優(yōu)先性與自我對(duì)于目的的優(yōu)先性綜合起來考慮，自我據(jù)以選擇自己目的的標(biāo)準(zhǔn)不可能是某種傳統(tǒng)或共同體的觀念，也非個(gè)人的目的本身，而只能是理性，因?yàn)樽杂芍髁x已經(jīng)預(yù)設(shè)了權(quán)利相對(duì)于善的優(yōu)先性。但理性并沒有告訴人們?cè)谥T多理性選項(xiàng)中如何選擇，其所發(fā)揮的作用只在于排除非理性的選項(xiàng)。從自由主義單純強(qiáng)調(diào)理性選擇的角度來講，一個(gè)純粹的自由主義者在現(xiàn)實(shí)生活中必定是一個(gè)純粹的“非行動(dòng)主義的人”，因?yàn)槔硇詻]有告訴他選擇什么樣的人生目的和價(jià)值。不知如何選擇自己的目的和價(jià)值的個(gè)人所能夠做的只能是永遠(yuǎn)獨(dú)自等待，而不可能邁出任何行動(dòng)的第一步。這種非行動(dòng)主義的特征導(dǎo)致自由主義的個(gè)人成為桑德爾所稱的那種無法建構(gòu)自己目的的“純粹幽靈般的主體”[10]67。

三位一體的優(yōu)先性邏輯確立了自由權(quán)利相對(duì)于其他任何價(jià)值、目的和原則的絕對(duì)優(yōu)先性，這種絕對(duì)優(yōu)先性又構(gòu)成了連通自由主義的思維方式和理論主張的中樞。也就是說，自由主義理論主張都以保障自由權(quán)利的絕對(duì)優(yōu)先性為宗旨，這些主張包括二元分立(如私人領(lǐng)域與公共領(lǐng)域、社會(huì)與國家、市場與政府、宗教道德與政治等)、憲政原則、法治精神、分權(quán)制衡體制等。在自由權(quán)利的絕對(duì)優(yōu)先性面前，民主被視為以選舉為中心的一種政治制度，成為服務(wù)于自由權(quán)利的工具。

二、非行動(dòng)主義的悖論

(一)資格悖論

消極自由闡釋了自主安排私人生活的消極方面，只是一種消極資格，從而將其與行動(dòng)嚴(yán)格區(qū)分開，正是在此意義上，我們認(rèn)為自由民主所崇尚的自由是一種非行動(dòng)主義的自由。非行動(dòng)主義的自由反對(duì)作為自由的條件而存在的行動(dòng)能力，也漠視作為個(gè)人自由選擇的方向而存在的個(gè)人目的。個(gè)人目的的構(gòu)造有賴于自我理解，而人們積極行動(dòng)的能力則需要外部制度和環(huán)境提供保障。近代西方資產(chǎn)階級(jí)革命建立了基于人民同意的政權(quán)，它以維護(hù)個(gè)人自由和尊嚴(yán)為目標(biāo)，但非行動(dòng)主義的自由卻將人的自由權(quán)利限于以私有財(cái)產(chǎn)權(quán)為核心的消極自由。這種自由權(quán)利理解是偏頗的，在積極自由—消極自由的視角之外，還可以從現(xiàn)代自由與古代自由的分殊來看?，F(xiàn)代人的自由是私人領(lǐng)域的自由權(quán)利，強(qiáng)調(diào)私人生活的獨(dú)立性，古代人的自由則是積極參與公共政治生活的政治自由，二者分別對(duì)應(yīng)著經(jīng)濟(jì)自由和政治自由、財(cái)產(chǎn)權(quán)和公民權(quán)、私人領(lǐng)域和公共領(lǐng)域，并產(chǎn)生了兩種迥然不同的生活方式：“一種是作為個(gè)人，我們完全孤立地生活；另一種是離開了它們的社會(huì)環(huán)境，我們的社會(huì)生活就沒有意義?！盵11]

自由主義的普遍主義包含著人的普遍平等，而基于對(duì)大眾的恐懼和蔑視，它卻構(gòu)筑了代議制貴族政體，將普通民眾排斥于政治之外，并且這種悖論不僅表現(xiàn)為自由主義學(xué)說與現(xiàn)實(shí)自由貴族政治的矛盾，更表現(xiàn)為自由民主理論內(nèi)部的自我矛盾，即普遍人性與排他性公民權(quán)利的沖突。在現(xiàn)代西方民主中，公民權(quán)利的排他性已經(jīng)隨著歷史進(jìn)步而消失，但公民參與仍被限制于選舉領(lǐng)導(dǎo)人，而非參與于己有關(guān)的公共政策。在此意義上，自由民主的“非行動(dòng)主義”又有了一層含義，即參與政治意義上的非行動(dòng)主義。自由民主強(qiáng)調(diào)相對(duì)于政治自由的個(gè)人自由，個(gè)人自由又以財(cái)產(chǎn)權(quán)為核心，崇尚私有財(cái)產(chǎn)神圣不可侵犯的原則，這一原則在有產(chǎn)者與普通大眾之間劃出了一條寬闊的隔離帶——能夠享受自主和尊嚴(yán)的人是少數(shù)有產(chǎn)者，大眾在財(cái)產(chǎn)權(quán)的“保護(hù)”下可能正在忍受著貧困和絕望。在西方民主社會(huì)中，經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的資本主義邏輯正在不斷侵蝕著政治領(lǐng)域，政府實(shí)質(zhì)上由商界精英控制，民眾只是定期投票選舉產(chǎn)生一屆又一屆無甚差別的政府，隨著民眾政治參與熱情的幻滅，政府合法性來源由公眾的同意變成了默認(rèn)。

個(gè)人被限制于非行動(dòng)主義的自由，政治事務(wù)由精英壟斷，國家發(fā)展和公共政策也就難以體現(xiàn)民眾的利益。因而，經(jīng)濟(jì)不平等有增無減是崇尚私有財(cái)產(chǎn)權(quán)的資本主義發(fā)展的必然邏輯，就如亞當(dāng)·斯密所說：“只要一個(gè)國民政府是為保護(hù)私有財(cái)產(chǎn)而建立，那它成立的宗旨實(shí)際上就是保護(hù)富人防備窮人，或保護(hù)有產(chǎn)者防備無產(chǎn)者?！盵12]在社會(huì)不平等的基本情勢(shì)之下，“非行動(dòng)主義的自由”實(shí)質(zhì)上就是一種荒謬的“自由悖論”：人們有免于強(qiáng)制的自由，卻無自由行動(dòng)的條件和能力。由于非行動(dòng)主義的自由是伯林式的消極自由，實(shí)質(zhì)上就是權(quán)利，這一自由悖論又可被稱為“權(quán)利悖論”：人們有自由選擇的權(quán)利，卻缺乏將此權(quán)利付諸實(shí)施的條件和能力。由于自由權(quán)利本質(zhì)上是提出利益主張的一種資格，因而這一悖論又可被稱為“資格悖論”：在自由民主政治背景之下，貧困潦倒的民眾是幸福的，因?yàn)楸M管沒有“財(cái)產(chǎn)”，他們卻享有普遍平等的“財(cái)產(chǎn)權(quán)”。

(二)物與物權(quán)的悖論

在現(xiàn)代西方社會(huì)中，平等的自由權(quán)利已經(jīng)在理論和事實(shí)上普遍實(shí)現(xiàn)，然而這種平等與非行動(dòng)主義的自由是同義詞，形式平等之下掩蓋的是實(shí)質(zhì)的不平等，并且不平等已經(jīng)成為阻礙民主擴(kuò)展的重要因素。羅伯特·達(dá)爾在20世紀(jì)80年代轉(zhuǎn)向經(jīng)濟(jì)民主問題，認(rèn)為公司資本主義傾向于產(chǎn)生社會(huì)和經(jīng)濟(jì)資源的巨大不平等，從而造成對(duì)于政治平等以及民主過程的嚴(yán)重侵犯[13]。自由主義產(chǎn)生以來，自由與平等之間的激烈爭論從未停歇，二者之爭的實(shí)質(zhì)歸根結(jié)底涉及人們對(duì)這一問題的看法：物與物權(quán)(或財(cái)產(chǎn)與財(cái)產(chǎn)權(quán))，何者是實(shí)現(xiàn)自主而有尊嚴(yán)的幸福生活的保障？在此，所謂“物”或“財(cái)產(chǎn)”，是指對(duì)人的存在和發(fā)展而言具有價(jià)值的一切形式的社會(huì)財(cái)富，包括物質(zhì)財(cái)富和精神財(cái)富、動(dòng)產(chǎn)和不動(dòng)產(chǎn)、物資和貨幣等；“物權(quán)”或“財(cái)產(chǎn)權(quán)”則是一種受法律保障的權(quán)利，指行為主體對(duì)物或財(cái)產(chǎn)的占有、使用、收益和處分資格。

對(duì)這一問題的不同回答，體現(xiàn)出不同的思維邏輯和理論主張。認(rèn)為物或財(cái)產(chǎn)是自主幸福生活的保障，意味著人對(duì)物占有、使用和處置完全是人與物之間的一種關(guān)系，而非人與人之間的關(guān)系。相反，認(rèn)為物權(quán)或財(cái)產(chǎn)權(quán)是自主幸福生活的保障，則意味著人對(duì)物的占有、使用和處置不再是人與物之間的關(guān)系，而是人與人之間的關(guān)系。權(quán)利是法律或制度規(guī)定并受其保障的一種行為資格，物權(quán)的存在意味著在發(fā)生人與物的關(guān)系之前必須先界定產(chǎn)權(quán)，而這就必然要發(fā)生人與人之間的關(guān)系，就如登姆塞茨所說：“產(chǎn)權(quán)是一種社會(huì)工具，其重要性就在于事實(shí)上它們能幫助一個(gè)人形成他與其他人進(jìn)行交易時(shí)的合理預(yù)期。這些預(yù)期通過社會(huì)的法律、習(xí)慣和道德得到表達(dá)?！盵14]

人與物的關(guān)系，實(shí)質(zhì)上就是物對(duì)于人的需要的滿足，物是人生存和發(fā)展的基本保障。人與人的關(guān)系即社會(huì)關(guān)系，從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來看，社會(huì)關(guān)系就是交易關(guān)系，而從個(gè)人自由權(quán)利角度來看，這種社會(huì)關(guān)系就是人與人之間的界限，也就是私人領(lǐng)域的分割，以法律制度所規(guī)定的個(gè)人自由權(quán)利(尤其是私有財(cái)產(chǎn)權(quán))為顯著標(biāo)志。人消費(fèi)或使用物以滿足自身需要，最初是純粹的人與物的關(guān)系，后來漸漸演變成人與人的關(guān)系，人在消費(fèi)或使用物之前，越來越需要首先闡明其消費(fèi)或使用的資格。作為這種演變的結(jié)果，私有財(cái)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生了*依照洛克的邏輯，財(cái)產(chǎn)權(quán)之產(chǎn)生是人口增多、物質(zhì)匱乏的自然結(jié)果。，這一演變意味著人們開始以明文律法約束人的自然行為，將人的自然需求置于社會(huì)統(tǒng)籌之下。自然行為的社會(huì)化，一方面意味著人類逐步擺脫蒙昧狀態(tài)，走向文明，另一方面也意味著人們?nèi)找嫦萑胂嗷幎泛团邸?/p>

隨著私有財(cái)產(chǎn)權(quán)的誕生和完善，物與物權(quán)之間的區(qū)別愈加模糊，二者的外延愈來愈一致，物愈來愈陷入物權(quán)的重重包圍。占有的邏輯發(fā)展到極致，已經(jīng)不存在無主之物。這種趨勢(shì)發(fā)展至今，導(dǎo)致人們見到物的第一反應(yīng)總會(huì)是：“這是誰的東西？”從此，“無論在實(shí)際上或在邏輯上，財(cái)產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)型式都被認(rèn)為是能夠被占有的‘物’，也就是說，能夠歸一個(gè)人或許多人——‘所有者’——所控制的‘物’?！盵15]

自由主義者認(rèn)為個(gè)人自由權(quán)利是人們自主而幸福生活的根本，自洛克以來，財(cái)產(chǎn)自由(私有財(cái)產(chǎn)權(quán))又一直被視為個(gè)人自由的根本，這也就意味著財(cái)產(chǎn)權(quán)成為實(shí)現(xiàn)個(gè)人幸福的根本所在?，F(xiàn)代西方民主以個(gè)人自由為民主政治的出發(fā)點(diǎn)和最終歸宿，民主不過是實(shí)現(xiàn)和保障個(gè)人自由的工具，自由主義對(duì)民主的這種理解與其對(duì)私有財(cái)產(chǎn)權(quán)的強(qiáng)調(diào)密切相關(guān)，它把民主視為保護(hù)財(cái)產(chǎn)權(quán)的一個(gè)手段，民主“自由化”的要義也在于此。對(duì)于實(shí)現(xiàn)個(gè)人完善和發(fā)展來說，財(cái)產(chǎn)權(quán)本身是一個(gè)空洞化的概念，作為這個(gè)空洞化概念的手段，自由民主豈不是一個(gè)更加空洞的概念？

此外，吊詭的是，自由主義的原子式個(gè)人本來就具有反社會(huì)性，它將人之自主幸福寄托于以私有財(cái)產(chǎn)權(quán)為核心的自由權(quán)利之上，而權(quán)利本身是社會(huì)關(guān)系的產(chǎn)物，這就意味著自由主義將人與物之間簡單的需要—滿足關(guān)系復(fù)雜化為社會(huì)關(guān)系，并由社會(huì)對(duì)自由權(quán)利進(jìn)行規(guī)范和保障。愈加吊詭的是，以自由權(quán)利為基礎(chǔ)的社會(huì)關(guān)系不是人與人之間的交往和聯(lián)系，反而是人與人之間不可逾越的壁壘和界限。自由權(quán)利，尤其是私有財(cái)產(chǎn)權(quán)，實(shí)質(zhì)上就是將人剝離于社會(huì)的分離器，它的邏輯基礎(chǔ)不是生活交往，而是人與人之間的封閉隔閡。

為了防止個(gè)人財(cái)產(chǎn)遭受侵犯，財(cái)產(chǎn)權(quán)是必要的，人們需要消極的自由權(quán)利以掌握自由行動(dòng)的資格，這也毋庸置疑，但僅有資格仍然不夠。物權(quán)或財(cái)產(chǎn)權(quán)等自由權(quán)利對(duì)于一個(gè)一貧如洗的人來說就是斯坦·林根所說的抽象自由，“抽象自由具有一種非常神秘的特性。如果沒有它，你肯定會(huì)倒霉；但是當(dāng)你真正擁有它時(shí)，你就會(huì)發(fā)現(xiàn)它對(duì)你并沒有太大的用處?！盵4]8人們要真正行動(dòng)起來，關(guān)鍵在于行動(dòng)的能力，而這需要物或財(cái)產(chǎn)的保障，如此則抽象自由才會(huì)有具體意義。因此，物或財(cái)產(chǎn)本身，而不是空洞的物權(quán)或財(cái)產(chǎn)權(quán)，才是滿足人們生存和發(fā)展之各項(xiàng)需要的基本保障，進(jìn)而是人們自主而有尊嚴(yán)的幸福生活的基本保障。

對(duì)于民主來說，物與物權(quán)不可或缺，分別在積極和消極的意義上確保著人的自由，二者之間又充滿張力，無論將物還是物權(quán)視為根本，都會(huì)導(dǎo)致對(duì)另一方的漠視：過分強(qiáng)調(diào)物的因素，勢(shì)必導(dǎo)致對(duì)物權(quán)的侵害，古雅典梭倫改革時(shí)期，伴隨著解負(fù)令而來的分配土地和取消債務(wù)無疑侵犯了財(cái)產(chǎn)權(quán)利；過分強(qiáng)調(diào)物權(quán)因素，則又勢(shì)必使大眾成為非行動(dòng)主義的人，空守著普遍平等的自由權(quán)利卻手足無措，使自由權(quán)利淪為空洞的擺設(shè)，且導(dǎo)致政治對(duì)民生痛楚的冷漠和麻木。由此而言，政治共同體的存續(xù)需要多種價(jià)值原則的均衡協(xié)調(diào)，任何單一原則的極端發(fā)展都會(huì)導(dǎo)致共同體的災(zāi)難。從現(xiàn)代角度來看，梭倫改革確實(shí)侵犯了財(cái)產(chǎn)權(quán)，但當(dāng)時(shí)并不信奉私有財(cái)產(chǎn)權(quán)神圣不可侵犯的原則，城邦共同體的存續(xù)及以城邦的善為名的公共利益才是根本原則，這就如查特爾·墨菲所說，“要想享受自由，高于我們私人利益的共同善的理念是一個(gè)必要條件”[16]。民主演進(jìn)到奉行私有財(cái)產(chǎn)神圣不可侵犯的現(xiàn)代自由民主之后，人們卻要在霍布斯式的叢林競爭中自生自滅，看來非行動(dòng)主義的自由民主確實(shí)需要重塑了。

三、過程民主與非行動(dòng)主義悖論的消解

自由民主將自由限制于消極自由，將民主改造為自由的鏡像，從而陷入非行動(dòng)主義的困境，因而需要對(duì)自由和民主概念進(jìn)行重構(gòu)。自由概念要從消極自由的桎梏中解放出來，將能力因素重新納入其中，如此則自由就是根據(jù)個(gè)人選擇而生活的能力，它包括有效社會(huì)行為的能力以及參與共同活動(dòng)并在其中實(shí)現(xiàn)自己目標(biāo)的能力[17]。重構(gòu)民主的核心在于為自由權(quán)利注入實(shí)質(zhì)內(nèi)容，保障實(shí)踐自由權(quán)利的條件和能力，從而達(dá)成民眾的自主行動(dòng)?；诿癖娦袆?dòng)能力的民主可以被稱為過程民主，它遵從民主的本意，認(rèn)為民主就是人們?cè)诒舜似降鹊幕A(chǔ)上決定或參與決定與己相關(guān)的事務(wù)，在此參與過程中，相互之間不斷進(jìn)行協(xié)商和妥協(xié)，使社會(huì)在動(dòng)態(tài)的平衡中保障著每一個(gè)公民的自主和尊嚴(yán)。

過程民主要通過民眾的行動(dòng)實(shí)現(xiàn)其自主和尊嚴(yán)，基于保障行動(dòng)能力的考量，物或財(cái)產(chǎn)從來不是某人的專屬品，財(cái)產(chǎn)自由也不再是絕對(duì)的至上原則，物或財(cái)產(chǎn)存在的價(jià)值是滿足人們的生存和發(fā)展需要，而非作為區(qū)分自由競爭成敗的標(biāo)志，更不是一部分人掠奪和奴役另一部分人的工具。與非行動(dòng)主義的自由民主不同，過程民主主張兼顧“物”的邏輯與“物權(quán)”邏輯，使人們?cè)诿庥趶?qiáng)制的前提下，以“物”的更平等分配保障行動(dòng)的能力。就此而言，過程民主中的平等當(dāng)然包括了社會(huì)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的平等，這與自由主義的自由財(cái)產(chǎn)權(quán)不可避免地會(huì)發(fā)生沖突。平等有多個(gè)層面，相互之間可能格格不入，平等與自由權(quán)利等其他價(jià)值之間也存在對(duì)立，但這并不重要，正是價(jià)值沖突本身才將民主政治從局限于利益爭奪的自由民主中解放出來，使民主在更高的層次上成為差異化社會(huì)中人們的共存框架。相對(duì)于沖突著的諸多政治價(jià)值，過程民主就是一個(gè)多元共存框架，人們基于各自不同的利益、觀念和價(jià)值參與公共協(xié)商，使民主政治在公民的深度參與中實(shí)現(xiàn)多元利益和價(jià)值的均衡。

參與對(duì)于民主而言是個(gè)重要概念，民主之成為一個(gè)過程，歸根結(jié)底要依靠公民參與。然而需要強(qiáng)調(diào)的是，傳統(tǒng)的參與是指政治參與，當(dāng)代西方民主理論又將工廠民主等社會(huì)經(jīng)濟(jì)參與行為包括進(jìn)來。不管怎么說，參與都是指加入公共組織或活動(dòng)。對(duì)于過程民主而言，這是極其重要的，但并不全面，過程民主不是要全面復(fù)興古雅典民主，人們?cè)趨⑴c公共生活之外，還要關(guān)注私人生活。為澄清概念，我們將過程民主所重視的這種積極行為稱作“行動(dòng)”。漢娜·阿倫特將公民共和理想落實(shí)于行動(dòng)理論中，區(qū)分了勞動(dòng)、工作和行動(dòng)，“行動(dòng)，是唯一不需要以物或事為中介的，直接在人們之間進(jìn)行的活動(dòng)”[18]。實(shí)際上，阿倫特的“行動(dòng)”與參與民主理論的“參與”是一致的，都是要將人置于公共生活之中。相較于此，過程民主的“行動(dòng)”就是行為主體為實(shí)現(xiàn)自己設(shè)計(jì)的某種目的而從事的實(shí)踐活動(dòng)，這理應(yīng)包含私人領(lǐng)域中的設(shè)計(jì)和實(shí)踐。在此意義上，與行動(dòng)相對(duì)的概念是自由主義的權(quán)利或資格。在自由主義“浸淫”下的民主政治中，政治生活中的公民和私人生活中的個(gè)人都淪為非行動(dòng)主義的人，與此相對(duì)，過程民主是行動(dòng)主義的，它要以人的積極行動(dòng)將自由權(quán)利運(yùn)用起來，使資格不再是一個(gè)無意義的空洞物。

在新的時(shí)代背景下，現(xiàn)代西方民主因其保守性而招致普遍的反思和批判，過程民主為這種反思和批判提供了一個(gè)總括而又明晰的方向。過程民主以實(shí)現(xiàn)人的自主而有尊嚴(yán)的生活狀態(tài)為主旨，主張人們對(duì)自己的生活享有充分的發(fā)言權(quán)和決定權(quán)。更關(guān)鍵的是，過程民主要保障人們實(shí)際行動(dòng)的能力，而非僅僅賦予人們行動(dòng)的資格。唯有將資格與能力結(jié)合起來，行動(dòng)才可實(shí)現(xiàn)，民主也才可運(yùn)轉(zhuǎn)起來，成為一個(gè)過程，否則民主政治要么陷入非行動(dòng)主義，要么成為個(gè)人自由的墳?zāi)埂?/p>

從自由與其條件的區(qū)分，到物權(quán)或財(cái)產(chǎn)權(quán)的神圣不可侵犯，現(xiàn)代西方民主一直遭受精英寡頭統(tǒng)治之困，民主對(duì)于普通民眾來說從來都只是一張張選票，因而現(xiàn)代西方民主政治仍然需要繼續(xù)民主化。一方面，在后物質(zhì)主義社會(huì)中，社會(huì)異質(zhì)化程度大大提高，人們之間的沖突和對(duì)抗已經(jīng)不再局限于物質(zhì)利益之爭，文化身份、價(jià)值觀念和生活方式多元化所帶來的沖突愈演愈烈，這為民主的發(fā)展提供了機(jī)遇，也帶來了挑戰(zhàn)。另一方面，現(xiàn)代大型國家普遍實(shí)行的是代議制民主，公民政治參與更多地局限于地方層面，但這并不意味著要將國家層面的政治完全托付于精英寡頭，科技的進(jìn)步和網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展催生了電子民主，這對(duì)于民主政治的進(jìn)步無疑具有非常重要的意義。

與西方國家相比，后發(fā)民主化國家的民主化任務(wù)更為艱巨。隨著民主的擴(kuò)展，越來越多的國家復(fù)制了西方多黨競爭式的選舉民主，令人憂慮的是，選舉民主普世化已經(jīng)使諸多亞非拉國家陷入選舉主義陷阱。選舉民主的運(yùn)行往往并不盡如人意，甚至導(dǎo)致被壓抑已久的社會(huì)問題集中爆發(fā)，從而使民主遭遇失敗，更使整個(gè)社會(huì)陷入困境。相較于西方民主的邏輯，過程民主蘊(yùn)含著不同的民主化思路。在過程民主視角之下，民主化與民主的概念實(shí)質(zhì)上并無不同，因?yàn)檫^程民主本身融合了事實(shí)與價(jià)值、現(xiàn)實(shí)與理想兩個(gè)層面，將民主視為從現(xiàn)實(shí)向理想的發(fā)展過程，同時(shí)也是理想對(duì)現(xiàn)實(shí)的建設(shè)性批判。既是一個(gè)過程，民主化就不可能一蹴而就，它不主張選舉民主那種全有或全無式的二元思維，而要基于量的積累實(shí)現(xiàn)漸進(jìn)。作為一種理解民主的理念，過程民主是非模式化的，那么基于過程民主概念的民主化也必然是非模式化的，這種非模式化的基礎(chǔ)來自它對(duì)民主的設(shè)定，民主就是人們自主而有尊嚴(yán)的生存狀態(tài)，這種狀態(tài)不可能依賴任何單一衡量指標(biāo)，而只能訴諸人們基于對(duì)自己目的和意義的設(shè)定而產(chǎn)生的積極行動(dòng)。

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本文責(zé)任編輯：邵 海

The Paradox of Non-activism of Western Democracy and Its Resolution

ZHANGGuo-jun

(School of Politics and Public Administration, Southwest University of Political Science and Law, Chongqing 401120, China)

Western liberal democracy discriminates between liberty and the conditions of its exercise and reject the ability to act on the basis of the absolute priority of negative liberty, which makes liberal democracy a non-activist theory. Non-activism of liberal democracy reveals the dilemmas of negative liberty, assumption about equal ability, rational choice and individualism. Above all these dilemmas, it leads to the qualification paradox and misconceptions of the relationship between things and rights over things, thus turning the liberal democracy into an illusory mirror image. It’s necessary to reconstitute liberty and democracy if we want to resolve the paradox of non-activism. Therefore, the concept of ability should be reabsorbed into the domain of liberty, and democracy should be emancipated from the restriction of negative liberty, thus making democracy a compatible field of logics of things and rights over things, qualification and ability, liberty and equality on the basis of men’s actions.

western liberal democracy; non-activism; qualification paradox; process democracy

1008-4355(2016)01-0032-08

2015-11-28

2014年度教育部人文社會(huì)科學(xué)研究青年基金項(xiàng)目“政治認(rèn)同視角的多民族國家民主化研究”(14YJC810016)；2015年度國家社科基金青年項(xiàng)目“政府推進(jìn)社會(huì)誠信體系建設(shè)的法治模式研究”(15CZZ018)

張國軍(1982)，男，山東濱州人，西南政法大學(xué)政治與公共管理學(xué)院講師，政治學(xué)博士。

D08

A

10.3969/j.issn.1008-4355.2016.01.10