馬　艷，王寶珠

(上海財(cái)經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，上海 200433)

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現(xiàn)代政治經(jīng)濟(jì)學(xué)重大前沿問(wèn)題的理論線(xiàn)索與研究思路

馬艷，王寶珠

(上海財(cái)經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，上海 200433)

摘要：文章圍繞現(xiàn)代政治經(jīng)濟(jì)學(xué)若干重大理論問(wèn)題，諸如聯(lián)合生產(chǎn)的“負(fù)價(jià)值”、商品價(jià)值量變動(dòng)規(guī)律、價(jià)值轉(zhuǎn)形、平均利潤(rùn)率下降規(guī)律、經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)波、公平與效率、國(guó)際不平等交換以及虛擬經(jīng)濟(jì)與虛擬價(jià)值等問(wèn)題進(jìn)行了理論梳理。在這一基礎(chǔ)上沿著這些理論爭(zhēng)論的關(guān)節(jié)點(diǎn)，對(duì)價(jià)值理論的新理論、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)周期、收入分配和國(guó)際交換不平等性、虛擬價(jià)值的宏觀經(jīng)濟(jì)框架及其應(yīng)用四大方面，將國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界關(guān)于這些問(wèn)題跨世紀(jì)的挑戰(zhàn)與辯護(hù)的核心點(diǎn)進(jìn)行了概括與總結(jié)，并同時(shí)進(jìn)行了新的思考與探討。就價(jià)值理論的新理論而言，我們針對(duì)“斯蒂德曼詰難”，提出了環(huán)境領(lǐng)域“負(fù)價(jià)值”理論；為回應(yīng)“世紀(jì)之謎”，探析了競(jìng)爭(zhēng)與壟斷、同類(lèi)異質(zhì)商品和聯(lián)合生產(chǎn)背景下商品價(jià)值量變動(dòng)規(guī)律；面對(duì)轉(zhuǎn)形問(wèn)題“百年之爭(zhēng)”的“盲人摸象”，進(jìn)行了動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)形模型的實(shí)例演示。就經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)周期而言，為批判“置鹽定理”，建立了技術(shù)與制度有機(jī)構(gòu)成理論模型(TICC)；在對(duì)三大長(zhǎng)波理論進(jìn)行比較的基礎(chǔ)上，建立了基于技術(shù)力、制度力、耦合力的長(zhǎng)波理論。就收入分配和國(guó)際交換不平等性而言，針對(duì)我國(guó)收入分配的“倒逆”現(xiàn)象，將機(jī)會(huì)不平等納入馬克思主義收入分配理論框架之內(nèi)進(jìn)行理論分析；根據(jù)國(guó)際經(jīng)濟(jì)三大領(lǐng)域中國(guó)際不平等交換的新變化，提出了國(guó)際不平等交融理論。就虛擬價(jià)值與虛擬經(jīng)濟(jì)而言，構(gòu)建了虛擬經(jīng)濟(jì)理論模型，并將其應(yīng)用到“互聯(lián)網(wǎng)+”和“比特幣”以及“新媒體”等若干領(lǐng)域。

關(guān)鍵詞：現(xiàn)代政治經(jīng)濟(jì)學(xué)；重大前沿問(wèn)題；理論線(xiàn)索

自經(jīng)典馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)立以來(lái)，現(xiàn)代政治經(jīng)濟(jì)學(xué)體系中的若干重大理論問(wèn)題都遭受到來(lái)自?xún)?nèi)部的質(zhì)疑與外部的挑戰(zhàn)。聯(lián)合生產(chǎn)的“負(fù)價(jià)值”、商品價(jià)值量變動(dòng)規(guī)律、價(jià)值轉(zhuǎn)形、平均利潤(rùn)率下降規(guī)律、經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)波、機(jī)會(huì)公平、國(guó)際不平等交換和虛擬經(jīng)濟(jì)等問(wèn)題不僅在社會(huì)實(shí)踐中舉足輕重，而且每一個(gè)問(wèn)題都關(guān)乎馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)整個(gè)理論體系是否成立。更為重要的是，國(guó)內(nèi)外學(xué)界圍繞著這些問(wèn)題已經(jīng)進(jìn)行百余年和跨世紀(jì)的辯護(hù)性與批判性爭(zhēng)論，至今仍難達(dá)成共識(shí)。

為此，對(duì)于這些現(xiàn)代政治經(jīng)濟(jì)學(xué)重大前沿問(wèn)題，我們從價(jià)值理論的新理論探索、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)周期、收入分配和國(guó)際交換中的不平等性以及虛擬價(jià)值的宏觀經(jīng)濟(jì)框架四個(gè)方面，進(jìn)行新的理論探索，做出符合現(xiàn)實(shí)的新解釋?zhuān)@不僅是馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)國(guó)際化、現(xiàn)代化和中國(guó)化發(fā)展的需要，對(duì)于解決全球共同問(wèn)題、指導(dǎo)當(dāng)代社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)踐也具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

基于這樣的理論使命與現(xiàn)實(shí)背景，本文將圍繞現(xiàn)代政治經(jīng)濟(jì)學(xué)這些重大前沿問(wèn)題進(jìn)行理論梳理，并在此基礎(chǔ)上提出一些新的研究思路。

一、關(guān)于價(jià)值理論的新理論探索與實(shí)證研究

價(jià)值理論作為馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基石，在現(xiàn)時(shí)期，卻面臨著來(lái)自理論與現(xiàn)實(shí)的共同挑戰(zhàn)：一是關(guān)于“斯蒂德曼詰難”與資源環(huán)境的勞動(dòng)價(jià)值之論爭(zhēng)，如何從勞動(dòng)價(jià)值論出發(fā)對(duì)污染物定價(jià)給予合理的解釋?zhuān)粌H是理論創(chuàng)新之需要，更是現(xiàn)實(shí)之訴求；二是關(guān)于商品價(jià)值量變動(dòng)規(guī)律的爭(zhēng)論，這一爭(zhēng)論引發(fā)了學(xué)術(shù)界的廣泛討論，而且這一爭(zhēng)論曠日持久，至今仍未達(dá)成共識(shí)，被譽(yù)為“世紀(jì)之謎”，也成為了現(xiàn)代政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的重大難題之一；三是價(jià)值轉(zhuǎn)形理論的動(dòng)態(tài)化探索，價(jià)值轉(zhuǎn)形是馬克思價(jià)值理論與生產(chǎn)價(jià)格理論中重要組成部分，這一理論問(wèn)題的研究，不僅是解決轉(zhuǎn)形問(wèn)題，回應(yīng)“百年之爭(zhēng)”，發(fā)展和完善勞動(dòng)價(jià)值理論的需要，也是應(yīng)對(duì)國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢(shì)變化和我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制建設(shè)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)所需。

(一)關(guān)于“斯蒂德曼詰難”與環(huán)境領(lǐng)域“負(fù)價(jià)值”理論

在理論上，英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯蒂德曼(Ian Steedman，1977)以聯(lián)合生產(chǎn)條件下存在負(fù)價(jià)值和負(fù)剩余價(jià)值為名，認(rèn)為正利潤(rùn)可以與負(fù)剩余價(jià)值同時(shí)存在，從而否定了“馬克思主義基本定理”，否定了勞動(dòng)價(jià)值理論的科學(xué)性。

從現(xiàn)實(shí)來(lái)看，盡管生態(tài)環(huán)境問(wèn)題使得可持續(xù)發(fā)展受到了極大的挑戰(zhàn)，環(huán)境污染問(wèn)題日益成為人們關(guān)注的焦點(diǎn)，環(huán)境污染治理最為重要的污染定價(jià)問(wèn)題卻一直未得到解決，尤其是，如何基于勞動(dòng)價(jià)值論給出說(shuō)明與解釋?zhuān)邱R克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)所面臨的重大現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)。

學(xué)術(shù)界面對(duì)來(lái)自這兩個(gè)方面的理論質(zhì)疑與現(xiàn)實(shí)需要進(jìn)行了種種的理論討論與創(chuàng)新性研究。

一是“斯蒂德曼詰難”引起了國(guó)內(nèi)外學(xué)者的高度重視，他們紛紛對(duì)斯蒂德曼所謂的“負(fù)價(jià)值”提出質(zhì)疑和批判。如置鹽信雄(1976)、森島通夫(1978)、伊藤誠(chéng)(1990)、白暴力(2006)、張忠任(2006)、余斌(2007)、馮金華(2011)等都從不同角度分析了聯(lián)合生產(chǎn)中的“負(fù)價(jià)值”問(wèn)題，對(duì)“斯蒂德曼詰難”展開(kāi)了批評(píng)。綜觀這些研究成果我們不難發(fā)現(xiàn)，在這個(gè)問(wèn)題的討論中，雖然理論界提出了許多新的見(jiàn)地，但是，這些研究大多是在改變“斯蒂德曼詰難”原假定的新認(rèn)識(shí)，沒(méi)有脫離斯蒂德曼的分析框架，以致仍然無(wú)法真正破解這一“詰難”(馬艷等，2012)。

二是經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的核心理論是要?jiǎng)?chuàng)建資源環(huán)境價(jià)值理論，解決其定價(jià)問(wèn)題。但是，由于在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)框架下，資源環(huán)境具有外部性，市場(chǎng)不能形成均衡的環(huán)境價(jià)格，而在馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)框架下，資源環(huán)境是非勞動(dòng)產(chǎn)品，必須從勞動(dòng)價(jià)值理論以外來(lái)分析和研究其價(jià)值問(wèn)題。為此，自20世紀(jì)70年代起，國(guó)內(nèi)外馬克思主義學(xué)者開(kāi)始關(guān)注生態(tài)問(wèn)題，并形成了生態(tài)馬克思主義。但是，這些研究多數(shù)是在哲學(xué)框架下進(jìn)行的，從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角的研究雖然也有進(jìn)展，但在馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)邏輯下，對(duì)于資源環(huán)境進(jìn)行量化性的解釋尚顯不足。

這樣的理論與現(xiàn)實(shí)背景就為我們提出了一個(gè)新的課題，必須對(duì)這些重大的前沿理論和實(shí)踐問(wèn)題進(jìn)行創(chuàng)新性研究和新的實(shí)證分析。為此，我們嘗試作了如下幾個(gè)理論探索與實(shí)證分析。

首先，富有創(chuàng)建性地提出并建立了資源環(huán)境領(lǐng)域的“負(fù)價(jià)值”理論。我們認(rèn)為，就斯蒂德曼“負(fù)價(jià)值”的理論邏輯而言，沒(méi)有什么研究?jī)r(jià)值，因?yàn)閮煞N聯(lián)合生產(chǎn)出來(lái)的產(chǎn)品價(jià)值總額如何分配的問(wèn)題，終究還是取決于市場(chǎng)的配置，與勞動(dòng)價(jià)值理論是否科學(xué)沒(méi)有必然的聯(lián)系。但是，就“負(fù)價(jià)值”這一概念本身而言卻具有極強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)價(jià)值，它可以為我們研究資源環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)提供一個(gè)重要的理論支持。因此，我們認(rèn)為破解“斯蒂德曼詰難”最好的方式是從聯(lián)合生產(chǎn)條件下的“負(fù)價(jià)值”概念中挖掘真正的科學(xué)內(nèi)涵，為環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)提供價(jià)值基礎(chǔ)(馬艷等，2012)。

為此，我們先是承認(rèn)聯(lián)合生產(chǎn)中“負(fù)價(jià)值”的存在性，但將其限定在產(chǎn)生環(huán)境污染的聯(lián)合生產(chǎn)之中，以此作為破解“斯蒂德曼詰難”的突破口。同時(shí)也賦予環(huán)境領(lǐng)域的“負(fù)價(jià)值”以新的內(nèi)涵，即“負(fù)價(jià)值”作為副產(chǎn)品存在于聯(lián)合生產(chǎn)中，具有負(fù)使用價(jià)值(即污染物)，是與正使用價(jià)值(有用物)的價(jià)值相對(duì)應(yīng)的一種價(jià)值損失，并且由生產(chǎn)和凈化這一副產(chǎn)品所需要耗費(fèi)的社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間來(lái)決定。我們還進(jìn)一步認(rèn)為，如果人類(lèi)的生產(chǎn)活動(dòng)都將資源環(huán)境納入其中，作為社會(huì)生產(chǎn)活動(dòng)的基本約束條件，那么，“負(fù)價(jià)值”這一理論也具有一般意義，即在人類(lèi)的任何生產(chǎn)活動(dòng)中都存在“負(fù)價(jià)值”的問(wèn)題。

這一研究無(wú)疑對(duì)拓展勞動(dòng)價(jià)值論具有重要的意義，同時(shí)也增強(qiáng)了勞動(dòng)價(jià)值理論在現(xiàn)時(shí)期的解釋力。

其次，為污染物定價(jià)權(quán)提供了理論根據(jù)，擺脫了污染物定價(jià)的勞動(dòng)價(jià)值論的困境。在對(duì)“負(fù)價(jià)值”進(jìn)行重新界定的基礎(chǔ)上，我們認(rèn)為，作為一種價(jià)值損失，“負(fù)價(jià)值”量的大小與一般商品價(jià)值量的決定一樣，也是由凈化或消除這一負(fù)使用價(jià)值所耗費(fèi)的社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間決定。顯然，“負(fù)價(jià)值”量的決定就和聯(lián)合生產(chǎn)(包括生產(chǎn)過(guò)程和凈化過(guò)程)的勞動(dòng)生產(chǎn)率以及需要處理的污染物的數(shù)量緊密相關(guān)。這就解決了勞動(dòng)價(jià)值論中關(guān)于負(fù)使用價(jià)值(污染物)的定價(jià)難題，為環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)中污染物的定價(jià)找到了價(jià)值基礎(chǔ)。

再次，將“負(fù)價(jià)值”理論運(yùn)用于綠色技術(shù)分類(lèi)、產(chǎn)品定價(jià)和綠色經(jīng)濟(jì)核算等領(lǐng)域，提出諸多創(chuàng)新性觀點(diǎn)。根據(jù)“負(fù)價(jià)值”理論，我們將資本有機(jī)構(gòu)成分為環(huán)境破壞的資本有機(jī)構(gòu)成OED、環(huán)境友好的資本有機(jī)構(gòu)成OEF和環(huán)境改善的資本有機(jī)構(gòu)成三種類(lèi)型，為技術(shù)分類(lèi)奠定了理論基礎(chǔ)。并提出從整個(gè)社會(huì)來(lái)看，污染治理所耗費(fèi)的勞動(dòng)越多，產(chǎn)品的價(jià)值量越大，以此核算的社會(huì)總產(chǎn)品價(jià)值或經(jīng)濟(jì)總量就越大。據(jù)此，我們認(rèn)為傳統(tǒng)的GDP核算存在缺陷，應(yīng)該將環(huán)境成本核算納入綠色GDP的核算當(dāng)中。

最后，針對(duì)環(huán)境領(lǐng)域的“負(fù)價(jià)值”理論結(jié)論與應(yīng)用展開(kāi)經(jīng)驗(yàn)研究和實(shí)證分析。我們分別從企業(yè)層面、產(chǎn)業(yè)層面和社會(huì)層面，即微觀、中觀和宏觀三個(gè)層面，通過(guò)經(jīng)驗(yàn)研究與實(shí)證分析，論證了污染負(fù)價(jià)值的存在性、污染物排放權(quán)定價(jià)以及綠色GDP核算與負(fù)價(jià)值的關(guān)系。這不僅證實(shí)了我們的理論研究結(jié)論，也開(kāi)啟了勞動(dòng)價(jià)值理論以及“負(fù)價(jià)值”理論的實(shí)證研究之門(mén)。

(二)關(guān)于“世紀(jì)之謎”與商品價(jià)值量的變動(dòng)規(guī)律新解釋

我國(guó)學(xué)者對(duì)“世紀(jì)之謎”與商品價(jià)值量的變動(dòng)規(guī)律問(wèn)題的討論大致可以歸納為如下三類(lèi)：

一是對(duì)經(jīng)典馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的成反比理論產(chǎn)生質(zhì)疑，提出成正比的觀點(diǎn)。比如，孫連成(1963)、葉航(1980)、李翀(1988)等從不同的角度對(duì)商品價(jià)值量的變動(dòng)規(guī)律進(jìn)行了研究，質(zhì)疑地分析了經(jīng)典馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)成反比命題的局限，并有條件地提出了成正比的觀點(diǎn)。但是這些研究結(jié)論主要還是在改變“世紀(jì)之謎”的部分原假設(shè)的基礎(chǔ)上得到的，分析邏輯和框架依舊局限在馬克思原有的邏輯思想中，沒(méi)有取得實(shí)質(zhì)性突破。

二是繼續(xù)堅(jiān)持成反比理論，認(rèn)為馬克思在《資本論》第一卷中的經(jīng)典成反比命題并沒(méi)有錯(cuò)，無(wú)論勞動(dòng)生產(chǎn)率的變化是由何種因素引起的，“商品的價(jià)值量與勞動(dòng)生產(chǎn)率成反比”總是成立的，如吳宣恭(1964)、李慧中(1981)、白暴力(2002)、林崗(2005)、張銜(2011)等或維護(hù)或有條件地堅(jiān)持傳統(tǒng)馬克思主義經(jīng)典成反比理論。

三是嘗試從創(chuàng)新視角破解“世紀(jì)之謎”。例如，程恩富和馬艷(2002)*參見(jiàn)馬艷：《馬克思“商品價(jià)值量與勞動(dòng)生產(chǎn)率變動(dòng)規(guī)律”新探——對(duì)勞動(dòng)價(jià)值論的一種發(fā)展》，《財(cái)經(jīng)研究》，2002年第10期。文章在新假定條件下將勞動(dòng)生產(chǎn)率與商品價(jià)值量之間的關(guān)系區(qū)分為存在三種狀態(tài)——正向變動(dòng)關(guān)系、反向變動(dòng)關(guān)系和均衡不變的狀態(tài)。如果勞動(dòng)客觀條件變動(dòng)的幅度大于主觀條件變動(dòng)的幅度，則成反比關(guān)系成立；反之，則成正比關(guān)系成立。如果二者變動(dòng)幅度相同，則為均衡不變的關(guān)系。從影響勞動(dòng)生產(chǎn)率的因素中引入勞動(dòng)的主觀條件、張忠任(2006)從“期差性”理論、孟捷(2011)從論證勞動(dòng)與資本在價(jià)值創(chuàng)造中可能存在正和關(guān)系、王朝科(2011)從構(gòu)建成反比理論的標(biāo)準(zhǔn)表達(dá)式等各種新視角、新理論，對(duì)“世紀(jì)之謎”進(jìn)行了創(chuàng)新性研究。這些創(chuàng)新性研究在不同程度上深化和豐富了“世紀(jì)之謎”的研究視角和方法。

我們認(rèn)為學(xué)術(shù)界關(guān)于破解“世紀(jì)之謎”的討論，無(wú)論是對(duì)原假設(shè)的拓展還是另辟蹊徑的創(chuàng)新性研究，都存在一個(gè)對(duì)于現(xiàn)實(shí)背景條件的充分假定。諸如經(jīng)典的商品價(jià)值量變動(dòng)規(guī)律是在資本主義自由競(jìng)爭(zhēng)、同類(lèi)同質(zhì)商品、單一生產(chǎn)背景下的理論結(jié)論，而現(xiàn)代的理論探討則都是以壟斷競(jìng)爭(zhēng)和聯(lián)合生產(chǎn)為常態(tài)，以同類(lèi)異質(zhì)商品是主流商品為背景條件。這樣，在一個(gè)現(xiàn)實(shí)的背景條件下去維護(hù)經(jīng)典理論的原結(jié)論或者進(jìn)行理論創(chuàng)新也就不很恰當(dāng)。

為此，我們嘗試在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)條件發(fā)生新變化的條件下，對(duì)經(jīng)典理論進(jìn)行一些新的探索。

首先，基于競(jìng)爭(zhēng)與壟斷背景下的探討。我們認(rèn)為，當(dāng)市場(chǎng)由競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)向壟斷時(shí)，行業(yè)由少數(shù)大企業(yè)獨(dú)占，競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)下數(shù)量眾多的原子型企業(yè)形態(tài)不復(fù)存在；受制于技術(shù)、資本、勞動(dòng)力等壟斷，阻礙了生產(chǎn)要素的自由流動(dòng)，同一種勞動(dòng)的差異化情況開(kāi)始普遍化；壟斷狀態(tài)下會(huì)出現(xiàn)壟斷的社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間與競(jìng)爭(zhēng)的社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間，并且二者很難進(jìn)行轉(zhuǎn)換和均等化，這些新變化使得競(jìng)爭(zhēng)條件下馬克思關(guān)于同一部門(mén)、同一勞動(dòng)、同一時(shí)間的原假定條件都不再成立，那么壟斷狀態(tài)下可能存在成正比、成反比、不確定三種狀態(tài)。在壟斷狀態(tài)中，壟斷企業(yè)也可以憑借壟斷地位制定壟斷高價(jià)使得成正比關(guān)系成立。因而，在壟斷狀態(tài)中，在成反比關(guān)系存在的情況下，成正比關(guān)系成為一種新常態(tài)。

其次，基于同類(lèi)不同種商品視角下的分析。所謂的同類(lèi)不同種商品是指用途一致，但功能有所差異的商品的集合。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，同類(lèi)不同種商品作為一種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象就成為一種商品形式的常態(tài)。以不同種商品，以及生產(chǎn)不同種商品的不同勞動(dòng)為基本出發(fā)點(diǎn)，我們所面臨的分析對(duì)象也就完全剔除了同類(lèi)同種商品，演變?yōu)橥?lèi)不同種商品。因此，同類(lèi)不同種商品的單位商品價(jià)值量與勞動(dòng)生產(chǎn)率究竟成反比還是成正比就取決于勞動(dòng)主觀條件和勞動(dòng)客觀條件如何變化。在只有勞動(dòng)主觀條件變化，以及勞動(dòng)主觀條件與勞動(dòng)客觀條件同時(shí)變化且勞動(dòng)主觀條件的變化幅度大于勞動(dòng)客觀條件的變化幅度這兩類(lèi)情況下，可以得出成正比的結(jié)論，這也為“世紀(jì)之謎”提供了一個(gè)較為合理的解釋。

再次，基于聯(lián)合生產(chǎn)條件下的探究。在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，“單一生產(chǎn)”的原假定條件難以符合現(xiàn)實(shí)條件，因?yàn)橐粋€(gè)經(jīng)濟(jì)過(guò)程往往伴隨著多種產(chǎn)品產(chǎn)出。比如在資源環(huán)境問(wèn)題日益突出的今天，同一生產(chǎn)過(guò)程中不僅僅產(chǎn)出經(jīng)濟(jì)物品，也會(huì)伴隨著污染物等副產(chǎn)品的產(chǎn)出。若固守于“單一生產(chǎn)”的假定就難以科學(xué)探究環(huán)境領(lǐng)域價(jià)值量的變動(dòng)規(guī)律，因此，有必要將“單一生產(chǎn)”這一假定條件拓展為“聯(lián)合生產(chǎn)”。在“聯(lián)合生產(chǎn)”的假定條件下，我們發(fā)現(xiàn)：如果對(duì)污染物進(jìn)行清除，則單位商品價(jià)值量與勞動(dòng)生產(chǎn)率有可能成正比；如果不對(duì)污染物進(jìn)行清除，則單位商品價(jià)值量與勞動(dòng)生產(chǎn)率成反比；如果在綠色技術(shù)進(jìn)步條件下，單位商品價(jià)值量與勞動(dòng)生產(chǎn)率也是成反比的。不難發(fā)現(xiàn)，后兩種情況的價(jià)值量變動(dòng)規(guī)律均與“單一生產(chǎn)”的情況類(lèi)似，當(dāng)然，在這里我們并未細(xì)分勞動(dòng)的主觀條件與客觀條件如何變化。

最后，我們首次利用新的計(jì)量方法對(duì)商品價(jià)值變動(dòng)規(guī)律進(jìn)行了實(shí)證分析。學(xué)術(shù)界大多從理論層面對(duì)“世紀(jì)之謎”進(jìn)行探討，還沒(méi)有從實(shí)證角度對(duì)其進(jìn)行研究，我們對(duì)完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)、壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)、完全壟斷市場(chǎng)中的商品價(jià)值量與勞動(dòng)生產(chǎn)率的變動(dòng)關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。將計(jì)算機(jī)與電子行業(yè)、石油與煤炭行業(yè)、煙草行業(yè)分別看作是這三種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的代表性行業(yè)，從實(shí)證結(jié)果來(lái)看，這三個(gè)行業(yè)中單位商品價(jià)值量與勞動(dòng)生產(chǎn)率之間的關(guān)系分別是完全成反比、成正比和反比皆有可能、完全成正比，這與我們理論分析的結(jié)果相一致，這使得我們的研究更加嚴(yán)謹(jǐn)。

(三)關(guān)于轉(zhuǎn)形問(wèn)題“百年之爭(zhēng)”和動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)形模型的實(shí)例演示

從理論上來(lái)看，轉(zhuǎn)形問(wèn)題是自《資本論》第三卷出版百余年以來(lái)，圍繞價(jià)值到生產(chǎn)價(jià)格的轉(zhuǎn)化問(wèn)題所展開(kāi)的爭(zhēng)論。這些爭(zhēng)論可以概括為古典解法(博特凱維茨，1906)、新李嘉圖主義解法(斯蒂德曼，1977)、新解主義解法(弗利，1982)、TSS學(xué)派(克里曼，1995)、中國(guó)解法(張忠任，2004；丁堡駿，2005；白暴力，2006)等五大解法，可歸納為計(jì)量單位問(wèn)題、偽問(wèn)題等七大焦點(diǎn)問(wèn)題。轉(zhuǎn)形畢竟是一個(gè)從價(jià)值到生產(chǎn)價(jià)格轉(zhuǎn)化的動(dòng)態(tài)過(guò)程，近年來(lái)，在轉(zhuǎn)形問(wèn)題的研究和爭(zhēng)論中，一些學(xué)者通過(guò)引入時(shí)間因素試圖將轉(zhuǎn)形動(dòng)態(tài)化，從而得出生產(chǎn)價(jià)格和平均利潤(rùn)率的形成過(guò)程。這些學(xué)者包括森島通夫(1974)、置言信雄(1977)、克里曼(1998)、丁堡駿(1999)、張忠任(2004)、呂昌會(huì)(2005)以及馮金華(2009)等。但這些關(guān)于轉(zhuǎn)形問(wèn)題的研究和爭(zhēng)論對(duì)轉(zhuǎn)形的動(dòng)態(tài)過(guò)程仍缺乏深入的研究。因此，百年來(lái)的爭(zhēng)論并未能夠達(dá)成共識(shí)，爭(zhēng)論仍未終止。

從現(xiàn)實(shí)來(lái)看，轉(zhuǎn)形問(wèn)題的研究對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著重要的啟示作用。

一是在西方經(jīng)濟(jì)社會(huì)風(fēng)起云涌，西方經(jīng)濟(jì)理論派別林立卻存在根本缺陷的情況下，馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展必須從基礎(chǔ)理論創(chuàng)新入手，增強(qiáng)現(xiàn)實(shí)解釋力及其實(shí)際應(yīng)用。而價(jià)值轉(zhuǎn)形理論是馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要基礎(chǔ)理論，也是馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展創(chuàng)新的最佳切入點(diǎn)。

二是完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的前提是要有一套健全的商品價(jià)格體系。目前，我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)還處于不斷完善中，在價(jià)格形成機(jī)制上，借鑒西方經(jīng)濟(jì)理論中合理成分的同時(shí)，亟須完善馬克思的價(jià)值轉(zhuǎn)形理論，以科學(xué)的勞動(dòng)價(jià)值理論為基礎(chǔ)，以市場(chǎng)主體競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系為動(dòng)力機(jī)制，建立一套反映市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的價(jià)格體系。

三是加快我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整，促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展，也需要對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演變規(guī)律進(jìn)行探索，動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)形理論研究可以為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷提供馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論支撐。

然而，從現(xiàn)有研究來(lái)看，盡管百年來(lái)學(xué)者們對(duì)這一問(wèn)題一直爭(zhēng)論不斷，但始終難以脫離靜態(tài)分析的視角。也有很多國(guó)內(nèi)外的學(xué)者將時(shí)間因素納入轉(zhuǎn)形問(wèn)題的研究當(dāng)中，試圖使轉(zhuǎn)形問(wèn)題的研究動(dòng)態(tài)化。盡管他們對(duì)此做出了大量的貢獻(xiàn)，但是我們認(rèn)為，動(dòng)態(tài)的研究并非僅僅將時(shí)間考慮在內(nèi)，更為重要的是研究轉(zhuǎn)形的具體過(guò)程或者平均利潤(rùn)率的具體形成機(jī)制及其對(duì)轉(zhuǎn)形結(jié)果影響的研究。

鑒于此，我們構(gòu)建了動(dòng)態(tài)價(jià)值轉(zhuǎn)形模型，進(jìn)一步完善動(dòng)態(tài)價(jià)值轉(zhuǎn)形理論，并將其延伸至仿真模擬和實(shí)證性的研究領(lǐng)域。

首先，系統(tǒng)闡述動(dòng)態(tài)價(jià)值轉(zhuǎn)形的內(nèi)在邏輯機(jī)理，在此基礎(chǔ)上構(gòu)建和完善動(dòng)態(tài)價(jià)值轉(zhuǎn)形模型。我們認(rèn)為，動(dòng)態(tài)價(jià)值轉(zhuǎn)形理論的邏輯機(jī)理可以概括為“一個(gè)統(tǒng)一、兩個(gè)基本原理、三個(gè)基本命題”。一個(gè)統(tǒng)一是指，價(jià)值理論是相對(duì)價(jià)值與絕對(duì)價(jià)值的統(tǒng)一，價(jià)值轉(zhuǎn)形理論之所以成立，而非偽問(wèn)題，正是在于轉(zhuǎn)形強(qiáng)調(diào)的是絕對(duì)量系統(tǒng)之間的轉(zhuǎn)化；兩個(gè)基本原理是指，“等量勞動(dòng)創(chuàng)造等量?jī)r(jià)值”、“等量資本獲得等量利潤(rùn)”；三個(gè)基本命題是，價(jià)值轉(zhuǎn)化的實(shí)現(xiàn)機(jī)制是資本流動(dòng)與供求規(guī)律、“第三大不變性方程”、價(jià)值轉(zhuǎn)化形態(tài)變化具有長(zhǎng)期性和多樣性?；诖耍覀?cè)谇捌谘芯砍晒幕A(chǔ)上，構(gòu)建和完善了狹義動(dòng)態(tài)價(jià)值轉(zhuǎn)形模型，以及加入壟斷因素的廣義動(dòng)態(tài)價(jià)值轉(zhuǎn)形模型。

其次，通過(guò)設(shè)置轉(zhuǎn)形變量的函數(shù)關(guān)系，運(yùn)用計(jì)算機(jī)軟件對(duì)動(dòng)態(tài)價(jià)值轉(zhuǎn)形模型進(jìn)行仿真模擬。以往的價(jià)值轉(zhuǎn)形理論模型都缺乏仿真模擬，這給轉(zhuǎn)形模型是否具有可操作性，以及模型本身設(shè)置是否具有科學(xué)性造成了無(wú)法驗(yàn)證的問(wèn)題，這也是轉(zhuǎn)形理論研究受到很多批評(píng)和質(zhì)疑的原因。對(duì)此，我們重點(diǎn)從仿真模擬和實(shí)例演示的角度，通過(guò)編寫(xiě)計(jì)算機(jī)程序，設(shè)定具體的初始值和函數(shù)形式，運(yùn)用matlab分別對(duì)狹義動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)形模型和廣義動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)形模型進(jìn)行仿真模擬演示。演示結(jié)果表明，動(dòng)態(tài)價(jià)值轉(zhuǎn)形模型的邏輯機(jī)制和基本命題都是成立的?；谀Ｐ偷姆抡婺M演示為抽象的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論提供了實(shí)證的新方法。

最后，嘗試性地推廣動(dòng)態(tài)價(jià)值轉(zhuǎn)形理論模型在現(xiàn)實(shí)中的應(yīng)用，提出利潤(rùn)率驅(qū)動(dòng)型的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變，解釋壟斷條件下利潤(rùn)率分層化現(xiàn)象，并對(duì)此進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。作為動(dòng)態(tài)價(jià)值轉(zhuǎn)形理論模型的實(shí)證性應(yīng)用，我們提出了利潤(rùn)率驅(qū)動(dòng)型的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變規(guī)律，在產(chǎn)業(yè)之間充分競(jìng)爭(zhēng)的條件下，資本流動(dòng)規(guī)律表現(xiàn)為第一、第二產(chǎn)業(yè)向第三產(chǎn)業(yè)變遷，勞動(dòng)和資本密集型產(chǎn)業(yè)向知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，我們認(rèn)為這一演變規(guī)律受動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)型機(jī)制的驅(qū)動(dòng)。在壟斷條件下，由于資本流動(dòng)受到一定程度的限制，利潤(rùn)率出現(xiàn)分層化，通過(guò)實(shí)證研究表明，壟斷程度與利潤(rùn)率之間存在著相關(guān)關(guān)系，且壟斷程度高的企業(yè)和行業(yè)將獲得相對(duì)較高的利潤(rùn)率。

二、關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)周期的新理論模型與實(shí)證檢驗(yàn)

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)周期是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過(guò)程中一個(gè)重要的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，平均利潤(rùn)率變動(dòng)規(guī)律是這一問(wèn)題的關(guān)鍵所在。而經(jīng)典馬克思主義關(guān)于平均利潤(rùn)率下降規(guī)律的理論一經(jīng)提出，便受到來(lái)自理論的質(zhì)疑和現(xiàn)實(shí)的挑戰(zhàn)。就資本主義經(jīng)濟(jì)周期而言，我們總會(huì)發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)在經(jīng)歷較長(zhǎng)時(shí)間的上漲趨勢(shì)后轉(zhuǎn)為較長(zhǎng)時(shí)間的下降趨勢(shì)。由于經(jīng)濟(jì)的這種長(zhǎng)周期變動(dòng)對(duì)各國(guó)的長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有著重要的主導(dǎo)作用，因此經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)波始終是馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的一個(gè)重要課題，也是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)長(zhǎng)期以來(lái)相當(dāng)重視的問(wèn)題。一直以來(lái)，消除或緩解經(jīng)濟(jì)危機(jī)都是各國(guó)政府始終在試圖通過(guò)各種制度創(chuàng)新和政策舉措來(lái)實(shí)現(xiàn)的一個(gè)目標(biāo)，而經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)波則是關(guān)于大的經(jīng)濟(jì)危機(jī)周期性循環(huán)發(fā)生的現(xiàn)象，因此經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)波研究的重要性不言而喻。只有了解了經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)波背后的原因以及長(zhǎng)波的具體運(yùn)行機(jī)制，才有可能以此為依據(jù)制定有效的政策建議來(lái)緩解和消除經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)周期波動(dòng)對(duì)各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所帶來(lái)的影響，當(dāng)然，這里的影響主要是指長(zhǎng)波的蕭條和危機(jī)階段所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)放緩、公司倒閉等負(fù)面影響?？梢哉f(shuō)，經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)波問(wèn)題的研究對(duì)于各國(guó)保持相對(duì)平穩(wěn)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、治理經(jīng)濟(jì)危機(jī)、延長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)繁榮等方面都有著重大意義。

(一)關(guān)于“置鹽質(zhì)疑”與TICC理論假定下的平均利潤(rùn)率理論

在對(duì)平均利潤(rùn)率下降的理論質(zhì)疑中，最具影響力的是日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家置鹽信雄提出的“置鹽定理”，這一批判一度引發(fā)了討論平均利潤(rùn)率變動(dòng)趨勢(shì)理論的新高潮。一方面，置鹽從理論模型上對(duì)馬克思經(jīng)典理論提出了質(zhì)疑。他認(rèn)為馬克思一般利潤(rùn)率計(jì)算公式并不可取，因此構(gòu)建了斯拉法體系下一般利潤(rùn)率的決定方程，并提出用“生產(chǎn)的有機(jī)構(gòu)成”替代馬克思“資本有機(jī)構(gòu)成”的概念，繼而從整個(gè)理論模型上對(duì)馬克思經(jīng)典理論進(jìn)行了否定。另一方面，置鹽也從理論邏輯上得出了與馬克思截然相反的結(jié)論，也即所謂的“置鹽定理”：在“基本品行業(yè)”(遵循“成本準(zhǔn)則”)中引入新的生產(chǎn)技術(shù)，且實(shí)際工資率保持不變，則一般利潤(rùn)率必然上升；在非基本品行業(yè)中引入新的生產(chǎn)技術(shù)，一般利潤(rùn)率不受影響(馬艷等，2012)。

從資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)來(lái)看，平均利潤(rùn)率的確并不一定呈下降趨勢(shì)。在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中，我們常常能看到如下過(guò)程：平均利潤(rùn)率在一定時(shí)期呈現(xiàn)出下降趨勢(shì)，并且當(dāng)這種下降趨勢(shì)到達(dá)某個(gè)臨界值之后便導(dǎo)致了大危機(jī)的爆發(fā)；經(jīng)濟(jì)危機(jī)會(huì)推動(dòng)政府進(jìn)行大規(guī)模的制度創(chuàng)新和調(diào)整，而這會(huì)在一定程度上抵消平均利潤(rùn)率的下降態(tài)勢(shì)，甚至促使平均利潤(rùn)率轉(zhuǎn)為上升。也就是說(shuō)，平均利潤(rùn)率的變動(dòng)趨勢(shì)并沒(méi)有顯示出不斷下降的規(guī)律，而是呈現(xiàn)出上升、下降或相對(duì)穩(wěn)定等多種可能性。此外，可以發(fā)現(xiàn)，在現(xiàn)時(shí)代背景下，不論是技術(shù)進(jìn)步還是制度創(chuàng)新，其對(duì)平均利潤(rùn)率變動(dòng)趨勢(shì)的作用都顯示出與馬克思所處時(shí)代的巨大不同，這也引發(fā)了學(xué)者們關(guān)于馬克思經(jīng)典理論對(duì)現(xiàn)時(shí)代經(jīng)濟(jì)適用性的討論。

針對(duì)這些理論質(zhì)疑和現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)，理論界也展開(kāi)了關(guān)于平均利潤(rùn)率下降規(guī)律的激烈爭(zhēng)論，其中既有批判性的思考，也有發(fā)展性的辯護(hù)，而爭(zhēng)論的焦點(diǎn)仍然是“置鹽定理”。不同學(xué)者從不同角度對(duì)“置鹽定理”提出了評(píng)判或肯定，歸納起來(lái)，這些爭(zhēng)論可以分為四類(lèi)，分別為：與新技術(shù)引入相關(guān)的爭(zhēng)論、與固定資本相關(guān)的爭(zhēng)論、與競(jìng)爭(zhēng)相關(guān)的爭(zhēng)論以及與數(shù)學(xué)證明相關(guān)的爭(zhēng)論。在這場(chǎng)爭(zhēng)論過(guò)程中，平均利潤(rùn)率變動(dòng)趨勢(shì)理論也取得了顯著發(fā)展。部分學(xué)者從現(xiàn)實(shí)數(shù)據(jù)中找到了證明馬克思平均利潤(rùn)率下降趨勢(shì)成立的佐證；部分學(xué)者在堅(jiān)持維護(hù)馬克思經(jīng)典理論的同時(shí)也談到了這個(gè)規(guī)律在現(xiàn)實(shí)條件下的新變化，提出了平均利潤(rùn)率變動(dòng)存在兩個(gè)變化方向的可能性；此外，SSA學(xué)派將制度因素作為影響資本積累和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵內(nèi)生變量，對(duì)于制度因素在平均利潤(rùn)率變動(dòng)趨勢(shì)理論中的內(nèi)生化有著重要借鑒和參考價(jià)值。這些都是對(duì)馬克思經(jīng)典理論的重要發(fā)展和創(chuàng)新。

然而，雖然平均利潤(rùn)率變動(dòng)趨勢(shì)理論有一定的發(fā)展和創(chuàng)新，但現(xiàn)有的關(guān)于平均利潤(rùn)率變動(dòng)趨勢(shì)的爭(zhēng)論和文獻(xiàn)仍然是圍繞技術(shù)進(jìn)步對(duì)資本有機(jī)構(gòu)成的影響而展開(kāi)的，盡管部分研究也考慮了一些制度變量的影響，但卻并沒(méi)有將其視為與技術(shù)同等重要的內(nèi)生因素。另一方面，雖然SSA學(xué)派將制度因素看作經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過(guò)程中的內(nèi)生變量具有一定的貢獻(xiàn)和啟示，但由于該學(xué)派并沒(méi)有明確地將制度因素的變化引入平均利潤(rùn)率的變動(dòng)中，因此始終具有一定的間接性。此外，SSA學(xué)派在側(cè)重分析制度因素的同時(shí)并沒(méi)有將技術(shù)因素放在與之同等重要的位置，而僅將技術(shù)看作是制度的影響因素，將技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)的作用弱化并且間接化了?？梢?jiàn)，現(xiàn)有的關(guān)于平均利潤(rùn)率變動(dòng)趨勢(shì)的理論研究仍存在比較大的改進(jìn)空間。

目前，關(guān)于平均利潤(rùn)率變動(dòng)趨勢(shì)的爭(zhēng)論仍未停息，理論和現(xiàn)實(shí)仍在對(duì)這一理論提出巨大的挑戰(zhàn)?；诖?，我們?cè)噲D在馬克思經(jīng)典理論與SSA理論的基礎(chǔ)之上，探討技術(shù)因素與制度因素在有機(jī)結(jié)合下對(duì)平均利潤(rùn)率變動(dòng)趨勢(shì)的作用機(jī)理，以期進(jìn)一步創(chuàng)新和發(fā)展馬克思這一經(jīng)典理論。

首先，我們創(chuàng)新性地構(gòu)建了TICC的概念，它是將技術(shù)與制度同時(shí)納入分析的有效途徑，并且完美展示了兩者在發(fā)揮作用時(shí)的相對(duì)結(jié)構(gòu)。我們認(rèn)為，不論是馬克思經(jīng)典理論還是SSA學(xué)派都同時(shí)注意到了技術(shù)和制度對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的作用，只不過(guò)馬克思經(jīng)典理論主要強(qiáng)調(diào)了技術(shù)對(duì)平均利潤(rùn)率的作用，而僅將制度看作外生阻礙力量；SSA理論則著重考察了制度對(duì)資本積累的作用機(jī)理，而將技術(shù)看作制度所處的環(huán)境。因此，要將技術(shù)與制度兩個(gè)變量有機(jī)結(jié)合并引入平均利潤(rùn)率變動(dòng)趨勢(shì)的理論框架之中，不能一味照搬馬克思的原理論或SSA學(xué)派的相關(guān)分析，而必須要構(gòu)建一個(gè)新的研究思路和分析工具。

其次，將TICC引入馬克思平均利潤(rùn)率模型之中，推導(dǎo)出了更具科學(xué)性和全面性的平均利潤(rùn)率上升、下降或不變的條件。在平均利潤(rùn)率變動(dòng)趨勢(shì)理論的發(fā)展過(guò)程中，不少學(xué)者都提出了平均利潤(rùn)率存在多種變動(dòng)趨勢(shì)的可能性，但這些研究或者僅限于邏輯上的論述，或者僅考察了技術(shù)或制度的單一變量，無(wú)法得出具有現(xiàn)實(shí)意義的不同平均利潤(rùn)率變動(dòng)趨勢(shì)的基本條件。將TICC引入馬克思平均利潤(rùn)率模型，實(shí)際上就是將技術(shù)與制度雙變量有機(jī)地引入到平均利潤(rùn)率變動(dòng)趨勢(shì)分析框架，由此得到的關(guān)于平均利潤(rùn)率上升、下降或不變的基本條件更加具有科學(xué)性和全面性。最終，我們得出結(jié)論：技術(shù)與制度是影響平均利潤(rùn)率變動(dòng)的最重要的兩個(gè)內(nèi)生變量，兩者相互影響、相互作用，分別通過(guò)影響資本有機(jī)構(gòu)成和剩余價(jià)值量作用于資本的技術(shù)與制度有機(jī)構(gòu)成，最終作用于平均利潤(rùn)率；在技術(shù)與制度有機(jī)結(jié)合的作用下，平均利潤(rùn)率的變動(dòng)趨勢(shì)有多種可能性，或上升、或下降、或不變。

最后，TICC為平均利潤(rùn)率的實(shí)證檢驗(yàn)打開(kāi)了新的視角。從技術(shù)與制度的雙重視角考察平均利潤(rùn)率問(wèn)題，實(shí)證檢驗(yàn)永遠(yuǎn)是一個(gè)難題，這一方面是因?yàn)榧夹g(shù)與制度很難找到合適的替代變量，尤其是相對(duì)更加抽象的制度，另一方面則是很難建立用于計(jì)量分析的關(guān)系式。TICC理論為平均利潤(rùn)率的實(shí)證檢驗(yàn)打開(kāi)了新的視角，即不為技術(shù)進(jìn)步和制度創(chuàng)新尋找工具變量，而將兩者的作用歸結(jié)為T(mén)ICC的變化，因此只需要尋找關(guān)于c、v以及m的相關(guān)數(shù)據(jù)，并計(jì)算出TICC的數(shù)值，就可以用計(jì)算得來(lái)的數(shù)值與平均利潤(rùn)率數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)比分析，從而驗(yàn)證平均利潤(rùn)率來(lái)源于技術(shù)與制度的共同作用。

(二)三大長(zhǎng)波理論脈絡(luò)與基于技術(shù)力、制度力、耦合力的長(zhǎng)波理論

經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)波現(xiàn)象自19世紀(jì)末引起學(xué)者們的廣泛關(guān)注起，至今已經(jīng)經(jīng)歷了長(zhǎng)達(dá)一百多年的討論?？v觀經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)波的研究和討論，其聚焦點(diǎn)主要集中在兩點(diǎn)：第一，經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)波是否存在，即經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是否確實(shí)存在著長(zhǎng)期的周期性波動(dòng)；第二，如果存在，那么經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)波背后的根源及具體運(yùn)行機(jī)制為何，即是什么原因?qū)е陆?jīng)濟(jì)呈現(xiàn)出周而復(fù)始的長(zhǎng)周期波動(dòng)。

關(guān)于經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)波的存在性問(wèn)題，目前理論界已經(jīng)基本達(dá)成了共識(shí)，即經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)波的確存在。而關(guān)于經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)波的動(dòng)因，現(xiàn)有的研究仍是眾說(shuō)紛紜。目前，國(guó)內(nèi)外關(guān)于長(zhǎng)波動(dòng)因的研究主要可以分為三大類(lèi)理論，即技術(shù)創(chuàng)新長(zhǎng)波論、制度演進(jìn)長(zhǎng)波論以及內(nèi)生機(jī)制長(zhǎng)波論，這三類(lèi)理論分別從技術(shù)、制度以及經(jīng)濟(jì)的內(nèi)生調(diào)節(jié)過(guò)程角度來(lái)解釋經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)波的存在性及原因，都收獲了豐碩的研究成果。然而，綜觀這些理論研究，我們不難發(fā)現(xiàn)，技術(shù)長(zhǎng)波論過(guò)于強(qiáng)調(diào)技術(shù)因素在經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)波中的作用，而制度長(zhǎng)波論則過(guò)于看重制度因素對(duì)于經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)波的影響，從而忽略了技術(shù)因素與制度因素之間的關(guān)聯(lián)性和整體性，這樣就無(wú)法對(duì)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)周期變動(dòng)給予充分的解釋?，F(xiàn)有的內(nèi)生機(jī)制長(zhǎng)波理論則或者過(guò)于籠統(tǒng)，或者局限于表面的分析，也使得后續(xù)的研究難以進(jìn)行下去。

可見(jiàn)，目前關(guān)于經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)波的理論研究仍存在著較大的提升空間，將現(xiàn)有理論的精髓加以融合和發(fā)展，建立一個(gè)更加完整全面的長(zhǎng)波理論框架是下一步研究的必然趨勢(shì)。為此，我們?cè)噲D在現(xiàn)有理論的基礎(chǔ)之上，從技術(shù)與制度的雙重視角考察經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)波，以期對(duì)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)波的動(dòng)因和具體運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行一些新的研究和探索。

首先，為了更加清晰地展示技術(shù)與制度對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的作用，我們構(gòu)建了技術(shù)力、制度力以及兩者之間耦合力的概念，為長(zhǎng)波理論研究提供了新的研究視角和分析工具。為技術(shù)與制度對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的作用賦予大小和方向，我們構(gòu)建了技術(shù)力與制度力的概念，這是將技術(shù)與制度對(duì)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)波的作用量化的過(guò)程。并且，與過(guò)去的研究不同，我們不認(rèn)為技術(shù)力與制度力是純粹的單一變量，而是由原動(dòng)力、限制條件以及現(xiàn)實(shí)作用等多個(gè)變量有機(jī)構(gòu)成的統(tǒng)一體，是系統(tǒng)層面的概念。而耦合力則是為了量化技術(shù)力與制度力相互作用的動(dòng)態(tài)過(guò)程中對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所產(chǎn)生的額外作用。三種作用力的構(gòu)建為長(zhǎng)波理論基本模型的構(gòu)建奠定了基礎(chǔ)，它們是將抽象的“技術(shù)與制度相互作用過(guò)程中引致長(zhǎng)波”的理論邏輯模型化的有效工具。

其次，我們用數(shù)理的方式探討了技術(shù)力與制度力之間相互作用的動(dòng)態(tài)過(guò)程，這是對(duì)馬克思生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系相對(duì)運(yùn)動(dòng)規(guī)律的發(fā)展和創(chuàng)新。馬克思關(guān)于生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系、生產(chǎn)關(guān)系反作用于生產(chǎn)力、生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系在相對(duì)運(yùn)動(dòng)中促進(jìn)經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展的規(guī)律是我們分析許多經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的基本理論出發(fā)點(diǎn)，如果將技術(shù)力看作生產(chǎn)力的主要內(nèi)容，將制度力歸結(jié)為生產(chǎn)關(guān)系的體現(xiàn)，那么技術(shù)力與制度力之間也存在著相互作用和相互影響的關(guān)系。在這一基本邏輯的基礎(chǔ)上，用數(shù)理和模型的方式論述技術(shù)力與制度力之間從適應(yīng)到不適應(yīng)、再?gòu)牟贿m應(yīng)到適應(yīng)的動(dòng)態(tài)變化過(guò)程，是對(duì)馬克思生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系相對(duì)運(yùn)動(dòng)規(guī)律進(jìn)行數(shù)理化、模型化和具體化的過(guò)程。

再次，我們將技術(shù)力、制度力以及兩者之間的耦合力同時(shí)引入經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)波的分析框架，建立了更加完整和科學(xué)的長(zhǎng)波基本理論模型，由此探討經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)波的具體運(yùn)行機(jī)制。我們認(rèn)為，技術(shù)力與制度力在分別對(duì)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)波產(chǎn)生重要作用的同時(shí)，兩者之間的耦合力對(duì)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)也有著不可忽視的影響。從合力的視角來(lái)看，技術(shù)力與制度力之間的耦合力相當(dāng)于兩個(gè)力之間的夾角，它不僅衡量了兩種力在方向上的契合度，也影響著技術(shù)力與制度力同時(shí)作用于經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)時(shí)總合力的大小。通過(guò)將三種作用力同時(shí)引入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型并進(jìn)行求導(dǎo)和討論，最終得出結(jié)論：技術(shù)力與制度力在相互作用過(guò)程中合力的周期性變化是經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)波的根本原因；由于在技術(shù)力與制度力共同作用于經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)波的過(guò)程中，兩者之間的耦合力呈現(xiàn)出由負(fù)到正、再由正到負(fù)的變化過(guò)程，經(jīng)濟(jì)也就一一對(duì)應(yīng)呈現(xiàn)出繁榮、蕭條、危機(jī)、復(fù)蘇的周期性變化。

最后，我們采用理論分析與具體歷史實(shí)踐相結(jié)合、理論結(jié)果與實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果相結(jié)合的實(shí)證方法，為長(zhǎng)波理論的實(shí)證檢驗(yàn)提供了新思路。以往關(guān)于長(zhǎng)波理論的實(shí)證檢驗(yàn)通常都是考察一系列相關(guān)指標(biāo)的長(zhǎng)期動(dòng)態(tài)變化，或運(yùn)用計(jì)量方法考察技術(shù)或制度的替代變量與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率之間的關(guān)系。然而，我們認(rèn)為，技術(shù)力和制度力并不是單變量，而是由多種因素構(gòu)成的系統(tǒng)，這很難用某一個(gè)或幾個(gè)工具變量來(lái)表示。因此，若要將技術(shù)、制度以及兩者之間的相互關(guān)系同時(shí)考慮，則往往會(huì)出現(xiàn)計(jì)量結(jié)果隨指標(biāo)變化而變化的情況，科學(xué)性和說(shuō)服力相對(duì)不足。而將理論分析與具體歷史實(shí)踐相結(jié)合、理論結(jié)果與實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果相結(jié)合的實(shí)證方法則在一定程度上避免了這一問(wèn)題，我們不完全依靠數(shù)據(jù)或計(jì)量手段，同時(shí)也結(jié)合歷史上的具體經(jīng)濟(jì)實(shí)踐，并從理論的視角將具體實(shí)踐與實(shí)證結(jié)果相比較，這具有較強(qiáng)的科學(xué)性和解釋力。

三、關(guān)于收入分配和國(guó)際交換不平等性的新視角與中國(guó)數(shù)據(jù)分析

在改革開(kāi)放過(guò)程中，我國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了高速增長(zhǎng)，然而在這一背后則面臨著一個(gè)重要挑戰(zhàn)，就是收入分配的惡化，個(gè)人收入基尼系數(shù)從1981年的0.291*數(shù)據(jù)來(lái)源于世界銀行。增加到了2013年的0.473*數(shù)據(jù)來(lái)源于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局。。從現(xiàn)實(shí)來(lái)看，我國(guó)現(xiàn)階段的收入差距高于多數(shù)發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家，作為一個(gè)以公有制為主體的社會(huì)主義國(guó)家，這不是一個(gè)很好理解的現(xiàn)象，可以說(shuō)這是一個(gè)悖論，也即我國(guó)所有制結(jié)構(gòu)中公有制成分要高于這些發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家，但是對(duì)應(yīng)的收入差距不是比這些國(guó)家更低，而是更高。簡(jiǎn)單地講，就是公有制比例與基尼系數(shù)相倒逆。只有理解和解釋了這個(gè)現(xiàn)象，我們才能在收入分配領(lǐng)域更好地深化改革，經(jīng)濟(jì)才能更好地健康持續(xù)發(fā)展。

(一)機(jī)會(huì)不平等與我國(guó)收入分配領(lǐng)域中的機(jī)會(huì)不平等理論

針對(duì)公有制比例與基尼系數(shù)倒逆的現(xiàn)象，現(xiàn)有的理論，包括馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)和西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，都無(wú)法對(duì)這個(gè)現(xiàn)象給出合理的解釋。

一是馬克思主義分配理論有兩大命題：公有制占主體地位的生產(chǎn)關(guān)系比私有制占主體地位的生產(chǎn)關(guān)系更加公平；生產(chǎn)關(guān)系決定分配關(guān)系，分配關(guān)系是生產(chǎn)關(guān)系的實(shí)現(xiàn)。根據(jù)這兩大命題，我們可以獲得這樣的結(jié)論：(1)公有制條件下的收入分配差距一定低于私有制條件下的收入分配差距，并且前者是公平的，后者是不公平的；(2)公有制占主體的混合所有制條件下的收入分配差距一定低于私有制占主體的混合所有制條件下的收入分配差距，而前者與后者相比一定會(huì)更加公平。顯然，這一理論無(wú)法解釋我國(guó)現(xiàn)時(shí)期，在以公有制為主體的制度背景下，為什么收入分配竟然比西方私有制條件下的收入分配差距還大的問(wèn)題(馬艷和張建勛，2012)。

二是傳統(tǒng)西方經(jīng)濟(jì)理論對(duì)收入分配的分析是基于要素份額的邊際分析方法。根據(jù)該邏輯，工人獲得由邊際勞動(dòng)貢獻(xiàn)所確定的工資，資本家獲得邊際資本貢獻(xiàn)所確定的利潤(rùn)。根據(jù)A.B.阿特金森和F.布吉尼翁在《收入分配經(jīng)濟(jì)學(xué)手冊(cè)》中所提供的例子，如果社會(huì)主義公有制條件下的基尼系數(shù)是0.20，那么資本主義經(jīng)濟(jì)將會(huì)有一個(gè)0.285的基尼系數(shù)。根據(jù)這一理論分析，社會(huì)主義公有制條件下的基尼系數(shù)要低于資本主義私有制條件下的基尼系數(shù)(馬艷和張建勛，2012)。

三是作為新古典主義的皮凱蒂在《21世紀(jì)資本論》一書(shū)中雖然用歷史數(shù)據(jù)描述和證實(shí)了資本主義世界收入差距持續(xù)擴(kuò)大的現(xiàn)象，但是皮凱蒂既沒(méi)有用系統(tǒng)的邏輯一致的理論解釋數(shù)據(jù)背后的原因，也沒(méi)有分析中國(guó)所面臨的收入分配的窘境。由此可見(jiàn)，無(wú)論是馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)還是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)，在理論邏輯上都沒(méi)有辦法解釋我國(guó)公有制與收入分配之間的倒逆關(guān)系。

這樣就為我們提出了一個(gè)新的研究課題：如何在新的實(shí)踐中創(chuàng)新性地發(fā)展馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)收入分配理論，從而能夠更好地解釋我國(guó)在收入分配中出現(xiàn)的新現(xiàn)象，進(jìn)而更好地為進(jìn)一步改革提供理論和政策參考。

第一，從我國(guó)的收入分配日益惡化的現(xiàn)實(shí)出發(fā)提出機(jī)會(huì)不平等的問(wèn)題。從整體概念的角度，分析機(jī)會(huì)不平等的相關(guān)理論，包括Arneson的福利機(jī)會(huì)平等理論、雅各布的機(jī)會(huì)不平等理論以及羅默的機(jī)會(huì)平等理論。需要指出的是，作為馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家，羅默是第一個(gè)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法來(lái)分析研究機(jī)會(huì)不平等的學(xué)者。其從機(jī)會(huì)不平等形成的微觀機(jī)制角度，考察家庭背景(父母的職業(yè)、收入)*這主要是一個(gè)代際問(wèn)題。、戶(hù)籍、區(qū)域、性別、民族等因素是如何帶來(lái)收入分配中的機(jī)會(huì)不平等的。通過(guò)對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)的分析考察，發(fā)現(xiàn)將機(jī)會(huì)不平等的概念置于馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的框架下，通過(guò)區(qū)分所有制結(jié)構(gòu)的不同，能夠更好地分析現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，尤其是我國(guó)的收入分配現(xiàn)實(shí)。

第二，根據(jù)馬克思主義收入分配理論邏輯構(gòu)建一個(gè)符合我國(guó)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)的收入分配函數(shù)模型，并將機(jī)會(huì)不公平的因素引入到這一理論模型中，利用反事實(shí)函數(shù)，通過(guò)Shapley分解，來(lái)考察在不同所有制條件下，機(jī)會(huì)不平等對(duì)于收入分配的影響作用。具體而言，分別構(gòu)建公有制條件下、私有制條件下和混合所有制條件下的收入分配函數(shù)，接下來(lái)，在這些收入分配函數(shù)模型的基礎(chǔ)上，引入機(jī)會(huì)不平等的因素，也即將勞動(dòng)力收入和財(cái)產(chǎn)性收入的影響因素分為兩種：努力變量和環(huán)境變量。在此基礎(chǔ)上，通過(guò)引入反事實(shí)函數(shù)，利用夏普里分解，對(duì)收入差距在所有制維度上以及努力變量、環(huán)境變量維度上進(jìn)行分解，發(fā)現(xiàn)在不考慮機(jī)會(huì)不平等因素的條件下，私有經(jīng)濟(jì)條件下的收入差距就一定會(huì)大于公有經(jīng)濟(jì)條件下的收入差距，但如果考慮到機(jī)會(huì)不平等，這個(gè)關(guān)系就不一定成立，因?yàn)闄C(jī)會(huì)不平等帶來(lái)的勞動(dòng)性收入差距可能會(huì)超過(guò)財(cái)產(chǎn)性收入差距。

第三，構(gòu)建機(jī)會(huì)不平等的度量方法并對(duì)我國(guó)收入分配中的機(jī)會(huì)不平等進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)考察。我們使用基于回歸的度量方法，由于一些重要的努力變量數(shù)據(jù)的缺失，比如個(gè)人每天有效率的工作時(shí)間等，無(wú)法在實(shí)際回歸中將努力變量作為解釋變量，通過(guò)Frisch-Wangh定理證明，即使將努力變量歸入擾動(dòng)項(xiàng)，也不會(huì)影響到對(duì)機(jī)會(huì)不平等的度量結(jié)果，也不會(huì)影響各個(gè)環(huán)境變量對(duì)機(jī)會(huì)不平等的貢獻(xiàn)的評(píng)價(jià)結(jié)果。另外，由于嵌套Shapley分解既滿(mǎn)足一致性(各個(gè)變量對(duì)機(jī)會(huì)不平等的貢獻(xiàn)加總等于機(jī)會(huì)不平等)，也滿(mǎn)足獨(dú)立性(努力變量的缺失不會(huì)影響從收入差距中所分解出來(lái)的機(jī)會(huì)不平等的大小以及各個(gè)變量對(duì)機(jī)會(huì)不平等的貢獻(xiàn)大小)，所以可以使用該分解方法。

第四，關(guān)于度量機(jī)會(huì)不平等的經(jīng)驗(yàn)研究。從整體的分解結(jié)果可以看出：第一，2002年的機(jī)會(huì)不平等對(duì)收入不平等的貢獻(xiàn)為38.1%，到2007年這一數(shù)字上升到42.8%。第二，從各個(gè)年齡組來(lái)看，兩個(gè)年份的分解結(jié)果都顯示較高年齡組的機(jī)會(huì)不平等要高于較低年齡組，這無(wú)論從機(jī)會(huì)不平等對(duì)收入不平等的絕對(duì)貢獻(xiàn)還是相對(duì)貢獻(xiàn)來(lái)看都是如此。第三，收入不平等增加或減少的主要原因在于機(jī)會(huì)不平等的增加或減少。市場(chǎng)機(jī)制所提供的針對(duì)努力的激勵(lì)機(jī)制以及市場(chǎng)不確定性所帶來(lái)的不平等相對(duì)來(lái)說(shuō)比較穩(wěn)定。從各個(gè)因素的分解結(jié)果可以看出：第一，不同的環(huán)境因素對(duì)機(jī)會(huì)不平等的貢獻(xiàn)差別較大，總體而言，父親的職業(yè)對(duì)子女收入的影響是機(jī)會(huì)不平等最重要的來(lái)源，2002年與2007年分別貢獻(xiàn)了73.2%、56.6%的比例；第二，2007年與2002年相比，區(qū)域因素和性別因素的相對(duì)地位下降了，父母受教育年限對(duì)機(jī)會(huì)不平等的相對(duì)貢獻(xiàn)增加了；第三，性別因素對(duì)機(jī)會(huì)不平等的貢獻(xiàn)在25-29歲年齡組最小，兩個(gè)年份分別只有0.62和0.16，遠(yuǎn)低于其他年齡組；第四，戶(hù)籍所在區(qū)域(東部省份、東北部省份、中部省份、西部省份)對(duì)機(jī)會(huì)不平等的貢獻(xiàn)在各個(gè)年齡段的變化不大；第五，由于我國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)所推行的少數(shù)民族扶持政策，民族差距在各個(gè)年齡段雖然都存在，但都很低，在機(jī)會(huì)不平等中的地位微乎其微；第六，父親的職業(yè)對(duì)子女收入的影響隨著組別中年齡的增加而增大。

最后，在理論分析和經(jīng)驗(yàn)研究的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國(guó)的經(jīng)濟(jì)實(shí)際對(duì)政策作出思考并給出相應(yīng)建議。中國(guó)要想使得經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成果更多更公平地惠及全體人民，在堅(jiān)持社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的前提下，改善收入分配關(guān)系、縮小收入差距是一個(gè)重要途徑，而個(gè)人自主選擇和努力的差異所帶來(lái)的收入差距恰恰體現(xiàn)了市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系和市場(chǎng)效率，無(wú)須糾正這類(lèi)收入差距，要改善和糾正的是機(jī)會(huì)不平等所帶來(lái)的收入差距。事實(shí)上，我們發(fā)現(xiàn)，以2002年為例，如果消除了機(jī)會(huì)不平等，收入不平等就會(huì)降低38%，這將大大改善收入分配關(guān)系。為了促進(jìn)機(jī)會(huì)平等，我們認(rèn)為需要從以下幾方面著手：增加農(nóng)村地區(qū)的公共教育資源投入；相對(duì)于高等教育，增加初等教育資源的投入比例；增加對(duì)未成年人的醫(yī)療衛(wèi)生投入；進(jìn)一步擴(kuò)大推進(jìn)學(xué)齡兒童的營(yíng)養(yǎng)就餐計(jì)劃和投入；建立或落實(shí)相關(guān)法律，消除在家庭內(nèi)部以及就業(yè)市場(chǎng)中的性別歧視現(xiàn)象(嚴(yán)金強(qiáng)，2013)。

(二)三大國(guó)際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的不平等與交融理論

國(guó)際不平等交換理論是由馬克思首次提出的，這一理論一經(jīng)提出便備受質(zhì)疑，引起諸多學(xué)者的論爭(zhēng)。綜觀學(xué)術(shù)界的種種爭(zhēng)鳴，卻也未能就國(guó)際不平等的內(nèi)涵或解釋達(dá)成共識(shí)。

從理論上來(lái)看，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)者一方面對(duì)馬克思的國(guó)際不平等交換理論存在諸多質(zhì)疑，其貿(mào)易理論認(rèn)為技術(shù)、資本、勞動(dòng)、管理等多種要素共同決定一國(guó)的貿(mào)易利益。由于價(jià)值論基礎(chǔ)的絕對(duì)差異，使得馬克思國(guó)際不平等交換理論與西方貿(mào)易理論產(chǎn)生質(zhì)的區(qū)別。另一方面，面對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家在國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中巨大的經(jīng)濟(jì)利益差距，西方經(jīng)濟(jì)理論難以給出具有說(shuō)服力的解釋。

就馬克思的經(jīng)典國(guó)際不平等理論而言，囿于馬克思提出的時(shí)代背景，這一理論主要針對(duì)國(guó)際不平等交換，其應(yīng)用自然被束縛于實(shí)物貿(mào)易領(lǐng)域。而在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)條件下，這一背景發(fā)生了巨大變化，當(dāng)今的不平等交換體現(xiàn)在諸多領(lǐng)域，就國(guó)際經(jīng)濟(jì)而言，至少包括國(guó)際貿(mào)易、國(guó)際投資和國(guó)際金融三大領(lǐng)域。馬克思的經(jīng)典國(guó)際不平等交換理論難以跨越諸多領(lǐng)域?qū)?guó)際不平等性進(jìn)行精確解釋。

從現(xiàn)實(shí)來(lái)看，國(guó)際經(jīng)濟(jì)迅速增長(zhǎng)背后的國(guó)際不平等交換非但未因經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和國(guó)際間經(jīng)濟(jì)交往日益頻繁而熨平，反而在國(guó)際貿(mào)易、國(guó)際投資和國(guó)際金融領(lǐng)域中變本加厲。更值得注意的是，國(guó)際不平等交換已經(jīng)跨越若干領(lǐng)域產(chǎn)生交叉影響，即三大國(guó)際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的不平等性相互交融。比如國(guó)際貿(mào)易不平等交換與國(guó)際投資和國(guó)際金融領(lǐng)域中的不平等性密切相關(guān)。馬克思的經(jīng)典國(guó)際不平等理論顯然無(wú)法合理解釋現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)條件下的這種交融影響。

針對(duì)這一涉及多國(guó)經(jīng)濟(jì)利益的問(wèn)題，各國(guó)學(xué)者從不同視角紛紛展開(kāi)了討論與研究。盡管成果頗豐，但仍存在較大的發(fā)展空間。一方面，現(xiàn)有研究主要集中于探究國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域中的不平等交換問(wèn)題，鮮有對(duì)涉及國(guó)際貿(mào)易、國(guó)際投資和國(guó)際金融三大領(lǐng)域中不平等性進(jìn)行逐一解釋。另一方面，現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)不同國(guó)際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中不平等性的交融影響涉及甚少，未曾有研究對(duì)這一交融現(xiàn)象進(jìn)行理論上的抽象概括或者實(shí)踐中的求證。

國(guó)際不平等交換與交融理論的發(fā)展和現(xiàn)實(shí)中的新變化和新情況，亟需理論界做出創(chuàng)新性的研究。為此，我們?cè)噲D抓住馬克思國(guó)際不平等交換的理論內(nèi)核和作用機(jī)理，拓展其內(nèi)涵以對(duì)現(xiàn)實(shí)新變化做出理論回應(yīng)。

首先，我們從技術(shù)差距、制度差異以及技術(shù)與制度二者之間的交互作用考察國(guó)際分工新格局，同時(shí)將對(duì)實(shí)體產(chǎn)業(yè)內(nèi)部分工的探究擴(kuò)展至金融業(yè)和實(shí)體經(jīng)濟(jì)部門(mén)之間的分工這一新領(lǐng)域。這一方面為國(guó)際不平等交換新內(nèi)涵的界定提供了理論基礎(chǔ)。在對(duì)國(guó)際分工新近考察的基礎(chǔ)上，我們從表面和實(shí)質(zhì)視角將“國(guó)際不平等交換”區(qū)分為三個(gè)層面：一是“形式平等而實(shí)質(zhì)不平等的交換”；二是“形式不平等而實(shí)質(zhì)平等的交換”；三是“形式和實(shí)質(zhì)上的雙重不平等”。另一方面，這也為揭示現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中國(guó)際貿(mào)易、國(guó)際投資和國(guó)際金融的不平等交融現(xiàn)象提供了邏輯起點(diǎn)。

其次，逐一對(duì)國(guó)際貿(mào)易、國(guó)際投資和國(guó)際金融三大領(lǐng)域中的不平等性進(jìn)行理論推理和實(shí)證檢驗(yàn)。第一，我們從國(guó)際不平等交換與貿(mào)易利益失衡分配的現(xiàn)實(shí)證據(jù)、國(guó)際貿(mào)易不平等交換的機(jī)理分析和貿(mào)易不平等交換的實(shí)證檢驗(yàn)三個(gè)方面分析國(guó)際貿(mào)易與不平等交換兩者之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)國(guó)際貿(mào)易不平等交換的內(nèi)在機(jī)理是通過(guò)國(guó)際分工、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移及國(guó)際貿(mào)易不平等交換和國(guó)際制度話(huà)語(yǔ)權(quán)的不平等實(shí)現(xiàn)的。第二，通過(guò)國(guó)際投資領(lǐng)域中的不平等理論模型和實(shí)證檢驗(yàn)，我們發(fā)現(xiàn)外商直接投資與不平等之間都有顯著的正向關(guān)系，國(guó)際投資會(huì)引起一國(guó)內(nèi)部不同復(fù)雜程度勞動(dòng)力間收入不平等性和勞動(dòng)收入份額與資本收入份額間的不平等性，同時(shí)還會(huì)引起勞資間矛盾的加劇和不同復(fù)雜程度勞動(dòng)力間的分化。第三，國(guó)際金融領(lǐng)域中的不平等交換則主要表現(xiàn)為因匯率偏離和失衡的金融體系所造成的國(guó)際剩余價(jià)值的轉(zhuǎn)移。

最后，首次創(chuàng)新性地提出國(guó)際不平等交融的概念，即三大國(guó)際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中不平等性相互滲透和融合的新?tīng)顟B(tài)。并首次嘗試對(duì)不同國(guó)際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的不平等交融理論進(jìn)行系統(tǒng)性的分析，且首次以國(guó)際貿(mào)易不平等為例，實(shí)證檢驗(yàn)國(guó)際投資領(lǐng)域和國(guó)際金融領(lǐng)域中的不平等性對(duì)其交融影響程度。理論邏輯和實(shí)證結(jié)果皆證明，國(guó)際貿(mào)易、國(guó)際投資和國(guó)際金融三大領(lǐng)域中的不平等交融的確存在。

四、關(guān)于考慮虛擬價(jià)值的宏觀經(jīng)濟(jì)框架及其應(yīng)用

在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)條件下，出現(xiàn)了三大備受矚目的現(xiàn)象，并且這三大新現(xiàn)象對(duì)理論經(jīng)濟(jì)學(xué)帶來(lái)了巨大沖擊。

一是以股票、債券等虛擬資本為核心的虛擬財(cái)富的不斷增長(zhǎng)和虛擬泡沫的頻繁破滅，牽引著人們的切身利益。然而，有關(guān)此類(lèi)虛擬財(cái)富和虛擬泡沫的度量卻一直缺乏客觀的標(biāo)準(zhǔn)，以至于人們只能依據(jù)主觀經(jīng)驗(yàn)判斷其虛擬程度，因而往往引致錯(cuò)誤而造成巨大損失。

二是當(dāng)今我們已經(jīng)超越了索洛那個(gè)“你可以看到計(jì)算機(jī)無(wú)處不在，但是在生產(chǎn)率的統(tǒng)計(jì)上卻無(wú)影無(wú)蹤”的時(shí)代，進(jìn)入了“任何經(jīng)濟(jì)活動(dòng)刻上了互聯(lián)網(wǎng)”的“互聯(lián)網(wǎng)+”時(shí)代。諸如互聯(lián)網(wǎng)+生產(chǎn)，互聯(lián)網(wǎng)+管理，互聯(lián)網(wǎng)+營(yíng)銷(xiāo)，互聯(lián)網(wǎng)+金融，互聯(lián)網(wǎng)+商業(yè)，隨之如雨后春筍般的新范疇，B2B、B2C、C2C、O2O、B2M、B2G、B2T、C2B、C2B2S、B2B2C，眾籌、余額寶、支付寶等無(wú)不建立在互聯(lián)網(wǎng)之上。然而，對(duì)于“互聯(lián)網(wǎng)+”、“互聯(lián)網(wǎng)空間”以及“比特幣”這些新經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的分析卻未形成完整的理論框架。

三是資源環(huán)境問(wèn)題日益凸顯，危及人類(lèi)的生存與發(fā)展。全球生態(tài)自20世紀(jì)80年代后期以來(lái)一直處于超載狀態(tài)。這一問(wèn)題的核心在于，資源環(huán)境產(chǎn)品被大量納入經(jīng)濟(jì)過(guò)程卻未能得到較好的補(bǔ)償，這不僅會(huì)致使經(jīng)濟(jì)在一定時(shí)點(diǎn)或一定條件下“脫離運(yùn)行軌道”，還會(huì)導(dǎo)致一國(guó)乃至全球生態(tài)赤貧。

針對(duì)這三大現(xiàn)實(shí)情況，無(wú)論是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)還是馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)都難以給出一個(gè)具有說(shuō)服力的解釋。

一是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)者對(duì)這一新經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象難以給出具有說(shuō)服力的解釋。現(xiàn)代金融品、網(wǎng)絡(luò)信息、資源環(huán)境等產(chǎn)品的“價(jià)值外溢”現(xiàn)象為“索洛悖論”提供了直接挑戰(zhàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的依據(jù)。西方學(xué)者(Stiglitz，1993；Choi等，2000；等)圍繞這一問(wèn)題的各種理論解釋無(wú)法窮盡“索羅余值”。

二是依據(jù)經(jīng)典勞動(dòng)價(jià)值理論的回應(yīng)明顯乏力。(1)盡管馬克思對(duì)非勞動(dòng)產(chǎn)品的虛擬價(jià)格有所考察，但是非勞動(dòng)產(chǎn)品并未進(jìn)入其主體研究范疇；(2)盡管馬克思對(duì)諸如股票、證券、土地等虛擬經(jīng)濟(jì)有所考察，但是其重點(diǎn)仍是實(shí)體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，且并未詳細(xì)解釋兩者之間的關(guān)系；(3)盡管馬克思認(rèn)識(shí)到自然力是再生產(chǎn)過(guò)程所不可或缺的，但其并未將資源環(huán)境納入價(jià)值的研究范疇。

在馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)框架之下，拓展馬克思的勞動(dòng)價(jià)值理論以形成新的理論體系，是發(fā)展馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的現(xiàn)代化要求。這就為我們提出了一個(gè)具有前瞻性的重大現(xiàn)實(shí)課題，為此，我們進(jìn)行了如下探究。

首先，提出虛擬經(jīng)濟(jì)概念。我們認(rèn)為虛擬經(jīng)濟(jì)是一種新型的經(jīng)濟(jì)形態(tài)，從較為廣義的視角我們可以將其界定為以虛擬資本和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)為兩大支點(diǎn)，以自然資源為基礎(chǔ)而運(yùn)行的一種經(jīng)濟(jì)形式，它是以虛擬資本價(jià)值、網(wǎng)絡(luò)虛擬價(jià)值、資源虛擬價(jià)值和房地產(chǎn)虛擬價(jià)值作為核心，其虛擬性主要通過(guò)未來(lái)性、數(shù)字化和稀缺性表達(dá)出來(lái)。

其次，拓展經(jīng)典勞動(dòng)價(jià)值范疇，在此基礎(chǔ)上提出虛擬價(jià)值理論。經(jīng)典馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)中的價(jià)值屬于勞動(dòng)價(jià)值范疇，這里的勞動(dòng)是指人類(lèi)抽象的生產(chǎn)性勞動(dòng)，且這一價(jià)值只有放在實(shí)體經(jīng)濟(jì)中才有意義，因?yàn)槠浔仨氁劳形镔|(zhì)載體，即生產(chǎn)性勞動(dòng)所創(chuàng)造的能夠滿(mǎn)足人們某種需要的具有使用價(jià)值的物質(zhì)產(chǎn)品。然而，價(jià)值范疇不僅應(yīng)包括勞動(dòng)產(chǎn)品，也應(yīng)同時(shí)包含非勞動(dòng)產(chǎn)品。鑒于此，我們將馬克思的價(jià)值范疇界定為勞動(dòng)價(jià)值，將馬克思的非生產(chǎn)性的或非勞動(dòng)產(chǎn)品的價(jià)值定義為廣義虛擬價(jià)值，勞動(dòng)價(jià)值和廣義虛擬價(jià)值同屬于廣義價(jià)值范疇(馬艷、王寶珠、李韻等，2015)。根據(jù)虛擬價(jià)值和虛擬經(jīng)濟(jì)的定義，考慮不同虛擬價(jià)值的特征，虛擬價(jià)值可分為以虛擬資本為依托、以網(wǎng)絡(luò)技術(shù)為載體、以自然條件為基礎(chǔ)的三類(lèi)虛擬價(jià)值。

再次，在對(duì)虛擬價(jià)值進(jìn)行質(zhì)的規(guī)定性的基礎(chǔ)上，我們還探究了虛擬價(jià)值的量的規(guī)定性，即虛擬價(jià)值的定價(jià)模型，以及對(duì)引入虛擬經(jīng)濟(jì)部門(mén)后的再生產(chǎn)模型所呈現(xiàn)出的新變化與新特征進(jìn)行論證。不難得出，虛擬資本、網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品和自然資源儼然已經(jīng)成為實(shí)體價(jià)值向虛擬領(lǐng)域轉(zhuǎn)移的三大通道。

最后，將虛擬價(jià)值理論應(yīng)用于“互聯(lián)網(wǎng)空間”、“互聯(lián)網(wǎng)+”、“比特幣”等虛擬經(jīng)濟(jì)新現(xiàn)象的詮釋。第一，將虛擬價(jià)值理論應(yīng)用于互聯(lián)網(wǎng)空間，我們就會(huì)發(fā)現(xiàn)互聯(lián)網(wǎng)在本質(zhì)上就是由互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)所支持，由若干互聯(lián)網(wǎng)關(guān)系所聯(lián)系的虛擬空間。第二，互聯(lián)網(wǎng)空間實(shí)際上是一種新的經(jīng)濟(jì)變量，互聯(lián)網(wǎng)已經(jīng)不能被排除在經(jīng)濟(jì)學(xué)框架之外，也不僅僅是將互聯(lián)網(wǎng)作為一般的經(jīng)濟(jì)變量納入到經(jīng)濟(jì)學(xué)框架的問(wèn)題，而是應(yīng)將它作為一個(gè)特殊經(jīng)濟(jì)變量進(jìn)行分析，至少它具有引擎要素作用和酵母因素作用。而“互聯(lián)網(wǎng)+”的理論就是要研究這種“引擎與酵母”要素的作用機(jī)理。第三，由于比特幣的數(shù)字化和網(wǎng)絡(luò)化特征以及衍生出的影子特性、稀缺性與投機(jī)條件使之具有極強(qiáng)的虛擬性，超越了現(xiàn)有的游戲幣和q幣，成為了真正意義上的虛擬貨幣。當(dāng)然，在一定程度上，比特幣的貨幣性并不完全，只能稱(chēng)之為“準(zhǔn)”虛擬貨幣，但是，基于馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)分析視角，我們可以發(fā)現(xiàn)，比特幣是最具有未來(lái)性的貨幣。

此外，在新媒體背景下，以互聯(lián)網(wǎng)為依托，將媒體信息作為一個(gè)重要經(jīng)濟(jì)變量引入到市場(chǎng)理論當(dāng)中，我們提出了“媒體之手”的概念。將媒體信息引入至一個(gè)市場(chǎng)動(dòng)態(tài)變化理論模型之中，就會(huì)發(fā)現(xiàn)媒體信息在市場(chǎng)的均衡和非均衡變動(dòng)過(guò)程中具有重要的影響，即媒體信息通過(guò)影響市場(chǎng)供給者和需求者的預(yù)期價(jià)格使市場(chǎng)發(fā)生變化，特別是在新媒體條件下，會(huì)使市場(chǎng)價(jià)格收斂或者擴(kuò)散的速度更快。這表明，媒體信息也好比一只手，是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的一個(gè)要素，對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)具有影響。因此，媒體信息作為“媒體之手”，具有影響經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的微觀基礎(chǔ)，是對(duì)“市場(chǎng)之手”和“政府之手”失靈的一種重要補(bǔ)充。

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(責(zé)任編輯：海林)

Theoretical Clues and Research Ideas of Major Frontier Issues in Modern Political Economics

Ma Yan,Wang Baozhu

(SchoolofEconomics,ShanghaiUniversityofFinanceandEconomics,Shanghai200433,China)

Abstract:This paper focuses on several major theoretical problems of modern political economics, such as “negative value” of joint production, the law of changes in commodity value, the transformation of values, the law of the decline in average margin, economic long waves, fairness and efficiency, international unequal exchange and virtual economy & value. And based on these issues, along with these key points around new theories of value theory, economic growth and economic cycle, income distribution and international change inequality, the macroeconomic framework of virtual value and its application, it summarizes core views of the challenges and defense on these problems as well as some new thinking and exploration in domestic and foreign academia. As the new theory of value theory is concerned, and based on “Steedman interrogation”, it raises “negative theory” in environmental field; in response to “the mystery of the century”, it explores the law of changes in commodity value under the background of competition and monopoly,heterogeneous goods of the same kind, and joint production; faced with the transformation problem for a century on the basis of one-sided viewpoint, it demonstrates dynamic transformation model. In terms of economic growth and economic cycle, to critique “Okishio theorem”, it establishes the theoretical mode of a technical and institutional organic composition (TICC); based on the problem of comparison between three long-wave theories, it establishes a long-wave theory according to technology power, system power and coupling power. As for income distribution and international exchange inequality, according to “converse” phenomenon of income distribution, it demonstrates the theoretical analysis by bringing opportunity inequality into Marxist income distribution theoretical framework; according to the new changes in the unequal international exchange in the three areas of international economy, it builds the international inequality blend theory. As for virtual value and virtual economy, it builds a theoretical model of virtual economy and applies it into areas such as “Internet Plus”, “Bitcoin”, and “new media”.

Key words:modern political economics; major frontier issue; theoretical clue

中圖分類(lèi)號(hào)：F019

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1009-0150(2016)02-0004-15

作者簡(jiǎn)介：馬艷(1956-)，女，吉林通化人，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師；王寶珠(1989-)，女，江蘇鹽城人，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士研究生。

基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目“現(xiàn)代政治經(jīng)濟(jì)學(xué)重大前沿問(wèn)題的理論與實(shí)證研究”(12AJL003)。

收稿日期：2016-01-12

DOI:10.16538/j.cnki.jsufe.2016.02.001

【欄目主持人語(yǔ)】在新的時(shí)代背景下，現(xiàn)代馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)超越經(jīng)典理論的原有框架，在理論體系、研究方法和實(shí)踐路徑方面都有著重大突破。上海財(cái)經(jīng)大學(xué)作為現(xiàn)代馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的重鎮(zhèn)，長(zhǎng)期以來(lái)致力于理論創(chuàng)新與方法創(chuàng)新，并長(zhǎng)于團(tuán)體協(xié)作，對(duì)于現(xiàn)代馬克思主義政治學(xué)基礎(chǔ)理論的新體系，全球變化背景下資本主義經(jīng)濟(jì)的新框架、具有中國(guó)特色的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的新理論、現(xiàn)代政治經(jīng)濟(jì)學(xué)數(shù)量分析的新范式，都有較大貢獻(xiàn)。2015年第1期專(zhuān)欄我們?cè)?jīng)探討了國(guó)外馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)SSA的新理論進(jìn)展，而本期專(zhuān)欄將系統(tǒng)介紹我們對(duì)于馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)重大前沿問(wèn)題的探索性研究成果與基本研究線(xiàn)索，其內(nèi)容包括如下幾個(gè)方面：(1)關(guān)于價(jià)值理論的新理論探索與實(shí)證研究；(2)關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)周期的新理論模型與實(shí)證檢驗(yàn)；(3)關(guān)于收入分配和國(guó)際交換不平等性的新視角與中國(guó)數(shù)據(jù)分析；(4)關(guān)于考慮虛擬價(jià)值的宏觀經(jīng)濟(jì)框架及其應(yīng)用；(5)關(guān)于“流通剩余價(jià)值”的研究進(jìn)展以及資本主義新變化。上述對(duì)于現(xiàn)代馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)所作出的創(chuàng)新型理論分析，以及利用全球經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)與中國(guó)經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)對(duì)于這些重大理論問(wèn)題所作出的量化分析，對(duì)于深入探討全球經(jīng)濟(jì)新變化和中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革面臨的新常態(tài)以及供給側(cè)等新問(wèn)題無(wú)疑具有重大理論價(jià)值與現(xiàn)實(shí)效用。同時(shí)，這一研究也將深化對(duì)黨的十八屆五中全會(huì)關(guān)于“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開(kāi)放、共享”五大發(fā)展新理論的理解。

——馬艷