胡夢(mèng)冉

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進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)變動(dòng)對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響研究

胡夢(mèng)冉

摘要：在產(chǎn)業(yè)全球化背景下，貿(mào)易是承接國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的有效途徑。從進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)變動(dòng)的視角審視中國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的約束條件與可能的路徑選擇，把全部產(chǎn)業(yè)劃分為18個(gè)行業(yè)，選取7年的面板數(shù)據(jù)，以勞動(dòng)生產(chǎn)率作為產(chǎn)業(yè)升級(jí)的代理變量，測(cè)度了初級(jí)產(chǎn)品、資源型制成品、低技術(shù)工業(yè)制成品、中技術(shù)工業(yè)制成品以及高技術(shù)工業(yè)制成品的變動(dòng)和進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)變化指數(shù)對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響，并據(jù)此對(duì)如何促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)提出相關(guān)政策建議。

關(guān)鍵詞：進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)；產(chǎn)業(yè)升級(jí)；全球價(jià)值鏈；比較優(yōu)勢(shì)

自入世以來(lái)，中國(guó)以其豐富廉價(jià)的勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)積極參與國(guó)際分工，借助勞動(dòng)力要素稟賦優(yōu)勢(shì)與國(guó)際貿(mào)易和外商直接投資的結(jié)合，保持了中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的快速發(fā)展。當(dāng)前，中國(guó)不僅面臨增長(zhǎng)動(dòng)力不足、貿(mào)易萎縮、資源高消耗的嚴(yán)重挑戰(zhàn)，而且也出現(xiàn)人口紅利消失、產(chǎn)能過(guò)剩、環(huán)境惡化（霧霾頻發(fā)）等突出問(wèn)題?，F(xiàn)階段，加快國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)已經(jīng)成為當(dāng)前關(guān)注的焦點(diǎn)。如何改善經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展在未來(lái)較長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)的迫切任務(wù)。筆者結(jié)合當(dāng)下國(guó)際分工的新特點(diǎn)，從進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)變動(dòng)的角度尋求中國(guó)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的可能優(yōu)化路徑，為推動(dòng)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展提供相應(yīng)的政策建議。

一、相關(guān)文獻(xiàn)綜述

現(xiàn)有關(guān)于產(chǎn)業(yè)升級(jí)研究的文獻(xiàn)比較豐富。相比較而言，直接探究進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)升級(jí)兩者之間關(guān)系的文獻(xiàn)比較少，更多研究集中于貿(mào)易對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響，以及進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)對(duì)生產(chǎn)效率和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。E.Helpma等曾提出發(fā)展中國(guó)家“為出口而進(jìn)口”的發(fā)展模式，認(rèn)為存在學(xué)習(xí)效應(yīng)，發(fā)展中國(guó)家針對(duì)不同發(fā)展階段，可調(diào)整貿(mào)易模式，實(shí)現(xiàn)本土企業(yè)對(duì)技術(shù)引進(jìn)的學(xué)習(xí)進(jìn)而提高生產(chǎn)效率，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)［1］。張其仔認(rèn)為中國(guó)自1978年以來(lái)的經(jīng)濟(jì)之所以出現(xiàn)高速平穩(wěn)增長(zhǎng)，與中國(guó)根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)的演化路徑調(diào)整產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑的關(guān)系很大［2］。然而，2006年以后，中國(guó)參與國(guó)際貿(mào)易的比較優(yōu)勢(shì)與產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑逐漸變得不匹配，使國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級(jí)困難。丁蕾研究了加工貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)升級(jí)問(wèn)題，強(qiáng)調(diào)FDI流入、配套產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平將對(duì)發(fā)展中國(guó)家的加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)升級(jí)問(wèn)題產(chǎn)生正向影響［3］。戴翔研究了服務(wù)貿(mào)易與我國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的內(nèi)在關(guān)系，主張中國(guó)應(yīng)抓住全球服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的重要契機(jī)，在實(shí)現(xiàn)服務(wù)貿(mào)易數(shù)量擴(kuò)張的同時(shí)，更應(yīng)注重服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口質(zhì)量的提升，才能更好地服從于工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的需要［4］。

此外，還有部分文獻(xiàn)從進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)角度，研究了不同進(jìn)口投入品對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可能產(chǎn)生的影響。L.Halpern等的研究指出，進(jìn)口投入品每增加1%會(huì)使企業(yè)全要素生產(chǎn)率增加14%；其中，中間產(chǎn)品種類增加的貢獻(xiàn)率為60%。其研究進(jìn)一步指出，進(jìn)口產(chǎn)品種類增加會(huì)顯著提升國(guó)內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)效率［5］。高質(zhì)量的投入品對(duì)于資本密集型的國(guó)家來(lái)說(shuō)，其價(jià)格相對(duì)便宜，發(fā)展中國(guó)家選擇進(jìn)口中間投入品而非本國(guó)生產(chǎn)，會(huì)提高產(chǎn)成品質(zhì)量，進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)效率提高。P.Aleksandra等對(duì)163個(gè)國(guó)家進(jìn)口多元化與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系進(jìn)行研究發(fā)現(xiàn)，進(jìn)口多元化促進(jìn)了本國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)變動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有促進(jìn)作用［6］。國(guó)內(nèi)學(xué)者也對(duì)進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系進(jìn)行了研究。徐光耀依據(jù)進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)中來(lái)源國(guó)的不同，分析了在不同的進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)下，不同商品結(jié)構(gòu)對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的不同促進(jìn)作用，得出促進(jìn)資源進(jìn)口的多元化更加有利于我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的結(jié)論［7］。裴長(zhǎng)洪把進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)劃分為266個(gè)子類，其中，貨物貿(mào)易255個(gè)子類，服務(wù)貿(mào)易11個(gè)子類。他根據(jù)59個(gè)經(jīng)濟(jì)體的大樣本數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)變化與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在正向關(guān)聯(lián)效應(yīng)，由此得出優(yōu)化進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)可促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的結(jié)論［8］。

二、理論分析

由于要素豐裕度以及要素密集度不同，任何一個(gè)國(guó)家或地區(qū)都不可能擁有全部的生產(chǎn)要素。微觀層面上，廠商也需要從外部獲得生產(chǎn)要素，理性的廠商會(huì)選擇進(jìn)口自身不具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品以節(jié)約資源，把生產(chǎn)要素投入到更具有比較優(yōu)勢(shì)的環(huán)節(jié)中去。就整個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)而言，生產(chǎn)鏈條越長(zhǎng)，需要投入的中間產(chǎn)品越多，增加了可選擇產(chǎn)品的種類，從而高質(zhì)量的中間投入品間接地提升了最終產(chǎn)品的價(jià)值。宏觀層面上，區(qū)域間產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r的不同，既源于要素稟賦的差異，又源于外生技術(shù)比較優(yōu)勢(shì)。無(wú)論是在本國(guó)自身具有比較優(yōu)勢(shì)的要素還是在要素分工的條件下，生產(chǎn)要素的跨國(guó)流動(dòng)可使不同國(guó)家和地區(qū)之間的要素進(jìn)行有效整合，或與流入要素進(jìn)行協(xié)同整合從而使得本國(guó)出口的產(chǎn)品具有相對(duì)的比較優(yōu)勢(shì)。在要素流動(dòng)的條件下，具有比較優(yōu)勢(shì)的中間投入品可流入生產(chǎn)效率更高的生產(chǎn)部門(mén)或行業(yè)中，導(dǎo)致行業(yè)要素稟賦發(fā)生變化，促使產(chǎn)業(yè)效率提升。進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)通過(guò)不同程度改變國(guó)內(nèi)技術(shù)水平與要素稟賦，克服“技術(shù)差距”和要素瓶頸，可形成新的比較優(yōu)勢(shì)，為國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化創(chuàng)造有利條件。因此，在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下，基于比較優(yōu)勢(shì)而發(fā)生的進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)變動(dòng)，可促進(jìn)本國(guó)參與更高層次的國(guó)際分工，提高附加價(jià)值。

從全球價(jià)值鏈的角度，一般把全球價(jià)值鏈?zhǔn)降纳a(chǎn)視為發(fā)達(dá)國(guó)家的采購(gòu)者與發(fā)展中國(guó)家的制造商之間的控制與被控制關(guān)系。進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)通過(guò)在全球價(jià)值鏈中的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化，本土企業(yè)根據(jù)發(fā)達(dá)國(guó)家的采購(gòu)需求調(diào)整中間投入品，使得最終產(chǎn)品符合采購(gòu)商的需求，意味著中間投入品結(jié)構(gòu)的變動(dòng)不僅可以實(shí)現(xiàn)流程和產(chǎn)品升級(jí)，也可以實(shí)現(xiàn)功能升級(jí)。全球價(jià)值鏈模式的商品結(jié)構(gòu)是聯(lián)系國(guó)內(nèi)外價(jià)值鏈活動(dòng)的重要環(huán)節(jié)。進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)的變動(dòng)一方面以本國(guó)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平影響在全球價(jià)值鏈中的分工地位，另一方面影響本國(guó)其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)變動(dòng)對(duì)GVC模式產(chǎn)生了更為細(xì)致的價(jià)值鏈分割，從而深刻地改變了國(guó)際貿(mào)易的格局與結(jié)構(gòu)。進(jìn)口中間產(chǎn)品的變化，也導(dǎo)致國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈的變動(dòng)，使得生產(chǎn)要素和產(chǎn)品在不同產(chǎn)業(yè)、不同地區(qū)和不同企業(yè)間及其內(nèi)部的流動(dòng)與配置發(fā)生變化。因此，進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)的變動(dòng)可以通過(guò)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)影響投入產(chǎn)出關(guān)系，進(jìn)而改變產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

三、實(shí)證分析

（一）指標(biāo)選取

要準(zhǔn)確客觀衡量行業(yè)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)，并進(jìn)行計(jì)量分析，需要選擇合理的測(cè)度指標(biāo)。筆者選取的樣本數(shù)據(jù)為行業(yè)數(shù)據(jù)，需要從微觀層面界定產(chǎn)業(yè)升級(jí)并選擇指標(biāo)。綜合考慮，筆者選擇勞動(dòng)生產(chǎn)率指標(biāo)作為產(chǎn)業(yè)升級(jí)的度量指標(biāo)。S.Kuznets的研究認(rèn)為，勞動(dòng)力在各個(gè)產(chǎn)業(yè)之間的流動(dòng)是描述產(chǎn)業(yè)升級(jí)最簡(jiǎn)單的方式，勞動(dòng)力要素在一、二、三產(chǎn)業(yè)之間的更替促進(jìn)了勞動(dòng)生產(chǎn)率的提升［9］。譚晶榮等構(gòu)建了Shift-Share模型，對(duì)長(zhǎng)三角16個(gè)城市產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀進(jìn)行分析，得出產(chǎn)業(yè)內(nèi)效應(yīng)是促進(jìn)長(zhǎng)三角地區(qū)勞動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿Γ?0］。勞動(dòng)生產(chǎn)率作為衡量生產(chǎn)效率的指標(biāo)之一，綜合反映了要素替代、技術(shù)水平等生產(chǎn)因素對(duì)生產(chǎn)效率的影響，為決策者提供了決策信息的依據(jù)。據(jù)此，筆者認(rèn)為從行業(yè)層面來(lái)說(shuō)，選擇勞動(dòng)生產(chǎn)率作為產(chǎn)業(yè)升級(jí)的度量指標(biāo)是合理可行的。其計(jì)算公式如下：

為保證統(tǒng)計(jì)口徑的一致性，筆者采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)（ISIC）的行業(yè)分類方法將全部產(chǎn)業(yè)分為18個(gè)行業(yè)（見(jiàn)表1）。其他行業(yè)對(duì)應(yīng)于我國(guó)第三產(chǎn)業(yè)，由于種類較多，筆者將其統(tǒng)一歸于其他行業(yè)。

表1　全部產(chǎn)業(yè)行業(yè)分類表

對(duì)于進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)的分類，筆者借鑒S.Lall的商品種類分類方法，從商品的技術(shù)投入角度將貿(mào)易品分為初級(jí)產(chǎn)品（食品蔬菜、鐵礦石等）、資源型制成品（鐵、鋅、橡膠、乙烯等）、低技術(shù)工業(yè)制成品（紡織品、化學(xué)肥料、初級(jí)化學(xué)物品、玩具等）、中技術(shù)工業(yè)制成品（汽車(chē)、顏料涂料、醫(yī)藥等）和高技術(shù)工業(yè)制成品（機(jī)器設(shè)備、醫(yī)藥設(shè)備、發(fā)電設(shè)備等）5類。參照S.Lall的劃分，在計(jì)算工業(yè)制成品商品技術(shù)復(fù)雜度時(shí)將初級(jí)產(chǎn)品與資源型制成品兩類產(chǎn)品剔除，因?yàn)槌跫?jí)產(chǎn)品與資源密集型的商品在計(jì)算商品技術(shù)復(fù)雜度時(shí)并不具有意義。將工業(yè)技術(shù)制成品參照樊綱等的技術(shù)復(fù)雜度進(jìn)行分類［11］，計(jì)算出1 882種工業(yè)技術(shù)制成品的技術(shù)復(fù)雜度，并對(duì)其由低至高進(jìn)行排序，依次劃分為低技術(shù)工業(yè)制成品、中技術(shù)工業(yè)制成品以及高技術(shù)工業(yè)制成品3類。商品技術(shù)復(fù)雜度的計(jì)算方法，筆者借鑒樊綱等測(cè)算商品技術(shù)附加值的辦法，測(cè)算1 882種工業(yè)制成品的技術(shù)復(fù)雜度，其測(cè)算公式為：

式中：RTVj表示j商品的技術(shù)復(fù)雜度，衡量出口產(chǎn)品中所包含的技術(shù)含量；RCAij表示i國(guó)j產(chǎn)品的顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)；Yi表示i國(guó)的人均GDP。

顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)（RCA）是測(cè)度某國(guó)某類產(chǎn)品在國(guó)際貿(mào)易中比較優(yōu)勢(shì)的指數(shù)，用于比較各國(guó)各產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力，具體計(jì)算公式為：

式中：Xij為i國(guó)j產(chǎn)品的出口額。筆者所使用的有關(guān)貿(mào)易商品的數(shù)據(jù)均來(lái)源于聯(lián)合國(guó)Comtrade數(shù)據(jù)庫(kù)SITC Rev.4五位碼出口數(shù)據(jù)；人均GDP數(shù)據(jù)來(lái)源于世界銀行WDI數(shù)據(jù)庫(kù)，計(jì)量單位為現(xiàn)價(jià)美元?；跀?shù)據(jù)的可得性，筆者采用世界上175個(gè)國(guó)家和地區(qū)2013年的出口數(shù)據(jù)和人均GDP計(jì)算1 882種技術(shù)工業(yè)制成品的商品技術(shù)復(fù)雜度，以此作為所有年份工業(yè)技術(shù)制成品結(jié)構(gòu)劃分依據(jù)，具體分類結(jié)果見(jiàn)表2。

表2　國(guó)際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)的分類標(biāo)準(zhǔn)

在此，筆者借鑒裴長(zhǎng)洪衡量進(jìn)口結(jié)構(gòu)變化活躍程度的指標(biāo)和進(jìn)口結(jié)構(gòu)變化指數(shù)刻畫(huà)進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)在某一時(shí)期整體的變遷強(qiáng)度，度量整體商品結(jié)構(gòu)變動(dòng)。筆者選取2008—2013年為樣本期，核算6年的進(jìn)口結(jié)構(gòu)變化指數(shù)。具體測(cè)算結(jié)果如表3所示。

表3　2008—2013年進(jìn)口結(jié)構(gòu)變化指數(shù)與勞動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)率

2009年的勞動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)率較2008年的勞動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)率下降4%，進(jìn)口結(jié)構(gòu)變化指數(shù)從244下降至233；2010年的勞動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)率較2009年的勞動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)率提高18%，進(jìn)口結(jié)構(gòu)變化指數(shù)從233上升至249。以此類推，筆者大致可以得出：進(jìn)口結(jié)構(gòu)變化指數(shù)的變動(dòng)與勞動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)率的變動(dòng)方向大致一致。即，進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)的變化越活躍，產(chǎn)業(yè)升級(jí)效應(yīng)越強(qiáng)；進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)的變化強(qiáng)度減弱，勞動(dòng)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)率也隨之減弱，呈現(xiàn)顯著的正向關(guān)聯(lián)效應(yīng)。進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)變動(dòng)與產(chǎn)業(yè)升級(jí)強(qiáng)度呈現(xiàn)出正向聯(lián)動(dòng)效應(yīng)，其機(jī)制在于產(chǎn)業(yè)升級(jí)的要求越高，對(duì)高技術(shù)含量的中間投入品需求越高。高技術(shù)含量的中間投入品表現(xiàn)為技術(shù)密集型產(chǎn)品、知識(shí)密集型服務(wù)產(chǎn)品、消費(fèi)品、資本品等高級(jí)生產(chǎn)要素投入。本國(guó)有效供給不足將導(dǎo)致進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)變化強(qiáng)度增大，以彌補(bǔ)供給能力缺憾。相反，若產(chǎn)業(yè)升級(jí)的動(dòng)力并不明顯，對(duì)技術(shù)密集型產(chǎn)品、知識(shí)密集型服務(wù)產(chǎn)品、消費(fèi)品與資本品的需求相應(yīng)較少，對(duì)外部貿(mào)易的需求相應(yīng)下降，進(jìn)口結(jié)構(gòu)變化指數(shù)因而趨于收縮。

（二）實(shí)證檢驗(yàn)

筆者在計(jì)量分析時(shí)，選取2007—2013年18個(gè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)考察進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)變動(dòng)與勞動(dòng)生產(chǎn)率的長(zhǎng)期關(guān)系。參照聯(lián)合國(guó)統(tǒng)計(jì)局提供的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)分類（ISIC）與SITC Rev.4轉(zhuǎn)換協(xié)調(diào)制度，統(tǒng)計(jì)出各行業(yè)的進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)所包含的國(guó)際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類下的子類，再對(duì)所包含的子類按照進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)的劃分方法進(jìn)行劃分。對(duì)5種商品下包含的國(guó)際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類子類進(jìn)行加總，得出各行業(yè)各分類產(chǎn)品的進(jìn)口額。國(guó)際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類下的子類原始進(jìn)口數(shù)據(jù)均來(lái)源于聯(lián)合國(guó)Comtrade數(shù)據(jù)庫(kù)。勞動(dòng)生產(chǎn)率、研發(fā)投入強(qiáng)度、固定資本比例以及實(shí)際利用外資額比例的數(shù)據(jù)均來(lái)源于各年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》與統(tǒng)計(jì)公報(bào)。人力資本度量指標(biāo)、城鎮(zhèn)單位平均工資水平數(shù)據(jù)來(lái)自于《中國(guó)勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》。最終，筆者獲得126組觀察數(shù)據(jù)。

基于進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)變動(dòng)與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的關(guān)系，構(gòu)建如下基本面板計(jì)量模型：

式中：指標(biāo)前帶有Δ形式的變量為使用該指標(biāo)的變動(dòng)額；μ為誤差項(xiàng)。在實(shí)際估計(jì)中，考慮到不同變量水平的巨大差異，筆者對(duì)被解釋變量、解釋變量進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)變化指數(shù)、以及控制變量中的人力資本存量取了自然對(duì)數(shù)。

經(jīng)過(guò)序列平穩(wěn)性檢驗(yàn)、協(xié)整檢驗(yàn)以及回歸方法檢驗(yàn)，得出實(shí)證回歸結(jié)果。從回歸結(jié)果看，除去中技術(shù)工業(yè)制成品，各變量的正負(fù)值在模型中基本穩(wěn)定，回歸結(jié)果穩(wěn)健。因數(shù)據(jù)類型為短面板數(shù)據(jù)，并且同時(shí)考慮了時(shí)間效應(yīng)與行業(yè)個(gè)體效應(yīng)的虛擬變量，因此主體自變量對(duì)因變量的解釋力度并沒(méi)有如同R-squared一樣顯著。比較各個(gè)回歸結(jié)果，可得出如下結(jié)論：

第一，進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)變化指數(shù)對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率有正向影響；即使兩者關(guān)系并不顯著，也能說(shuō)明兩者間的單調(diào)關(guān)系。即，在不考慮其他變量的作用下，進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)變動(dòng)對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率有正向的聯(lián)動(dòng)效應(yīng)。從某種意義上說(shuō)，這一結(jié)果為尋求國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的優(yōu)化路徑提供了新的思考視角。在逐漸納入控制變量后，進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)變化指數(shù)的正負(fù)值并沒(méi)有發(fā)生變動(dòng)，說(shuō)明回歸結(jié)果穩(wěn)健。

第二，初級(jí)產(chǎn)品變動(dòng)對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率有正向影響，但是相關(guān)關(guān)系并不顯著。資源型制成品變動(dòng)與勞動(dòng)生產(chǎn)率也呈現(xiàn)正向的相關(guān)關(guān)系，均在0.05的置信水平下顯著，說(shuō)明勞動(dòng)生產(chǎn)率隨著資源型制成品的快速增長(zhǎng)而提高，資源型制成品變動(dòng)更容易引致產(chǎn)業(yè)升級(jí)效應(yīng)。

第三，低技術(shù)工業(yè)制成品進(jìn)口份額變動(dòng)與勞動(dòng)生產(chǎn)率呈現(xiàn)正向的變動(dòng)效應(yīng)。低技術(shù)工業(yè)制成品份額比重在2007—2013年穩(wěn)高于其他種類進(jìn)口商品。自上個(gè)世紀(jì)90年代以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展，憑借政策的東風(fēng)、巨大的人口紅利、以及一般性和低級(jí)要素的比較優(yōu)勢(shì)，帶來(lái)了貿(mào)易的爆炸式增長(zhǎng)。同時(shí)，我國(guó)也獲得一定的稅收、外匯、土地使用費(fèi)，增加了就業(yè)，提升了勞動(dòng)生產(chǎn)率。這一模式仍然是維持現(xiàn)有勞動(dòng)生產(chǎn)率提高的重要?jiǎng)恿?。我?guó)大量進(jìn)口零部件等低技術(shù)工業(yè)制成品，由國(guó)內(nèi)企業(yè)負(fù)責(zé)加工生產(chǎn)，由外商處理外銷(xiāo)。這種模式促進(jìn)了發(fā)展中國(guó)家初期的發(fā)展與騰飛，推動(dòng)了早期產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與全國(guó)工業(yè)化進(jìn)程。

第四，中等技術(shù)制成品變動(dòng)與勞動(dòng)生產(chǎn)率變動(dòng)出由負(fù)的相關(guān)關(guān)系轉(zhuǎn)變?yōu)檎南嚓P(guān)關(guān)系。在引入人力資本之后，中等技術(shù)制成品對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率的影響由負(fù)效應(yīng)轉(zhuǎn)變?yōu)檎?yīng)，說(shuō)明本國(guó)人力資本水平在一定程度上促進(jìn)了技術(shù)制成品溢出效應(yīng)的吸收，加強(qiáng)了本土企業(yè)的消化吸收能力。

第五，高技術(shù)工業(yè)制成品對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率一直呈現(xiàn)出負(fù)的溢出效應(yīng)，即使在考慮其他控制變量的情況下，高技術(shù)工業(yè)制成品仍然對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率表現(xiàn)為負(fù)向的影響。從某種程度上說(shuō)，這與我國(guó)進(jìn)口高技術(shù)工業(yè)制成品的目的有關(guān)。我國(guó)大部分外向型企業(yè)進(jìn)口國(guó)外先進(jìn)機(jī)器設(shè)備，主要為了彌補(bǔ)發(fā)達(dá)國(guó)家減小產(chǎn)品的技術(shù)差距和質(zhì)量差距。“出口引致進(jìn)口”模式抑制了本土設(shè)備制造業(yè)的技術(shù)能力，順應(yīng)了市場(chǎng)需求能力的發(fā)展。這一結(jié)果與現(xiàn)有關(guān)于技術(shù)外溢渠道的研究也是一致的。全球價(jià)值鏈的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)可以通過(guò)有形商品傳遞，也可以通過(guò)FDI形式傳遞，F(xiàn)DI的溢出效應(yīng)強(qiáng)于技術(shù)制成品的溢出效應(yīng)。

四、相關(guān)政策建議

第一，不斷優(yōu)化進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)，增加中高技術(shù)制成品的進(jìn)口。對(duì)于目前的中國(guó)來(lái)說(shuō)，積極融入全球價(jià)值鏈分工是發(fā)展的必然選擇。因此，不能僅僅局限于初級(jí)產(chǎn)品、資源型產(chǎn)品以及低技術(shù)工業(yè)制成品的進(jìn)口，要增加中高技術(shù)工業(yè)制成品的進(jìn)口。僅僅依靠國(guó)內(nèi)的資源配置以及進(jìn)口低技術(shù)含量的產(chǎn)品進(jìn)行加工組裝已難以適應(yīng)在全世界范圍內(nèi)進(jìn)行資源優(yōu)化配置的要求。通過(guò)深度融入全球價(jià)值鏈體系，在世界范圍內(nèi)整合資源，充分發(fā)揮和利用自身的比較優(yōu)勢(shì)以及外國(guó)比較優(yōu)勢(shì)所帶來(lái)的收益，能夠更加合理地促進(jìn)本國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。

第二，加強(qiáng)本國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新能力，增加研發(fā)投入，提高產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。創(chuàng)新是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根本，國(guó)內(nèi)自身的研發(fā)力量對(duì)本國(guó)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提升起到至關(guān)重要的作用。增強(qiáng)國(guó)內(nèi)自身研發(fā)力量，實(shí)施“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略”能夠突破以往的“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”，更好地促進(jìn)當(dāng)下產(chǎn)業(yè)升級(jí)，跨越“中等收入陷阱”。從全球價(jià)值鏈的角度來(lái)說(shuō)，增強(qiáng)本國(guó)的自主創(chuàng)新能力有利于實(shí)現(xiàn)全球價(jià)值鏈的高端切入，向“微笑曲線”兩端攀升，促進(jìn)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

第三，配合相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策，鼓勵(lì)FDI、服務(wù)和技術(shù)密集型工業(yè)制成品等高級(jí)生產(chǎn)要素流入，穩(wěn)定國(guó)內(nèi)商業(yè)環(huán)境，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。自實(shí)行改革開(kāi)放政策和加入WTO組織以來(lái)，我國(guó)利用自身的勞動(dòng)要素稟賦優(yōu)勢(shì)，大量引進(jìn)外商直接投資發(fā)展了加工貿(mào)易，促進(jìn)了原始資本積累，被稱為“出口導(dǎo)向型進(jìn)口”模式。目前，我國(guó)的需求結(jié)構(gòu)已經(jīng)升級(jí)，接近發(fā)達(dá)國(guó)家水平，中國(guó)公民的購(gòu)買(mǎi)力不亞于發(fā)達(dá)國(guó)家的購(gòu)買(mǎi)力水平。新時(shí)期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要利用國(guó)外先進(jìn)要素發(fā)展本國(guó)經(jīng)濟(jì)，促使中國(guó)企業(yè)占據(jù)全球價(jià)值鏈高端，并進(jìn)行發(fā)包，提升產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平。

第四，貿(mào)易政策與國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策相銜接，對(duì)有利于產(chǎn)業(yè)升級(jí)的進(jìn)口商品予以政策扶植，降低轉(zhuǎn)型升級(jí)的制度成本?？蓪?duì)有利于國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的能源、技術(shù)關(guān)鍵設(shè)備的進(jìn)口實(shí)行關(guān)稅優(yōu)惠政策，或者實(shí)施“綠色通道”計(jì)劃。對(duì)于引進(jìn)的高技術(shù)工業(yè)制成品，可建立刺激“消化、吸收、創(chuàng)新”的政策體系，促進(jìn)產(chǎn)、學(xué)、研的聯(lián)合創(chuàng)新，有利于加強(qiáng)高技術(shù)工業(yè)制成品的技術(shù)溢出效應(yīng)。此外，調(diào)整進(jìn)口政策有利于引導(dǎo)國(guó)內(nèi)外資企業(yè)轉(zhuǎn)型，引導(dǎo)外向型企業(yè)從滿足外需轉(zhuǎn)向國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。

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（編輯：唐龍）

基金項(xiàng)目：2014年安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)研究生創(chuàng)新基金項(xiàng)目“進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)變動(dòng)與產(chǎn)業(yè)升級(jí)：理論機(jī)制與中國(guó)經(jīng)驗(yàn)”（CXJJ2014025）。

收稿日期：2015-12-19

作者簡(jiǎn)介：胡夢(mèng)冉（1993-），女，安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)（安徽蚌埠233000）國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院2013級(jí)碩士研究生，主要研究方向?yàn)殚_(kāi)放型經(jīng)濟(jì)理論與實(shí)踐。

中圖分類號(hào)：F062.9

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1673-1999（2016）02-0042-05