朱斯琴（內(nèi)蒙古大學(xué) 公共管理學(xué)院，內(nèi)蒙古 呼和浩特 010070）

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父母外出對農(nóng)村留守兒童心理健康的影響——基于四省農(nóng)戶的實證研究

朱斯琴
（內(nèi)蒙古大學(xué) 公共管理學(xué)院，內(nèi)蒙古 呼和浩特 010070）

［摘 要］總體上來說，父母外出顯著影響兒童的內(nèi)在和外在心理健康狀況，分性別來看依然如此，但相對于男孩而言，對于女孩的影響相對較?。粚τ诟改竿獬龅膬和瘉碚f，若其父母不外出，其內(nèi)在和外在心理健康狀況將會改善，分性別來看對男孩同樣如此，但對女孩而言并無顯著變化；對于父母沒有外出的兒童來說，若其父母外出，其內(nèi)在和外在心理健康狀況將會惡化，分性別來看依然如此，但相對于男孩而言，對于女孩的影響相對較小。

［關(guān)鍵詞］父母外出；留守兒童；心理健康；平均處理效應(yīng)

一、引 言

近年來，我國在保持經(jīng)濟(jì)快速增長的同時貧困人口亦出現(xiàn)大幅下降，然而仍有許多農(nóng)村地區(qū)受到貧困問題的困擾。為尋求更好的機(jī)會，許多年輕農(nóng)民離開居住地外出打工或經(jīng)商。由于受到收入、政策及其他原因的限制，外出農(nóng)民很難在務(wù)工地解決其未成年子女的入學(xué)問題，大部分父母將孩子留在家鄉(xiāng)交由親朋好友撫養(yǎng)，由此產(chǎn)生大量的留守兒童。①段成林、周福林：《我國留守兒童狀況研究》，載《人口研究》2005年第1期。②楊紅霞：《兒童權(quán)益視角下農(nóng)村留守兒童隔代監(jiān)護(hù)問題及對策》，載《廣西社會科學(xué)》2012年第9期。全國婦聯(lián)根據(jù)2005年1%人口抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)對農(nóng)村留守兒童進(jìn)行研究，并于2008年發(fā)布《全國農(nóng)村留守兒童狀況研究報告》。報告指出，我國18周歲以下的農(nóng)村留守兒童規(guī)模約5800萬人，占全國兒童人數(shù)的21. 72%，全國農(nóng)村兒童總數(shù)的28. 29%；大約4800萬留守兒童的年齡介于6歲到17歲，超過3000萬兒童介于6歲到14歲；47. 14%的兒童父母中有一方外出（通常是父親），52. 86%的兒童父母雙方都不在家鄉(xiāng)。

在我國，農(nóng)村留守兒童多由祖輩照顧，在成長的關(guān)鍵時期缺少了父母的引導(dǎo)、關(guān)懷和教育，從而可能導(dǎo)致留守兒童在學(xué)業(yè)、各項能力和身心健康等方面的發(fā)展出現(xiàn)諸多問題。近年來，農(nóng)村留守兒童問題已引起一些學(xué)者的關(guān)注，但相關(guān)研究主要集中在教育領(lǐng)域，③李云森：《自選擇、父母外出與留守兒童學(xué)習(xí)表現(xiàn)——基于不發(fā)達(dá)地區(qū)調(diào)查的實證研究》，載《經(jīng)濟(jì)學(xué)（季刊）》2013年第3期。④陶然、周敏慧：《父母外出務(wù)工與農(nóng)村留守兒童學(xué)習(xí)成績——基于四川、江西兩省調(diào)查實證分析的新發(fā)現(xiàn)與政策含義》，載《管理世界》2012年第8期。⑤李慶海、孫瑞博、李銳：《農(nóng)村勞動力外出務(wù)工模式與留守兒童學(xué)習(xí)成績——基于廣義傾向得分匹配法的分析》，載《中國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)》2014年第10期。針對留守兒童身心健康尤其是心理健康的研究則較少。①Antman F. M.，“The Impact of Migration on Family Left Behind”，IZA Discussion Paper，No. 6374，2012.事實上，研究父母外出對農(nóng)村留守兒童健康狀況的影響不僅具有理論價值，更具有實踐意義。原因在于，兒童的健康狀況不僅是衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展的指標(biāo)，而且兒童的健康與其長大成人后的身心健康狀況、所能獲得的教育水平、生產(chǎn)效率及收入聯(lián)系十分緊密。②Chen Y.，Li，H.，“Mothers Education and Child Health：Is There a Nurturing Effect？”，Journal of Health Economics，Vol. 28，No. 2，2009，pp. 413 -426.目前，我國留守兒童的規(guī)模相當(dāng)可觀，留守兒童能否健康成長勢必會對國家各方面的可持續(xù)發(fā)展產(chǎn)生重要影響，深入研究父母外出如何影響留守兒童的健康尤其是心理健康具有重大的現(xiàn)實意義。

本文利用作者及團(tuán)隊成員2012年在四川、安徽、河南和廣西四省區(qū)的實地調(diào)查所獲得的農(nóng)戶微觀數(shù)據(jù)進(jìn)行研究。與現(xiàn)有研究相比，本文主要在以下三方面做較深入的探索：①本文實證分析了父母外出對農(nóng)村兒童心理健康狀況的影響及其具體程度，而非一般研究所采用的描述性統(tǒng)計分析，所得結(jié)論更具針對性和說服力。②本文采用基于傾向得分法的平均處理效應(yīng)模型進(jìn)行實證分析，有效避免了由于樣本選擇性問題（Sample selection）引起的估計偏誤，同時解決了由于遺漏變量引致的內(nèi)生性估計偏誤。③Gao Y.，Li P. L.，Kim，J. H.，“The Impact of Parental Migration on Health Status and Health Behaviors among Left Behind Adolescent School Children in China”，BMC Public Health，Vol. 10，2010，pp. 1 -10.本文進(jìn)一步研究了父母外出影響的性別差異。

本文剩余部分安排如下：第二部分是文獻(xiàn)綜述，主要是梳理以往研究，并作簡要評價；第三部分主要描述樣本數(shù)據(jù)來源，并對相關(guān)變量進(jìn)行解釋說明，并建立基于傾向得分法的平均處理效應(yīng)模型，以分析父母外出對農(nóng)村兒童心理健康狀況的影響；第四部分給出相關(guān)實證結(jié)果，并比較對不同性別兒童影響的差異；最后是總結(jié)研究結(jié)論，并提出政策建議。

二、文獻(xiàn)綜述

（一）父母外出與兒童心理健康

關(guān)于父母外出對留守兒童成長影響的研究很多，但主要集中在社會學(xué)和教育領(lǐng)域等方面，針對留守兒童身心健康尤其是心理健康方面的研究則較少。③Gao Y.，Li P. L.，Kim，J. H.，“The Impact of Parental Migration on Health Status and Health Behaviors among Left Behind Adolescent School Children in China”，BMC Public Health，Vol. 10，2010，pp. 1 -10.父母外出對農(nóng)村留守兒童的心理健康狀況究竟有著正向影響還是負(fù)向影響？影響程度究竟有多大？然而到目前為止，嚴(yán)格的實證分析仍然較為缺乏，所得結(jié)論也尚未達(dá)成共識。④Leng L.，Park，A.，“Parental Migration and Child Development in China”，Gansu Survey of Children and Families，Working paper，2010.⑤Gao Y.，Li P. L.，Kim，J. H.，“The Impact of Parental Migration on Health Status and Health Behaviors among Left Behind Adolescent School Children in China”，BMC Public Health，Vol. 10，2010，pp. 1 -10.不僅如此，相關(guān)研究主要集中在國際移民方面，針對一國內(nèi)勞動力流動尤其是我國的研究尤為缺乏。⑥McKenzie D.，Sasin，M. J.，“Migration，Remittances，Poverty，and Human Capital：Conceptual and Empirical Challenges”，World Bank Policy Research Working Paper，No. 4272，2007.

對于父母外出的影響，大多數(shù)文獻(xiàn)認(rèn)為由于父母外出導(dǎo)致的父母照料角色的缺失，會對留守兒童的身心健康發(fā)展產(chǎn)生負(fù)面影響，這種影響主要源于以下幾個方面：①Antman F. M.，“The Impact of Migration on Family Left Behind”，IZA Discussion Paper，No. 6374，2012.留守兒童的身心健康可能由于臨時撫養(yǎng)人對他們的照顧、關(guān)心不足而受到影響；②Chen Y.，Li，H.，“Mothers Education and Child Health：Is There a Nurturing Effect？”，Journal of Health Economics，Vol. 28，No. 2，2009，pp. 413 -426.留守兒童的性格可能更加內(nèi)向以致存在心理問題后不愿向臨時撫養(yǎng)人訴說，長此以往，心理問題累積而無法得到及時疏導(dǎo)；③由于缺乏父母的保護(hù)，留守兒童的社會化進(jìn)程受到阻礙，更容易受到精神傷害。譬如，部分研究表明父母外出導(dǎo)致留守兒童容易焦慮并會對其心理健康狀況產(chǎn)生消極影響；①Abbasi N.，Irfan，M.，Socioeconomic Effects of International Migration on Pakistani Families Left Behind，Colorado：Westview Press，1986.②McKay L.，Macintyre S.，Ellaway，A.，“Migration and Health：A Review of the International Literature MRC Social and Public Health Sciences Unit”，MRC Social and Public Health Unit Occasional Paper，No. 12，2003.③Emilio D. A.，Cordero，B. and Bainvel，B.，“The Impact of International Migration：Children Left Behind in Selected Countries of Latin America and the Caribbean United Nations Children's Fund”，UNICEF Working paper，No. 0718，2007.Gao等④Gao Y.，Li P. L.，Kim，J. H.，“The Impact of Parental Migration on Health Status and Health Behaviors among Left Behind Adolescent School Children in China”，BMC Public Health，Vol. 10，2010，pp. 1 -10.將我國國內(nèi)關(guān)于父母外出對留守兒童心理健康產(chǎn)生影響的相關(guān)研究做了一個較好的綜述，研究表明很多國內(nèi)學(xué)者認(rèn)為父母外出對留守兒童心理健康狀況具有負(fù)面影響，如農(nóng)村留守兒童容易產(chǎn)生諸如易焦慮、具備攻擊性和情緒不穩(wěn)定等心理問題。

然而，也有文獻(xiàn)認(rèn)為父母外出未必會對留守兒童的心理健康產(chǎn)生消極影響，如Macours和Vakis的研究表明尼加拉瓜地區(qū)母親外出往往會提高其自身收入和綜合素質(zhì)，從而對留守兒童包括其認(rèn)知能力等方面的發(fā)展產(chǎn)生積極影響；⑤Macours K.，Vakis R.，“Seasonal Migration and Early Childhood Development”，World Development，Vol. 38，No. 6，2010，pp. 857 -869.一些對亞洲發(fā)展中國家（印度、巴基斯坦、斯里蘭卡、菲律賓及泰國等）的研究表明，父母外出對兒童身心健康的影響是比較溫和（modest）的，原因可能在于其他監(jiān)護(hù)人可以較好地扮演父母的角色；⑥Battistella G.，Cecilia M. G.，“The Impact of Labour Migration on the Children Left Behind：A Study of Elementary School Children in the Philippines”，Journal of Social Issues in Southeast Asia，Vol. 13，No. 2，1998，pp. 220 -241.⑦Scalabrini Migration Center，“Hearts Apart：Migration in the Eyes of Filipino Children”，Episcopal Commission for the Pastoral Care of Migrants and Itinerant People-CBCP/ Apostleship of the Sea-Manila，2005.⑧Stevens G. W.，Vollebergh W. A.，“Mental Health in Migrant Children”，Journal of Child Psychology & Psychiatry，Vol. 49，No. 3，2008，pp. 276 -294.Gao等對國內(nèi)相關(guān)研究的綜述也提到，有部分國內(nèi)學(xué)者認(rèn)為父母外出對留守兒童的心理健康狀況并無顯著影響。⑨Gao Y.，Li P. L.，Kim，J. H.，“The Impact of Parental Migration on Health Status and Health Behaviors among Left Behind Adolescent School Children in China”，BMC Public Health，Vol. 10，2010，pp. 1 -10.

（二）父母外出影響的計量模型

關(guān)于父母外出對留守兒童心理健康的影響，大多研究主要集中于描述性統(tǒng)計分析方面，嚴(yán)格的實證分析仍較為缺乏。事實上，若計量模型選擇不當(dāng)，估計結(jié)果容易存在偏誤，進(jìn)而影響結(jié)論的有效性和真實性。一般來說，經(jīng)驗分析父母外出影響的計量模型主要存在兩方面問題，即樣本選擇性問題和內(nèi)生性問題。

首先是樣本選擇性問題。一般來說，父母是否外出是綜合多方面因素做出的，如孩子特征、父母特征、家庭特征、社區(qū)特征和收入差距等方面，有父母外出的家庭和沒有父母外出的家庭在總體統(tǒng)計特征上存在差異，從而會產(chǎn)生樣本選擇性問題。例如，如果健康程度或者教育程度越高的農(nóng)戶越容易參與外出，其子女的健康或者受教育程度可能也相對較高，則此時存在正向選擇效應(yīng)（Positive selection），否則，存在負(fù)向選擇效應(yīng)（Negative selection）。然而，現(xiàn)有研究父母外出影響的文章較少考慮父母外出的樣本選擇性問題，而大多采用OLS或Probit模型進(jìn)行分析，此時估計結(jié)果會由于樣本選擇性問題出現(xiàn)估計偏誤。⑩Green J.，Econometric Analysis，Cambridge，MA：Prentice Hall，2012.對此，本文采用基于傾向得分法（Propensity Score Method，簡稱PSM）的平均處理效應(yīng)模型（Average Treatment Model，簡稱ATE模型）可以較好地解決樣本選擇性估計偏誤問題。?Cameron A. C.，Trivedi P. K.，Microeconometrics：Methods and Applications，Cambridge，MA：Cambridge University Press，2005.

其次是內(nèi)生性問題。父母是否外出是綜合多方面因素做出的，這些因素包括一些可觀測因素（Observabled characteristics），譬如年齡、受教育程度等可觀測的兒童和父母特征；也包括一些不可觀測因素（Unobservable characteristics），即“個體異質(zhì)性”，如父母的教育“理念”等。然而，在實證分析中，研究者只能通過可觀測的因素進(jìn)行分析。若遷移決策不僅基于可觀測的因素并且還基于某些不可觀測的因素做出，或者在模型估計中遺漏了一些重要變量，此時會由于遺漏變量（Omitted variables）引起內(nèi)生性估計偏誤。解決內(nèi)生性問題的方法主要有兩種：一種是采用面板數(shù)據(jù)，將其個體“異質(zhì)性”納入到模型中進(jìn)行分析，可以較好地控制個體“異質(zhì)性”的影響；另一種是尋找合適的工具變量進(jìn)行估計。鑒于本文數(shù)據(jù)為截面數(shù)據(jù)，無法建立面板模型進(jìn)行分析，同時運(yùn)用工具變量解決遺漏變量問題的思路更為常見，因此，本文采用工具變量模型進(jìn)行分析。

不僅如此，大多數(shù)文獻(xiàn)主要關(guān)注父母外出的平均影響，即父母外出家庭和沒有父母外出家庭兒童心理健康狀況之間的差異，①Gao Y.，Li P. L.，Kim，J. H.，“The Impact of Parental Migration on Health Status and Health Behaviors among Left Behind Adolescent School Children in China”，BMC Public Health，Vol. 10，2010，pp. 1 -10.②Antman F. M.，“The Impact of Migration on Family Left Behind”，IZA Discussion Paper，No. 6374，2012.但相關(guān)結(jié)論仍需要進(jìn)一步深化。具體而言，對于父母外出的兒童即留守兒童來說，若其父母沒有外出，其心理健康狀況與真實情況相比會有何變化？對于父母沒有外出的兒童來說，若其父母外出，其心理健康狀況與真實情況相比會有何變化？對此，一般的計量模型無法對此進(jìn)行分析，而本文采用的基于PSM方法的ATE模型可以較好地解決這一問題。

三、數(shù)據(jù)和實證方法

（一）數(shù)據(jù)來源

本文的研究數(shù)據(jù)來源于2012年的四川、安徽、河南和廣西四省區(qū)農(nóng)戶微觀調(diào)查數(shù)據(jù)，該調(diào)查是一個分層群集的追蹤調(diào)查，樣本采用四階段分級隨機(jī)抽樣方法，對2000名9～12歲的農(nóng)村兒童進(jìn)行抽樣調(diào)查。調(diào)查首先從每省區(qū)中隨機(jī)抽取4個縣，每縣中隨機(jī)抽取5個鄉(xiāng)，每鄉(xiāng)中隨機(jī)抽取5個村，每村中隨機(jī)選取50戶農(nóng)戶，總計2000個農(nóng)戶，最后每個農(nóng)戶中再抽取1個9～12歲兒童，進(jìn)而得到2000名9～12歲抽樣兒童的相關(guān)信息。在此基礎(chǔ)上，以受調(diào)查兒童為準(zhǔn)，還分別形成了不同的鏈接問卷（如兒童母親、家庭、班主任老師、校長和村長等），從而為本文的研究奠定了良好的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。在處理掉無效樣本后，共獲得有效樣本1954個。上述四省均是我國典型的農(nóng)村大省，經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)，同時又都是人口外出大省，因此本文的樣本數(shù)據(jù)具有一定的典型性和代表性。

一般來說，父母外出的形式主要有兩種，一種是外出打工或經(jīng)商，另一種是在外工作等。為了便于分析，本文根據(jù)研究慣例將抽樣兒童父母過去一年（即2011年）外出時間超過6個月（含6個月）的均視為外出者。此外，由于母親參與外出的比例較低，本文不再區(qū)分父親單獨(dú)外出、母親單獨(dú)外出和父母雙方外出等不同情形，而將其統(tǒng)一視為父母至少一方外出（以下簡稱為父母外出）。

（二）問卷設(shè)計

衡量兒童心理健康狀況的指標(biāo)有很多，一般來說主要有以下幾種：SCL - 90（The Symptom Checklist 90）調(diào)查、CBCL調(diào)查（The Child Behavior Checklist）、SAS調(diào)查（The Self-Rating Anxiety Scale）以及CLS調(diào)查（The Children's Loneliness Scale）等，其中以SCL-90調(diào)查運(yùn)用最為廣泛。③Gao Y.，Li P. L.，Kim，J. H.，“The Impact of Parental Migration on Health Status and Health Behaviors among Left Behind Adolescent School Children in China”，BMC Public Health，Vol. 10，2010，pp. 1 -10.Leng 和Park研究認(rèn)為，GSCF數(shù)據(jù)（甘肅基礎(chǔ)教育調(diào)查）中的心理調(diào)查問卷可以較好地衡量兒童的心理健康狀況，這一點(diǎn)也被很多兒童心理學(xué)文獻(xiàn)所支持。④Dearing E.，Taylor B. A.，“Within-Child Associations between Family Income and Externalizing and Internalizing Problems”，Developmental Psychology，Vol. 42，No. 2，2006，pp. 237 -252.因此，本調(diào)查參照GSCF調(diào)查的設(shè)計問卷，從兩個方面衡量兒童的心理健康，具體分為內(nèi)在行為指標(biāo)（Internalizing behavior）和外在行為指標(biāo)（Externalizing behavior）方面，具體問卷可參閱附錄部分。

內(nèi)在行為指標(biāo)主要衡量個體的內(nèi)在心理健康狀況，如是否易焦慮、情緒不平衡、沮喪或膽怯等；外在行為指標(biāo)主要衡量個體的外在心理健康狀況，如是否具有破壞性行為、易沖動或人際關(guān)系緊張等。①Dearing E.，Taylor B. A.，“Within-Child Associations between Family Income and Externalizing and Internalizing Problems”，Developmental Psychology，Vol. 42，No. 2，2006，pp. 237 -252.本文數(shù)據(jù)中每個兒童被問到了心理健康方面的36個問題，其中一半問題用來衡量內(nèi)在行為指標(biāo)，另一半問題用來衡量外在心理指標(biāo)。問題以描述日常生活表現(xiàn)的方式進(jìn)行，并就被調(diào)查兒童針對四個選項“完全不同意、不同意、同意和完全同意”做出的選擇分別賦值為1分、2分、3分和4分，由此可以得到內(nèi)在行為指標(biāo)和外在行為指標(biāo)的得分。顯然，得分越高則表明其心理健康狀況越差。為便于分析，本文將內(nèi)在行為得分和外在行為得分進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，即均值為0方差為1的標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)隨機(jī)變量。

本文采用的控制變量分別為孩子自身特征、父母特征、家庭人口特征、家庭財富特征和地域特征等相關(guān)變量。為便于區(qū)分和比較，本文將由父母外出的農(nóng)戶稱為處理組，將沒有父母外出的農(nóng)戶稱為控制組。

在選取變量時，需要考慮遺漏變量引致的內(nèi)生性問題。一般地，父母教育理念等因素對于兒童心理健康狀況的影響是不可觀測的，從而在估計時容易產(chǎn)生變量遺漏問題，進(jìn)而導(dǎo)致內(nèi)生性估計偏誤。對此，本文采用“Other migrant members”為工具變量，該變量表示抽樣兒童家中除父母之外其他外出成年人的個數(shù)。該變量與遺漏變量（即父母的教育理念等）關(guān)聯(lián)性的可能性并不大，但與父母外出存在明顯關(guān)系，原因在于父母外出會給其他成年家庭人員提供相關(guān)工作方面的信息，因此該變量作為工具變量可認(rèn)為是有效的。此外，為體現(xiàn)未外出成年人員可能會充當(dāng)父母角色，我們引入了變量“Old adults in house”以及“Young adults in house”等加以體現(xiàn)，上述兩變量分別表示農(nóng)戶中老年人數(shù)量和不含老人在內(nèi)的未外出成年人數(shù)量。

（三）樣本數(shù)據(jù)描述及其統(tǒng)計信息

文中使用的主要變量的統(tǒng)計描述如表1所示。由表1可知，抽樣兒童總體上的內(nèi)在行為平均得分和外在行為平均得分分別約為33. 70分和30. 70分，處理組兒童的內(nèi)在行為得分和外在行為得分平均值分別約為32. 14分和29. 35分，控制組兒童的內(nèi)在行為得分和外在行為得分平均值分別約為36. 19分和33. 06分。由此可知，無論是內(nèi)在行為還是外在行為，處理組兒童的心理健康狀況要明顯好于控制組兒童的狀況。

結(jié)合已有文獻(xiàn)和可得數(shù)據(jù)，本文用于估計農(nóng)戶中是否有父母外出的傾向分?jǐn)?shù)的特征變量主要如下：首先是抽樣兒童的自身特征，相關(guān)變量主要有年齡、性別、是否家中最大孩子、是否獨(dú)生子女、兄弟姐妹個數(shù)等。由表1可知，處理組兒童的年齡以及男孩比率與控制組大體持平，并無太大差異。處理組中抽樣兒童為家中最大孩子的比率高于控制組的比率，處理組中抽樣兒童為獨(dú)生子女的比率略高于控制組的比率。在我國實行計劃生育政策后，獨(dú)生子女家庭對兒童的健康重視程度可能要比非獨(dú)生子女家庭高，這也是將“是否獨(dú)生子女”作為控制變量的原因。類似地，本文采用抽樣兒童的兄弟個數(shù)和姐妹個數(shù)作為控制變量，并且處理組與控制組的平均值基本持平。

其次是父母特征變量，相關(guān)變量主要有父母雙方的年齡、受教育年限和從事職業(yè)等。由表1可知，處理組中父母年齡略低于控制組中父母的年齡，處理組中父親的受教育程度略高于控制組，母親的受教育年限略低于控制組。鑒于外出者大多為男性，這一結(jié)論比較符合現(xiàn)實。對于父母所從事的職業(yè)，處理組中父親和母親從事第二和第三類職業(yè)的比率相對于控制組要高一些。

再次是家庭特征變量，主要變量有家中未外出成年人數(shù)量、家中老人數(shù)、家中其他外出成年人數(shù)、是否少數(shù)民族家庭、人均家庭資產(chǎn)和耕地面積等。本文用家中未外出成年人數(shù)量、家中老人數(shù)、家中其他外出成年人數(shù)和是否少數(shù)民族家庭等變量來反映農(nóng)戶的家庭人口特征。由表1可知，處理組中家中未參與外出成年人數(shù)低于控制組中人數(shù)，家中老人數(shù)高于控制組人數(shù)，家中其他外出成年人數(shù)大略持平，家庭人口規(guī)模略低于控制組人口規(guī)模，少數(shù)民族家庭比率略低于控制組中的比率。本文采用家庭資產(chǎn)和耕地面積來反映農(nóng)戶家庭財富特征，由表1可知處理組中家庭資產(chǎn)和耕地面積均低于控制組的平均水平。

表1　模型所涉及的變量的樣本數(shù)據(jù)的基本統(tǒng)計特征

最后是地域特征的特征變量，相關(guān)變量主要有所在村成年勞動力外出率、是否平原及所在村與公路的距離、是否位于安徽、是否位于河南和是否位于四川等。由表1可知，處理組和控制組村外出比率基本持平，這主要是由于上述四省是人口遷移大省所造成的。處理組農(nóng)戶位于平原地區(qū)的比率明顯低于控制組，原因可能是平原地區(qū)一般來說地理和經(jīng)濟(jì)條件較優(yōu)越，適宜開展各種農(nóng)業(yè)或非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動，因此外出比率相對較低。處理組農(nóng)戶所在村距離公路的距離高于控制組，這也表明外出農(nóng)戶所處地區(qū)的交通條件并不便利，因此會對開展各類生產(chǎn)經(jīng)營活動造成困難，從而增加了農(nóng)民外出的意愿。

（四）經(jīng)驗分析方法

在利用經(jīng)典線性回歸模型進(jìn)行項目評估、政策分析或因果推斷時，簡單地采用最小二乘法進(jìn)行估計，不能解決樣本自選擇引致的內(nèi)生性估計偏誤。

平均處理效應(yīng)模型（ATE模型）最初應(yīng)用于評價接受醫(yī)療處理的效果，后來在項目和政策評估中得到了廣泛的運(yùn)用。當(dāng)關(guān)心的解釋變量是二元時（即0 -1類型的二值離散變量），這類模型總是適用的。①Cameron A. C.，Trivedi P. K.，Microeconometrics：Methods and Applications，Cambridge，MA：Cambridge University Press，2005.由于在估計父母外出對農(nóng)村兒童心理健康狀況的影響時所處理的問題也是二元的，所以，本文采用平均處理效應(yīng)模型是合適的。

本文的分析從引入反事實的框架開始，反事實的框架最早由Rubin②Rosenbaum P. R，Rubin，D. B.，“The Central Role of the Propensity Score in Observational Studies for Causal Effects”，Biometrika，Vol. 70，No. 2，1983，pp. 41 -55.提出，后來得到了許多學(xué)者的廣泛運(yùn)用。③Green J.，Econometric Analysis，Cambridge，MA：Prentice Hall，2012.所謂“反事實框架”是指每個個體只能有一個結(jié)果，它或者是接受處理下的結(jié)果，或者是未接受處理下的結(jié)果，二者只能居其一。對于樣本中的任何一個抽樣兒童i，令（Y0i，Y1i）為其兩個潛在的內(nèi)在或者外在心理健康狀況，其中Y0i表示沒有父母外出時的心理健康狀況，Y1i表示父母至少有一方外出時的心理健康狀況。如果兩者都能觀察到，則二者之間的差Y1i- Y0i就是父母外出所導(dǎo)致的效果。但是，任何一個抽樣兒童不可能同時處于這兩個狀態(tài)，即沒有父母外出同時又有父母外出，而只能觀測到其中的一個值。令觀察到的表現(xiàn)為Yi，則有：

其中di∈｛0，1｝為兒童父母是否外出的虛擬變量，實際上，我們所面臨的是數(shù)據(jù)缺失問題。

本文感興趣的是父母外出的平均處理效應(yīng)（Average Treatment Effect，簡記ATE）、處理組的平均處理效應(yīng)（Average Treatment Effect for the Treated，簡記ATT）和控制組的平均處理效應(yīng)（Average Treatment Effect for the Untreated，簡記ATU）。父母外出的平均處理效應(yīng)（ATE）是指父母外出家庭孩子和沒有父母外出家庭孩子的心理健康狀況之間的差異，公式如下：

處理組的處理效應(yīng)（ATT）是指，有父母外出的家庭如果其父母不外出，他們的孩子的心理健康狀況和父母外出時候的心理健康狀況相比如何，即：

控制組的處理效應(yīng)（ATU）是指，對于沒有父母外出家庭中的孩子，若其父母外出，且讓其留守在農(nóng)村，其心理健康狀況會有何變化，即：

平均處理效應(yīng)模型分為兩大類型，即精確匹配模型和非精確匹配模型。李銳和朱喜④李銳、朱喜：《農(nóng)戶金融抑制及其福利損失的計量分析》，載《經(jīng)濟(jì)研究》2007年第2期。（運(yùn)用精確匹配模型，估計了信貸配給對農(nóng)戶福利影響的平均處理效應(yīng)，取得了較好的研究結(jié)果。但是，如果特征變量Χi的維數(shù)較高，或其取值連續(xù)時，精確匹配方法就變得不太適用，此時宜采用非精確匹配方法。傾向得分法由Rosenbaum和Rubin①Rosenbaum P. R，Rubin，D. B.，“The Central Role of the Propensity Score in Observational Studies for Causal Effects”，Biometrika，Vol. 70，No. 2，1983，pp. 41 -55.提出，是最為流行的非精確匹配方法。傾向得分法是根據(jù)傾向得分而不是高維特征變量進(jìn)行匹配，找到匹配樣本的機(jī)會要多得多，從而可以更好地估計出平均處理效應(yīng)。②Cameron A. C.，Trivedi P. K.，Microeconometrics：Methods and Applications，Cambridge，MA：Cambridge University Press，2005.一般來說，傾向得分是某抽樣兒童i在特征變量Χ（即本文選取的控制變量）

i給定的條件下接受某種處理時的條件概率，即Pi＝P（Χi）＝P（di＝1 Χi），在本文中，指的是抽樣兒童父母是否外出的概率。對此，一般采用Probit模型或者Logit模型計算得到。

此時，根據(jù)傾向得分可得到父母外出的平均處理效應(yīng)（ATE）、處理組的平均處理效應(yīng)（ATT）和控制組的平均處理效應(yīng)（ATU），其表達(dá)式如下所示：

根據(jù)傾向得分進(jìn)行匹配以得出相關(guān)處理效應(yīng)估計值的方法有很多，其中用得最多的四種方法是最近鄰域匹配法（Nearest-Neighbor Matching）、極半徑匹配法（Radius Matching）、核匹配法（Kernel Matching）和分層匹配法（Stratification Matching），這四種方法對匹配的質(zhì)量和數(shù)量的側(cè)重點(diǎn)不同，沒有哪一種方法明顯優(yōu)于另一種方法③Becker S. O.，Ichino A.，“Estimation of Average Treatment Effects Based on Propensity Scores”，The Stata Journal，Vol. 2，No. 4，2002，pp. 358 -377.（它們的差異主要在于估計量的一致性上）。為統(tǒng)一起見，本文運(yùn)用stata軟件中的psmatch2程序以及極半徑匹配法對ATE、ATT和ATU進(jìn)行估計，為節(jié)省篇幅，具體估計過程此處不再贅述。

此外，為了解決遺漏變量問題，如前文所言，本文引入“Other migrant members”作為工具變量，以消除可能由此引致的內(nèi)生性估計偏誤。

四、估計結(jié)果

本文首先分析的是父母外出對留守兒童內(nèi)在和外在心理健康狀況的影響，并針對不同性別的兒童（男孩和女孩）進(jìn)行比較分析，相關(guān)結(jié)果參見表2～5。

表2　父母外出對于兒童內(nèi)在和外在心理健康狀況的影響

（一）父母外出影響的實證結(jié)果

由表2可知，總體上來看，父母外出對于兒童內(nèi)在和外在心理健康狀況的影響（ATE）為正向，且均在5%的水平上顯著，即父母外出導(dǎo)致兒童的內(nèi)在和外在心理健康狀況均惡化了。具體而言，父母外出使其子女內(nèi)在和外在的心理健康標(biāo)準(zhǔn)成績分別增加約0. 61和0. 57個標(biāo)準(zhǔn)差。究其原因，父母外出造成了家庭分離，使得留守兒童在成長的關(guān)鍵時期缺少了父母的引導(dǎo)、關(guān)懷和教育，進(jìn)而對其身心健康成長產(chǎn)生了消極作用。

對于父母外出（即處理組）的兒童來說，父母外出對其內(nèi)在和外在心理健康狀況的影響（ATT）正向，且均在10%水平上顯著，即對于處理組的兒童而言，若其父母不外出，則其內(nèi)在和外在心理健康狀況將會改善。具體而言，對于父母外出的兒童來說，若其父母不外出，則其內(nèi)在和外在心理健康標(biāo)準(zhǔn)成績分別降低約0. 53和0. 49個標(biāo)準(zhǔn)差。

對于父母沒有外出（即控制組）的兒童來說，父母外出對其內(nèi)在和外在心理健康狀況的影響（ATU）為正向，且均在1%水平上顯著，即對于控制組的兒童而言，若其父母外出，則其內(nèi)在或者外在心理健康狀況將會惡化。具體而言，對于父母沒有外出的兒童來說，若其父母外出，則其內(nèi)在和外在心理健康標(biāo)準(zhǔn)成績分別增加約0. 75和0. 71個標(biāo)準(zhǔn)差。

（二）穩(wěn)健性檢驗

在此部分，我們用家庭人口規(guī)模（Pop）代替抽樣兒童兄弟姐妹個數(shù)（Siblings）、家中老人數(shù)（Old adults in house）和不含老人在內(nèi)的未外出成年人數(shù)量（Young adults in house）等三個變量進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗。原因在于，家庭人口規(guī)模與上述變量具有較強(qiáng)的相關(guān)性，故用此變量進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗是可行的。

表3　穩(wěn)健性檢驗

通過比較表2和表3，無論是從總體上、處理組還是控制組來說，父母外出影響的方向及是否顯著均無明顯變化，而其顯著性水平和估計值略有差異。以ATE為例，結(jié)合表2可知，父母外出對兒童內(nèi)在心理健康的影響變?yōu)樵?0%水平上顯著，其估計值約為0. 64；父母外出對其外在心理健康的影響依然在10%水平上負(fù)向顯著，其估計值約為0. 56。由此可知，表2所得結(jié)論具有較強(qiáng)的穩(wěn)健性。

（三）父母外出影響的性別差異

下面，本文就不同性別兒童的影響分別進(jìn)行分析。表4給出了父母外出對于男孩內(nèi)在和外在心理健康狀況的影響。

總體上來看，父母外出對于男孩內(nèi)在和外在心理健康狀況的影響（ATE）均為正向，且均在1%水平上顯著，即父母外出導(dǎo)致男孩內(nèi)在和外在心理健康出現(xiàn)惡化。具體而言，父母外出使男孩內(nèi)在和外在的心理健康標(biāo)準(zhǔn)成績分別平均增加約0. 87和0. 79個標(biāo)準(zhǔn)差。

對于父母外出（即處理組）的男孩來說，父母外出對其內(nèi)在和外在心理健康狀況的影響（ATT）正向，且均在5%水平上顯著，即對于處理組的男孩而言，若其父母不外出，其內(nèi)在和外在心理健康狀況將會改善。具體而言，對于父母外出的男孩來說，若其父母不外出，其內(nèi)在和外在心理健康標(biāo)準(zhǔn)成績分別降低約0. 78和0. 68個標(biāo)準(zhǔn)差。

對于父母沒有外出（即控制組）的男孩來說，父母外出對其內(nèi)在和外在心理健康狀況的影響（ATU）正向，且均在1%水平上顯著，即對于控制組的男孩而言，若其父母外出，其內(nèi)在或者外在心理健康狀況將會惡化。具體而言，對于父母沒有外出的男孩來說，若其父母外出，其內(nèi)在和外在心理健康標(biāo)準(zhǔn)成績分別增加約1. 03和0. 98個標(biāo)準(zhǔn)差。

表4　父母外出對男孩心理健康狀況的影響

表5給出了父母外出對女孩內(nèi)在和外在心理健康狀況的影響?？傮w上來看，父母外出對女孩內(nèi)在心理健康狀況影響（ATE）正向，且在10%水平上顯著，對于外在心理健康狀況的影響（ATE）正向，且不顯著。具體來說，父母外出降低了女孩的內(nèi)在心理健康狀況，其內(nèi)在心理健康標(biāo)準(zhǔn)成績增加約0. 33個標(biāo)準(zhǔn)差，但對其外在心理健康狀況并無顯著影響。

對于父母外出（即處理組）的女孩來說，父母外出對其內(nèi)在和外在心理健康狀況的影響（ATT）正向且均不顯著，即對于處理組的女孩而言，父母外出與否對其內(nèi)在和外在心理健康狀況并無顯著影響。

對于父母沒有外出（即控制組）的女孩來說，父母外出對其內(nèi)在和外在心理健康狀況的影響（ATU）正向，且分別在5%和10%的水平上顯著，即對這些父母沒有外出的女孩來說，父母一旦外出，其內(nèi)在和外在心理健康均會出現(xiàn)惡化。

表5　父母外出對女孩心理健康狀況的影響

通過表4和表5可知，父母外出對女孩和男孩心理健康狀況的影響存在較大差異?？傮w來看，無論是從顯著性水平還是估計值的大小來看，父母外出對女孩的影響稍弱一些。原因可能有如下兩方面：一方面，我國農(nóng)村存在普遍的“重男輕女”現(xiàn)象，女孩在家庭中的受重視程度相對較低，而父母外出家庭中的女孩會承擔(dān)部分家務(wù)，進(jìn)而感受到父母對其的重視，從而會對其心理健康狀況產(chǎn)生積極作用；另一方面，我國農(nóng)村家庭對于女孩的管教相對較嚴(yán)，某種程度上可能會阻礙女孩心理的健康成長，而父母外出家庭中女孩的成長環(huán)境相對寬松，從而對其心理健康狀況具有正面意義。

綜上分析可知，總體來說，父母外出，兒童的內(nèi)在和外在心理健康狀況顯著惡化，分性別來看依然如此，但相對于男孩，對女孩的影響較小；對于父母外出的兒童來說，若其父母不外出，其內(nèi)在和外在心理健康狀況將會改善，分性別來看對男孩同樣如此，但對女孩而言并無顯著變化；對于父母沒有外出的兒童來說，若其父母外出，其內(nèi)在和外在心理健康狀況將會惡化，分性別來看依然如此，但相對于男孩，對女孩的影響較小。

五、研究結(jié)論和政策建議

本文使用2012年四川、安徽、河南和廣西四省區(qū)農(nóng)戶微觀調(diào)查數(shù)據(jù)和基于傾向得分方法的平均處理效應(yīng)模型，實證分析了父母外出對留守兒童心理健康的具體影響，解決了以往文獻(xiàn)所忽略的內(nèi)生性和樣本選擇性問題引致的估計偏誤。

研究表明，總體來說，父母外出，兒童的內(nèi)在和外在心理健康狀況顯著惡化，分性別來看依然如此，但相對于男孩而言，對女孩的影響對較??；對于父母外出的兒童來說，若其父母不外出，其內(nèi)在和外在心理健康狀況將會改善，分性別來看對男孩同樣如此，但對女孩而言并無顯著變化；對于父母沒有外出的兒童來說，若其父母外出，其內(nèi)在和外在心理健康狀況將會惡化，分性別來看依然如此，但相對于男孩而言，對女孩的影響相對較小。

針對上述結(jié)論，提出如下建議：①相關(guān)政府機(jī)構(gòu)和學(xué)校要積極主動，做好防控結(jié)合工作，即一方面要加強(qiáng)返鄉(xiāng)民工家庭兒童心理健康的疏導(dǎo)，防止其心理健康狀況出現(xiàn)惡化；另一方面，對于父母沒有外出家庭的兒童也要進(jìn)行適時的心理干預(yù)，預(yù)防此類兒童的心理健康狀況可能會由于父母外出而出現(xiàn)惡化。②針對父母外出對男女兒童的不同影響，在一定程度上應(yīng)加以區(qū)別對待。如針對女孩來說，應(yīng)給其提供一個更為寬松的成長環(huán)境，保障其心理的健康成長；針對男孩來說，應(yīng)注意從生活的細(xì)枝末節(jié)做起，提高其自理能力和心理調(diào)節(jié)能力。③完善和落實相關(guān)法律政策，保證農(nóng)民工子弟在務(wù)工地享有同等受教育、醫(yī)療等方面的權(quán)益，最大限度降低農(nóng)民工隨遷子女在務(wù)工地生活的門檻，從源頭上解決留守兒童問題。

本文研究可能存在如下不足，這些不足多源于數(shù)據(jù)自身的限制。首先，我們不能觀測到父母不在家的時間長短，這將不能區(qū)分父母不在家時間的長短對兒童心理健康狀況可能造成的不同程度的影響。一般來說，父母不在家的時間越長，對孩子心理健康的累積影響應(yīng)該越大。其次，本調(diào)查對象主要集中在9～12年齡段的農(nóng)村兒童，無法對其他年齡階段兒童受到的影響進(jìn)行分析，這也是本文的遺憾所在。最后，由于樣本中母親外出的樣本數(shù)很少，我們無法比較分析父親單獨(dú)外出和母親單獨(dú)外出對留守兒童心理健康狀況的影響。

附 錄

［責(zé)任編輯 王治國 責(zé)任校對 王景周］

【法學(xué)】

［基金項目］內(nèi)蒙古自治區(qū)哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃項目《社會管理背景下城市社區(qū)心理健康服務(wù)體系研究》（批準(zhǔn)號：20100 -410306）。

［作者簡介］朱斯琴（1965—），女，內(nèi)蒙古察右中旗人，內(nèi)蒙古大學(xué)公共管理學(xué)院副教授，主要從事馬克思主義與社會發(fā)展、心理教育等方面的研究。

［收稿日期］2015 -03 -28

［中圖分類號］C915

［文獻(xiàn)標(biāo)識碼］A

［文章編號］1000 -5072（2016）02 -0084 -11