任桂萍，李思明（.東北農(nóng)業(yè)大學(xué)生命科學(xué)學(xué)院，黑龍江　哈爾濱　5000；.哈爾濱商業(yè)大學(xué)，黑龍江　哈爾濱　5008）

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黑龍江省科技成果轉(zhuǎn)化瓶頸問(wèn)題分析及對(duì)策研究

任桂萍1，李思明2
（1.東北農(nóng)業(yè)大學(xué)生命科學(xué)學(xué)院，黑龍江哈爾濱150001；2.哈爾濱商業(yè)大學(xué)，黑龍江哈爾濱150028）

[摘要]2014年，黑龍江省申請(qǐng)專(zhuān)利9428項(xiàng)，普通高等學(xué)校、科研院所和工業(yè)企業(yè)是科技研發(fā)活動(dòng)的主體。而科技成果的轉(zhuǎn)化是社會(huì)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然需求。目前，高校成果轉(zhuǎn)化存在科研人員對(duì)市場(chǎng)需求缺乏了解，激勵(lì)機(jī)制不完善，法律保障機(jī)制不健全，試技術(shù)平臺(tái)缺少及運(yùn)行機(jī)制不完善的問(wèn)題。而企業(yè)追求快速利益，中小企業(yè)的技術(shù)市場(chǎng)需求不成熟，投資融資體系不健全影響了企業(yè)科技成果的轉(zhuǎn)化。政府應(yīng)加快搭建成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)，頒布相應(yīng)的扶持政策，盡快的完善成果轉(zhuǎn)化的相應(yīng)法規(guī)，使新科技成果成為促進(jìn)黑龍江省的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿Α?/p>

[關(guān)鍵詞]黑龍江省；科技成果轉(zhuǎn)化；瓶頸問(wèn)題分析；對(duì)策研究

李思明(1983-)，女，河南南陽(yáng)人，哈爾濱商業(yè)大學(xué)助理研究員。研究方向：生物制藥。

一、黑龍江省科技成果轉(zhuǎn)化情況

2014年，黑龍江省申請(qǐng)專(zhuān)利9428項(xiàng)，其中發(fā)明專(zhuān)利5193項(xiàng)，實(shí)用新型專(zhuān)利2288項(xiàng)，外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利847項(xiàng)。專(zhuān)利授權(quán)4298項(xiàng)，其中發(fā)明專(zhuān)利1693項(xiàng)。從普通高等學(xué)校、縣以上部門(mén)所屬獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)和規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的統(tǒng)計(jì)情況來(lái)看，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)是科技研發(fā)活動(dòng)的重要主題，具有研發(fā)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)數(shù)超過(guò)其他兩類(lèi)對(duì)象的總和，從業(yè)人員和科研支出也是最多。但是，普通高等學(xué)校在科研活動(dòng)方面有著較高密度的人員優(yōu)勢(shì)，形成科研活動(dòng)成果的能力強(qiáng)，效率高，而規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)則居于兩者中間。

2014年黑龍江省三類(lèi)對(duì)象R＆D活動(dòng)情況表

二、黑龍江省科技成果轉(zhuǎn)化瓶頸分析

(一)高校成果轉(zhuǎn)化瓶頸問(wèn)題

1.科研人員對(duì)市場(chǎng)需求缺乏真正了解

從許多公司的經(jīng)驗(yàn)分析，高校研究的項(xiàng)目中有相當(dāng)一部分屬于基礎(chǔ)研究，與企業(yè)和市場(chǎng)的實(shí)際需求存在較大差距，高校很多研究項(xiàng)目與市場(chǎng)需求結(jié)合不夠緊密，科研人員只顧埋頭鉆研，缺乏市場(chǎng)調(diào)查以及對(duì)產(chǎn)業(yè)化相關(guān)信息的了解，調(diào)查發(fā)現(xiàn)約64%的科研人員認(rèn)為了解與自己科技成果相關(guān)的市場(chǎng)，36%的科研人員認(rèn)為自己對(duì)市場(chǎng)僅是一般了解。從第一類(lèi)人員了解市場(chǎng)的渠道來(lái)看，有50%的人了解市場(chǎng)是通過(guò)一些大眾媒體(報(bào)刊、雜志、電視等)，26%的人是通過(guò)網(wǎng)絡(luò)查詢(xún)，而借助專(zhuān)業(yè)市場(chǎng)調(diào)查機(jī)構(gòu)的僅為4%，通過(guò)企業(yè)了解市場(chǎng)的僅為2%。由此可見(jiàn)科研機(jī)構(gòu)中的科研和管理人員對(duì)真正的市場(chǎng)知之甚少，僅停留在對(duì)市場(chǎng)一般性膚淺認(rèn)識(shí)層面，導(dǎo)致科研與市場(chǎng)“兩層皮”的脫節(jié)現(xiàn)象。所以，高校與企業(yè)之間信息溝通不暢成了制約高校成果轉(zhuǎn)化的重要原因之一。

2.對(duì)高?？蒲性核翱蒲腥藛T的激勵(lì)機(jī)制不完善

經(jīng)濟(jì)利益分配已經(jīng)成為高校與企業(yè)合作的嚴(yán)重障礙，利益分配既包括高校與企業(yè)之間的利益分配，也包括高校內(nèi)部科研人員個(gè)人與學(xué)校之間的利益分配。高校過(guò)去在合作中對(duì)經(jīng)濟(jì)利益的期望值過(guò)高，覺(jué)得自己吃虧，不愿意繼續(xù)合作。事實(shí)上，沒(méi)有企業(yè)的投入，成果只能停留在實(shí)驗(yàn)室。企業(yè)所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)都是十分巨大的，研制、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售任一環(huán)節(jié)出差錯(cuò)，人、財(cái)、物投入將付諸東流。所以，企業(yè)在利益分配上占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)是理所當(dāng)然的。高校應(yīng)當(dāng)面對(duì)現(xiàn)實(shí)，在經(jīng)濟(jì)利益上降低期望值，從長(zhǎng)計(jì)宜，注重社會(huì)效益。高校與企業(yè)的科技合作全面展開(kāi)，學(xué)校才能從中獲得更多的實(shí)惠，企業(yè)與高校才能實(shí)現(xiàn)雙贏。利益分配中的另一矛盾是科技人員與學(xué)校的矛盾。科技人員為學(xué)校創(chuàng)造了財(cái)富，學(xué)校要從所得中拿出一部分獎(jiǎng)勵(lì)科技人員，但多數(shù)學(xué)校獎(jiǎng)勵(lì)的比重很低，嚴(yán)重打擊了科研人員的積極性。利益分配不合理已成為高校和企業(yè)進(jìn)一步溝通和合作難以跨越的鴻溝。

3.法律保障機(jī)制不健全

目前我國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化政策法規(guī)還沒(méi)有形成一個(gè)完整的體系。雖然相關(guān)的科技政策、科技計(jì)劃、產(chǎn)業(yè)政策、稅收政策、知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策、金融政策、人才政策、教育政策等都被涵蓋在創(chuàng)新政策之內(nèi)，但相互間沒(méi)有建立起有機(jī)的聯(lián)系，與科技創(chuàng)新政策也不相匹配。另外，對(duì)于科技成果市場(chǎng)價(jià)值的認(rèn)定沒(méi)有明確的法規(guī)細(xì)則，致使科研成果轉(zhuǎn)化的雙方常在科研成果市場(chǎng)價(jià)值認(rèn)定上無(wú)法達(dá)成一致；另一方面，在轉(zhuǎn)化過(guò)程中，由于缺乏相應(yīng)的法律細(xì)則保護(hù)，盡管簽署了轉(zhuǎn)讓合作協(xié)議，但發(fā)明人的權(quán)利常常受到企業(yè)的“隱性”侵害(如：轉(zhuǎn)讓費(fèi)不合理、所有權(quán)不清晰)，而最終挫傷發(fā)明人的積極性。種種科技成果轉(zhuǎn)化法律保障制度的缺陷，在一定程度上影響了科技成果轉(zhuǎn)化。

4.產(chǎn)業(yè)中試技術(shù)平臺(tái)缺少及運(yùn)行機(jī)制不完善

盡管目前黑龍江省已經(jīng)建成一些中試基地，但其運(yùn)行機(jī)制尚不健全：缺少獨(dú)立運(yùn)行的公共中試基地；缺少完善的中試基地管理模式和運(yùn)行機(jī)制；缺少相對(duì)穩(wěn)定的中試技術(shù)隊(duì)伍；中試基地缺少多渠道的經(jīng)費(fèi)來(lái)源等。使得中試工藝難以建立，高校、科研院所的科研成果與企業(yè)之間難以搭建“橋梁”，轉(zhuǎn)化難以實(shí)現(xiàn)。

(二)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化瓶頸

1.企業(yè)過(guò)多的追求快速利益

企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人易產(chǎn)生一定的短期行為，高科技成果往往研發(fā)周期長(zhǎng)，體現(xiàn)的是長(zhǎng)期的效益，多數(shù)企業(yè)樂(lè)于尋求短平快、技術(shù)含量低的產(chǎn)品，過(guò)多的追求快速利益，不去投資需要轉(zhuǎn)化過(guò)程的科研成果。而對(duì)大多數(shù)中小企業(yè)來(lái)說(shuō)，生存的壓力迫使他們把主要精力放在尋求擴(kuò)大現(xiàn)有產(chǎn)品銷(xiāo)售市場(chǎng)，熱衷于廣告效應(yīng)，只有在企業(yè)規(guī)模達(dá)到一定程度的情況下，才有可能去尋求技術(shù)合作伙伴(高校、研究所等)。

2.中小企業(yè)的技術(shù)市場(chǎng)需求還不成熟

黑龍江省企業(yè)特別是中小型高新技術(shù)企業(yè)，發(fā)展的壽命太短，還沒(méi)有形成規(guī)模時(shí)就由于各種因素而夭折了，形成不了企業(yè)對(duì)各類(lèi)技術(shù)持續(xù)的需求?？萍汲晒樌D(zhuǎn)化為高新技術(shù)產(chǎn)品，必須具有必要的資金和接受技術(shù)的能力、管理能力和市場(chǎng)開(kāi)發(fā)能力等。目前，大量的中小企業(yè)的技術(shù)力量薄弱，生產(chǎn)條件落后，投資資金不足，因此在接受科技成果時(shí)常常困難重重。

3.投資融資體系不健全

許多尚未形成規(guī)模的企業(yè)還沒(méi)有一個(gè)完整的研發(fā)預(yù)算，資金投入更為有限，市場(chǎng)融資渠道很窄，數(shù)量也不足。有些企業(yè)即使意識(shí)到成果的市場(chǎng)價(jià)值，但因成果轉(zhuǎn)化本身需要大量資金，企業(yè)受到經(jīng)濟(jì)實(shí)力的制約，最終科研成果也未能轉(zhuǎn)化。要順利地進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化，必要的資金投入是不可缺的，目前，資金缺乏成了成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中遇到的主要困難。

四、促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化相應(yīng)策略

(一)政府搭建成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)

首先，從科研成果校企對(duì)接轉(zhuǎn)化的信息層面，政府應(yīng)建立系統(tǒng)規(guī)范的科技成果信息溝通對(duì)接平臺(tái)，解決成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中參與者信息不對(duì)稱(chēng)的狀況；⑵.鼓勵(lì)并協(xié)助成立校企對(duì)口成果轉(zhuǎn)化聯(lián)盟，鼓勵(lì)企業(yè)早期參與重大科技成果的研發(fā)過(guò)程，在重大科技成果的早期階段建立訂單式科研項(xiàng)目，鎖定重大科技成果就地轉(zhuǎn)化；⑶.政府應(yīng)該組建高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的專(zhuān)業(yè)隊(duì)伍和中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，組建一支專(zhuān)業(yè)性較強(qiáng)，懂得科技政策、法規(guī)、談判技巧的評(píng)審委員會(huì)，專(zhuān)為成果轉(zhuǎn)化從事諸如專(zhuān)利申請(qǐng)、成果轉(zhuǎn)化資金申請(qǐng)等工作；⑷.政府要充當(dāng)企業(yè)和高校之間的橋梁，做好中介工作，項(xiàng)目對(duì)接時(shí)應(yīng)該把工作做得深入、細(xì)致、規(guī)范、系統(tǒng)，追求實(shí)際效果，避免場(chǎng)面轟轟烈烈卻成效甚微的形式主義。

其次，在科研成果轉(zhuǎn)化的技術(shù)層面，政府應(yīng)給予資助高校建立中試平臺(tái)，增進(jìn)科研成果的成熟度，以便高校、科研院所與企業(yè)進(jìn)行“無(wú)縫”對(duì)接，同時(shí)要完善中試平臺(tái)的運(yùn)行機(jī)制，注重軟件建設(shè)。成立具有相對(duì)獨(dú)立運(yùn)行體系的產(chǎn)業(yè)中試基地：為更好的利用現(xiàn)有的中試基地資源，節(jié)省有限的資金，建議政府對(duì)這些現(xiàn)有的中試基地繼續(xù)投資完善，使中試基地成為由政府領(lǐng)導(dǎo)，掛靠單位參與，相對(duì)獨(dú)立的運(yùn)行機(jī)構(gòu)。

(二)對(duì)參與高科技成果轉(zhuǎn)化的企業(yè)予一定政策扶持

高科技成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該由企業(yè)和政府共同承擔(dān)。政府應(yīng)該對(duì)承擔(dān)科技成果轉(zhuǎn)化的企業(yè)給予一定的配套經(jīng)費(fèi)、貸款支持或利稅減免。同時(shí)鼓勵(lì)外省市或國(guó)家企業(yè)到我省興辦企業(yè)促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化?？茖W(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)制度是我國(guó)科技政策的重要組成部分，是落實(shí)科教興國(guó)戰(zhàn)略、人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略和可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略、推進(jìn)創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)的有力支撐。對(duì)科研成果的主要研發(fā)人員給予相關(guān)物質(zhì)或改善研發(fā)條件的獎(jiǎng)勵(lì)，使研發(fā)人員能夠更有動(dòng)力持續(xù)創(chuàng)造出更有價(jià)值的科研成果，從而廣泛的留住人才，留住項(xiàng)目，進(jìn)而吸引外省市的科技成果來(lái)黑龍江省落戶(hù)，使新科技成果成為促進(jìn)我省市的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿Α?/p>

(三)盡快完善成果轉(zhuǎn)化相應(yīng)法規(guī)

關(guān)于《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、《科技進(jìn)步法》等相關(guān)法律的配套法律及實(shí)施細(xì)則還存在空白，如《科技成果定價(jià)法》、《風(fēng)險(xiǎn)投資法》等專(zhuān)項(xiàng)立法還沒(méi)有出臺(tái)。現(xiàn)行科技成果轉(zhuǎn)化法律原則性規(guī)定多，可操性較差，導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化法律體系的功能弱化，如《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、《合同法》、《專(zhuān)利法》明確規(guī)定了成果權(quán)的依據(jù)，但是無(wú)科技成果價(jià)值評(píng)估的規(guī)定，導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化主體間利益分配缺乏法律依據(jù)。所以應(yīng)盡快完善相關(guān)法律，確?？萍汲晒D(zhuǎn)化有法可依。

[參考文獻(xiàn)]

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[責(zé)任編輯：劉玉梅]

Bottleneck for the Commercialization of Research Findings in Heilongjiang Province and the Countermeasure

REN Guiping,LI Siming

Abstract:In 2014,Heilongjiang province applied for 9428 patents.Colleges and universities,research institutes and industrial enterprises are the main players of R & D activities.The transformation of scientific and technological achievements is the inevitable requirement of social progress and economic development.Currently,problems for the transformation of university research achievements include the lack of understanding of market demand,inadequate incentives,unsound legal protection mechanism,the lack of test platforms for technology and imperfect operation mechanisms.The transformation of scientific and technological achievements is affected by the rapid pursuit of business interests,insufficient demand of SMEs for a technology market,and the poor investment and financing system.The Government should speed up to build a platform for research result transformation,enact appropriate support policies,improve relevant laws and regulations as soon as possible,so that the new scientific and technological achievements could become a major driving force for economic growth in Heilongjiang province.

Key words:Heilongjiang,the commercialization of research findings,bottleneck,countermeasure

[基金項(xiàng)目]黑龍江省應(yīng)用技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目(GC14D205)；哈爾濱商業(yè)大學(xué)博士科研啟動(dòng)項(xiàng)目9NO.92508177)。

[作者簡(jiǎn)介]任桂萍(1974-)，女，哈爾濱人，東北農(nóng)業(yè)大學(xué)教授。研究方向：生物化學(xué)與分子生物學(xué)；

[收稿日期]2016-02-28

[文章編號(hào)]1009-6043（2016）02-0008-03

[中圖分類(lèi)號(hào)]F830

[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A