李庭燎，陳良華，盛金鑫

(1.東南大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江蘇南京　210018；2.南京審計(jì)大學(xué)信息管理系，江蘇南京　211815)

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供應(yīng)鏈中企業(yè)地位與企業(yè)自主創(chuàng)新能力關(guān)系

李庭燎1，2，陳良華1，盛金鑫1

(1.東南大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江蘇南京210018；2.南京審計(jì)大學(xué)信息管理系，江蘇南京211815)

摘要：企業(yè)地位是綜合競爭力的體現(xiàn)和決定供應(yīng)鏈上話語權(quán)的基礎(chǔ)。運(yùn)用中小及創(chuàng)業(yè)板制造業(yè)數(shù)據(jù)研究供應(yīng)鏈中企業(yè)地位與企業(yè)自主創(chuàng)新能力關(guān)系，研究發(fā)現(xiàn)：企業(yè)自主創(chuàng)新能力能顯著增強(qiáng)企業(yè)供應(yīng)鏈地位，而供應(yīng)鏈地位增強(qiáng)又會(huì)促進(jìn)自主創(chuàng)新能力；財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)水平是影響企業(yè)供應(yīng)鏈地位的重要因素，在上下游關(guān)系中，客戶集中度的提高有利于提升企業(yè)供應(yīng)鏈地位，而供應(yīng)商集中度卻相反；除供應(yīng)鏈地位影響外，自主創(chuàng)新能力還受到企業(yè)員工整體水平、市場環(huán)境及政府支持力度等因素影響。

關(guān)鍵詞：供應(yīng)鏈；自主創(chuàng)新；企業(yè)地位

一、引言

信息技術(shù)革命和國際垂直分工深刻改變?nèi)蛑圃鞓I(yè)的生產(chǎn)格局和競爭基礎(chǔ)，21世紀(jì)不再是企業(yè)間的競爭，而演變成供應(yīng)鏈之間的競爭。多數(shù)產(chǎn)品已非一家公司獨(dú)立生產(chǎn)，而由供應(yīng)鏈上諸多公司核心技術(shù)共同成就[1]。近年來，我國企業(yè)積極加入國際合作和參與全球供應(yīng)鏈分工并得到收益，但由于參與到國際供應(yīng)鏈中的國內(nèi)企業(yè)大多以制造業(yè)為主，且依靠的是廉價(jià)勞動(dòng)力及較大產(chǎn)業(yè)規(guī)模所帶來的低成本優(yōu)勢，我國多數(shù)制造業(yè)仍處于全球產(chǎn)業(yè)鏈的中低端環(huán)節(jié)。劉志彪指出即便是我國的戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)都面臨著頭頂高端產(chǎn)業(yè)稱號(hào)卻只能在全球產(chǎn)業(yè)鏈中從事低端制造的困境[2]。國內(nèi)企業(yè)多為制造型企業(yè)，本身就因行業(yè)差距和技術(shù)劣勢處在了價(jià)值鏈的中低端，只享受較低附加值分配卻面臨著較大的產(chǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟已成為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要組織形式，但聯(lián)盟在組建和運(yùn)行過程中合作伙伴選擇不當(dāng)是失敗率較高的主要原因之一[3]。因此，通過自主創(chuàng)新提升供應(yīng)鏈地位變得十分重要，中國制定的“制造2025”戰(zhàn)略以及美國喊出的“重返制造業(yè)”、德國提出的“工業(yè)4.0”戰(zhàn)略等，這些戰(zhàn)略背后意圖均希望通過創(chuàng)新來實(shí)現(xiàn)制造業(yè)世界優(yōu)勢地位。

企業(yè)供應(yīng)鏈地位是企業(yè)綜合競爭力的體現(xiàn)，是決定企業(yè)話語權(quán)的基礎(chǔ)。中國制造型企業(yè)要實(shí)現(xiàn)企業(yè)供應(yīng)鏈地位的提升需要學(xué)習(xí)與汲取先進(jìn)知識(shí)，不斷積累行業(yè)經(jīng)驗(yàn)，實(shí)現(xiàn)從代工貼牌(OEM)到自主品牌(OBM)轉(zhuǎn)變，逐步成為供應(yīng)鏈中的核心成員甚至成為供應(yīng)鏈的“鏈主”。我國加入WTO初期，制造業(yè)基礎(chǔ)較薄弱，制造業(yè)企業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)與資金積累等方面存在限制，企業(yè)技術(shù)提升手段主要依靠技術(shù)引進(jìn)和二次創(chuàng)新。隨著這些年來的積累與沉淀，我國制造型企業(yè)已經(jīng)具備了自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)條件。中國經(jīng)濟(jì)要實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展不單是依托于規(guī)模不斷擴(kuò)張的制造業(yè)生產(chǎn)能力，更關(guān)鍵的是得不斷增強(qiáng)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力[4]。在差異化和創(chuàng)新等環(huán)節(jié)在附加值分配中所占的比重越來越大以及創(chuàng)新成為全球價(jià)值鏈的主要鏈接方式[1]的大背景下,企業(yè)自主創(chuàng)新能力的培養(yǎng)就顯得越來越重要。

基于全球制造業(yè)新競爭格局，我國制造業(yè)已開始轉(zhuǎn)型升級(jí)并取得一定成效，在轉(zhuǎn)型升級(jí)實(shí)踐中，培養(yǎng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力已成為企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)道路上最關(guān)鍵環(huán)節(jié)。那么，企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升能否對(duì)制造型企業(yè)在供應(yīng)鏈中地位產(chǎn)生實(shí)際影響呢？企業(yè)供應(yīng)鏈地位是否會(huì)反過來促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升呢？制造型企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)水平是否是影響企業(yè)供應(yīng)鏈地位的重要因素？這些問題成為本文探討的對(duì)象。綜觀現(xiàn)有相關(guān)學(xué)術(shù)成果，筆者發(fā)現(xiàn)：①供應(yīng)鏈在市場中的競爭地位已經(jīng)被廣泛研究，而企業(yè)在供應(yīng)鏈中所處的地位卻鮮有提及。多數(shù)模型都是對(duì)供應(yīng)商主導(dǎo)、銷售商主導(dǎo)等各種情況分別進(jìn)行假設(shè)討論，而在當(dāng)今許多供應(yīng)鏈中不存在明顯核心企業(yè)時(shí)，如何判斷這些供應(yīng)鏈中企業(yè)所處的地位則是首先需要知道的，在現(xiàn)有文獻(xiàn)中卻幾乎未被涉及。鑒于企業(yè)的地位是由企業(yè)所在供應(yīng)鏈在市場中的地位與企業(yè)自身在供應(yīng)鏈中的地位所共同決定的，筆者將企業(yè)在供應(yīng)鏈中所處的地位引入研究。②供應(yīng)鏈因素與企業(yè)自主創(chuàng)新能力有著密不可分的關(guān)系，但企業(yè)自主創(chuàng)新的現(xiàn)有研究或是局限在企業(yè)自身，抑或擴(kuò)大為企業(yè)所在集群，關(guān)于供應(yīng)鏈因素考慮較少。而供應(yīng)鏈中的企業(yè)創(chuàng)新，很可能不只是企業(yè)自身的創(chuàng)新動(dòng)力，而是受迫于供應(yīng)鏈整體實(shí)力提升的需求，特別對(duì)于在供應(yīng)鏈中地位較低且自身能力不足的企業(yè)而言，不創(chuàng)新就意味著很難完成供應(yīng)鏈中的任務(wù)需求，但又不具備獨(dú)自創(chuàng)新的能力，此時(shí)供應(yīng)鏈中的創(chuàng)新知識(shí)外溢及上下游企業(yè)形成良好同盟關(guān)系后對(duì)其進(jìn)行的創(chuàng)新幫助就是會(huì)對(duì)其創(chuàng)新能力產(chǎn)生影響的重要因素之一，所以筆者的另一目的就是研究供應(yīng)鏈因素對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響。

筆者對(duì)2012—2014年創(chuàng)業(yè)板及中小板中制造型企業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行了搜集與分析，并運(yùn)用單階段線性回歸模型及聯(lián)立方程模型對(duì)供應(yīng)鏈中企業(yè)地位與企業(yè)自主創(chuàng)新能力的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證分析。本文的主要內(nèi)容有以下3個(gè)方面：第一，在傳統(tǒng)企業(yè)競爭力刻畫的基礎(chǔ)上充分考慮了當(dāng)今供應(yīng)鏈背景所帶來的影響，并創(chuàng)新地運(yùn)用企業(yè)上下游間占資的財(cái)務(wù)指標(biāo)來刻畫企業(yè)在所處供應(yīng)鏈中的地位；第二，系統(tǒng)性地討論供應(yīng)鏈中企業(yè)地位與企業(yè)自主創(chuàng)新能力的相互影響機(jī)理，深化研究供應(yīng)鏈因素對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響效力；第三，研究結(jié)果對(duì)于制造業(yè)處于轉(zhuǎn)型升級(jí)關(guān)鍵時(shí)期政府職能的發(fā)揮和政策效益的評(píng)價(jià)具有一定的意義。

二、理論分析與研究假設(shè)

創(chuàng)新是企業(yè)通過自主學(xué)習(xí)和自主研發(fā)而獲取或保持競爭力的一種企業(yè)活動(dòng)，一般具有自主性、差異性和知識(shí)依賴性3個(gè)顯著特點(diǎn)。企業(yè)在研發(fā)、制造與銷售等各環(huán)節(jié)，均需通過大量的學(xué)習(xí)與交流，交融大腦之間的各種知識(shí)，進(jìn)而以物質(zhì)或精神財(cái)富的形式予以體現(xiàn)，知識(shí)既是企業(yè)創(chuàng)新的源泉也是企業(yè)創(chuàng)新的目的。從某種程度上講，創(chuàng)新本就是一個(gè)知識(shí)傳播的過程。以德魯克為代表的知識(shí)管理理論認(rèn)為，知識(shí)是企業(yè)地位的決定要素，不僅是因?yàn)橹R(shí)的難以模仿性，更是因?yàn)槠髽I(yè)知識(shí)結(jié)構(gòu)和知識(shí)產(chǎn)量的差異性，引致企業(yè)在發(fā)現(xiàn)市場機(jī)會(huì)與采取競爭策略時(shí)的不同企業(yè)行為。供應(yīng)鏈作為企業(yè)橫向一體化的主流模式，是企業(yè)獲取知識(shí)的重要渠道。在知識(shí)主導(dǎo)的背景下，創(chuàng)新知識(shí)管理正在成為供應(yīng)鏈管理的重點(diǎn)。企業(yè)創(chuàng)新知識(shí)管理水平正在成為影響企業(yè)在供應(yīng)鏈中地位的關(guān)鍵要素。由此可見，企業(yè)在供應(yīng)鏈中的地位與企業(yè)創(chuàng)新能力有著至關(guān)重要的聯(lián)系。

從企業(yè)動(dòng)態(tài)經(jīng)營角度分析，在供應(yīng)鏈競爭的大環(huán)境下，隨著市場對(duì)產(chǎn)品技術(shù)含量及客戶需求應(yīng)變能力的要求越來越高，下游經(jīng)銷商為了能快速滿足市場的要求會(huì)不斷向上游供應(yīng)商提出創(chuàng)新需求。劉友金在研究集群式創(chuàng)新時(shí)就曾提出技術(shù)創(chuàng)新鏈上的企業(yè)不是固定的而是經(jīng)歷著不斷的選擇與優(yōu)化過程[5]。為了保證自身市場占有率，企業(yè)不得不增加創(chuàng)新投入來研發(fā)更具競爭力的產(chǎn)品和服務(wù)。但企業(yè)的創(chuàng)新投入只是為企業(yè)積累創(chuàng)新知識(shí)提供了保障，只有當(dāng)企業(yè)的創(chuàng)新知識(shí)積累達(dá)到一定程度并讓企業(yè)創(chuàng)新方式形成質(zhì)變時(shí)才能最終實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新產(chǎn)出滿足下游的創(chuàng)新需求。當(dāng)企業(yè)依靠自身能力無法實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新產(chǎn)出時(shí)或是需要其上游也有相應(yīng)技術(shù)提升時(shí)，就會(huì)再向其上一級(jí)供應(yīng)商提出創(chuàng)新需求，上游供應(yīng)商對(duì)企業(yè)會(huì)產(chǎn)生創(chuàng)新溢出效用。而當(dāng)創(chuàng)新產(chǎn)出的產(chǎn)品由下游經(jīng)銷商銷售至市場時(shí)，市場對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新成果具有反饋?zhàn)饔谩．?dāng)企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出得到市場的認(rèn)可，下游經(jīng)銷商就會(huì)對(duì)企業(yè)反饋一個(gè)正面的信息(如增加訂單、提前訂貨等)，企業(yè)的創(chuàng)新意識(shí)進(jìn)一步增強(qiáng)，所獲得的收益也為下一步增加創(chuàng)新知識(shí)投入提供了保障，進(jìn)而在供應(yīng)鏈中實(shí)現(xiàn)技術(shù)領(lǐng)先，在供應(yīng)鏈中的地位也會(huì)隨之升高。

上述分析可見，企業(yè)的自主創(chuàng)新能力與企業(yè)在供應(yīng)鏈中的地位緊密相關(guān)。在企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)中，由于創(chuàng)新產(chǎn)出并不是一蹴而就的，需要企業(yè)具有持續(xù)的創(chuàng)新意識(shí)。當(dāng)供應(yīng)鏈中的企業(yè)由于戰(zhàn)略決策或者是經(jīng)營不善、資金不足等其他原因而沒有足夠的創(chuàng)新投入時(shí)，就會(huì)連累整條供應(yīng)鏈的創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)出，雖然上游供應(yīng)商的創(chuàng)新投入對(duì)企業(yè)有一定的創(chuàng)新溢出效應(yīng)，但并不足以支撐企業(yè)自身的創(chuàng)新能力。由于創(chuàng)新效率過低及創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)出不足等原因，這類企業(yè)就會(huì)喪失其在供應(yīng)鏈中的地位。一旦企業(yè)在供應(yīng)鏈中地位降低，就會(huì)被上下游企業(yè)進(jìn)一步擠壓利潤空間，企業(yè)運(yùn)營狀態(tài)就會(huì)更差。加之同類型鏈外企業(yè)的競爭，就很可能會(huì)被踢出所在供應(yīng)鏈。而在供應(yīng)鏈中創(chuàng)新能力較為突出的企業(yè)，為了滿足自身的產(chǎn)能及創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)出目標(biāo)，會(huì)不斷增加對(duì)上下游的創(chuàng)新知識(shí)需求，若上下游企業(yè)無法滿足這些需求，就會(huì)在與該企業(yè)談判及簽訂合同時(shí)處于弱勢地位，喪失話語權(quán)。若創(chuàng)新知識(shí)需求無法得到持續(xù)滿足，該企業(yè)就會(huì)不安于停留在這條對(duì)其產(chǎn)能形成限制的供應(yīng)鏈而去尋找更優(yōu)秀的合作伙伴或是加入同類型但市場競爭力更強(qiáng)的供應(yīng)鏈。這是一個(gè)循環(huán)往復(fù)動(dòng)態(tài)的過程。根據(jù)以上觀點(diǎn)提出第1個(gè)假設(shè)：

H1：在供應(yīng)鏈中，企業(yè)自主創(chuàng)新能力的增強(qiáng)有利于提高企業(yè)的供應(yīng)鏈地位。

企業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響因素非常多：孫曉華等用遼寧省工業(yè)企業(yè)的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)企業(yè)規(guī)模與企業(yè)自主創(chuàng)新能力正相關(guān)[6]。而Akcigi等則得到了相反結(jié)論，他們發(fā)現(xiàn)小企業(yè)，尤其是創(chuàng)業(yè)企業(yè)才是一些重大產(chǎn)品創(chuàng)新的主要推動(dòng)者，小企業(yè)R & D投入的平均水平也比大企業(yè)高，同時(shí)會(huì)對(duì)大企業(yè)產(chǎn)生顯著的溢出效應(yīng)[7]。張宗慶等也發(fā)現(xiàn)小企業(yè)更偏向于自主研發(fā)和原始創(chuàng)新，而大企業(yè)則偏向于引進(jìn)技術(shù)和吸收消化再創(chuàng)新，中等規(guī)模企業(yè)則是兼顧了自主研發(fā)和引進(jìn)技術(shù)[8]。朱平芳等討論了研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入效用[9]，冒佩華等討論了研發(fā)活動(dòng)中人力資本的作用[10]，企業(yè)研發(fā)投入變量(R & D)非常穩(wěn)定地表現(xiàn)出對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新概率的正向促進(jìn)作用[11]。周亞虹等的研究指出創(chuàng)新活動(dòng)的投入產(chǎn)出彈性達(dá)到了5.5%[12]。唐納德·哈特菲爾德教授在2011年創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)國際會(huì)議上認(rèn)為當(dāng)企業(yè)處于集群內(nèi)部時(shí)，企業(yè)為了維持其知識(shí)優(yōu)勢，會(huì)積極地去進(jìn)行知識(shí)創(chuàng)新，開拓新的知識(shí)領(lǐng)域，但當(dāng)企業(yè)位于產(chǎn)業(yè)集群外部時(shí)，這家企業(yè)的知識(shí)創(chuàng)新行為就會(huì)變得遲緩[13]。而張杰等的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)集聚效應(yīng)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新強(qiáng)度具有兩面性影響，雖是有利于創(chuàng)新的有機(jī)載體，但我國多數(shù)產(chǎn)業(yè)集群只是處于“扎堆”式的低級(jí)狀態(tài)，在沒有形成創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的高級(jí)形態(tài)前，集聚效應(yīng)反而成為抑制和阻礙企業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)在因素[4]。

從上述文獻(xiàn)分析可以看到，目前關(guān)于企業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響因素主要集中于企業(yè)規(guī)模、企業(yè)投入以及集群效應(yīng)等，大多文獻(xiàn)并未涉獵供應(yīng)鏈因素。在供應(yīng)鏈中，由于經(jīng)營戰(zhàn)略、資源稟賦以及發(fā)展策略的不同，各企業(yè)在人力、技術(shù)、設(shè)備等管理方面積累的知識(shí)數(shù)量和質(zhì)量也必然有所不同。企業(yè)的知識(shí)差異會(huì)進(jìn)一步導(dǎo)致企業(yè)在持續(xù)的知識(shí)吸收和創(chuàng)新能力的不同。當(dāng)企業(yè)在供應(yīng)鏈中處于強(qiáng)勢地位時(shí)，企業(yè)除了本身已經(jīng)擁有的核心知識(shí)外，還可以利用其在供應(yīng)鏈中的強(qiáng)勢地位獲取更多的利潤空間，為創(chuàng)新知識(shí)的投入提供更為充足的財(cái)力資源。再者，該類企業(yè)為了鞏固其所處供應(yīng)鏈的同盟關(guān)系、獲得更大的市場利潤，會(huì)有更多的主動(dòng)性和積極性去促進(jìn)供應(yīng)鏈上下游共同創(chuàng)新，并因而獲取更強(qiáng)的自主創(chuàng)新能力。綜上分析，提出第2個(gè)假設(shè)：

p：供應(yīng)鏈中企業(yè)地位的提高促進(jìn)了企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升。

從前文分析可以看出，企業(yè)較強(qiáng)的自主創(chuàng)新能力可能有助于企業(yè)在供應(yīng)鏈上獲得較高的地位，在獲得良好發(fā)展環(huán)境的同時(shí)，企業(yè)也希望能夠保持自身在供應(yīng)鏈中的優(yōu)越地位，而持續(xù)的自主創(chuàng)新能力的提升就是必要措施，因此企業(yè)也有意愿和動(dòng)力進(jìn)行研發(fā)與創(chuàng)新活動(dòng)。因此有理由相信，在供應(yīng)鏈中，企業(yè)的自主創(chuàng)新能力與企業(yè)地位是相互作用、不斷傳導(dǎo)的，二者相互影響，互為因果。由此，提出第3個(gè)假設(shè)：

H3：在供應(yīng)鏈中，企業(yè)的自主創(chuàng)新能力與企業(yè)地位相互影響，互為因果。

三、研究設(shè)計(jì)

1. 研究樣本

筆者選擇了中國創(chuàng)業(yè)板及中小板2012—2014年上市公司數(shù)據(jù)作為研究樣本。樣本篩選條件如下：①選用創(chuàng)業(yè)板及中小板兩板上市公司數(shù)據(jù)；②選擇制造業(yè)公司樣本數(shù)據(jù)；③剔除各指標(biāo)中含有缺失項(xiàng)目的數(shù)據(jù)；④剔除各指標(biāo)中出現(xiàn)異常的數(shù)據(jù)。最后得到數(shù)據(jù)樣本共1 591個(gè)(表1)。

表1　數(shù)據(jù)樣本分布情況　個(gè)

2. 關(guān)鍵變量定義

(1)供應(yīng)鏈中企業(yè)地位

根據(jù)理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)，企業(yè)都是以自身利益最大化為最終目標(biāo)，當(dāng)企業(yè)與上下游簽訂合同或議價(jià)具有較強(qiáng)話語權(quán)時(shí)，就會(huì)從自身利益出發(fā)，為企業(yè)爭取更高利益。而現(xiàn)金流則是企業(yè)血脈，為保證自身現(xiàn)金流的充裕，企業(yè)就會(huì)在簽訂合同時(shí)希望上游供應(yīng)商先發(fā)貨后付款，下游采購商先付款后發(fā)貨，形成對(duì)上下游資金的占?jí)海@得這部分資金在占?jí)簳r(shí)間內(nèi)的機(jī)會(huì)收益。占資能力的強(qiáng)弱也是企業(yè)話語權(quán)高低及不可替代程度的體現(xiàn)，因此用企業(yè)凈占資能力指標(biāo)來代表供應(yīng)鏈中企業(yè)的地位。

供應(yīng)鏈占資是一個(gè)較新的話題，李響等研究了供應(yīng)鏈占資對(duì)企業(yè)投資的制約，他們認(rèn)為應(yīng)收賬款、預(yù)付賬款和存貨是企業(yè)在商品交易過程中產(chǎn)生的一種資金占?jí)盒问?，這種關(guān)系主要存在于企業(yè)與供應(yīng)鏈上下游企業(yè)之間，并將應(yīng)收賬款、預(yù)付賬款和存貨對(duì)企業(yè)運(yùn)營資本的占?jí)航y(tǒng)稱為供應(yīng)鏈占資[14]。受此啟發(fā)，供應(yīng)鏈中的企業(yè)，特別是處于中間位置的制造業(yè)一般都會(huì)存在上下游間資金的互相占?jí)呵闆r。從企業(yè)本身來看，幾乎所有企業(yè)都會(huì)希望自身能有充足的現(xiàn)金流，而為了達(dá)到這個(gè)目的，占?jí)荷舷掠纹髽I(yè)的現(xiàn)金流就是一個(gè)普遍的做法。筆者認(rèn)為，在供應(yīng)鏈中地位較高的企業(yè)會(huì)通過各種渠道占?jí)荷舷掠纹髽I(yè)的資金，而占資能力的大小也恰恰反映了該企業(yè)在供應(yīng)鏈中的地位強(qiáng)弱。但是這個(gè)能力指標(biāo)與李響等學(xué)者在文中描述的供應(yīng)鏈占資值并不相同，因?yàn)樗麄兌x的供應(yīng)鏈占資僅僅是指企業(yè)運(yùn)營資本被占?jí)旱牟糠郑P者希望得到的是一個(gè)能統(tǒng)一涵蓋資金被占?jí)号c占?jí)浩渌髽I(yè)資金的指標(biāo)。所以筆者主要考慮了上下游間出現(xiàn)占資與被占資的7個(gè)項(xiàng)目：應(yīng)收票據(jù)、應(yīng)收賬款、預(yù)付賬款、存貨、應(yīng)付票據(jù)、應(yīng)付賬款、預(yù)收賬款，前4項(xiàng)是企業(yè)被占用的資金，而后3項(xiàng)是企業(yè)占用其他企業(yè)的資金。但是，在研究企業(yè)在供應(yīng)鏈中地位的時(shí)候并不能直接將這些項(xiàng)目簡單合并，因?yàn)檫@7項(xiàng)都與企業(yè)的資產(chǎn)規(guī)模是顯著正相關(guān)的，也就是說如果企業(yè)的資產(chǎn)規(guī)模很大，這7項(xiàng)一般都是較大的，這對(duì)研究結(jié)果會(huì)產(chǎn)生較大的影響。所以，在研究企業(yè)在供應(yīng)鏈中的地位時(shí)希望能做到將所得到的指標(biāo)與企業(yè)的資產(chǎn)規(guī)模分離開來。在經(jīng)過仔細(xì)分析后，筆者開發(fā)了一個(gè)指標(biāo)：供應(yīng)鏈凈占資比例，即：

供應(yīng)鏈凈占資比例(NSCP)=(應(yīng)付票據(jù)+應(yīng)付賬款+預(yù)收賬款)/流動(dòng)負(fù)債-(應(yīng)收票據(jù)+ 應(yīng)收賬款+預(yù)付賬款+存貨)/流動(dòng)資產(chǎn)

供應(yīng)鏈凈占資比例前半部分是企業(yè)在供應(yīng)鏈中占用上下游企業(yè)的資金除以流動(dòng)負(fù)債后得到供應(yīng)鏈占資比例，而后半部分是企業(yè)在供應(yīng)鏈中被上下游占用的資金除以流動(dòng)資產(chǎn)所得到的是供應(yīng)鏈被占資比例，而兩者相減就得到了供應(yīng)鏈凈占資比例(NSCP)。這個(gè)指標(biāo)的定義闡釋了筆者對(duì)企業(yè)在供應(yīng)鏈中地位的觀點(diǎn)：在供應(yīng)鏈中地位相對(duì)較高的是那些具備核心技術(shù)或者核心資源從而擁有了較大話語權(quán)的企業(yè)，它們?cè)诤炗喓贤c現(xiàn)實(shí)交易時(shí)會(huì)占用上下游企業(yè)的資金，以實(shí)現(xiàn)自身的最佳運(yùn)營狀態(tài)。

(2)企業(yè)自主創(chuàng)新能力

企業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響因素有很多，在進(jìn)行實(shí)證研究時(shí)大多學(xué)者都是以當(dāng)年專利授權(quán)數(shù)或者專利申請(qǐng)數(shù)作為企業(yè)自主創(chuàng)新能力的指標(biāo)，但此類實(shí)證研究大多是做區(qū)域性的宏觀研究。當(dāng)以企業(yè)為分析對(duì)象時(shí)，一是考慮到企業(yè)每年獲得專利授權(quán)數(shù)或者申請(qǐng)的專利數(shù)統(tǒng)計(jì)難度較大，且制造業(yè)企業(yè)此類信息披露較少；二是企業(yè)當(dāng)年獲得的專利授權(quán)數(shù)與成功進(jìn)入審批階段專利申請(qǐng)數(shù)也是企業(yè)多年研究的成果，因此筆者認(rèn)為在做微觀分析時(shí)，專利數(shù)并不能直接用來替代企業(yè)當(dāng)年的自主創(chuàng)新能力，即使作為替代變量也得將研發(fā)投入的滯后性與累積性考慮進(jìn)來。自主創(chuàng)新活動(dòng)的本質(zhì)就是新知識(shí)的創(chuàng)造和生產(chǎn)過程[15-16]；自主創(chuàng)新能力的最直接體現(xiàn)就是自主創(chuàng)新活動(dòng)的知識(shí)產(chǎn)出能力。當(dāng)然它的影響因素有很多，但最直接的影響因素莫過于企業(yè)的研發(fā)投入和研發(fā)活動(dòng)的管理水平，其中研發(fā)投入包含了研發(fā)經(jīng)費(fèi)和研發(fā)人員的投入，研發(fā)活動(dòng)的管理水平則與生產(chǎn)績效、企業(yè)管理等很多方面有關(guān)系。綜上分析，筆者以企業(yè)研發(fā)投入與研發(fā)管理水平的綜合能力來替代企業(yè)自主創(chuàng)新能力，借鑒已被廣泛使用的柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)*柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)最初是美國數(shù)學(xué)家柯布和經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅·道格拉斯共同探討投入和產(chǎn)出關(guān)系時(shí)創(chuàng)造的生產(chǎn)函數(shù)，以他們的名字共同命名，是在生產(chǎn)函數(shù)的一般形式上做出的改進(jìn)。，得到如下模型：

(1)

由于企業(yè)的績效與管理水平等方面都會(huì)在企業(yè)當(dāng)年的經(jīng)營狀況中得到體現(xiàn)，因此用企業(yè)凈資產(chǎn)收益率的函數(shù)來近似地表示企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的管理水平：

(2)

將(2)式代入(1)式得自主創(chuàng)新能力指標(biāo)的計(jì)算公式：

(3)

其中，IIC表示企業(yè)自主創(chuàng)新能力指標(biāo)；ROE表示企業(yè)的凈資產(chǎn)收益率；F和P分別代表企業(yè)投入的研發(fā)經(jīng)費(fèi)與研發(fā)人員強(qiáng)度；β1和β2分別代表投入的研發(fā)經(jīng)費(fèi)及研發(fā)人員的知識(shí)產(chǎn)出彈性；i為觀測單元，A0為常數(shù)項(xiàng)，μ為干擾誤差。

將(3)式兩邊取自然對(duì)數(shù)得：

(4)

式(4)中ε為誤差項(xiàng)。張宗和等都利用類似計(jì)量公式對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響因素進(jìn)行了實(shí)證分析，他們利用區(qū)域面板數(shù)據(jù)都近似得出了投入的研發(fā)經(jīng)費(fèi)及研發(fā)人員的知識(shí)產(chǎn)出彈性約為β1=0.4，β2=0.3[17-18]。筆者在前人的基礎(chǔ)上將投入的研發(fā)經(jīng)費(fèi)及研發(fā)人員的知識(shí)產(chǎn)出彈性值代回公式(3)求得企業(yè)自主創(chuàng)新能力指標(biāo)值，作為后續(xù)實(shí)證檢驗(yàn)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。

3. 模型設(shè)計(jì)

根據(jù)研究假設(shè)與理論分析，構(gòu)造下面3個(gè)模型*為了簡便表達(dá)，省略了模型中的時(shí)間和個(gè)體下標(biāo)。：

β4ROA+β5CCR+β6CSR+

β7CIND+β8CYEAR+ε

(5)

假設(shè)2的模型，用于檢驗(yàn)企業(yè)在供應(yīng)鏈中的地位對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響，主要觀測NSCP系數(shù)γ1是否顯著。

γ7CIND+γ8CYEAR+ε

(6)

假設(shè)3的模型，建立在假設(shè)1的模型及假設(shè)2的模型的基礎(chǔ)上，為了研究供應(yīng)鏈中企業(yè)地位與企業(yè)自主創(chuàng)新能力是否互為因果，將企業(yè)地位與企業(yè)自主創(chuàng)新能力都作為各自的解釋變量與被解釋變量聯(lián)立方程，只有當(dāng)系數(shù)β1和γ1都顯著時(shí)才能說明二者互為因果。

(7)

模型3也是對(duì)模型1及模型2的檢驗(yàn)，當(dāng)二者可能存在互為因果關(guān)系時(shí)，變量之間就會(huì)產(chǎn)生內(nèi)生性問題*兩變量雙向交互影響時(shí)，被解釋變量y與解釋變量x之間存在一個(gè)交互影響的過程，x的數(shù)值大小會(huì)引起y取值的變化，但同時(shí)y的變化又會(huì)反過來對(duì)x構(gòu)成影響。這樣，在回歸方程y=β0+β1x1+β2x2+…+βkxk+ε中，如果殘差項(xiàng)ε的沖擊影響到了y的取值，而這樣的影響會(huì)通過y傳導(dǎo)到x上，從而造成x和殘差項(xiàng)ε的相關(guān)，進(jìn)而就引起了內(nèi)生性問題。，影響到一般線性回歸的結(jié)果。利用三階段最小二乘法對(duì)模型3進(jìn)行求解，并對(duì)模型1與模型2的結(jié)果進(jìn)行檢驗(yàn)與修正。

表2　模型變量定義及描述

③本文僅涉及制造業(yè)，但制造業(yè)仍包含較多行業(yè)C13—C43，本文將制造業(yè)代碼區(qū)分到1位代碼。

四、回歸結(jié)果

模型1回歸結(jié)果顯示：自主創(chuàng)新能力指標(biāo)ln(IIC)在有無控制變量時(shí)都與企業(yè)供應(yīng)鏈地位NSCP顯著正相關(guān)，說明了在供應(yīng)鏈中，企業(yè)自主創(chuàng)新能力越強(qiáng)，企業(yè)地位越高。但是在加入控制變量后，自主創(chuàng)新能力的系數(shù)產(chǎn)生了較大幅度的縮小，表明在多種因素的影響下自主創(chuàng)新能力對(duì)地位的影響程度有限，但這種顯著的正向影響仍是存在的，而這種顯著的影響關(guān)系是否穩(wěn)健，是否是由于內(nèi)生性原因而導(dǎo)致都有待進(jìn)一步檢驗(yàn)。所以假設(shè)1成立與否還有待模型3的結(jié)果才能準(zhǔn)確說明。從各控制變量的輸出結(jié)果可以看出企業(yè)規(guī)模ln(CSIZE)在10%的顯著性水平下與企業(yè)地位正相關(guān)，但系數(shù)較小，對(duì)企業(yè)地位的影響程度較弱；企業(yè)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)CLEV在1%的顯著性水平下與被解釋變量企業(yè)地位NSCP顯著負(fù)相關(guān)，且系數(shù)絕對(duì)值較大，說明了在供應(yīng)鏈中企業(yè)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)水平對(duì)企業(yè)地位產(chǎn)生了較大影響；供應(yīng)商集中度與客戶集中度的結(jié)果顯示，兩者對(duì)企業(yè)的供應(yīng)鏈地位產(chǎn)生了不同方向的影響且顯著。其中：客戶集中度與企業(yè)地位在5%的顯著性水平下顯著正相關(guān)，這對(duì)于中小板及創(chuàng)業(yè)板的制造型企業(yè)而言，并沒有因?yàn)榇罂蛻舳棺约禾幱诓焕匚?，而可能是與這些大客戶已經(jīng)形成了一種緊密的戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系，不僅保證了企業(yè)自身銷售的穩(wěn)定，更可以依靠其穩(wěn)定的客戶關(guān)系鞏固自身在供應(yīng)鏈中的地位；而供應(yīng)商集中度與企業(yè)地位在1%的水平下顯著負(fù)相關(guān)，且系數(shù)絕對(duì)值較客戶集中度而言更大，這說明了對(duì)制造型企業(yè)而言，供應(yīng)商較客戶可能會(huì)對(duì)其產(chǎn)生更大的影響，當(dāng)企業(yè)的進(jìn)貨渠道較少而形成大供應(yīng)商時(shí)，往往就說明企業(yè)供應(yīng)商處于市場壟斷地位或者是其掌握著專利及專項(xiàng)知識(shí)而使其產(chǎn)品可替代性較弱，企業(yè)自身較難在市場上尋找替代的供應(yīng)商，而供應(yīng)商則可以利用自身優(yōu)勢對(duì)下游企業(yè)的資金進(jìn)行占?jí)?。所以關(guān)于供應(yīng)鏈中的供應(yīng)商與客戶，得出的結(jié)論是對(duì)于創(chuàng)業(yè)板及中小板中的制造型企業(yè)而言，客戶集中度對(duì)企業(yè)地位有顯著的正向影響，供應(yīng)商集中度對(duì)企業(yè)地位有顯著的負(fù)向影響。

表3　模型1回歸檢驗(yàn)結(jié)果

注：表格中的數(shù)值為變量的回歸系數(shù)，括號(hào)內(nèi)的數(shù)值為對(duì)應(yīng)的t統(tǒng)計(jì)量；***表示在1%的顯著性水平下顯著，**表示在5%的顯著性水平下顯著，*表示在10%的顯著性水平下顯著。

模型2回歸結(jié)果顯示，企業(yè)供應(yīng)鏈地位指標(biāo)NSCP在有無控制變量時(shí)與企業(yè)自主創(chuàng)新能力都在1%的顯著性水平下顯著正相關(guān)，且系數(shù)達(dá)到了0.27以上，說明了企業(yè)的供應(yīng)鏈地位不僅可以有效保障企業(yè)自主創(chuàng)新研發(fā)活動(dòng)的進(jìn)行，更為企業(yè)獲得技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢提供了條件，企業(yè)供應(yīng)鏈地位的提升對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高具有顯著的正向促進(jìn)作

表4　模型2回歸檢驗(yàn)結(jié)果

注：表格中的數(shù)值為變量的回歸系數(shù)，括號(hào)內(nèi)的數(shù)值為對(duì)應(yīng)的t統(tǒng)計(jì)量；***表示在1%的顯著性水平下顯著，**表示在5%的顯著性水平下顯著，*表示在10%的顯著性水平下顯著。

用。當(dāng)然同模型1的輸出結(jié)果一樣，這種顯著影響是否是由于內(nèi)生性原因而導(dǎo)致都有待模型3的結(jié)果才能準(zhǔn)確說明。從其他控制變量的輸出結(jié)果可以看到企業(yè)規(guī)模與企業(yè)自主創(chuàng)新能力在1%的顯著性水平下顯著負(fù)相關(guān)，驗(yàn)證了本文關(guān)于小企業(yè)會(huì)在自主研發(fā)及創(chuàng)新活動(dòng)上投入更多的精力，自主創(chuàng)新能力也越強(qiáng)，且對(duì)大企業(yè)具有一定的溢出效應(yīng)的觀點(diǎn)，與眾多學(xué)者的結(jié)論一致。另外，另一控制變量政府支持力度ln(CGRANT)的系數(shù)為0.073，且在1%的顯著性水平下顯著，這說明了政府對(duì)企業(yè)在自主創(chuàng)新活動(dòng)方面的支持具有現(xiàn)實(shí)意義，政府針對(duì)研發(fā)活動(dòng)補(bǔ)助的增加能讓企業(yè)具有更強(qiáng)的自主創(chuàng)新積極性，且對(duì)于一些希望進(jìn)行研發(fā)但資金流較為緊張的企業(yè)來說更是雪中送炭，所以結(jié)論之一就是政府應(yīng)對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)自主創(chuàng)新活動(dòng)給予更多的支持?？刂谱兞繂T工學(xué)歷水平CEDU的系數(shù)達(dá)到1.433，且在1%的顯著性水平下顯著，印證了在現(xiàn)代企業(yè)競爭中人才的重要性，企業(yè)員工素質(zhì)的提高能有效增強(qiáng)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。對(duì)于企業(yè)來說不僅要從市場中爭取人才，還應(yīng)該內(nèi)部培養(yǎng)人才，多開展員工技能培訓(xùn)等活動(dòng)，將人才計(jì)劃放到企業(yè)戰(zhàn)略的重要位置?？刂谱兞渴袌龌笖?shù)虛擬變量M1，M2的輸出結(jié)果也與最初預(yù)測相同，且結(jié)果在1%的顯著性水平下顯著，說明了企業(yè)所在地區(qū)市場化程度越高，企業(yè)的自主創(chuàng)新能力就越強(qiáng)。這也說明了我國在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)過程中應(yīng)堅(jiān)定地走市場化道路，市場化程度較高地區(qū)的企業(yè)應(yīng)把握自身優(yōu)勢，努力實(shí)現(xiàn)全球化的技術(shù)領(lǐng)先，而對(duì)于市場化程度較低地區(qū)的企業(yè)政府應(yīng)給予更多的幫助，使我國整體產(chǎn)業(yè)競爭力能提升一個(gè)檔次。

模型3是在模型1與模型2基礎(chǔ)上構(gòu)建的聯(lián)立方程模型，運(yùn)用了STATA統(tǒng)計(jì)軟件中三階段最小二乘法(3SLS)求解。模型3的輸出結(jié)顯示，通過聯(lián)立方程對(duì)于模型1與模型2的修正結(jié)果是顯著的。

表5　模型3檢驗(yàn)結(jié)果

注：***表示在1%的顯著性水平下顯著，**表示在5%的顯著性水平下顯著，*表示在10%的顯著性水平下顯著。

下面用一張系數(shù)對(duì)照表(表6)來清晰顯示修正前后結(jié)果差異。

從表6前兩列的輸出結(jié)果可以看出，在研究對(duì)企業(yè)地位(NSCP)的影響時(shí)，自主創(chuàng)新能力的系數(shù)從0.052變?yōu)?.091，且在1%的顯著性水平上顯著，在認(rèn)可3SLS對(duì)單階段回歸結(jié)果的修正性與準(zhǔn)確性的基礎(chǔ)上，可以說企業(yè)自主創(chuàng)新能力對(duì)企業(yè)供應(yīng)鏈地位的影響是確實(shí)存在的，而不是由于內(nèi)生性原因造成的，所以說企業(yè)自主創(chuàng)新能力顯著影響了供應(yīng)鏈中的企業(yè)地位，且影響系數(shù)為0.091。因此，假設(shè)1得到證實(shí)。3SLS對(duì)普通線性回歸的修正作用還體現(xiàn)在企業(yè)資產(chǎn)規(guī)模從原本的弱相關(guān)變?yōu)椴幌嚓P(guān)，說明對(duì)于中小板及創(chuàng)業(yè)板中企業(yè)來說，企業(yè)資產(chǎn)規(guī)模都不是很大的情況下，對(duì)其在供應(yīng)鏈中的地位影響不大。而代表財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債率指標(biāo)仍是在1%的顯著性水平下顯著負(fù)相關(guān)，且系數(shù)絕對(duì)值較大，說明在供應(yīng)鏈中企業(yè)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)水平對(duì)企業(yè)地位的形成起了決定性的作用，是其在與上下游企業(yè)建立合作關(guān)系時(shí)決定其話語權(quán)的基礎(chǔ)。而企業(yè)盈利能力指標(biāo)ROA的結(jié)果也得到了修正，從原來的不相關(guān)變?yōu)轱@著正相關(guān)，與最初預(yù)測一致，說明了企業(yè)自身的運(yùn)營狀況與盈利能力是其供應(yīng)鏈地位的有力保障，只有當(dāng)企業(yè)具有良好的業(yè)績水平時(shí)才能得到供應(yīng)鏈上合作伙伴的信賴與認(rèn)可。而來自于供應(yīng)鏈內(nèi)部的客戶集中度與供應(yīng)商集中度指標(biāo)的相關(guān)性程度與系數(shù)方向都沒有較大的變化，只有客戶集中度的系數(shù)從0.071增長為0.114，客戶對(duì)企業(yè)地位形成的重要性有了一定的增強(qiáng)，但影響程度仍沒有供應(yīng)商大，具體已在前文有過討論，在此不做過多說明。

從表6后兩列對(duì)于自主創(chuàng)新能力指標(biāo)影響的因素進(jìn)行的結(jié)果修正中可以看到，各變量系數(shù)仍都是在1%的顯著性水平下顯著，且系數(shù)正負(fù)都沒有變化，說明了模型2的輸出結(jié)果對(duì)于各影響因素的判斷是準(zhǔn)確的。具體來看，在進(jìn)行3SLS修正后，企業(yè)的供應(yīng)鏈地位指標(biāo)系數(shù)仍為正且有了較大的提升，系數(shù)達(dá)到0.622，說明了企業(yè)在供應(yīng)鏈中地位的提升能有效促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高，與假設(shè)2結(jié)論一致，因此假設(shè)2成立。企業(yè)在供應(yīng)鏈中的地位有效地保證了企業(yè)現(xiàn)金流的穩(wěn)定，而當(dāng)企業(yè)在資金能保證正常周轉(zhuǎn)的情況下為實(shí)現(xiàn)技術(shù)領(lǐng)先就會(huì)將更多的精力投入到研發(fā)等企業(yè)自主創(chuàng)新活動(dòng)中去。從其他控制變量的結(jié)果來看，企業(yè)規(guī)模與企業(yè)自主創(chuàng)新能力顯著負(fù)相關(guān)，影響程度略有減小，政府支持力度、市場化程度及員工學(xué)歷水平都與自主創(chuàng)新能力顯著正相關(guān)，且系數(shù)都變化不大。所以，模型3輸出結(jié)果得出的結(jié)論是：在供應(yīng)鏈中，不僅企業(yè)地位對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新能力具有正向的推動(dòng)作用，企業(yè)自主創(chuàng)新能力的增強(qiáng)也會(huì)對(duì)企業(yè)供應(yīng)鏈地位的提升起到明顯的幫助。因此，二者之間的影響作用是雙向的，互為因果關(guān)系。假設(shè)3也成立。

表6　模型3與模型1、模型2的輸出結(jié)果對(duì)照表

注：表格中的數(shù)值為變量的回歸系數(shù)，括號(hào)內(nèi)的數(shù)值為對(duì)應(yīng)的t統(tǒng)計(jì)量和z統(tǒng)計(jì)量；***表示在1%的顯著性水平下顯著，**表示在5%的顯著性水平下顯著，*表示在10%的顯著性水平下顯著。

五、結(jié)論

筆者對(duì)來自于中小板及創(chuàng)業(yè)板制造型企業(yè)1 591組樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行了線性回歸及三階段最小二乘法分析，研究了供應(yīng)鏈中的企業(yè)地位與企業(yè)自主創(chuàng)新能力的關(guān)系，主要得出了以下結(jié)論：

①企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升能顯著增強(qiáng)企業(yè)在供應(yīng)鏈中的地位；

②企業(yè)供應(yīng)鏈地位的增強(qiáng)反過來又會(huì)促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升，二者呈現(xiàn)出一種互相促進(jìn)、互為因果的關(guān)系；

③制造型企業(yè)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)水平是影響企業(yè)供應(yīng)鏈地位的重要因素，在上下游關(guān)系中，客戶集中度的提高有利于提升企業(yè)在供應(yīng)鏈中的地位，而供應(yīng)商集中度卻相反；

④除企業(yè)供應(yīng)鏈地位的影響外，企業(yè)自主創(chuàng)新能力還受到企業(yè)員工整體水平、企業(yè)所處市場環(huán)境及受政府支持力度等方面的顯著影響。

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Enterprises’ Status and Capability of Independent Innovation in the Supply Chain

LI Tingliao,et al

(School of Economics and Management, Southeast University, Nanjing 210018, China)

Abstract:Enterprises’ status reflects comprehensive competition and is the basis of discourse power of supply chain. This paper investigates the relationship between enterprises’ status and independent innovation capability. The results show that: ①Enhancing the capability of independent innovation can significantly enhance their status in supply chain; ②The enhancement of the status may promote the capability of independent innovation in turn; ③The financial risk level of manufacturing enterprises is an important factor which may have impact on the status of enterprise in supply chain and in the upstream and downstream relationships, and the improvement of customer concentration is conducive to enhancing the status of the enterprise in supply chain while the concentration of suppliers is the opposite; ④In addition to the impact of supply chain status, the capability of independent innovation is influenced by the overall level of employees, the market environment and the government support and so on.

Key words:supply chain; independent innovation; enterprises’ status

中圖分類號(hào)：F59

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號(hào)：1671-4970(2016)02-0061-08

作者簡介：李庭燎(1978—)，男，河南平頂山人，講師，博士研究生，從事企業(yè)信息化、信息系統(tǒng)審計(jì)及供應(yīng)鏈管理。

基金項(xiàng)目：國家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目(71272111)；教育部人文社會(huì)科學(xué)研究規(guī)劃基金項(xiàng)目(13YJA630035)；江蘇省高校自然科學(xué)研究重大項(xiàng)目(12KJA630001)

收稿日期：2015-11-01

DOI：10.3876/j.issn.1671-4970.2016.02.011