張倩倩
(安徽大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院,安徽合肥230601)
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中國(guó)服務(wù)業(yè)出口企業(yè)“生產(chǎn)率悖論”問(wèn)題研究
張倩倩
(安徽大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院,安徽合肥230601)
[摘要]采用世界銀行統(tǒng)計(jì)調(diào)查的2012年中國(guó)微觀企業(yè)為樣本對(duì)象,篩選其中的服務(wù)業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)來(lái)研究我國(guó)服務(wù)業(yè)出口企業(yè)是否與制造業(yè)類(lèi)似也有“生產(chǎn)率悖論”這一現(xiàn)象。研究表明,服務(wù)業(yè)出口企業(yè)的平均生產(chǎn)率比服務(wù)業(yè)非出口企業(yè)的平均生產(chǎn)率高,即“生產(chǎn)率悖論”現(xiàn)象不存在。把生產(chǎn)率作為因變量,企業(yè)出口作為自變量,出口企業(yè)規(guī)模、企業(yè)利潤(rùn)率、企業(yè)工資水平以及企業(yè)成立年限作為控制變量進(jìn)行回歸發(fā)現(xiàn)依舊支持了出口企業(yè)生產(chǎn)率比非出口企業(yè)生產(chǎn)率高這一結(jié)論。進(jìn)一步研究不同分位點(diǎn)企業(yè)生產(chǎn)率與企業(yè)出口之間關(guān)系,利用分位數(shù)回歸發(fā)現(xiàn):低分位點(diǎn)企業(yè)生產(chǎn)率與企業(yè)出口并不存在相關(guān)性,高分位點(diǎn)的企業(yè)出口與生產(chǎn)率兩者之間呈現(xiàn)正的相關(guān)關(guān)系。
[關(guān)鍵詞]服務(wù)業(yè);生產(chǎn)率悖論;分位數(shù)回歸
Melitz(2003)建立新新貿(mào)易理論的研究框架,從微觀層面研究貿(mào)易理論,并且認(rèn)為,生產(chǎn)率高的企業(yè)能夠支付出口成本,傾向于出口獲得國(guó)外市場(chǎng)的利潤(rùn),較高的出口成本把低生產(chǎn)率的企業(yè)阻擋在出口市場(chǎng)門(mén)檻之外使其只能在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)銷(xiāo)售產(chǎn)品[1]。國(guó)外學(xué)者Bernard & Wagner(2001)、Helpman(2004)、Eaton(2004)等人對(duì)美國(guó)以及德國(guó)微觀企業(yè)進(jìn)行分析估計(jì),都驗(yàn)證了出口企業(yè)的生產(chǎn)率要比非出口企業(yè)的生產(chǎn)率高[2- 4]。國(guó)內(nèi)學(xué)者李春頂?shù)龋?009,2010)、湯二子等(2011,2012)對(duì)中國(guó)工業(yè)企業(yè)微觀數(shù)據(jù)分析認(rèn)為,出口企業(yè)的生產(chǎn)率低于非出口企業(yè),也就是說(shuō)存在“生產(chǎn)率悖論”,對(duì)此不同學(xué)者從不同角度來(lái)解釋導(dǎo)致“生產(chǎn)率悖論”產(chǎn)生的原因[5-8]。李春頂(2010)把產(chǎn)生“生產(chǎn)率悖論”的因素歸為我國(guó)存在大量加工貿(mào)易企業(yè),他認(rèn)為中國(guó)的出口貿(mào)易中加工貿(mào)易占據(jù)多數(shù)份額,加工貿(mào)易利潤(rùn)和生產(chǎn)率低下,直接拉低了出口企業(yè)的整體生產(chǎn)率水平[9]。對(duì)此一些學(xué)者從異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易的理論框架角度出發(fā),于春海和張勝滿(2013)認(rèn)為國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的進(jìn)入成本高于出口成本[10],而張艷等(2014)認(rèn)為市場(chǎng)的分割導(dǎo)致國(guó)內(nèi)市場(chǎng)較高的進(jìn)入成本[11],盛丹(2013),史長(zhǎng)寬和梁會(huì)君(2013)認(rèn)為地區(qū)行政壟斷等因素造成的國(guó)內(nèi)進(jìn)入市場(chǎng)成本過(guò)高,直接導(dǎo)致企業(yè)選擇進(jìn)入成本較小的國(guó)外市場(chǎng)[12- 13]。李建萍和張乃麗(2014)從比較優(yōu)勢(shì)的角度考慮,認(rèn)為部門(mén)間要素密度導(dǎo)致了不同產(chǎn)業(yè)在出口競(jìng)爭(zhēng)上的差異化,比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)更容易出現(xiàn)“生產(chǎn)率悖論”的現(xiàn)象,反而具有比較劣勢(shì)的產(chǎn)業(yè)沒(méi)有表現(xiàn)出“生產(chǎn)率悖論”[14]。
目前國(guó)內(nèi)對(duì)“生產(chǎn)率悖論”的研究較多是以工業(yè)企業(yè)制造業(yè)作為微觀研究主體,鮮有涉及服務(wù)業(yè)方面的研究,國(guó)外在服務(wù)業(yè)出口企業(yè)生產(chǎn)率的研究上開(kāi)始不斷增多,如Love & Ganotakis(2013)、Loof(2010)、Temouri(2013)等人對(duì)主要發(fā)達(dá)國(guó)家如英國(guó)、意大利、法國(guó)的服務(wù)業(yè)出口企業(yè)的研究認(rèn)為:服務(wù)業(yè)出口企業(yè)出口學(xué)習(xí)效應(yīng)顯著,支持出口自我選擇效應(yīng),驗(yàn)證了服務(wù)業(yè)出口同制造業(yè)企業(yè)類(lèi)似也服從新新貿(mào)易理論,高生產(chǎn)率的企業(yè)往往具有出口傾向[15-17]。為此國(guó)內(nèi)學(xué)者如劉丹鷺(2013)通過(guò)分析世界銀行對(duì)中國(guó)企業(yè)的調(diào)查數(shù)據(jù),發(fā)現(xiàn)中國(guó)的服務(wù)業(yè)企業(yè)出口同企業(yè)生產(chǎn)率之間沒(méi)有顯著關(guān)系[18]。馮帆、都曉(2014)利用中國(guó)上市公司作為樣本,進(jìn)一步研究服務(wù)業(yè)企業(yè)出口與生產(chǎn)率之間的關(guān)系發(fā)現(xiàn),服務(wù)業(yè)出口企業(yè)同樣具有“生產(chǎn)率悖論”[19]。
以上在研究微觀企業(yè)出口與企業(yè)生產(chǎn)率之間關(guān)系中,基本都是采用最小二乘來(lái)驗(yàn)證企業(yè)出口與企業(yè)生產(chǎn)率之間存在的關(guān)系,加上諸如企業(yè)規(guī)模、利潤(rùn)、研發(fā)投入等控制變量,得到企業(yè)出口與生產(chǎn)率兩者的關(guān)系。最小二乘方法利用樣本均值的思想進(jìn)行回歸分析,此時(shí)并不能考慮樣本內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)率各分位點(diǎn)與出口之間的關(guān)系,尤其不能說(shuō)明在生產(chǎn)率各分位點(diǎn)的企業(yè)是否呈現(xiàn)“生產(chǎn)率悖論”的現(xiàn)象,分位數(shù)回歸能比較企業(yè)的生產(chǎn)率各分位點(diǎn)與企業(yè)出口之間出現(xiàn)的關(guān)系。Koenker(1978)首先提出了分位數(shù)回歸的思想,通過(guò)分位數(shù)回歸很好地克服了樣本非正態(tài)性的特征,尤其當(dāng)自變量對(duì)因變量各分位點(diǎn)影響因素不同時(shí),能夠更好地捕捉到兩者這種特性[20]。國(guó)內(nèi)學(xué)者劉生龍(2008)、李紅梅(2012)用分位數(shù)的方法研究居民收入[21- 22];而鄭承利(2006),張穎和張富祥(2012),郭俊峰等(2015)則采用分位數(shù)方法研究了金融市場(chǎng)行為特征[23-25]。本文對(duì)世界銀行調(diào)查的中國(guó)企業(yè)微觀數(shù)據(jù)中的非國(guó)有服務(wù)業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析,通過(guò)普通最小二乘來(lái)研究服務(wù)業(yè)是否存在“生產(chǎn)率悖論”現(xiàn)象,并通過(guò)分位數(shù)方法來(lái)研究生產(chǎn)率各分位點(diǎn)企業(yè)生產(chǎn)率與出口選擇之間的關(guān)系。
2.1數(shù)據(jù)選取
選取世界銀行2012年抽樣調(diào)查的中國(guó)企業(yè)微觀數(shù)據(jù)的非國(guó)企數(shù)據(jù),總計(jì)2700個(gè)企業(yè)樣本,從中剔除制造業(yè)部分,保留其他服務(wù)企業(yè)和零售業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù),經(jīng)過(guò)剔除某些無(wú)數(shù)據(jù)的樣本得到805個(gè)服務(wù)業(yè)企業(yè)樣本。利用Export表示處于出口狀態(tài)企業(yè)的虛擬變量,把在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)銷(xiāo)售占比為100的作為非出口企業(yè),用0表示,國(guó)內(nèi)市場(chǎng)銷(xiāo)售占比小于100的作為出口企業(yè),記為1,由于服務(wù)業(yè)沒(méi)有固定資產(chǎn)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),勞動(dòng)生產(chǎn)率依據(jù)已有學(xué)者對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率的算法LTFP=ln(Q/L)計(jì)算得到。
本文選取企業(yè)規(guī)模、成立年限、利潤(rùn)率以及工資水平作為控制變量。企業(yè)的成立年限利用2012年減去企業(yè)的成立日期得到,標(biāo)記為Age;企業(yè)規(guī)模選取企業(yè)的銷(xiāo)售收入作為代理變量,標(biāo)記為Sale;企業(yè)利潤(rùn)根據(jù)企業(yè)的銷(xiāo)售收入減去各項(xiàng)成本,隨后利用利潤(rùn)除以企業(yè)的銷(xiāo)售收入得到企業(yè)的利潤(rùn)率,標(biāo)記為Pro;企業(yè)勞動(dòng)成本除以員工總?cè)藬?shù)得到企業(yè)雇員工資收入,標(biāo)記為Wage。
(1)企業(yè)規(guī)模Sale。從理論角度看,企業(yè)規(guī)模對(duì)生產(chǎn)率具有正向影響。由于企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大能夠產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì),同時(shí)能夠促進(jìn)企業(yè)充分利用先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù),管理效率更加流程化,也能夠吸引更多人才提高企業(yè)整體勞動(dòng)生產(chǎn)率,因此把企業(yè)銷(xiāo)售收入作為控制變量加入模型中。
(2)企業(yè)成立年限Age。企業(yè)成立年限預(yù)計(jì)會(huì)對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率產(chǎn)生正向效應(yīng)。企業(yè)成立年限越久,企業(yè)會(huì)更加了解國(guó)內(nèi)市場(chǎng)變化特征及規(guī)律,在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)充分經(jīng)營(yíng)的情況下會(huì)逐漸開(kāi)拓外國(guó)市場(chǎng),獲取出口利潤(rùn),而且參與出口的時(shí)間越久,對(duì)國(guó)外市場(chǎng)的了解就越深入,經(jīng)驗(yàn)也會(huì)更加豐富,從而能夠獲取更多的利潤(rùn)提高企業(yè)生產(chǎn)率。
(3)企業(yè)利潤(rùn)率Pro。從一定程度上來(lái)看,企業(yè)利潤(rùn)率越高,企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況愈好,企業(yè)就有條件投入更多的資本到產(chǎn)品研發(fā)中,提高產(chǎn)品質(zhì)量,同時(shí)有更多的資金培訓(xùn)員工,提高員工素質(zhì),熟練的員工意味著更高的勞動(dòng)生產(chǎn)率,因此,預(yù)計(jì)企業(yè)利潤(rùn)率也會(huì)對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率產(chǎn)生正效應(yīng)。
(4)工資水平Wage。依據(jù)新新貿(mào)易理論,那些生產(chǎn)率較高的企業(yè),盈利能力也較好,為了獲得更先進(jìn)的人才和熟練工人,支付給工人的工資也會(huì)高于生產(chǎn)率低下的企業(yè)。但是依據(jù)要素稟賦理論,發(fā)展中國(guó)家充足的勞動(dòng)力資源,直接導(dǎo)致勞動(dòng)力價(jià)格較低,發(fā)展中國(guó)家更多承接跨國(guó)公司的加工貿(mào)易,加工貿(mào)易行業(yè)的生產(chǎn)率較低,從而使得勞動(dòng)力工資水平與出口之間的關(guān)系處于不確定狀態(tài)。
因此,根據(jù)以上分析,我們?cè)O(shè)定的變量如表1所示。其中LTFP表示企業(yè)的生產(chǎn)率,在文中作為被解釋變量,Export作為解釋變量,而Age、Sale、Pro、Wage作為控制變量。
表1 變量的設(shè)定及說(shuō)明
樣本的統(tǒng)計(jì)特征如2所示。
表2 變量的統(tǒng)計(jì)性描述
2.2模型實(shí)證分析
計(jì)算得知,出口企業(yè)的生產(chǎn)率均值為13.1357,非出口企業(yè)的生產(chǎn)率均值為12.5254,可能說(shuō)明本文研究的世界銀行調(diào)查的非國(guó)有企業(yè)樣本并不存在出口的“生產(chǎn)率悖論”現(xiàn)象。
為此進(jìn)一步建立計(jì)量模型,生產(chǎn)率取對(duì)數(shù)形式得到,數(shù)值較小,銷(xiāo)售收入和工資數(shù)值較大,為了防止系數(shù)過(guò)小,取銷(xiāo)售收入和工資水平的對(duì)數(shù)形式,相應(yīng)的含義為企業(yè)規(guī)模和工資水平的相對(duì)變化量導(dǎo)致勞動(dòng)生產(chǎn)率的絕對(duì)變化量。
計(jì)量模型為:
2.2.1回歸結(jié)果分析
利用普通最小二乘進(jìn)行回歸,結(jié)果如表3顯示。
表3 各變量的回歸結(jié)果
表3是利用最小二乘把生產(chǎn)率作為被解釋變量,出口作為解釋變量,其他各項(xiàng)作為控制變量得到的回歸結(jié)果。結(jié)果顯示,虛擬出口變量Export系數(shù)的T-統(tǒng)計(jì)量比較顯著,并且系數(shù)大于0,說(shuō)明出口企業(yè)確實(shí)有較高的生產(chǎn)率,在研究的非國(guó)有企業(yè)樣本中并不存在“生產(chǎn)率悖論”現(xiàn)象。與此同時(shí),各控制變量的系數(shù)的T-統(tǒng)計(jì)量顯示都比較顯著,企業(yè)成立年限的系數(shù)為-0.0297,平均來(lái)說(shuō)成立年限越久的企業(yè)反而生產(chǎn)率相對(duì)較低,這也可能是由于新成立企業(yè)更容易接受新技術(shù)來(lái)提高企業(yè)生產(chǎn)率。其他控制變量的符號(hào)都符合預(yù)期,即結(jié)果為正值,說(shuō)明企業(yè)的利潤(rùn)率、工資水平、企業(yè)規(guī)模對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率具有促進(jìn)作用。
2.2.2對(duì)生產(chǎn)率分布的統(tǒng)計(jì)性檢驗(yàn)首先對(duì)計(jì)算出來(lái)的生產(chǎn)率進(jìn)行相關(guān)的統(tǒng)計(jì)性檢驗(yàn),從(圖1)中可以看出,生產(chǎn)率數(shù)據(jù)存在一定的右偏、尖峰態(tài)分布,生產(chǎn)率的分布并不服從最小二乘回歸所要求的正態(tài)分布。
圖1 企業(yè)生產(chǎn)率的統(tǒng)計(jì)直方圖
為此進(jìn)一步回執(zhí)Q-Q圖,觀察生產(chǎn)率數(shù)據(jù)的正態(tài)性,圖2顯示企業(yè)生產(chǎn)率的Q-Q統(tǒng)計(jì)的分布,可以看出并不能把其數(shù)據(jù)看一條直線,為此同樣支持了生產(chǎn)率的分布并不服從正態(tài)分布。
圖2 生產(chǎn)率的Q-Q統(tǒng)計(jì)圖
運(yùn)用K-S非參數(shù)檢驗(yàn),對(duì)生產(chǎn)率LTFP數(shù)據(jù)進(jìn)行非參數(shù)檢驗(yàn),結(jié)果顯示,K-S檢驗(yàn)的漸近顯著性(雙側(cè))值為0.017,在5%顯著性水平下均不拒絕生產(chǎn)率分布的非正態(tài)性。被解釋變量分布為非正態(tài)性,利用分位數(shù)回歸可以減小利用最小二乘法回歸中存在的誤差。
2.2.3分位數(shù)回歸
分位數(shù)回歸模型為:
其中βθ與xi都是K×1向量,代表y在給定x條件下分位點(diǎn)為θ的條件分布函數(shù),本文給出了5個(gè)分位點(diǎn)的回歸情況,分別是0.1、0.25、0.5、0.75、0.9。利用分位數(shù)回歸直接得到分位數(shù)回歸的各項(xiàng)參數(shù)以及系數(shù)。表4顯示了5個(gè)分位點(diǎn)回歸下的參數(shù)系數(shù)以及相應(yīng)的T-統(tǒng)計(jì)量。
表4 各分位點(diǎn)回歸下的統(tǒng)計(jì)結(jié)果
首先分析各分位點(diǎn)下企業(yè)出口Export的虛擬變量系數(shù),在分位點(diǎn)為0.1、0.25、0.5情況下,出口虛擬變量Export在5%顯著性水平下并沒(méi)有拒絕系數(shù)為0的假設(shè),說(shuō)明在這三個(gè)分位點(diǎn)下企業(yè)是否出口與生產(chǎn)率之間并沒(méi)有必然的聯(lián)系。對(duì)分位點(diǎn)為0.75和0.9兩個(gè)分位點(diǎn)相關(guān)估計(jì)研究發(fā)現(xiàn),兩個(gè)分位點(diǎn)獲得的出口虛擬變量的估計(jì)值分別為0.3316 與0.2678,相應(yīng)的T-統(tǒng)計(jì)量都比較顯著,在這兩個(gè)分位點(diǎn)估計(jì)的企業(yè)出口對(duì)生產(chǎn)率有顯著的促進(jìn)作用,支持出口企業(yè)具有“自我選擇效應(yīng)”。
對(duì)各控制變量的回歸檢驗(yàn)中發(fā)現(xiàn),在各分位點(diǎn)中企業(yè)利潤(rùn)率Pro的回歸系數(shù)都比較顯著,高利潤(rùn)率的企業(yè)一般能夠投資更多的資本進(jìn)行相應(yīng)的研發(fā),提高企業(yè)的生產(chǎn)率,與理論情況比較符合。企業(yè)成立年限Age在低分位點(diǎn)0.1與0.25估計(jì)系數(shù)都不顯著,低生產(chǎn)率下的企業(yè)年齡與企業(yè)生產(chǎn)率并沒(méi)有必然聯(lián)系,而相對(duì)來(lái)說(shuō)生產(chǎn)率較高的分位點(diǎn)0.5,0.75以及0.9分位點(diǎn),企業(yè)年限的回歸系數(shù)為負(fù),比較顯著,而且隨著分位點(diǎn)的提高,回歸系數(shù)也愈顯著,可能由于新企業(yè)成立初期為了適應(yīng)變化的市場(chǎng)需求,呈現(xiàn)積極奮進(jìn)之勢(shì),而隨著企業(yè)在市場(chǎng)中立足逐漸穩(wěn)定,這種積極奮進(jìn)之勢(shì)隨之變淡,導(dǎo)致企業(yè)成立年限與生產(chǎn)率之間的負(fù)相關(guān)關(guān)系。工資變量Wage在五個(gè)分位點(diǎn)的估計(jì)系數(shù)都比較顯著,與全樣本的最小二乘均值回歸估計(jì)一致,工資水平與企業(yè)生產(chǎn)率之間有顯著的正向關(guān)系。企業(yè)規(guī)模的控制變量銷(xiāo)售收入Sale在0.1分位點(diǎn)估計(jì)系數(shù)的T-統(tǒng)計(jì)量顯示不能拒絕系數(shù)為0的原假設(shè),在最低分位點(diǎn)0.1的企業(yè)規(guī)模與生產(chǎn)率之間并沒(méi)有顯著的關(guān)系,說(shuō)明即使規(guī)模較大的企業(yè)也可能生產(chǎn)率比較低下,這可能是由于企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張到一定階段,會(huì)存在大量沉沒(méi)成本,相對(duì)破產(chǎn)而言,企業(yè)生產(chǎn)是最優(yōu)選擇,這就導(dǎo)致即使企業(yè)生產(chǎn)率低下,企業(yè)仍舊需要通過(guò)生產(chǎn)來(lái)彌補(bǔ)沉沒(méi)成本。其他四個(gè)分位點(diǎn)都為正,并且比較顯著,企業(yè)規(guī)??傮w來(lái)說(shuō)與生產(chǎn)率之間仍舊呈現(xiàn)一定正相關(guān)性。
本文利用世界銀行調(diào)查的微觀企業(yè)數(shù)據(jù),研究服務(wù)業(yè)出口與生產(chǎn)率之間的關(guān)系,通過(guò)計(jì)算服務(wù)業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率發(fā)現(xiàn),統(tǒng)計(jì)上來(lái)看,出口企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率平均來(lái)說(shuō)高于非出口企業(yè),在把企業(yè)規(guī)模、利潤(rùn)率、工資水平以及成立年限作為控制變量進(jìn)行最小二乘回歸后發(fā)現(xiàn),出口虛擬變量系數(shù)比較顯著,并且其系數(shù)為正,驗(yàn)證了企業(yè)出口確實(shí)與生產(chǎn)率之間正相關(guān),由此可見(jiàn),服務(wù)業(yè)出口企業(yè)并不存在“生產(chǎn)率悖論”現(xiàn)象。隨后本文通過(guò)對(duì)生產(chǎn)率的統(tǒng)計(jì)性檢驗(yàn),相應(yīng)的頻率直方圖、Q-Q圖以及非參數(shù)K-S檢驗(yàn)都顯示了企業(yè)生產(chǎn)率并不服從正態(tài)分布,利用最小二乘回歸會(huì)產(chǎn)生誤差,利用分位數(shù)回歸來(lái)研究企業(yè)出口與生產(chǎn)率之間的相關(guān)性,加入的控制變量同最小二乘回歸相同,研究發(fā)現(xiàn):低分位點(diǎn)0.1、0.25、0.5分位點(diǎn)回歸的出口虛擬變量系數(shù)都不能拒絕系數(shù)為0假設(shè),低分位點(diǎn)的企業(yè)出口與生產(chǎn)率之間并沒(méi)有相關(guān)性,而高分位點(diǎn)0.75、0.9分位點(diǎn)的出口虛擬變量統(tǒng)計(jì)上異于0,并且系數(shù)為正,高分位點(diǎn)的出口企業(yè)口與生產(chǎn)率之間呈現(xiàn)正向關(guān)系。
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[責(zé)任編輯:余義兵]
作者簡(jiǎn)介:張倩倩(1990-),女,安徽阜陽(yáng)人,安徽大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院碩士研究生,主要研究方向?yàn)閲?guó)際貿(mào)易理論與政策。
收稿日期:2015-06-20
DOI:10.13420/j.cnki.jczu.2016.01.011
[中圖分類(lèi)號(hào)]F740
[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A
[文章編號(hào)]1674-1102(2016)01-0046-04