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我國(guó)博士招生“申請(qǐng)—考核制”的公平性制度設(shè)計(jì)

2016-05-06 02:54:25張宇迪賈曉明王戰(zhàn)軍
學(xué)位與研究生教育 2016年3期
關(guān)鍵詞:公平性

張宇迪 賈曉明 王戰(zhàn)軍

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我國(guó)博士招生“申請(qǐng)—考核制”的公平性制度設(shè)計(jì)

張宇迪賈曉明王戰(zhàn)軍

摘要:針對(duì)博士招生“申請(qǐng)—考核制”在實(shí)施過(guò)程中面臨的公平性困境,設(shè)計(jì)出一套促進(jìn)博士招生公平的制度,即準(zhǔn)入制度:基于院系所的博士生招生積分制;匹配制度:同行專家外審+導(dǎo)師審核+招生委員會(huì)面試三級(jí)考核制;保障制度:博士生質(zhì)量的監(jiān)測(cè)評(píng)估制和導(dǎo)師負(fù)責(zé)制。認(rèn)為招生單位應(yīng)以基于院系所的積分制為準(zhǔn)入前提、以三級(jí)考核匹配制為重點(diǎn)、以博士生質(zhì)量監(jiān)測(cè)評(píng)估和導(dǎo)師負(fù)責(zé)制為保障,促進(jìn)博士生招生工作的健康發(fā)展。

關(guān)鍵詞:博士招生;申請(qǐng)—考核制;公平性

眾所周知,博士招生以申請(qǐng)為主的方式在歐美大學(xué)中并不是什么新鮮事物,近年來(lái)在國(guó)內(nèi)許多知名高校中,博士招生由考試制向“申請(qǐng)—考核制”的改革方興未艾。在探索過(guò)程中,新制度的名稱在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)未完全統(tǒng)一,本文使用“申請(qǐng)—考核制”,但在引用其他資料時(shí)為忠實(shí)于原文,亦可能出現(xiàn)“申請(qǐng)—審核制”、“申請(qǐng)制”等不同表述。對(duì)于國(guó)內(nèi)高校的此番集體借鑒,筆者嘗試分析其緣由如下:第一,響應(yīng)《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要(2010-2020年)》中提出的“以考試招生制度改革為突破口,克服一考定終身的弊端,推進(jìn)素質(zhì)教育實(shí)施和創(chuàng)新人才培養(yǎng)”[1],以及教育部等三部委下發(fā)的《關(guān)于深化研究生教育改革的意見(jiàn)》中“建立博士研究生選拔‘申請(qǐng)—審核’機(jī)制,發(fā)揮專家組審核作用,強(qiáng)化對(duì)科研創(chuàng)新能力和專業(yè)學(xué)術(shù)潛質(zhì)的考察”的號(hào)召[2]。第二,迎合廣大高校教師的期望,加大導(dǎo)師自主權(quán),避免學(xué)校或院系層面的“一刀切”。有研究對(duì)6342位高校教師進(jìn)行了調(diào)查,結(jié)果顯示:不同區(qū)域、不同層次高校的教師對(duì)博士招生入學(xué)申請(qǐng)制一致高度認(rèn)同[3]。第三,希望提高生源質(zhì)量,更多地招到學(xué)術(shù)型而非考試型人才。正如有的學(xué)者所言,研究能力與考試能力有關(guān)聯(lián)但并不等同,歷史上許多著名學(xué)者甚至偉大學(xué)者的學(xué)習(xí)(考試成績(jī))都不算是優(yōu)秀的,甚至是比較差的,例如涂爾干、愛(ài)因斯坦等[4]。復(fù)旦大學(xué)研招辦主任吳宏翔亦表示,自從復(fù)旦在醫(yī)學(xué)博士招生中首次嘗試“申請(qǐng)—審核”制后,生源質(zhì)量大為提高,畢業(yè)自985高校的生源超過(guò)此前10個(gè)百分點(diǎn)[5]。

但是,在熱度如此高漲的趨勢(shì)背后,我們?nèi)匀恍枰恍├潇o的思考?!吧暾?qǐng)—考核制”這一舶來(lái)品是否能適應(yīng)我國(guó)“人情文化流行”的土壤?是否會(huì)導(dǎo)致導(dǎo)師的權(quán)力濫用而產(chǎn)生“橘生淮南則為橘,生于淮北則為枳”的悲劇?雖有研究指出,不同區(qū)域和層次的高校教師較為一致地認(rèn)為招生放權(quán)給導(dǎo)師不會(huì)帶來(lái)權(quán)力濫用[3],但該項(xiàng)研究的調(diào)查對(duì)象并未涉及高校教師之外的群體。有學(xué)者充滿擔(dān)憂地指出:博士申請(qǐng)制可以試行,但一定要有保證其公平、公正的制度作保障。否則,這種制度一定會(huì)生產(chǎn)出新的學(xué)術(shù)腐敗,污染大學(xué)的博士生入學(xué)環(huán)境[6]。

其實(shí),對(duì)博士招生“申請(qǐng)—考核制”的利益相關(guān)各方而言,公平性制度設(shè)計(jì)尤為重要。從學(xué)生的角度,公平的制度能夠保證招生過(guò)程“唯賢不唯親”;從導(dǎo)師的角度,公平的制度能減輕甚至消除面對(duì)“打招呼”的壓力,招到真正有研究潛能的學(xué)生;從學(xué)校的角度,公平的制度有利于維護(hù)學(xué)校聲譽(yù),提高生源質(zhì)量。本文嘗試在梳理相關(guān)資料的基礎(chǔ)上,厘清何謂招生公平,以及博士招生“申請(qǐng)—考核制”可能帶來(lái)的公平性困境,并在此基礎(chǔ)上設(shè)計(jì)出一套促進(jìn)公平的博士招生制度,供博士招生單位參考。

一、博士招生“申請(qǐng)—考核制”可能帶來(lái)的公平性困境

教育公平是指?jìng)€(gè)體所受教育與其社會(huì)權(quán)利和自身素質(zhì)之間的相稱[7]。招生公平作為教育公平的重要內(nèi)容,其作用在于保障這種“相稱”的最初實(shí)現(xiàn)。對(duì)于博士生來(lái)說(shuō),在讀期間的學(xué)業(yè)、科研、社會(huì)實(shí)踐均與導(dǎo)師關(guān)系最為密切,因此,博士招生公平主要應(yīng)體現(xiàn)在實(shí)現(xiàn)博士生和以導(dǎo)師為代表的教育環(huán)境之間的高度契合。下文將分析在實(shí)行博士招生“申請(qǐng)—考核制”的“師生契合”過(guò)程中,在準(zhǔn)入、匹配、保障三個(gè)方面所遇到的困境。

第一,準(zhǔn)入制度方面。由于博士生入學(xué)的申請(qǐng)人數(shù)可能遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于擬招收人數(shù),在進(jìn)行精細(xì)化的匹配之前,有必要設(shè)置一道準(zhǔn)入的門(mén)檻,對(duì)入學(xué)申請(qǐng)者進(jìn)行初步篩選。準(zhǔn)入制度面臨的重大困境是:準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)是否應(yīng)基于客觀指標(biāo)的量化評(píng)估來(lái)實(shí)現(xiàn)?若采用客觀指標(biāo)的量化評(píng)估,是否在一定程度上又回到了考試制的老路上?例如,如果規(guī)定英語(yǔ)成績(jī)必須達(dá)到大學(xué)英語(yǔ)六級(jí)××分才可進(jìn)入后續(xù)招生環(huán)節(jié)則未免簡(jiǎn)單粗暴,可能遺漏掉英語(yǔ)能力雖欠佳,但總體上和導(dǎo)師非常匹配的人才。但若非如此,如何避免暗箱操作、避免招致“關(guān)系博士”的質(zhì)疑?因此,亟需設(shè)計(jì)出一種既便于陽(yáng)光化操作,又不致遺漏人才的準(zhǔn)入制度。

第二,匹配制度方面。邁過(guò)了準(zhǔn)入門(mén)檻的少數(shù)入學(xué)申請(qǐng)者,被視為和導(dǎo)師之間有了基本的相稱,但是否和導(dǎo)師高度相稱,仍需通過(guò)精細(xì)化的匹配過(guò)程才能探知。這里需要注意的兩點(diǎn)是:首先,應(yīng)賦予導(dǎo)師充分的自主權(quán),邀請(qǐng)導(dǎo)師參與到整個(gè)精細(xì)化匹配的過(guò)程中;其次,如果在匹配過(guò)程中能獲得本單位同事及外單位同行的協(xié)助,將能有效避免導(dǎo)師個(gè)人的視線盲區(qū),實(shí)現(xiàn)全方位的匹配。在“申請(qǐng)—考核制”的改革實(shí)踐中,導(dǎo)師已有一定的自主權(quán),但如何能更加穩(wěn)固?目前獲得本單位同事的協(xié)助較容易,如何建立一套制度來(lái)尋求外單位同行的參與?這是目前在匹配制度方面所面臨的主要困境。

第三,保障制度方面。與準(zhǔn)入制度和匹配制度直接體現(xiàn)在招生環(huán)節(jié)中不同,保障制度體現(xiàn)在招生環(huán)節(jié)之外,是對(duì)招生公平的“反哺”。在入學(xué)后的教育過(guò)程中,最不利于招生公平的兩大困境是:第一,從學(xué)生的角度,目前的博士生教育是“嚴(yán)進(jìn)寬出”,申請(qǐng)者對(duì)入學(xué)過(guò)程十分重視,甚至視為“一勞永逸”的途徑,表現(xiàn)在部分申請(qǐng)者在入學(xué)考核時(shí)準(zhǔn)備充足,但真正入學(xué)后卻較為平庸。如果博士生“嚴(yán)進(jìn)寬出”的問(wèn)題不改變,“申請(qǐng)—考核制”所體現(xiàn)的“一次考核定終身”與傳統(tǒng)考試制所體現(xiàn)的“一考定終身”就沒(méi)有顯著區(qū)別,都會(huì)導(dǎo)致更多對(duì)學(xué)業(yè)沒(méi)興趣、對(duì)學(xué)位有興趣的人來(lái)申請(qǐng)入學(xué),從生源上破壞招生公平。第二,從導(dǎo)師的角度,以前博士生質(zhì)量的高低對(duì)導(dǎo)師影響較小,是否能招收到精于學(xué)業(yè)的學(xué)生并非導(dǎo)師的重要關(guān)注點(diǎn),給“關(guān)系博士”留下了方便之門(mén)。近年來(lái),這種情況已經(jīng)有所改變,但仍有繼續(xù)改進(jìn)的空間。未來(lái),若博士生質(zhì)量不能和導(dǎo)師考核的各方面掛鉤,將不能促使導(dǎo)師有足夠的動(dòng)力遏制不適合博士階段學(xué)習(xí)的人入學(xué),這亦是從生源上破壞招生公平。

二、博士招生“申請(qǐng)—考核制”的公平性制度設(shè)計(jì)

1.準(zhǔn)入制度:基于院系所的博士招生積分制

在近年來(lái)的高校行政改革過(guò)程中,各高校向院系所層面下放了許多權(quán)力,包括更多的招生自主權(quán)?;谠合邓恼猩鷮?shí)際上是由導(dǎo)師共同體來(lái)完成的,相同專業(yè)導(dǎo)師的通力協(xié)作,能有效避免個(gè)別導(dǎo)師的疏忽,篩選出與導(dǎo)師們基本匹配的人才,為后續(xù)招生環(huán)節(jié)中申請(qǐng)者與特定導(dǎo)師的精細(xì)化匹配做好鋪墊。

申請(qǐng)人能夠獲得積分的項(xiàng)目主要應(yīng)包括學(xué)術(shù)背景、學(xué)術(shù)成果、學(xué)習(xí)成績(jī)、外語(yǔ)水平及其他招生單位看重的特點(diǎn)。表1為積分評(píng)定表格的簡(jiǎn)單示意模版。

積分準(zhǔn)入制繼承了傳統(tǒng)初試基于客觀指標(biāo)來(lái)評(píng)估的特點(diǎn),便于陽(yáng)光化操作,同時(shí)也對(duì)傳統(tǒng)初試進(jìn)行了重要改進(jìn):首先,傳統(tǒng)初試篩選出的是沒(méi)有短板的考生,考生的各科成績(jī)都達(dá)到分?jǐn)?shù)線是進(jìn)入復(fù)試的必要條件,若某考生的大部分科目成績(jī)極佳但某一科目成績(jī)不達(dá)標(biāo),他將仍然與復(fù)試無(wú)緣。與此不同,積分準(zhǔn)入制更加著眼于選拔有優(yōu)勢(shì)和特長(zhǎng)的申請(qǐng)人,若申請(qǐng)人在積分評(píng)定表中的某方面得分較少,還可以通過(guò)從其他方面獲得的積分來(lái)彌補(bǔ),只要其總積分達(dá)到準(zhǔn)入分?jǐn)?shù)線,仍然可以進(jìn)入博士招生的下一步程序。這項(xiàng)區(qū)別的背后是長(zhǎng)板理論對(duì)短板理論的顛覆。越來(lái)越多的學(xué)者逐漸認(rèn)識(shí)到:決定一個(gè)人成功與否的關(guān)鍵不在于短板,而在于長(zhǎng)板(優(yōu)勢(shì))[8,9]。其次,和傳統(tǒng)初試的一次性考核不同,積分制是基于前期的學(xué)業(yè)表現(xiàn),屬于“過(guò)程性考核”,更少受到隨機(jī)因素的干擾。

表1 博士招生積分評(píng)定表格的簡(jiǎn)單示意模版

2.匹配制度:同行專家外審+導(dǎo)師審核+招生委員會(huì)面試三級(jí)考核制

(1)同行專家外審。同行專家外審是指由外單位的2~4名相同學(xué)術(shù)領(lǐng)域的專家來(lái)審核入學(xué)申請(qǐng)人的匿名研究計(jì)劃,并給出推薦、一般或不推薦的評(píng)定及具體理由。如果超過(guò)2/3的外審專家給出了“不推薦”的評(píng)定,原則上應(yīng)不予錄取。

在此過(guò)程中應(yīng)注意三點(diǎn):①這里所指的“研究計(jì)劃”應(yīng)區(qū)別于國(guó)外高校博士生入學(xué)申請(qǐng)人的“學(xué)術(shù)計(jì)劃”。以斯坦福大學(xué)為例,要求學(xué)生提交的學(xué)術(shù)計(jì)劃包括:在斯坦福大學(xué)申請(qǐng)學(xué)位的原因、為未來(lái)的研究所做的準(zhǔn)備、研究興趣和研究方向、未來(lái)的發(fā)展計(jì)劃以及其他有助于高校了解學(xué)生情況的各種信息。但國(guó)內(nèi)的情況是,博士生所參與的研究課題大多數(shù)是導(dǎo)師的課題,僅僅按照自己的想法撰寫(xiě)的研究計(jì)劃很可能無(wú)法付諸實(shí)踐。因此,博士生入學(xué)申請(qǐng)人應(yīng)提前和導(dǎo)師取得聯(lián)系,獲得導(dǎo)師在撰寫(xiě)研究計(jì)劃方面的建議。②為確保外審的有效性,外審專家應(yīng)主要由導(dǎo)師來(lái)選定。③若外審專家的不推薦率低于2/3,原則上該申請(qǐng)人可進(jìn)入下一步招生程序——導(dǎo)師審核,而專家所撰寫(xiě)的具體理由將成為導(dǎo)師的重要參考。

(2)導(dǎo)師審核。導(dǎo)師審核是指由招收博士生的導(dǎo)師親自審核申請(qǐng)人的相關(guān)材料,并決定哪些申請(qǐng)人可以進(jìn)入下一步招生程序——招生委員會(huì)面試。這一關(guān)鍵步驟是導(dǎo)師招生意愿的集中反映,也是導(dǎo)師招生自主權(quán)的重要體現(xiàn)。導(dǎo)師所審核的材料應(yīng)包括:①包含申請(qǐng)人基本個(gè)人資料的報(bào)名表;②碩士論文(應(yīng)屆生可提供論文摘要和目錄);③本科和碩士階段的成績(jī)單;④研究計(jì)劃;⑤兩封專家推薦信;⑥外語(yǔ)考試成績(jī)證明;⑦其他導(dǎo)師認(rèn)為應(yīng)該提交的材料。

(3)招生委員會(huì)面試。在這一步驟中,由3~5名本單位的專家組成招生委員會(huì),對(duì)博士生入學(xué)申請(qǐng)人進(jìn)行不少于30分鐘的面試,以全面考察申請(qǐng)人各方面的條件,并最終做出是否錄取的決定。招生委員會(huì)的主席原則上應(yīng)由招生的導(dǎo)師親自擔(dān)任,其他委員可幫助導(dǎo)師從各方面對(duì)申請(qǐng)人提問(wèn),他們的意見(jiàn)應(yīng)成為導(dǎo)師的重要參考。

3.保障制度:博士生質(zhì)量的監(jiān)測(cè)評(píng)估制和導(dǎo)師負(fù)責(zé)制

(1)針對(duì)博士生的保障制度:博士生質(zhì)量的監(jiān)測(cè)評(píng)估制。我國(guó)傳統(tǒng)的博士生考試入學(xué)制度屬于“嚴(yán)進(jìn)寬出”,博士生的淘汰率很低。有學(xué)者認(rèn)為,缺乏淘汰機(jī)制帶來(lái)三大問(wèn)題:一是失去了有效的激勵(lì)和督促機(jī)制;二是造成了大學(xué)與人才資源的巨大浪費(fèi);三是使中國(guó)高校學(xué)位的信譽(yù)和信用大大降低[3]。但鮮有人看到,“嚴(yán)進(jìn)寬出”制度能夠吸引擅長(zhǎng)“一次性考核”的人,從生源上影響招生公平。

在博士招生“申請(qǐng)—考核制”改革的進(jìn)程中,許多參與改革實(shí)踐的高校認(rèn)為,申請(qǐng)入學(xué)的難度小于考試入學(xué),屬于“寬進(jìn)”,既然如此,就應(yīng)配套以“嚴(yán)出”的制度。例如,復(fù)旦大學(xué)、華東師范大學(xué)等多所高校實(shí)行了與之配套的“博士候選人資格考試”,未通過(guò)該考試的博士研究生將不具備申請(qǐng)博士學(xué)位的資格。高校普遍希望通過(guò)“寬進(jìn)嚴(yán)出”模式,篩選出符合要求的學(xué)生,來(lái)保證博士生培養(yǎng)的質(zhì)量[5]。但是,博士候選人資格考試是否使招生制度回到了“一次性考核”的老路上來(lái)?是否僅是把原本在入學(xué)時(shí)的考試后移到就讀中期?帶著對(duì)這些質(zhì)疑的思考,筆者提出:若要貫徹對(duì)“過(guò)程性考核”的重視,真正招收到對(duì)學(xué)業(yè)感興趣有能力、而不是僅僅精于考試的人才,就應(yīng)徹底破除“關(guān)鍵性考試”帶來(lái)的弊端,探索建立對(duì)博士生進(jìn)行常態(tài)化監(jiān)測(cè)評(píng)估的機(jī)制。

監(jiān)測(cè)評(píng)估是學(xué)者就高等教育評(píng)估提出的概念,其含義是:以預(yù)定目標(biāo)為依據(jù),通過(guò)對(duì)過(guò)程要素狀態(tài)信息的持續(xù)收集、動(dòng)態(tài)跟蹤和客觀描述,對(duì)教育活動(dòng)是否在按照預(yù)定計(jì)劃執(zhí)行、向預(yù)定目標(biāo)靠近等運(yùn)行軌跡進(jìn)行監(jiān)控、預(yù)警和修正,從而確保教育目標(biāo)的有效實(shí)現(xiàn)[10]。將監(jiān)測(cè)評(píng)估用于博士生教育過(guò)程的具體方法是:對(duì)被監(jiān)測(cè)博士生的學(xué)業(yè)活動(dòng)設(shè)置若干條紅線,紅線之內(nèi)是允許其正常活動(dòng)的“閾”,若接近或超出紅線,則需要對(duì)其進(jìn)行預(yù)警或修正,若多次超出紅線,則將失去博士學(xué)位獲得資格。主要形式有:組建包含(但可不限于)院系所全體博士生導(dǎo)師的博士生質(zhì)量監(jiān)測(cè)評(píng)估委員會(huì),定期聽(tīng)取博士生在學(xué)習(xí)、學(xué)術(shù)、實(shí)踐等三方面的學(xué)業(yè)進(jìn)展報(bào)告,并與博士生進(jìn)行充分討論,從而評(píng)估其學(xué)業(yè)進(jìn)展方向是否與預(yù)定教育目標(biāo)相契合。如果大多數(shù)委員會(huì)成員認(rèn)為某博士生的學(xué)業(yè)進(jìn)展方向不利于實(shí)現(xiàn)預(yù)定教育目標(biāo),應(yīng)根據(jù)偏離的情況對(duì)其學(xué)業(yè)進(jìn)展方向進(jìn)行預(yù)警或修正。

(2)針對(duì)導(dǎo)師的保障制度:博士生質(zhì)量的導(dǎo)師負(fù)責(zé)制。博士招生“申請(qǐng)—考核制”的框架賦予了導(dǎo)師很大的自主權(quán):一方面是出于對(duì)絕大多數(shù)導(dǎo)師的責(zé)任心和榮譽(yù)感的信任;另一方面,也需要設(shè)計(jì)配套的制度來(lái)制衡導(dǎo)師的權(quán)力,避免強(qiáng)權(quán)之下產(chǎn)生的招生腐敗。

制衡導(dǎo)師招生自主權(quán)的方式主要是建立博士生質(zhì)量的導(dǎo)師負(fù)責(zé)制,其內(nèi)容包括如下三個(gè)方面:①將博士生的質(zhì)量與導(dǎo)師的聘用掛鉤。例如,連續(xù)兩年在所指導(dǎo)的即將畢業(yè)的博士生中有超過(guò)2/3未通過(guò)畢業(yè)論文答辯的,暫停博士生導(dǎo)師資格。②將導(dǎo)師可招收博士生的數(shù)量與培養(yǎng)質(zhì)量掛鉤。例如,當(dāng)年有所帶博士生的畢業(yè)論文答辯獲得校級(jí)優(yōu)秀的,次年可多招收一名博士生,等等。③將博士生的質(zhì)量和導(dǎo)師的待遇掛鉤。博士生取得學(xué)術(shù)成績(jī)或獲得學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)時(shí),導(dǎo)師應(yīng)當(dāng)同時(shí)獲得獎(jiǎng)勵(lì);博士生學(xué)術(shù)水平不達(dá)標(biāo)時(shí),應(yīng)暫停發(fā)放或扣除一部分博士生導(dǎo)師津貼。

博士招生“申請(qǐng)—考核制”還是在試行中的新生事物,其表現(xiàn)出的蓬勃?jiǎng)蓊^讓我們欣喜之余,不能不為其發(fā)展前景作更多的鋪墊。建議實(shí)行“申請(qǐng)—考核制”的招生單位將公平性制度全方位地滲透到招生過(guò)程中,以基于院系所的積分制為準(zhǔn)入前提,以三級(jí)考核匹配制為重點(diǎn),以博士生質(zhì)量監(jiān)測(cè)評(píng)估和導(dǎo)師負(fù)責(zé)制為保障,促進(jìn)博士招生工作的健康發(fā)展。

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(責(zé)任編輯趙清華)

基金項(xiàng)目:2013年國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“高等教育監(jiān)測(cè)評(píng)估理論與方法研究”(項(xiàng)目編號(hào):71273029)

作者簡(jiǎn)介:張宇迪,北京理工大學(xué)人文與社會(huì)科學(xué)學(xué)院教育學(xué)博士生,北京100081;賈曉明,北京理工大學(xué)人文與社會(huì)科學(xué)學(xué)院教授,北京100081;王戰(zhàn)軍,北京理工大學(xué)學(xué)位與研究生教育研究中心主任,教授,北京100081。

DOI:10.16750/j.adge.2016.03.010

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