梁傳杰

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論研究生教育改革三大關(guān)鍵問(wèn)題之關(guān)系

梁傳杰

摘要：當(dāng)下研究生教育管理實(shí)踐界、高等教育研究理論界對(duì)研究生培養(yǎng)機(jī)制改革、研究生培養(yǎng)模式創(chuàng)新、構(gòu)建研究生教育質(zhì)量保障體系等三大關(guān)鍵問(wèn)題有不同認(rèn)知與理解，研究生教育管理實(shí)踐界對(duì)三大關(guān)鍵問(wèn)題持研究生教育過(guò)程觀，高等教育研究理論界持相互獨(dú)立觀?；谘芯可逃C合改革背景，研究生教育綜合改革三大問(wèn)題的邏輯順序關(guān)系依次是研究生培養(yǎng)模式創(chuàng)新、構(gòu)建研究生質(zhì)量保障體系和研究生培養(yǎng)機(jī)制改革，相互內(nèi)在關(guān)系是構(gòu)建起從主體構(gòu)架、責(zé)權(quán)利界定到主體間相互關(guān)系及互動(dòng)機(jī)制的完整系統(tǒng)，形成保證研究生教育質(zhì)量的資源匯聚與整合、多元主體職責(zé)劃分基礎(chǔ)上的管理體制制度設(shè)計(jì)到多元主體間良性互動(dòng)機(jī)制構(gòu)建的制度體系。

關(guān)鍵詞：培養(yǎng)模式；質(zhì)量保障體系；培養(yǎng)機(jī)制；研究生教育

2013年，教育部、國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部聯(lián)合頒布了《關(guān)于深化研究生教育改革的意見(jiàn)》。意見(jiàn)明確了我國(guó)研究生教育改革與發(fā)展的指導(dǎo)思想與發(fā)展目標(biāo)，同時(shí)指出，要以研究生培養(yǎng)模式改革和統(tǒng)籌構(gòu)架研究生教育質(zhì)量保障體系為著力點(diǎn)[1]。通讀全文可以發(fā)現(xiàn)，研究生培養(yǎng)機(jī)制改革工作也是其中的關(guān)鍵內(nèi)容。從這一政策文本來(lái)看，當(dāng)下的研究生教育綜合改革，其實(shí)質(zhì)在于由研究生培養(yǎng)機(jī)制改革、研究生培養(yǎng)模式創(chuàng)新和構(gòu)建研究生教育質(zhì)量保障體系三大核心問(wèn)題所構(gòu)成的綜合改革體系。從這個(gè)意義上講，進(jìn)一步深化研究生培養(yǎng)機(jī)制改革、創(chuàng)新研究生培養(yǎng)模式和構(gòu)建研究生教育質(zhì)量保障體系，是推進(jìn)研究生教育綜合改革的關(guān)鍵所在。厘清研究生培養(yǎng)機(jī)制改革、研究生培養(yǎng)模式創(chuàng)新和構(gòu)建研究生教育質(zhì)量保障體系三者之間的關(guān)系，是迫切需要在理論上予以探討并解決的關(guān)鍵問(wèn)題，對(duì)于當(dāng)前的研究生教育綜合改革具有十分重要的指導(dǎo)意義。

一、對(duì)研究生教育改革三大關(guān)鍵問(wèn)題的主流認(rèn)知

要深入探討研究生培養(yǎng)機(jī)制改革、研究生培養(yǎng)模式創(chuàng)新及構(gòu)建研究生教育質(zhì)量保障體系三者之間的關(guān)系，前提是對(duì)這三個(gè)概念的準(zhǔn)確認(rèn)知與理解。筆者認(rèn)為，對(duì)于這三個(gè)概念的認(rèn)知，當(dāng)下的高等教育研究理論界和管理實(shí)踐界，均存在一定的偏差。

1.對(duì)研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的認(rèn)知

研究生培養(yǎng)機(jī)制改革從2006年開(kāi)始試行，迄今已近10年。對(duì)于研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的認(rèn)識(shí)，高等教育理論界介入較少，其認(rèn)知主要源于研究生教育實(shí)踐系統(tǒng)內(nèi)部的社會(huì)構(gòu)建，不同層次的研究生培養(yǎng)單位、不同層面的研究生教育管理人員、不同崗位的研究生教育管理群體，對(duì)研究生培養(yǎng)機(jī)制改革（也包含了對(duì)研究生培養(yǎng)機(jī)制）的理解，往往都受群體內(nèi)“權(quán)威”影響或源于自身管理實(shí)踐的認(rèn)識(shí)，呈現(xiàn)出比較混亂的局面，主要觀點(diǎn)包括如下三類：

（1）將研究生培養(yǎng)機(jī)制改革理解為研究生教育改革或研究生教育綜合改革。比如，周葉中、夏義堃提出，深化研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的核心在于培養(yǎng)模式創(chuàng)新在提升培養(yǎng)質(zhì)量、促進(jìn)內(nèi)涵式發(fā)展中的形式與地位以及優(yōu)化培養(yǎng)體系，強(qiáng)化培養(yǎng)鏈管理與健全保障機(jī)制[2]。杜朝輝、張國(guó)棟指出，研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的具體措施包括調(diào)研研究生教育結(jié)構(gòu)、完善研究生培養(yǎng)模式、建立三級(jí)學(xué)位評(píng)定體系、創(chuàng)新研究生招考與選拔方式、深化導(dǎo)師動(dòng)態(tài)選聘制度、開(kāi)展卓越課程計(jì)劃、提高研究生生活待遇、加大國(guó)際交流資助力度等[3]。常軍勝認(rèn)為，建立健全經(jīng)費(fèi)保障體系是研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的物質(zhì)基礎(chǔ)，調(diào)整人才培養(yǎng)類型和學(xué)位類型結(jié)構(gòu)是研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的切入點(diǎn)，制度創(chuàng)新是研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的根本出路[4]。這些觀點(diǎn)主要來(lái)自于高校領(lǐng)導(dǎo)和研究生教育管理部門主要負(fù)責(zé)人，他們從自身的管理者角色出發(fā)，注重研究生教育的整體改革，因而對(duì)于研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的認(rèn)識(shí)，主要基于對(duì)改革全局的理解。

（2）將研究生培養(yǎng)機(jī)制改革等同于單一的研究生資助制度改革。比如，王仰麟等人認(rèn)為，研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的突破口和關(guān)鍵在于改革和完善研究生資助體系[5]。鮑威等人指出，研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的核心舉措主要包括建立以科學(xué)研究為主導(dǎo)的導(dǎo)師責(zé)任制（主要指導(dǎo)師科研經(jīng)費(fèi)資助）、建立研究生新資助制度、建立全新的研究生招生指標(biāo)配置與錄取機(jī)制[6]。這種觀點(diǎn)主要來(lái)自于高校研究生教育管理部門負(fù)責(zé)人，尤其是從事研究生招生工作的管理人員，他們主要從研究生培養(yǎng)機(jī)制改革之初，政府將研究生資助體系重構(gòu)作為開(kāi)展研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的突破口這一具體舉措而形成了相關(guān)的認(rèn)識(shí)。

（3）將研究生培養(yǎng)機(jī)制改革視為研究生招生工作的一個(gè)組成部分。這種觀點(diǎn)主要來(lái)源于研究生招生管理部門之外的其他管理人員。受管理工作職責(zé)劃分的影響，當(dāng)前研究生培養(yǎng)機(jī)制改革工作主要?dú)w口研究生招生部門管理，因而研究生教育管理部門的其他人員持這種觀點(diǎn)。

從這三種主流觀點(diǎn)來(lái)看，第一種泛化理解了研究生培養(yǎng)機(jī)制改革（認(rèn)為是研究生教育綜合改革），第二種窄化了對(duì)研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的認(rèn)知（認(rèn)為是研究生資助制度改革），第三種將研究生培養(yǎng)機(jī)制改革工作簡(jiǎn)單地部門化了（認(rèn)為是招生管理工作）。這三種觀點(diǎn)均缺乏對(duì)研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的科學(xué)認(rèn)知與準(zhǔn)確理解，第二種和第三種觀點(diǎn)雖有些差異，但均認(rèn)為是研究生招生管理工作的一部分，第二種觀點(diǎn)不過(guò)是比第三種觀點(diǎn)更為明確。由于持第二種和第三種觀點(diǎn)的群體人數(shù)最多，因而成為當(dāng)下研究生教育界認(rèn)知的主流，認(rèn)為研究生培養(yǎng)機(jī)制改革是招生管理工作的重要內(nèi)容。

2.對(duì)研究生培養(yǎng)模式創(chuàng)新的認(rèn)知

對(duì)于研究生培養(yǎng)模式創(chuàng)新的認(rèn)知與研究生培養(yǎng)機(jī)制改革認(rèn)知有所不同，那就是高等教育研究理論界的關(guān)注，但對(duì)于什么是“研究生培養(yǎng)模式”，仁者見(jiàn)仁，智者見(jiàn)智，沒(méi)有形成統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，高等教育研究理論界的觀點(diǎn)主要有兩種：

（1）系統(tǒng)培養(yǎng)觀。陳新忠等人認(rèn)為研究生培養(yǎng)模式是指在一定的研究生教育思想和培養(yǎng)理念指導(dǎo)下，根據(jù)研究生培養(yǎng)的規(guī)律和社會(huì)需求，由若干要素構(gòu)成的，具有某些典型特征，且相對(duì)穩(wěn)定的理論模型和操作式樣，其構(gòu)成要素包括培養(yǎng)主體、培養(yǎng)對(duì)象、培養(yǎng)觀念、培養(yǎng)目標(biāo)、培養(yǎng)方式、培養(yǎng)條件和培養(yǎng)評(píng)價(jià)[7]。

（2）培養(yǎng)方式觀。程斯輝等人認(rèn)為，研究生培養(yǎng)模式是根據(jù)高層次人才成長(zhǎng)的規(guī)律和社會(huì)的需要，在一定的教育思想、教育理論和特定需求指導(dǎo)下，為實(shí)現(xiàn)研究生培養(yǎng)目標(biāo)（培養(yǎng)規(guī)格），參與研究生培養(yǎng)的主體與研究生培養(yǎng)基本環(huán)節(jié)之間所形成的組合樣式及運(yùn)行方式，它是研究生培養(yǎng)特性的一種簡(jiǎn)約性概括，它表達(dá)的是參與研究生培養(yǎng)的主體要素就“培養(yǎng)什么樣的研究生”和“怎樣培養(yǎng)研究生”兩個(gè)基本問(wèn)題在研究生培養(yǎng)諸環(huán)節(jié)中的解決方式，并以參與研究生培養(yǎng)主體為視角將研究生培養(yǎng)模式分為政府主導(dǎo)型模式、高校主導(dǎo)型模式、學(xué)科專業(yè)單位主導(dǎo)型模式、導(dǎo)師主導(dǎo)型模式、研究生主導(dǎo)型模式和社會(huì)主導(dǎo)型模式[8]。還有學(xué)者認(rèn)為，研究生培養(yǎng)模式是指遵循人才成長(zhǎng)規(guī)律和社會(huì)需要，為受教育者構(gòu)建的知識(shí)、能力、素質(zhì)結(jié)構(gòu)以及實(shí)現(xiàn)這種結(jié)構(gòu)的總體運(yùn)行方式，它反映了培養(yǎng)過(guò)程中各環(huán)節(jié)的最優(yōu)化設(shè)計(jì)及諸因素的最佳組合，規(guī)定了人才的一般特征和時(shí)代特性并體現(xiàn)了一定的教育思想和教育觀念。

此外，研究生教育管理實(shí)踐界對(duì)于研究生培養(yǎng)模式的認(rèn)識(shí)和理解，主要是基于某一高校研究生培養(yǎng)的具體實(shí)踐活動(dòng)，尤其是某一學(xué)科專業(yè)在具體的人才培養(yǎng)過(guò)程中所采取的方式、方法和具體內(nèi)容。比如某高校某專業(yè)研究生培養(yǎng)模式實(shí)踐與研究、某高校某類研究生培養(yǎng)模式實(shí)踐與研究等，主要關(guān)注研究生培養(yǎng)中的課程體系建設(shè)與改革、學(xué)制改革等內(nèi)容。

從以上觀點(diǎn)來(lái)看，高等教育理論研究界與研究生教育管理實(shí)踐界的認(rèn)知存在著較大差異，或者說(shuō)研究生教育管理實(shí)踐界沒(méi)有吸納和借鑒高等教育理論研究界的認(rèn)知成果。研究生教育管理者主要按照自身的認(rèn)知來(lái)開(kāi)展實(shí)踐，因而在研究生教育實(shí)踐中，主流是研究生課程體系改革和學(xué)制改革等，即將研究生培養(yǎng)模式創(chuàng)新認(rèn)為是研究生培養(yǎng)過(guò)程中的問(wèn)題。

3.對(duì)構(gòu)建研究生教育質(zhì)量保障體系的認(rèn)知

對(duì)于構(gòu)建研究生教育質(zhì)量保障體系的認(rèn)識(shí)，既不同于研究生培養(yǎng)機(jī)制改革（主要是研究生教育實(shí)踐者的關(guān)注），也不同于研究生培養(yǎng)模式創(chuàng)新（主要是高等教育研究理論界的關(guān)注），理論界和實(shí)踐者都十分關(guān)注這一問(wèn)題，其觀點(diǎn)更為多元。

（1）研究生教育質(zhì)量保障相關(guān)主體研究。陳偉等人認(rèn)為，研究生教育質(zhì)量保障的主體包括政府、高校和社會(huì)三類主體[9]；王戰(zhàn)軍等人認(rèn)為，研究生教育質(zhì)量保障主體包括政府、研究生培養(yǎng)單位、研究生、社會(huì)用人單位四類主體[10]；別敦榮等人認(rèn)為，研究生教育質(zhì)量保障的主體包括高校、政府、社會(huì)、學(xué)術(shù)組織四類主體[11]。

（2）研究生教育質(zhì)量保障體系組成研究。張淑林等人認(rèn)為，研究生教育質(zhì)量保障體系由研究生培養(yǎng)單位內(nèi)部質(zhì)量保障體系和外部質(zhì)量保障體系組成[12]，其中，內(nèi)部質(zhì)量保障體系包括入學(xué)選拔、培養(yǎng)方式、課程設(shè)置、工程實(shí)踐、學(xué)位論文及學(xué)位授予等六個(gè)環(huán)節(jié)，外部質(zhì)量保障體系包括成立教育指導(dǎo)委員會(huì)、認(rèn)證機(jī)構(gòu)等。別敦榮等人認(rèn)為，研究生教育質(zhì)量保障體系由組成體系和責(zé)任體系構(gòu)建[13]，建立以高校為本的研究生教育質(zhì)量保障體系和建立政府和社會(huì)對(duì)專業(yè)學(xué)位研究生教育質(zhì)量監(jiān)控機(jī)制；張曉寧等人認(rèn)為，研究生教育質(zhì)量保障體系由國(guó)家、省域和高校三級(jí)研究生教育質(zhì)量保障體系組成[14]，國(guó)家、省和培養(yǎng)單位的質(zhì)量目標(biāo)是一致的，但分工上各有側(cè)重，對(duì)于省級(jí)研究生教育質(zhì)量保障體系的構(gòu)建，需要關(guān)注四方面：一是加強(qiáng)省級(jí)層面的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)；二是加強(qiáng)實(shí)踐環(huán)節(jié)的質(zhì)量監(jiān)控；三是加強(qiáng)導(dǎo)師團(tuán)隊(duì)的能力建設(shè)；四是加強(qiáng)重點(diǎn)環(huán)節(jié)的質(zhì)量把關(guān)。

（3）研究生教育質(zhì)量保障管理體制研究。別敦榮等人認(rèn)為，要充分發(fā)揮高校的主渠道作用，加強(qiáng)政府宏觀調(diào)控職能，重視社會(huì)參與，明確教指委的定位；陳偉等人認(rèn)為，政府應(yīng)制定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，建立質(zhì)量評(píng)估和論證制度，高校應(yīng)加強(qiáng)自我評(píng)估，社會(huì)要提供教育評(píng)估服務(wù)。

從以上主要觀點(diǎn)可以看出，對(duì)于構(gòu)建研究生教育質(zhì)量保障體系的認(rèn)識(shí)，均認(rèn)為是多元主體共同作用的結(jié)果（不過(guò)對(duì)于研究生教育質(zhì)量保障主體的認(rèn)識(shí)并不一致），除關(guān)注研究生教育內(nèi)部質(zhì)量保障體系之外，更多關(guān)注的是研究生教育外部質(zhì)量保障體系。

二、對(duì)研究生教育改革三大關(guān)鍵問(wèn)題之間關(guān)系的主流理解

對(duì)于研究生培養(yǎng)機(jī)制改革、研究生培養(yǎng)模式創(chuàng)新及構(gòu)建研究生教育質(zhì)量保障體系三大關(guān)鍵問(wèn)題之間的關(guān)系，目前尚無(wú)相關(guān)研究。對(duì)三者相互關(guān)系的探討，只能從研究生教育實(shí)踐界和高等教育研究理論界對(duì)研究生培養(yǎng)機(jī)制改革、研究生培養(yǎng)模式創(chuàng)新及構(gòu)建研究生教育質(zhì)量保障體系的認(rèn)知進(jìn)行分析和探討。

1.研究生教育管理實(shí)踐界的過(guò)程觀

對(duì)于研究生培養(yǎng)機(jī)制改革、研究生培養(yǎng)模式創(chuàng)新及構(gòu)建研究生教育質(zhì)量保障體系三者之間的關(guān)系，在培養(yǎng)單位的研究生教育管理者看來(lái)，主要表現(xiàn)為研究生培養(yǎng)的不同過(guò)程，即研究生培養(yǎng)機(jī)制改革為招生環(huán)節(jié)，研究生培養(yǎng)模式創(chuàng)新為培養(yǎng)環(huán)節(jié)，構(gòu)建研究生教育質(zhì)量保障體系為學(xué)位管理環(huán)節(jié)，這種認(rèn)識(shí)可從各研究生培養(yǎng)單位的研究生教育管理部門職責(zé)劃分上得以呈現(xiàn)。研究生培養(yǎng)模式創(chuàng)新工作，一直歸口研究生培養(yǎng)部門管理；研究生培養(yǎng)機(jī)制改革工作，均歸口研究生招生部門管理，這是各研究生培養(yǎng)單位普遍的制度設(shè)計(jì)。在全國(guó)研究生教育工作會(huì)議后，研究生培養(yǎng)單位更重視研究生教育質(zhì)量保障體系建設(shè)，不少單位設(shè)置了研究生教育質(zhì)量保障辦公室或研究生教育質(zhì)量監(jiān)督辦公室，作為校學(xué)位辦公室下設(shè)的副處級(jí)機(jī)構(gòu)或科級(jí)機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)本單位研究生教育質(zhì)量保障體系建設(shè)。從各研究生培養(yǎng)單位機(jī)構(gòu)設(shè)置及職責(zé)劃分的現(xiàn)實(shí)狀況可看出，研究生培養(yǎng)機(jī)制改革、研究生培養(yǎng)模式創(chuàng)新和構(gòu)建研究生教育質(zhì)量保障體系，是基于研究生培養(yǎng)過(guò)程的三階段劃分與構(gòu)建，三者之間呈線性結(jié)構(gòu)，且相互獨(dú)立（見(jiàn)圖1所示）。

圖1　研究生教育管理實(shí)踐界對(duì)三者關(guān)系的認(rèn)識(shí)

2.高等教育研究理論界的相互獨(dú)立觀

在高等教育研究者看來(lái)，研究生培養(yǎng)機(jī)制改革、研究生培養(yǎng)模式創(chuàng)新與構(gòu)建研究生教育質(zhì)量保障體系是三個(gè)完全不同的概念，各有其內(nèi)涵。對(duì)于研究生培養(yǎng)機(jī)制改革（也包含研究生培養(yǎng)機(jī)制）的理解，雖然少數(shù)學(xué)者已經(jīng)意識(shí)到，研究生培養(yǎng)機(jī)制改革僅關(guān)注于單一的研究生主體以及以資助獎(jiǎng)勵(lì)為激勵(lì)手段是片面的，但對(duì)這一概念的認(rèn)知，受廣大研究生教育管理實(shí)踐界的影響，理論研究界的準(zhǔn)確認(rèn)知被消解，影響力極為有限。對(duì)研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的認(rèn)知被同化于政府主導(dǎo)下的政策性理解，即主流的觀點(diǎn)在于對(duì)研究生資助體系的關(guān)注。這在一定程度上暴露了我國(guó)研究生教育研究、實(shí)踐及其相互關(guān)系的問(wèn)題，一方面，我國(guó)研究生教育理論研究比較缺乏，難以有力支撐現(xiàn)有的研究生教育改革，這是中國(guó)學(xué)位與研究生教育學(xué)會(huì)會(huì)長(zhǎng)趙沁平院士強(qiáng)調(diào)要加強(qiáng)研究生教育研究、建立研究生教育學(xué)以支撐研究生教育改革與發(fā)展實(shí)踐的宗旨所在；另一方面，研究生教育實(shí)踐者往往基于政策和實(shí)踐層面進(jìn)行解讀，缺乏理論觀照意識(shí)。

對(duì)于研究生培養(yǎng)模式創(chuàng)新的關(guān)注，是高等教育研究理論界長(zhǎng)期關(guān)注與研究的重點(diǎn)，主要是研究生學(xué)習(xí)階段課程體系建設(shè)（主要是課程體系靜態(tài)結(jié)構(gòu)）、學(xué)制細(xì)劃（主要是基于研究生知識(shí)結(jié)構(gòu)構(gòu)建而形成的階段式劃分）和學(xué)習(xí)方式（主要是導(dǎo)師指導(dǎo)方式）等三個(gè)方面，主流的觀點(diǎn)可歸結(jié)為研究生培養(yǎng)過(guò)程中課程學(xué)習(xí)階段的關(guān)注。

對(duì)于構(gòu)建研究生教育質(zhì)量保障體系的理解，高等教育研究理論界的認(rèn)知比較理性，將研究生教育質(zhì)量保障體系放到宏觀、中觀和微觀等三個(gè)層面進(jìn)行思考，尤其是在宏觀層面的認(rèn)知。同時(shí)也關(guān)注到不同主體（不僅僅是研究生培養(yǎng)單位內(nèi)部主體，更多的是研究生培養(yǎng)單位的外部主體）在研究生教育質(zhì)量保障體系中的責(zé)、權(quán)、利。不可否認(rèn)的是，當(dāng)將這一概念與研究生培養(yǎng)培養(yǎng)機(jī)制改革、研究生培養(yǎng)模式放在一起考量時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)這樣的問(wèn)題，構(gòu)建研究生教育質(zhì)量保障體系與研究生機(jī)制改革、研究生培養(yǎng)模式屬于不同層面的概念，前者主要關(guān)注研究生教育宏觀層面，而后兩者關(guān)注研究生教育微觀層面，在不同的語(yǔ)境下對(duì)三個(gè)概念進(jìn)行探討和分析，其結(jié)果是可想而知的。因此，必須將構(gòu)建研究生教育質(zhì)量保障體系放在微觀層面上分析，前者關(guān)注的是研究生教育整體，而后兩者關(guān)注的是研究生教育的招生和培養(yǎng)兩個(gè)具體環(huán)節(jié)，由此而形成的認(rèn)知就是構(gòu)建研究生教育質(zhì)量保障體系涵蓋了研究生培養(yǎng)機(jī)制改革和研究生培養(yǎng)模式創(chuàng)新，或者說(shuō)研究生培養(yǎng)機(jī)制改革和研究生培養(yǎng)模式創(chuàng)新成為構(gòu)建研究生教育質(zhì)量保障體系的子系統(tǒng)或組成部分?；谶@樣的理解，三者關(guān)系見(jiàn)圖2所示。

圖2　高等教育研究理論界對(duì)三者關(guān)系的認(rèn)知

三、綜合改革視野下研究生教育三大關(guān)鍵問(wèn)題的相互關(guān)系

1.研究生教育三大關(guān)鍵問(wèn)題要形成一個(gè)系統(tǒng)和有機(jī)統(tǒng)一體

2014年11月，在全國(guó)研究生教育質(zhì)量工作會(huì)議暨國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)第三十一次會(huì)議上，國(guó)務(wù)院副總理劉延?xùn)|同志作了重要講話并指出，研究生教育綜合改革“要牢固樹(shù)立科學(xué)的研究生教育質(zhì)量觀、加快推進(jìn)研究生培養(yǎng)模式改革、大力加強(qiáng)研究生導(dǎo)師隊(duì)伍建設(shè)、建立健全內(nèi)部質(zhì)量保障體系、切實(shí)加強(qiáng)外部質(zhì)量評(píng)價(jià)與監(jiān)督、扎實(shí)推進(jìn)研究生教育法治化進(jìn)程、不斷提高研究生教育國(guó)際化水平”等重要意見(jiàn)。在全面推進(jìn)研究生教育綜合改革的背景下，需要以系統(tǒng)論的觀點(diǎn)，將研究生培養(yǎng)機(jī)制改革、研究生培養(yǎng)模式創(chuàng)新和構(gòu)建研究生教育質(zhì)量保障體系納入綜合改革這一系統(tǒng)之中，并使之成為有機(jī)統(tǒng)一體。

對(duì)三大關(guān)鍵問(wèn)題的認(rèn)知與理解，要實(shí)現(xiàn)管理實(shí)踐界和研究理論界兩種認(rèn)知觀念的轉(zhuǎn)變。對(duì)于管理實(shí)踐界而言，要實(shí)現(xiàn)從具體表象認(rèn)知向客觀內(nèi)在認(rèn)知的轉(zhuǎn)變，從具體實(shí)踐認(rèn)知向科學(xué)理性認(rèn)知的轉(zhuǎn)變，即要加強(qiáng)學(xué)習(xí)和研究，尤其是借鑒理論研究界的研究成果，加深對(duì)三大關(guān)鍵問(wèn)題的理解和認(rèn)識(shí)，不能停留在具體實(shí)踐層面的主觀認(rèn)識(shí)層面，應(yīng)上升到具有一定理論深度的客觀認(rèn)識(shí)層面。對(duì)理論界而言，要從單純理性向改革實(shí)踐的轉(zhuǎn)變，從單一探討向綜合研究的轉(zhuǎn)變。當(dāng)前的研究生教育綜合改革，需要有理論界的積極參與，需要理論界深入研究生教育改革一線進(jìn)行調(diào)研，對(duì)研究生教育改革實(shí)踐有比較透徹的了解，而不應(yīng)停留在書(shū)齋式的研究中，要區(qū)分研究生培養(yǎng)機(jī)制與研究生培養(yǎng)機(jī)制改革、研究生培養(yǎng)模式與研究生培養(yǎng)模式創(chuàng)新、研究生教育質(zhì)量保障體系與全面構(gòu)建研究生教育質(zhì)量保障體系之間的差異，同時(shí)，不能停留在原有的對(duì)三大問(wèn)題中某一問(wèn)題的單一探討上，需要以系統(tǒng)論的觀點(diǎn)進(jìn)行集成式的綜合探討與深入研究。

筆者認(rèn)為，在當(dāng)前的研究生教育綜合改革背景下，要將研究生教育綜合改革的三大問(wèn)題放在更為宏大的視野下進(jìn)行思考、定位與考量，即以提高研究生教育質(zhì)量為目標(biāo)，將研究生培養(yǎng)模式創(chuàng)新定位于研究生教育資源的整合，研究生培養(yǎng)機(jī)制改革定位于多元主體的激勵(lì)與約束，構(gòu)建研究生教育質(zhì)量保障體系定位于研究生教育制度體系的建設(shè)，形成資源配置、機(jī)制創(chuàng)新和制度保障的系統(tǒng)改革統(tǒng)一體，以推進(jìn)研究生教育綜合改革。

2.研究生培養(yǎng)模式創(chuàng)新的要義：研究生教育資源的整合

教育部副部長(zhǎng)杜玉波同志2014年5月曾撰文指出，“當(dāng)前深化高等教育綜合改革的一項(xiàng)重要任務(wù)就是要通過(guò)轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，著力解決高等教育的規(guī)模、結(jié)構(gòu)、質(zhì)量、效益不夠協(xié)調(diào)的問(wèn)題，促進(jìn)高等教育更好地適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的需要?！毖芯可逃鳛楦叩冉逃闹匾M成部分，也需要轉(zhuǎn)變發(fā)展方式。轉(zhuǎn)變研究生教育發(fā)展方式，當(dāng)前的主流觀點(diǎn)是要實(shí)現(xiàn)由數(shù)量規(guī)模發(fā)展向內(nèi)涵建設(shè)發(fā)展的轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)增量向存量的轉(zhuǎn)變。筆者認(rèn)為，當(dāng)下我國(guó)的研究生教育發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，最關(guān)鍵的問(wèn)題尚不在此，而在于研究生教育資源的整合與配置。

我國(guó)研究生教育整體質(zhì)量不高，原因是多方面的，比如研究生教育投入不足，研究生開(kāi)展科研的積極性不高，制度體系建設(shè)不完善等等，但最根本的原因還在于研究生教育資源的不足，包括研究生教育的師資資源、培養(yǎng)條件資源和經(jīng)費(fèi)投入不足等問(wèn)題。僅以研究生教育的師資資源為例，就明顯存在著導(dǎo)師數(shù)量不足和水平不夠的問(wèn)題。2013年全國(guó)共有博士生導(dǎo)師18280人，碩士生導(dǎo)師241200人，2013年博士生招生計(jì)劃數(shù)為70462人，碩士生招生計(jì)劃為540919[15]，平均每個(gè)博士生導(dǎo)師招收博士生3.9人，碩士生導(dǎo)師招收碩士生2.2人，按照研究生培養(yǎng)三年的學(xué)制，平均每個(gè)博士生導(dǎo)師指導(dǎo)博士生11.7人，碩士生導(dǎo)師指導(dǎo)碩士生6.6人，考慮到不同學(xué)校及不同研究生導(dǎo)師的差異性，因此出現(xiàn)一個(gè)研究生導(dǎo)師指導(dǎo)近百名研究生的現(xiàn)象也就在情理之中了。此外，學(xué)者的調(diào)研情況表明，中部地區(qū)某高校碩士生導(dǎo)師人均主持科研課題項(xiàng)目數(shù)僅為0.34個(gè)，平均每3位研究生導(dǎo)師只有1位主持有科研課題[16]，而這種情形在研究生培養(yǎng)單位中并非個(gè)案。因此，當(dāng)下我國(guó)存在著研究生教育資源相對(duì)不足的狀況，嚴(yán)重影響了研究生教育質(zhì)量。

要破解這一難題，就必須提升對(duì)研究生培養(yǎng)模式創(chuàng)新的認(rèn)知，就必須轉(zhuǎn)變研究生教育發(fā)展方式，就必須借助教育系統(tǒng)之外的相關(guān)資源，通過(guò)機(jī)制體制創(chuàng)新，將研究生教育系統(tǒng)外的相關(guān)教育資源為我所用，重構(gòu)現(xiàn)有的研究生教育資源體系，彌補(bǔ)現(xiàn)有研究生教育資源的不足。比如，對(duì)于學(xué)術(shù)型研究生培養(yǎng)模式的創(chuàng)新，主要是通過(guò)科教協(xié)同培養(yǎng)研究生，借助科研院所的研究生教育資源，尤其是中國(guó)科學(xué)院和中國(guó)工程院系統(tǒng)中良好的科研條件、高水平科研任務(wù)和具有豐富從事基礎(chǔ)研究和基礎(chǔ)應(yīng)用研究經(jīng)驗(yàn)的專職科研人員，為高校研究生培養(yǎng)提供支撐。又比如，對(duì)于專業(yè)學(xué)位研究生培養(yǎng)模式的創(chuàng)新，主要是通過(guò)校企協(xié)同培養(yǎng)研究生，借助我國(guó)大型企業(yè)的研究生教育資源，尤其是具有優(yōu)質(zhì)研發(fā)基地的大型骨干企業(yè)中良好的研發(fā)平臺(tái)、面向?qū)嵺`攻關(guān)的重大課題和眾多進(jìn)行應(yīng)用研究、產(chǎn)業(yè)化研究的研發(fā)人員，為高校研究生培養(yǎng)提供支撐。再比如，在研究生教育國(guó)際化上，主要是通過(guò)國(guó)際協(xié)作，借助國(guó)外高水平大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的研究生教育資源，實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)與國(guó)外的密切合作，利用國(guó)外的研究生教育資源培養(yǎng)人才。因此，在研究生教育綜合改革視野下，對(duì)于研究生培養(yǎng)模式創(chuàng)新的理解與認(rèn)知，其要義在于研究生教育資源的重新配置與重新整合，破解我國(guó)研究生教育資源不足的難題。

3.研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的旨?xì)w：多元主體的激勵(lì)與約束

研究生培養(yǎng)模式創(chuàng)新是解決研究生教育資源相對(duì)短缺的有效途徑，但隨之也帶來(lái)了相應(yīng)的問(wèn)題，那就是如何激勵(lì)和約束的問(wèn)題，研究生培養(yǎng)機(jī)制改革正是基于這樣的一種制度設(shè)計(jì)。我國(guó)近年來(lái)在許多高校進(jìn)行研究生培養(yǎng)模式創(chuàng)新改革試點(diǎn)，但并沒(méi)有解決如何激發(fā)研究生教育系統(tǒng)外相關(guān)參與主體的積極性問(wèn)題，這成為當(dāng)前研究生培養(yǎng)模式創(chuàng)新成效不太明顯的原因之一。在不同的研究生培養(yǎng)模式下，研究生教育主體會(huì)發(fā)生變化，不同主體的利益訴求也不相同。比如，與企事業(yè)單位協(xié)同培養(yǎng)專業(yè)學(xué)位研究生模式下，培養(yǎng)主體除研究生培養(yǎng)單位內(nèi)部的相關(guān)主體外，還有研究生培養(yǎng)單位外部的企事業(yè)單位、校外研究生導(dǎo)師、研究生實(shí)踐課程授課教師等。當(dāng)下的研究生培養(yǎng)機(jī)制改革僅僅關(guān)注研究生培養(yǎng)單位內(nèi)部相關(guān)主體，忽視了研究生培養(yǎng)單位外部的相關(guān)主體，從而在研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的制度設(shè)計(jì)上，忽略了與之相適應(yīng)的研究生培養(yǎng)模式的特定環(huán)境與條件，造成了研究生培養(yǎng)機(jī)制改革與研究生培養(yǎng)模式的脫節(jié)，缺乏綜合改革視野下的系統(tǒng)觀照。

因此，對(duì)于研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的認(rèn)知，絕對(duì)不能將研究生培養(yǎng)機(jī)制改革等同于單一的研究生資助制度改革，不應(yīng)僅僅關(guān)注于研究生這一主體，不應(yīng)僅僅將關(guān)注點(diǎn)集中于激發(fā)研究生學(xué)習(xí)和創(chuàng)新的積極性，而應(yīng)該關(guān)注研究生培養(yǎng)單位內(nèi)部及研究生培養(yǎng)單位外部的眾多主體，從研究生培養(yǎng)的運(yùn)行機(jī)制、動(dòng)力機(jī)制和約束機(jī)制三方面進(jìn)行系統(tǒng)認(rèn)知和構(gòu)建，才能有效推進(jìn)當(dāng)前的研究生培養(yǎng)機(jī)制改革。

4.構(gòu)建研究生教育質(zhì)量保障體系的實(shí)質(zhì)：制度體系建設(shè)

無(wú)論是研究生教育管理實(shí)踐界，還是高等教育研究理論界，對(duì)于構(gòu)建研究生教育質(zhì)量保障體系的認(rèn)知存在著較大偏差。但對(duì)這些不同觀點(diǎn)進(jìn)行深入思考，可以從研究生教育質(zhì)量保障主體—職責(zé)—制度這條主線進(jìn)行探討，從而重新構(gòu)建研究生教育質(zhì)量保障體系。

基于這樣的思路，要構(gòu)建研究生教育質(zhì)量保障體系，首先要明確研究生教育質(zhì)量保障主體。伯頓·克拉克在《高等教育系統(tǒng)——學(xué)術(shù)組織的跨國(guó)研究》中，構(gòu)建了三種典型的高等教育體制，即國(guó)家體制、市場(chǎng)體制和學(xué)術(shù)體制，認(rèn)為一個(gè)國(guó)家的高等教育體制取決于政府力量、市場(chǎng)力量和學(xué)術(shù)力量在高等教育體制中較量的結(jié)果[17]。借鑒這一理論，我們不妨將構(gòu)建研究生教育質(zhì)量保障體系分為構(gòu)建研究生教育外部質(zhì)量保障體系（研究生教育單位外部主體）和內(nèi)部質(zhì)量保障體系（研究生教育單位內(nèi)部主體）兩部分。在構(gòu)建研究生教育內(nèi)部質(zhì)量保障體系時(shí)，可以分為行政主體、學(xué)術(shù)主體和社會(huì)主體，其中，行政主體包括學(xué)校、學(xué)院、研究生教育管理部門以及學(xué)校分管副校長(zhǎng)、研究生院院長(zhǎng)（處長(zhǎng)）、學(xué)院院長(zhǎng)、學(xué)院分管研究生教育副院長(zhǎng)、研工辦主任等；學(xué)術(shù)主體包括校學(xué)位評(píng)定委員會(huì)、院系學(xué)位評(píng)定分委員會(huì)、導(dǎo)師、學(xué)位論文開(kāi)題組、學(xué)位論文答辯委員會(huì)等；社會(huì)主體包括研究生等。對(duì)于構(gòu)建研究生教育外部質(zhì)量保障體系，包括政府類主體、學(xué)術(shù)類主體和社會(huì)類主體，其中，政府類主體主要包括國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)、國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)辦公室、省級(jí)學(xué)位委員會(huì)、省級(jí)學(xué)位委員會(huì)辦公室、研究生教育培養(yǎng)單位主管部門、相關(guān)部委或相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)等；學(xué)術(shù)類主體主要包括研究生培養(yǎng)單位、國(guó)務(wù)院學(xué)科評(píng)議組、專業(yè)學(xué)位研究生教育指導(dǎo)委員會(huì)等；社會(huì)類主體主要包括用人單位、研究生或研究生家庭等。

對(duì)于研究生教育外部質(zhì)量保障體系和內(nèi)部質(zhì)量保障體系中的行政類、學(xué)術(shù)類和社會(huì)類三類主體，當(dāng)前存在的主要問(wèn)題是職責(zé)不清、界定不明，不同主體間存在越位、錯(cuò)位和缺位的現(xiàn)象。解決這一問(wèn)題的關(guān)鍵在于：①要結(jié)合不同類型的主體，結(jié)合研究生教育質(zhì)量保障中的職責(zé)和權(quán)力，按行政職責(zé)和權(quán)力、學(xué)術(shù)職責(zé)和權(quán)力、社會(huì)職責(zé)和權(quán)力予以細(xì)分，即劃分不同類主體及其責(zé)權(quán)。②要將研究生教育質(zhì)量保障體系中的任務(wù)予以細(xì)分，即按照研究生教育過(guò)程、影響研究生教育質(zhì)量的因素等質(zhì)量保障任務(wù)予以劃分，從而形成具體責(zé)權(quán)劃分及研究生教育質(zhì)量保障任務(wù)兩種維度的分別細(xì)化與分工；然后將任務(wù)與相應(yīng)的主體進(jìn)行對(duì)等銜接，即行政主體對(duì)應(yīng)行政職責(zé)與權(quán)力，學(xué)術(shù)主體對(duì)應(yīng)學(xué)術(shù)職責(zé)與權(quán)力，社會(huì)主體對(duì)應(yīng)社會(huì)職責(zé)與權(quán)力，最后在同一類主體中根據(jù)其在研究生教育質(zhì)量保障體系中應(yīng)發(fā)揮的作用再進(jìn)一步細(xì)分。當(dāng)然，還要按照管理組織原理，進(jìn)行責(zé)權(quán)利對(duì)等設(shè)計(jì)，才能形成科學(xué)的管理體制制度設(shè)計(jì)。

研究生教育外部質(zhì)量保障體系需要通過(guò)研究生教育內(nèi)部質(zhì)量保障體系發(fā)揮作用，研究生培養(yǎng)單位是保證研究生教育質(zhì)量最關(guān)鍵的主體，也是研究生教育的第一責(zé)任主體，因而在構(gòu)建研究生教育質(zhì)量保障體系中，構(gòu)建內(nèi)部質(zhì)量保障體系顯得尤為重要。在構(gòu)建研究生教育內(nèi)部質(zhì)量保障體系時(shí)，筆者以為，對(duì)當(dāng)下將研究生導(dǎo)師作為研究生教育質(zhì)量第一責(zé)任人的認(rèn)知要更為全面、系統(tǒng)，其他研究生培養(yǎng)單位主體的職責(zé)也要進(jìn)一步界定清楚，并以制度的形式固定下來(lái)，形成研究生培養(yǎng)單位內(nèi)部行政類主體、學(xué)術(shù)類主體和社會(huì)類主體清晰的職責(zé)制度規(guī)范，這才是保證研究生教育質(zhì)量的根本所在。

5.三大關(guān)鍵問(wèn)題的關(guān)系建構(gòu)

基于以上分析，筆者認(rèn)為，厘清研究生培養(yǎng)機(jī)制改革、研究生培養(yǎng)模式創(chuàng)新和構(gòu)建研究生教育質(zhì)量保障體系三者之間的關(guān)系，要從研究生教育改革參與主體入手來(lái)構(gòu)架三者之間的關(guān)系，需要從改革舉措、改革實(shí)質(zhì)和改革目標(biāo)去探討。

研究生培養(yǎng)模式創(chuàng)新的實(shí)質(zhì)在于引導(dǎo)研究生教育系統(tǒng)外的主體參與研究生教育，其目標(biāo)在于研究生教育資源的匯聚與整合；構(gòu)建研究生教育質(zhì)量保障體系的實(shí)質(zhì)在于參與研究生教育的行政類主體、學(xué)術(shù)類主體、社會(huì)類主體責(zé)權(quán)利的細(xì)劃與界定，基于職責(zé)科學(xué)劃分以及實(shí)現(xiàn)責(zé)權(quán)利對(duì)等基礎(chǔ)上的制度化設(shè)計(jì)；研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的實(shí)質(zhì)在于研究生教育資源整合基礎(chǔ)上、多元主體間的良性互動(dòng)，其目標(biāo)在于研究生教育運(yùn)行機(jī)制、動(dòng)力機(jī)制和約束機(jī)制的系統(tǒng)構(gòu)建。因此，研究生教育綜合改革三大問(wèn)題之間的邏輯順序關(guān)系依次是研究生培養(yǎng)模式創(chuàng)新、構(gòu)建研究生教育質(zhì)量保障體系、研究生培養(yǎng)機(jī)制改革，內(nèi)在相互關(guān)系是構(gòu)建起從主體構(gòu)架，主體責(zé)、權(quán)、利界定到主體間相互關(guān)系及互動(dòng)機(jī)制的完整系統(tǒng)，從而形成保證研究生教育質(zhì)量的資源匯聚與整合、多元主體職責(zé)劃分基礎(chǔ)上的管理體制制度設(shè)計(jì)到多元主體間良性互動(dòng)機(jī)制構(gòu)建的制度體系，三者之間的關(guān)系見(jiàn)圖3所示。

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圖3　三大改革舉措之間的相互關(guān)系

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（責(zé)任編輯周玉清）

基金項(xiàng)目：全國(guó)教育科學(xué)“十二五”2014年國(guó)家一般課題“專業(yè)學(xué)位研究生教育質(zhì)量保障模式研究”（編號(hào)：BIA140107）

作者簡(jiǎn)介：梁傳杰，武漢理工大學(xué)學(xué)科建設(shè)處處長(zhǎng)，研究員，武漢430070。

DOI：10.16750/j.adge.2016.03.005