鄧姍姍，張瑩瑩，陳　蕾

（南京財(cái)經(jīng)大學(xué)產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究院，江蘇 南京，210046）

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中國省際可實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排潛力測度
——基于三階段DEA模型的研究

鄧姍姍，張瑩瑩，陳蕾

（南京財(cái)經(jīng)大學(xué)產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究院，江蘇 南京，210046）

［摘要］節(jié)能減排問題已經(jīng)成為新階段中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的一個重要議題。越來越多的學(xué)者開始關(guān)注這一問題，并采用各種方法對中國節(jié)能減排潛力與效率進(jìn)行測度。綜合看來，利用DEA模型測度出的節(jié)能減排潛力往往是沒有剝離環(huán)境因素的理想值，這樣得出的節(jié)能減排潛力往往是有偏差的或者是無法實(shí)現(xiàn)的。本文運(yùn)用三階段DEA模型，將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、人均GDP、FDI結(jié)構(gòu)以及進(jìn)出口比重等宏觀環(huán)境因素剝離，進(jìn)而得到中國省際有效可實(shí)現(xiàn)的節(jié)能減排潛力。最后，利用Tobit模型對節(jié)能減排潛力的影響因素進(jìn)行分析，并在此基礎(chǔ)上提出了相關(guān)政策建議。

［關(guān)鍵詞］節(jié)能減排；三階段DEA模型；Tobit 模型

張瑩瑩，女，南京財(cái)經(jīng)大學(xué)產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究院，碩士研究生，研究方向?yàn)閯?chuàng)新價值鏈；

陳蕾，女，南京財(cái)經(jīng)大學(xué)產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究院，碩士研究生，研究方向?yàn)閰^(qū)域經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

一、引言

近年來，日益嚴(yán)峻的環(huán)境問題給人類的生存和發(fā)展帶來巨大的威脅，節(jié)能減排成為新階段中國經(jīng)濟(jì)改革發(fā)展過程中的一個重要議題。2009年，在哥本哈根氣候峰會上，由于美國以及其他發(fā)達(dá)國家拒絕承擔(dān)相應(yīng)的節(jié)能減排責(zé)任，違反了“共同但有區(qū)別”的原則，峰會最終并沒有形成可以有效約束發(fā)達(dá)國家的相關(guān)協(xié)議。在APEC北京峰會上，中國首次對外提出“到2030年左右達(dá)到碳排放峰值”，倒逼中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型綠色發(fā)展的深層次變革。在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，經(jīng)濟(jì)下行壓力加大，優(yōu)化和調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)難度增加，節(jié)能減排工作遇到新問題。2015年1月1日，新環(huán)保法正式實(shí)施，我國節(jié)能減排力度進(jìn)一步加大。在工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長的新常態(tài)下，“十二五”工業(yè)節(jié)能減排目標(biāo)的完成情況較為樂觀，多地區(qū)已提前完成節(jié)能減排目標(biāo)。然而，我國節(jié)能減排形勢仍十分嚴(yán)峻，環(huán)境污染和能源消耗等問題日益突出。目前隨著經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，經(jīng)濟(jì)增長與能源消耗之間的矛盾日益凸顯，其原因主要是我國現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)存在一定的弊端，其經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式不合理。我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展過分依賴外向型經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，這導(dǎo)致了節(jié)能減排與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的矛盾不斷升級。GDP錦標(biāo)賽下的政治晉升制度導(dǎo)致了環(huán)境的負(fù)外部性，地方官員過分重視GDP的增長而忽視了環(huán)境保護(hù)，不利于節(jié)能減排的發(fā)展。

本文的創(chuàng)新點(diǎn)主要體現(xiàn)在兩個方面：第一，利用DEA模型測度出的節(jié)能減排潛力往往是沒有剝離環(huán)境因素的理想值，這樣得出的節(jié)能減排潛力往往是有偏差的或者是無法實(shí)現(xiàn)的。本文運(yùn)用三階段DEA模型，將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、人均GDP、FDI結(jié)構(gòu)以及進(jìn)出口比重等宏觀環(huán)境因素剝離，對各因素的冗余變量進(jìn)行處理，將各地區(qū)的發(fā)展水平拉到同一階段，從而得出有效可實(shí)現(xiàn)的節(jié)能減排潛力。第二，本文利用Tobit模型對節(jié)能減排潛力的影響因素進(jìn)行分析，并在此基礎(chǔ)上提出了相關(guān)政策建議。

二、文獻(xiàn)綜述

目前，國內(nèi)外的研究學(xué)者對節(jié)能減排潛力測度的研究文獻(xiàn)較為豐富，不同的學(xué)者從不同的角度對節(jié)能減排的潛力進(jìn)行測度。很多學(xué)者利用能源效率來測度節(jié)能減排的潛力（汪克亮、楊寶臣、楊力，2010；史丹，2006；魏楚、杜立民、沈滿洪，2010；楊紅亮、史丹、肖潔，2009）。對能源效率的測度可以從多個方面來考慮，不僅可以測度單要素能源效率，還可以對全要素的能源效率進(jìn)行有效測度（王蕾、魏后凱、王振霞，2012），然而后者的運(yùn)用較為廣泛。史丹（2009）、楊紅亮（2009）等國內(nèi)著名學(xué)者首次將宏觀環(huán)境因素納入到能源效率的考核范圍中，研究結(jié)果表明，宏觀環(huán)境因素對我國各地區(qū)節(jié)能減排的潛力具有較為顯著的影響。對節(jié)能減排的潛力進(jìn)行有效測度需要利用相對公正、客觀的經(jīng)濟(jì)準(zhǔn)則作為參照（尹顯萍、王生，2011）。對于節(jié)能減排潛力的分析研究，不同的學(xué)者采用了不同的參照標(biāo)準(zhǔn)，利用不同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行研究往往會得出完全不同的結(jié)論。綜合以往學(xué)者的研究，考慮宏觀環(huán)境因素的測評較少，Yang and pollitt（2008）運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)模型綜合測評了宏觀環(huán)境對節(jié)能減排的影響。根據(jù)以往學(xué)者對節(jié)能減排潛力的研究，我們可以得出如下結(jié)論：我國東部地區(qū)節(jié)能減排潛力較小，中部次之，西部地區(qū)節(jié)能減排潛力較大。然而從已有研究來看，大部分學(xué)者在測度節(jié)能減排潛力時并沒有將外部環(huán)境和隨機(jī)誤差因素剝離，得出的潛力是有偏差的或者是無法實(shí)現(xiàn)的，不能真實(shí)反映節(jié)能減排的潛力，而Fried（2002）等提出的三階段DEA可以有效剝離外部環(huán)境和隨機(jī)誤差對潛力的影響，進(jìn)而得到可實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排潛力。

我國各專家學(xué)者對節(jié)能減排潛力的研究現(xiàn)狀如表1所示。

近幾年，節(jié)能減排問題受到學(xué)術(shù)界學(xué)者的廣泛關(guān)注，國內(nèi)外的專家學(xué)者更多的將注意力放在如何提高能源效率方面（Aghion，P.and Howitt，P.，1992；Chaude Mandil，2007；Sirchis J，1988），而缺乏對節(jié)能減排效率方面的研究。大部分學(xué)者運(yùn)用DEA-Malmquist指數(shù)的方法來測度節(jié)能減排效率，也就是將節(jié)能效率和減排效率聯(lián)合起來考察，從技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率兩個方面對節(jié)能減排的效率進(jìn)行研究測度（唐東波、劉偉明，2012）。還有部分學(xué)者在DEA的基礎(chǔ)上，將環(huán)境評價模型納入其中，進(jìn)而測度出節(jié)能減排的效率，進(jìn)一步研究分析能源產(chǎn)出與效率等方面對能源消費(fèi)的影響，在一定程度上拓展了其分析視野（Managi and Kaneko，2006；屈小娥，2012；師博、沈坤榮，2008；陳詩一，2009）。目前，國內(nèi)外大部分專家學(xué)者基本都是利用DEA模型對節(jié)能減排的效率進(jìn)行測度，還有部分國外學(xué)者運(yùn)用數(shù)學(xué)轉(zhuǎn)換函數(shù)將污染物產(chǎn)出轉(zhuǎn)化為正常產(chǎn)出，然后運(yùn)用DEA模型分析研究節(jié)能減排的效率（Zhu and Chen，1993；Golany and Roll，1989；Scheel，2001）。根據(jù)以往各學(xué)者的研究，我們可以得出如下結(jié)論：東部、中部和西部三大區(qū)域的節(jié)能減排效率存在較大差異，東部地區(qū)效率較高，中部地區(qū)次之，西部地區(qū)效率較低。然而從以往的研究來看，在作為非期望產(chǎn)出的污染物處理方法上，主要采用距離函數(shù)法和污染物作投入處理法。由于在生產(chǎn)過程中資源的投入與污染物不可能同時保持同比例關(guān)系，因此污染物作投入處理法不能反映現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)過程。距離函數(shù)法計(jì)算的效率值受方向影響較大，測量出的效率值并不準(zhǔn)確。而Seiford等提出的線性數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換法，保證了凸性與線性的關(guān)系，在BCC模型的具有較大優(yōu)勢。因此，本文試圖克服以往研究的不足，利用三階段DEA，剔除環(huán)境變量和隨機(jī)誤差的影響，為我國各地區(qū)節(jié)能減排潛力的測度提供可靠的研究方法，并為制定合理的節(jié)能減排政策提供相關(guān)依據(jù)。

我國各專家學(xué)者對節(jié)能減排效率測度的研究如表2所示。

（續(xù)表）

三、我國各地區(qū)有效節(jié)能減排潛力與效率的測度

（一）研究思路及方法介紹

1.節(jié)能減排潛力與效率研究思路

在生產(chǎn)模型中，投入要素主要包括勞動力、資本和能源，產(chǎn)出要素主要包括合意性產(chǎn)出和非合意性產(chǎn)出，合意性產(chǎn)出多表現(xiàn)為GDP的形式，而非合意性產(chǎn)出主要以污染物的形式表現(xiàn)出來。因此，本文將生產(chǎn)函數(shù)的形式設(shè)定為F（K，L，E）=Y（Y，P），其中，K代表資本，L代表勞動力，E代表能源，Y代表收入，P代表污染物。本文運(yùn)用DEA的方法將模型分為基于投入導(dǎo)向的節(jié)能潛力模型和基于產(chǎn)出導(dǎo)向的減排潛力模型。

（1）基于投入導(dǎo)向的節(jié)能潛力模型

圖1　基于投入導(dǎo)向的節(jié)能潛力模型

如圖1所示，EF為無差異曲線，PQ為等產(chǎn)量曲線，其交點(diǎn)A為最優(yōu)點(diǎn)，投入要素主要包括勞動力、資本和能源，B為非經(jīng)濟(jì)有效生產(chǎn)單元，D為技術(shù)有效，A為經(jīng)濟(jì)有效，因此，B點(diǎn)存在較大的效率損失，從B點(diǎn)到D點(diǎn)可以達(dá)到技術(shù)的前沿，從D點(diǎn)到A點(diǎn)是由于配置效率而造成的損失。如果將A點(diǎn)作為最優(yōu)點(diǎn)，B點(diǎn)的損失主要包括兩個方面：一是由于技術(shù)無效率而造成的投入資源過量BD，二是由于資源配置不恰當(dāng)而造成的松弛量DA，以A點(diǎn)作為參考點(diǎn)，BC+CA即為節(jié)能的潛力。

（2）基于產(chǎn)出導(dǎo)向的減排潛力模型

圖2　基于產(chǎn)出導(dǎo)向的減排潛力模型

如圖2所示，PQ為生產(chǎn)可能性邊界，橫軸Y代表合意性產(chǎn)出，縱軸P代表非合意性產(chǎn)出，本文按照MLT的方法將P轉(zhuǎn)化為P*。C為非經(jīng)濟(jì)有效生產(chǎn)單元，A為經(jīng)濟(jì)有效，D為技術(shù)有效，因此，C點(diǎn)存在有較大的經(jīng)濟(jì)損失，也就是意味著有更大的產(chǎn)出。從C點(diǎn)到D點(diǎn)可以達(dá)到技術(shù)前沿，A點(diǎn)為生產(chǎn)的最優(yōu)點(diǎn)，從D點(diǎn)到A點(diǎn)是由于配置效率而導(dǎo)致的損失。如果A點(diǎn)為最有效率的點(diǎn)，C點(diǎn)產(chǎn)出的增加包括兩個部分：一是由于技術(shù)無效率而造成的產(chǎn)出不足CD，二是由于資源的配置不當(dāng)而造成的松弛量DA。如果將C點(diǎn)作為參照點(diǎn)，CD+DA即為減排的潛力。

以上兩種模型的成立存在一個假設(shè)條件：我國所有地區(qū)都與北京、上海、天津、廣東等發(fā)達(dá)地區(qū)的節(jié)能水平處于同一前沿面上。然而這只是一個理想的狀態(tài)，我國不同地區(qū)的發(fā)展在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、人均GDP、FDI比重以及進(jìn)出口比重等方面均存在較大的差異。為了將我國各地區(qū)的發(fā)展水平盡可能拉到同一水平面上，就需要剔除這些宏觀環(huán)境因素的影響。本文運(yùn)用三階段DEA剔除了這些宏觀環(huán)境因素的影響，測出更加客觀、真實(shí)的效率值。

2.節(jié)能減排潛力與效率測度方法

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析DEA是一種計(jì)算效率的非參數(shù)方法。由于傳統(tǒng)的DEA模型無法剔除環(huán)境變量以及隨機(jī)誤差對結(jié)果的影響，因此本文采用三階段DEA模型，將宏觀環(huán)境因素剔除，以此來分析節(jié)能減排的潛力，使得研究結(jié)論更加合理有效。

第一階段：傳統(tǒng)的DEA模型（BCC模式）。

傳統(tǒng)的DEA模型可以分為CCR和BCC兩種模式，CCR模型是在規(guī)模報酬不變的基礎(chǔ)上對投入產(chǎn)出變量進(jìn)行分析，從而得出效率值。然而實(shí)際上這違背了規(guī)模報酬可變的實(shí)際情況，而BCC模型把CCR模型規(guī)模報酬不變的假設(shè)改為規(guī)模報酬可變，DEA-BCC模型將CCR模型中的技術(shù)效率（TE）分解為純技術(shù)效率（PTE）和規(guī)模效率（SE），即TE=PTE.SE。

第二階段：建立SFA模型

Fried等認(rèn)為由于外部環(huán)境以及隨機(jī)誤差等因素的影響，產(chǎn)生了投入量的冗余值，然后通過構(gòu)建SFA模型，剝離環(huán)境因素以及隨機(jī)誤差的影響，進(jìn)而得出真實(shí)的效率值。

第三階段：調(diào)整后的DEA模型

將第二階段調(diào)整后的DEA模型重新代入原BCC模型進(jìn)行效率計(jì)算，此時的數(shù)據(jù)已經(jīng)將外部環(huán)境因素和隨機(jī)擾動因素剔除，可以得出更為真實(shí)客觀的效率值。

（二）有效節(jié)能減排潛力與效率測度的實(shí)證分析

1.指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)處理

本文以1998-2012年中國29個省市自治區(qū)①由于西藏地區(qū)節(jié)能減排無具體數(shù)據(jù)，因此未予考慮。為了保持?jǐn)?shù)據(jù)的一致性，本文將重慶和四川合并計(jì)算。的資本、勞動力、能源作為投入要素，以各地區(qū)GDP和二氧化硫、化學(xué)需氧量作為產(chǎn)出要素進(jìn)行分析。具體說明如下：

（1）投入指標(biāo)。①資本存量。資本存量依據(jù)張軍在2004年提供的方法計(jì)算獲得，并以2000年為基準(zhǔn)進(jìn)行相應(yīng)處理。②勞動力。以全國各地區(qū)往年從業(yè)人員的數(shù)量作為勞動力的投入指標(biāo)，單位是萬人。③能源。單位是萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤，投入指標(biāo)是全國各地區(qū)每年的能源消費(fèi)總量。

（2）產(chǎn)出指標(biāo)。①國內(nèi)生產(chǎn)總值。我國各地區(qū)的GDP采用2000年不變價做了縮脹處理。②污染物排放。單位是萬噸，污染物排放的指標(biāo)是往年各省的二氧化硫和化學(xué)需氧量的排放量。

（3）環(huán)境變量的選取

①工業(yè)化程度。Lina（2006）等的研究表明工業(yè)化程度對節(jié)能減排具有重要影響。工業(yè)的發(fā)展水平與能源消耗以及污染物的排放情況息息相關(guān)，進(jìn)而對節(jié)能減排產(chǎn)生較大影響（黃德春、董宇怡、劉炳勝，2012；杜書云、萬宇艷，2013）。工業(yè)是高耗能、高污染的產(chǎn)業(yè)，工業(yè)污染是環(huán)境污染中最主要的部分，占全國污染總量的70％。在我國工業(yè)快速發(fā)展的階段，必然要生產(chǎn)低端、耗能的產(chǎn)品，以勞動密集型產(chǎn)業(yè)為主，這必然會導(dǎo)致節(jié)能減排問題的產(chǎn)生（劉再起、陳春，2010；譚丹等，2008）。

②FDI比重。陳詩一等研究表明FDI比重對節(jié)能減排具有重要作用。FDI雖然為發(fā)展中國家?guī)韲獾南冗M(jìn)技術(shù)，但也為當(dāng)?shù)貛砹烁呶廴井a(chǎn)業(yè)，成為發(fā)達(dá)國家的“污染避難所”（Dean，2000；Smarzynska and Wei，2001）。在GDP錦標(biāo)賽下的政治晉升博弈中，政府為了促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，降低環(huán)境規(guī)制，引入外商直接投資，導(dǎo)致了節(jié)能減排問題日益嚴(yán)重。

③人均GDP。國內(nèi)外學(xué)者從不同的角度出發(fā)，提出了若干影響污染物排放的指標(biāo)。Zhang等提出將人均GDP作為污染物排放績效的標(biāo)準(zhǔn)易于操作和理解。近幾年，我國人均GDP增長迅速，然而其值仍低于全球平均水平。研究表明，隨著人均GDP的增長，污染物的人均排放量會呈現(xiàn)出先上升達(dá)到峰值繼而下降的趨勢。某個區(qū)域的GDP必須要跨過一定的“門檻值”，才能體現(xiàn)其能源環(huán)保的結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)（余泳澤、杜曉芬，2013）。

2.結(jié)果分析

（1）第一階段：傳統(tǒng)DEA模型實(shí)證分析

第一階段利用傳統(tǒng)的DEA-BCC模型，分別得到我國各地區(qū)的規(guī)模效率值（SE1）、純技術(shù)效率值（PTE1）以及技術(shù)效率值（TE1），其計(jì)算結(jié)果如表2所示。

從表2中可以知道，剝離環(huán)境因素和隨機(jī)誤差的影響之后，我國各省市自治區(qū)在1998-2012年的技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率均呈現(xiàn)出先增加后減少的趨勢。其中，北京、上海、天津、廣東和福建這五個地區(qū)的技術(shù)效率均達(dá)到了1，即處于技術(shù)前沿面上，而其他地區(qū)均處于技術(shù)無效率狀態(tài)。從表中還可以看出，大部分地區(qū)的規(guī)模效率均大于純技術(shù)效率，這表明大部分地區(qū)的技術(shù)無效率是由純技術(shù)無效率引起的，并不是來源于規(guī)模無效率。從分析結(jié)果可以看出，影響我國各地區(qū)能源效率的主要因素是純技術(shù)無效率，然而這是在沒有考慮環(huán)境效應(yīng)以及隨機(jī)誤差等因素的影響下計(jì)算出來的，實(shí)驗(yàn)結(jié)果是否具有可比性仍有待商榷，這就需要我們進(jìn)一步的分析。

表2　 我國29個省市自治區(qū)技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率值

（續(xù)表）

（2）第二階段：SFA回歸結(jié)果

第二階段，利用隨機(jī)前沿分析方法（SFA）將宏觀環(huán)境效應(yīng)、隨機(jī)誤差、管理無效率等因素分解出來，調(diào)整各地區(qū)的原始投入值，使得各地區(qū)的生產(chǎn)發(fā)展水平處于同一前沿面上，在平等客觀的條件下衡量各地區(qū)節(jié)能減排的潛力。本文以1998-2012年勞動力數(shù)量、資本存量和能源消耗量的松弛變量作為因變量，外部環(huán)境因素包括工業(yè)化程度、FDI比重和人均GDP作為因變量。利用FRONTIER Version 4.1軟件，對第一階段得到的松弛變量進(jìn)行回歸分析，其結(jié)果如表3所示。

表3　SFA回歸結(jié)果

（續(xù)表）

工業(yè)化程度對勞動力、資本和能源的投入松弛量都是正向影響，其中對資本和能源的影響達(dá)到1％的顯著水平，對勞動力的影響也達(dá)到了10％的顯著水平。結(jié)果表明，工業(yè)化程度的增加會導(dǎo)致勞動力、資本存量和能源冗余值的增加，不利于節(jié)能減排。目前，我國的工業(yè)大多數(shù)是粗放式的發(fā)展模式，能源消耗大、污染嚴(yán)重，增加工業(yè)化程度不利用我國節(jié)能減排效率的提升。因此，合理調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是提高節(jié)能減排效率的良好途徑。

FDI比重對勞動力、資本的投入松弛量是正向影響，對能源投入松弛量是負(fù)向影響。其中，對資本的影響達(dá)到1％的顯著性水平，對能源的影響達(dá)到5％的顯著性水平，對勞動力的影響達(dá)到10％的顯著性水平。FDI比重對勞動力、資本的投入松弛量效應(yīng)為正且其結(jié)果是顯著的，這表明外商直接投資的增加不利于節(jié)能減排效率的提高，外商在華投資的同時還會將國外的高污染產(chǎn)業(yè)帶入國內(nèi)，加劇環(huán)境惡化，導(dǎo)致環(huán)境污染日益嚴(yán)重。FDI比重對能源的投入松弛量效應(yīng)為負(fù)，這有可能是由于外商在華投資的同時為我國帶來了高新技術(shù)，提高了我國的能源效率，對節(jié)能減排起到了一定的促進(jìn)作用。

人均GDP與勞動力、資本和能源投入松弛量的回歸系數(shù)都是負(fù)值，且對勞動力、資本和能源的影響都達(dá)到了1％的顯著水平，這表明，人均GDP的增長，對減少勞動力、資本以及能源投入冗余具有正向的激勵作用。近幾年，我國人均GDP增長迅速，然而其值仍低于全球平均水平，研究表明，一個區(qū)域的人均GDP只有跨過一定的“門檻值”以后，其節(jié)能減排的技術(shù)效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)才能得到顯著體現(xiàn)。因此，人均GDP的增長有利于節(jié)能減排。

（3）第三階段：調(diào)整以后的DEA實(shí)證結(jié)果

將第二階段調(diào)整以后的投入變量放入到原DEA模型中，重新對我國29個省市自治區(qū)在1998-2012年期間的節(jié)能減排效率值進(jìn)行測量，結(jié)果如表4所示。

從節(jié)能角度來看，本文運(yùn)用投入導(dǎo)向的DEA模型，其計(jì)算結(jié)果如表4所示，我國山東、江蘇、廣東、遼寧等地區(qū)的節(jié)能潛力較大，其均值達(dá)到了3 000萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤，河北、甘肅、內(nèi)蒙古等地區(qū)的節(jié)能效率較高，北京、上海、廣東等發(fā)達(dá)地區(qū)的節(jié)能效率位于中等水平。由于剔除了宏觀環(huán)境因素導(dǎo)致的地區(qū)差異，使得北京、上海等發(fā)達(dá)地區(qū)的節(jié)能效率并不是最高的。從全國水平來看，1998-2012年我國各地區(qū)節(jié)能潛力約為4.5億噸標(biāo)準(zhǔn)煤，節(jié)能效率為81.7％。

從減排角度來看，本文運(yùn)用產(chǎn)出導(dǎo)向的DEA模型，其計(jì)算結(jié)果如表4所示，四川、吉林以及遼寧等地區(qū)的COD減排潛力較大，北京、上海、廣東以及天津等發(fā)達(dá)地區(qū)的COD減排效率較高，青海、海南等工業(yè)化水平較低的地區(qū)COD減排效率也較高，而江西、吉林、四川、山西、陜西等重化工地區(qū)的減排效率較低。從全國整體來看，COD的減排潛力均值為246萬噸，效率為83.7％。山東、河北、陜西、四川等重工業(yè)比重較大的地區(qū)SO2減排潛力較大，其年均SO2減排潛力超過了60萬噸，同時，上海、天津、廣東、福建等地區(qū)以及青海、海南等工業(yè)化比重較低的地區(qū)SO2減排效率較高。陜西、河北、山西、云南和四川等地區(qū)的SO2效率較低。從全國來看，1998～2012年我國各地區(qū)二氧化硫減排潛力約為931萬噸，二氧化硫減排效率為67.6％。

表4　 1998～2012年我國各地區(qū)節(jié)能減排潛力和效率均值

表5顯示了投入變量調(diào)整前后我國主要城市的節(jié)能減排潛力和效率均值。從表中可以看出，與調(diào)整前相比，全國的節(jié)能效率、COD減排效率和SO2減排效率在一定程度上有所上升，節(jié)能效率由0.67上升到0.82，COD減排效率均值由0.76上升到0.84，SO2減排潛力均值由0.53上升到0.68。北京、上海、天津、廣東四個地區(qū)的節(jié)能效率存在大幅度的下降，尤其是上海地區(qū)節(jié)能效率由原來的1.00下降到0.78，下降趨勢尤為明顯，而這四個地區(qū)的COD減排效率和SO2減排效率均有小幅度下降，但下降趨勢不明顯。浙江和江蘇地區(qū)的節(jié)能效率也存在小幅度的下降，COD減排效率變化不大，浙江地區(qū)的SO2減排效率存在較大幅度的下降，由原來的0.73下降到0.50。山東地區(qū)的節(jié)能效率呈現(xiàn)出上升的態(tài)勢，由原來的0.65上升到0.82，COD減排效率和SO2減排效率均變化不大。

表5　 1998-2012年我國主要城市調(diào)整前后節(jié)能減排潛力和效率均值

四、節(jié)能減排潛力的影響因素分析

（一）指標(biāo)選取及模型設(shè)定

為了提高我國各地區(qū)節(jié)能減排的效率，以期為節(jié)能減排提供更完備的決策依據(jù)，本文將前文計(jì)算得到的節(jié)能效率、COD減排效率和SO2減排效率作為因變量，以節(jié)能減排潛力的影響因素作為自變量，利用1998～2012年我國省際面板數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析。本文將運(yùn)用Tobit模型進(jìn)行建模分析。

由于本文使用三階段DEA測量出的節(jié)能效率、COD減排效率和SO2減排效率值都位于0 與1之間，其最大值為1，最小值為0，因此本文采用Tobit模型對節(jié)能減排潛力的影響因素進(jìn)行分析。本文設(shè)定的節(jié)能減排潛力影響因素模型如下（為方便表示，忽略了下標(biāo) ）：

其中，ES 為節(jié)能效率，COD 為化學(xué)需氧量減排效率，SO2為二氧化硫減排效率，F(xiàn)T為進(jìn)出口比重，IF 為市場化指數(shù)，HC 為人力資本，INM 為R&D比重。ctrl為控制變量，u為隨機(jī)效應(yīng)項(xiàng)或者固定效應(yīng)項(xiàng)，不隨時間的變化而發(fā)生變化，是隨機(jī)擾動項(xiàng)，隨時間和地區(qū)的變化而發(fā)生變化。

節(jié)能減排潛力的影響因素較為復(fù)雜，考慮到我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展現(xiàn)狀以及對以往文獻(xiàn)的借鑒，本文選取如下變量：（1）外貿(mào)結(jié)構(gòu)。外貿(mào)增長造成能源使用加劇，高耗能、高污染、高投入仍是中國產(chǎn)品出口的重要特征之一。目前，中國的出口產(chǎn)業(yè)造成嚴(yán)重的生態(tài)惡化、環(huán)境污染，節(jié)能減排壓力增大。外貿(mào)結(jié)構(gòu)的不合理是導(dǎo)致生態(tài)環(huán)境惡化的重要原因，同時也制約著節(jié)能減排的發(fā)展。（2）市場化水平。市場化水平體現(xiàn)了政府對市場經(jīng)濟(jì)的干預(yù)程度，本文用市場化指數(shù)來衡量。（3）人力資本。人力資本是勞動者接受教育、培訓(xùn)等方面的投資所獲得的知識和技能，人力資本的核心是人口質(zhì)量的提升。目前，人口質(zhì)量問題是影響節(jié)能減排效率的重要因素之一，人們在主觀意識上沒有重視節(jié)能減排問題，使得節(jié)能減排問題日益嚴(yán)重。（4）技術(shù)進(jìn)步。技術(shù)進(jìn)步是影響節(jié)能減排效率的重要因素之一，由于R&D活動是技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新的源泉，因此本文用R&D投入占GDP比重作為衡量指標(biāo)，反映一個地區(qū)技術(shù)進(jìn)步水平。

（二）結(jié)果分析

利用Tobit模型對節(jié)能減排的影響因素進(jìn)行分析，其結(jié)果如表6所示。

表6　 我國節(jié)能減排潛力影響因素的Tobit回歸結(jié)果

進(jìn)出口比重對我國各地區(qū)的節(jié)能效率、SO2減排效率和COD減排效率的影響是顯著的。從節(jié)能效率來看，進(jìn)出口比重對節(jié)能效率的影響是顯著為負(fù)的，工業(yè)產(chǎn)品出口的快速增長是以能源的高消耗為依托的，這不利于我國的節(jié)能降耗；從減排效率來看，進(jìn)出口比重對減排效率的影響是顯著為正的。市場化指數(shù)對我國各地區(qū)的節(jié)能效率、SO2減排效率和COD減排效率的影響是顯著為正的。市場化水平的提高有利于增強(qiáng)市場配置資源的能力，從而降低能源消耗，提高節(jié)能減排效率。人力資本對我國各地區(qū)的節(jié)能效率、SO2減排效率和COD減排效率表現(xiàn)為正效應(yīng)。加強(qiáng)對員工的培訓(xùn)，培養(yǎng)企業(yè)員工的節(jié)能減排意識，并傳授相關(guān)低碳技能，使企業(yè)員工適應(yīng)低碳時代的需求，有利于促進(jìn)企業(yè)的節(jié)能降耗。增加高校的人力資本投入，在高校倡導(dǎo)節(jié)能減排，增強(qiáng)學(xué)生的低碳意識，為節(jié)能減排的發(fā)展提供先決條件。然而在實(shí)驗(yàn)結(jié)果中，人力資本對節(jié)能效率的影響是不顯著的，這可能是由于國家對人才的培養(yǎng)需要一個漫長的過程，短時間內(nèi)難以顯現(xiàn)出明顯的效果。技術(shù)進(jìn)步對我國各地區(qū)的節(jié)能效率、SO2減排效率和COD減排效率表現(xiàn)為正效應(yīng)。技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)了生產(chǎn)技術(shù)的提高，有利于能源的充分利用，減少污染物的排放量，進(jìn)而提高節(jié)能減排效率。然而在研究結(jié)果中，技術(shù)進(jìn)步對節(jié)能效率的影響是不顯著的，這與客觀事實(shí)不符，出現(xiàn)這樣的研究結(jié)果可能是由于僅僅用R&D比重?zé)o法更好地衡量技術(shù)進(jìn)步指標(biāo)。

五、結(jié)論與政策建議

本文將三階段DEA模型應(yīng)用于節(jié)能減排效率的測度，剝離了宏觀環(huán)境因素和隨機(jī)誤差的影響，進(jìn)而得到更加真實(shí)客觀的效率值。其得出的研究結(jié)論如下：（1）外部環(huán)境因素和隨機(jī)誤差因素對節(jié)能減排效率存在著顯著的影響。在外部環(huán)境因素中，工業(yè)化程度和FDI比重對節(jié)能減排效率呈負(fù)向作用，而人均GDP對節(jié)能減排效率呈正向作用。這表明外部環(huán)境確實(shí)對節(jié)能減排效率產(chǎn)生了顯著的影響，有效控制外部環(huán)境是提高節(jié)能減排效率的重要途徑之一。（2）由于剔除了宏觀環(huán)境因素導(dǎo)致的地區(qū)差異，使得我國各地區(qū)節(jié)能減排效率存在較大差異，北京、上海等發(fā)達(dá)地區(qū)的效率值并不是最高的。從全國來看，1998-2012年我國各地區(qū)節(jié)能潛力約為4.5億噸標(biāo)準(zhǔn)煤，節(jié)能效率為81.7％；COD的減排潛力均值為246萬噸，效率為83.7％；二氧化硫減排潛力約為931萬噸，二氧化硫減排效率為67.6％。（3）在節(jié)能減排潛力的影響因素中，進(jìn)出口比重對節(jié)能減排潛力的影響是顯著的，其對節(jié)能效率的影響是顯著為負(fù)的，而對減排效率的影響是顯著為正的；市場化指數(shù)對節(jié)能減排效率的影響是顯著為正的；人力資本對我國各地區(qū)節(jié)能減排效率的影響表現(xiàn)為正效應(yīng)，然而人力資本對節(jié)能效率的影響并不顯著，對減排效率的影響是顯著的；技術(shù)進(jìn)步對我國各地區(qū)的節(jié)能效率、SO2減排效率和COD減排效率表現(xiàn)為正效應(yīng)，其對節(jié)能效率的影響是不顯著的，而對減排效率的影響達(dá)到了1％的顯著性水平。

根據(jù)上述結(jié)論，本文給出以下幾點(diǎn)政策建議：首先，轉(zhuǎn)變中國粗放式經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，提高經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)集約式經(jīng)濟(jì)增長。通過優(yōu)化和調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)進(jìn)步以及改善能源結(jié)構(gòu)等措施，提升中國的節(jié)能減排效率。技術(shù)進(jìn)步是中國低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心和動力，重點(diǎn)發(fā)展高科技產(chǎn)品項(xiàng)目，減少高污染、高耗能產(chǎn)品的生產(chǎn)，大力發(fā)展低耗能、低污染的產(chǎn)品，以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長與節(jié)能減排同步發(fā)展。其次，依靠行政手段，提升能源效率，建立完善的約束機(jī)制，調(diào)整目前以GDP為基準(zhǔn)的官員晉升機(jī)制，增強(qiáng)政府官員保護(hù)環(huán)境的動力，促進(jìn)節(jié)能減排的有效開展。我國的政治考核機(jī)制以GDP為標(biāo)準(zhǔn)，這種模式導(dǎo)致了節(jié)能減排問題日益嚴(yán)重，為了促進(jìn)節(jié)能減排的開展，我國要改革現(xiàn)有的體制，完善激勵與約束機(jī)制。中國迫切需要市場化的節(jié)能減排長效機(jī)制，讓節(jié)能減排成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展、技術(shù)創(chuàng)新的新動力。最后，對于不同的地區(qū)要采取不同的策略，采取分而治之的辦法。東部地區(qū)要充分發(fā)揮其區(qū)位優(yōu)勢，在引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)的同時，穩(wěn)步提升自身的能源效率，進(jìn)而產(chǎn)生輻射作用帶動中西部地區(qū)的發(fā)展。中西部地區(qū)主要依靠國家扶持政策，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提升節(jié)能減排效率。

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〔責(zé)任編輯：馮艷玲〕

The Potential Measures of Energy Saving and Emission Reduction in China——Research Based on the Three Stage DEA Model

DENG Shanshan ZHANG Yingying CHEN Lei
（Nanjing University of Finance and Economics，Jiangsu Nanjing，210046，China）

Abstract:Energy saving and emission reduction has become an important issue in the process of China's economic development.More and more scholars begin to pay attention to this problem，and adopt various methods to measure the potential and efficiency of China's energy saving and emission reduction.Comprehensive view，use DEA model to measure the potential of energy saving and emission reduction is often the ideal value of no stripping environmental factors，so that the potential of energy saving and emission reduction is often have partial or is unable to realize.In this paper、using of three stage DEA model，the divestiture of its industrial structure，per capita GDP，the structure of FDI and import and export proportion etc.macro environmental factors，and then get the potential of energy saving and emission reduction in China.Finally，the tobit model is used to analyze the impact factors of energy saving and emission reduction potential，and on this basis，put forward the relevant policy recommendations.

Key Words:Energy saving and emission reduction；Three stage DEA model；Potential；Efficiency

［作者簡介］鄧姍姍，女，南京財(cái)經(jīng)大學(xué)產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究院，碩士研究生，研究方向?yàn)榧夹g(shù)進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)成長；

［基金項(xiàng)目］江蘇省普通高校研究生科研創(chuàng)新計(jì)劃項(xiàng)目“江蘇省經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展與服務(wù)業(yè)滯后并存之謎——價值鏈視角的解釋與對策研究”（KYLX_0983）。

［收稿日期］2015-11-16

［中圖分類號］F206

［文獻(xiàn)標(biāo)識碼］A

［文章編號］2095-7572（2016）01-0044-15