（廣西中煙工業(yè)有限責(zé)任公司 柳州卷煙廠技術(shù)改造辦公室，廣西 柳州 545006）

【摘 要】工程建設(shè)由于涉及環(huán)節(jié)多、資金流量大，幾乎每一個(gè)環(huán)節(jié)都潛伏著誘發(fā)腐敗的因素。每一項(xiàng)工程，從立項(xiàng)審批、規(guī)劃設(shè)計(jì)、工程招標(biāo)投標(biāo)、施工企業(yè)選擇、材料設(shè)備選用、工程監(jiān)理到竣工驗(yàn)收，整個(gè)實(shí)施過(guò)程中都可能受到來(lái)自各方面因素的影響和干擾，違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)呈現(xiàn)全程化的特點(diǎn)。近年來(lái)，廣西中煙工業(yè)有限責(zé)任公司通過(guò)積極探索與實(shí)踐，創(chuàng)新性地推行了“54321”項(xiàng)目監(jiān)管工作法。文章通過(guò)對(duì)該監(jiān)督模式的探究和分析，希望對(duì)其他工程領(lǐng)域的項(xiàng)目監(jiān)管工作提供有益的參考。

【關(guān)鍵詞】工程建設(shè)；項(xiàng)目監(jiān)管；過(guò)程監(jiān)督；廉政建設(shè)

【中圖分類號(hào)】F281 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A 【文章編號(hào)】1674-0688（2016）04-0122-04

0 引言

2010年，廣西中煙工業(yè)有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱廣西中煙）緊緊圍繞國(guó)家煙草專賣(mài)局“卷煙上水平”的發(fā)展戰(zhàn)略和工作方針，與廣東中煙工業(yè)有限責(zé)任公司、浙江中煙工業(yè)有限責(zé)任公司進(jìn)行品牌合作，積極推進(jìn)“雙喜”“利群”品牌定點(diǎn)合作生產(chǎn)，以實(shí)際行動(dòng)落實(shí)國(guó)家煙草專賣(mài)局“532”“461”品牌發(fā)展戰(zhàn)略，并將柳州卷煙廠定位為廣東“雙喜”品牌定點(diǎn)加工基地，已與廣東中煙工業(yè)有限責(zé)任公司達(dá)成“2010年合作生產(chǎn)46.2萬(wàn)箱‘雙喜品牌，到2015年合作生產(chǎn)100萬(wàn)箱‘雙喜品牌”的合作意向。為滿足100萬(wàn)箱煙草品牌合作生產(chǎn)的需要，對(duì)柳州卷煙廠進(jìn)行產(chǎn)能擴(kuò)充和對(duì)制絲生產(chǎn)線工藝技術(shù)進(jìn)行改造勢(shì)在必行。

百萬(wàn)箱煙草生產(chǎn)線技改項(xiàng)目總投資約25億元，是廣西中煙有史以來(lái)投資規(guī)模最大、建設(shè)周期最長(zhǎng)的技改項(xiàng)目。根據(jù)廣西中煙全面落實(shí)“規(guī)范權(quán)力運(yùn)行、公開(kāi)透明操作、確保監(jiān)管到位、打造陽(yáng)光煙草”和“要求要嚴(yán)、工作要實(shí)、責(zé)任到位、嚴(yán)格問(wèn)責(zé)”的行業(yè)整頓規(guī)范工作要求，柳州卷煙廠技術(shù)改造辦公室（簡(jiǎn)稱柳州技改辦）通過(guò)強(qiáng)化過(guò)程控制，規(guī)范辦事流程，在工程項(xiàng)目監(jiān)管過(guò)程中，創(chuàng)新性地開(kāi)展“54321”工程項(xiàng)目監(jiān)管機(jī)制。通過(guò)理順工作程序、完善工作制度、規(guī)范項(xiàng)目過(guò)程監(jiān)督等措施，防范和降低工程實(shí)施過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，提高自身資源整合能力和項(xiàng)目運(yùn)作水平，形成標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化的工作格局。

1 項(xiàng)目實(shí)施嚴(yán)把“五個(gè)關(guān)口”

通過(guò)對(duì)“五個(gè)關(guān)口”的嚴(yán)格把關(guān)，建立起“以資金監(jiān)管為重點(diǎn)，以科技手段為支撐，把規(guī)范變?yōu)槌绦?，把監(jiān)管變?yōu)榭刂啤钡墓こ探ㄔO(shè)監(jiān)管新模式。從管好資金入手，管住“錢(qián)”就能管住“事”，管住“事”就能管住“人”，管住“人”也就管住了“權(quán)”，通過(guò)運(yùn)用市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和現(xiàn)代信息管理手段，使公共權(quán)力難以甚至無(wú)法為私人謀利，徹底鏟除了滋生金錢(qián)和權(quán)力交易腐敗行為的“土壤”。

1.1 嚴(yán)格落實(shí)第三方審核制度

嚴(yán)格落實(shí)對(duì)工程總體規(guī)劃設(shè)計(jì)方案進(jìn)行第三方審核，擠出超標(biāo)設(shè)計(jì)的“水分”，防止虛增工程概算。

1.2 嚴(yán)格落實(shí)項(xiàng)目“攔標(biāo)價(jià)”制度

按照公司要求設(shè)置工程建設(shè)項(xiàng)目欄標(biāo)價(jià)，嚴(yán)防圍標(biāo)、串標(biāo)，防止在招標(biāo)投標(biāo)環(huán)節(jié)中的腐敗行為。嚴(yán)格審核所有項(xiàng)目立項(xiàng)審批程序的完備性，嚴(yán)格遵循“應(yīng)招盡招”的制度要求。

1.3 嚴(yán)格落實(shí)履約保證金制度

針對(duì)1000萬(wàn)元以上建安工程及500萬(wàn)元以上且工期超1年的設(shè)備采購(gòu)項(xiàng)目100%簽訂《采購(gòu)合同》與《廉政合同》“雙合同”，100%按照規(guī)定要求乙方繳納履約保證金，防止非法轉(zhuǎn)包滋生的腐敗行為。

1.4 嚴(yán)格落實(shí)三方共管賬戶制度

針對(duì)金額1 000萬(wàn)元以上的建安施工合同，要求承包方必須設(shè)立工程建設(shè)三方共管賬戶，項(xiàng)目資金支付審批納入技改監(jiān)管系統(tǒng)多方管控，防止違規(guī)分包、偷逃稅款等腐敗行為。

1.5 使用信息化手段固化合同執(zhí)行程序

在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，采購(gòu)立項(xiàng)、招標(biāo)文件審核、合同審核、合同談判、合同簽訂等各環(huán)節(jié)均嚴(yán)格審核程序的合規(guī)性，防止人為因素對(duì)合同執(zhí)行產(chǎn)生干擾，防止失職、瀆職行為的發(fā)生。

2 外部監(jiān)督突出“四項(xiàng)重點(diǎn)”

工程項(xiàng)目從開(kāi)工建設(shè)到竣工驗(yàn)收，涉及安全、質(zhì)量、投資、進(jìn)度、資金等各方面的因素，為確保項(xiàng)目順利實(shí)施，必須由建設(shè)方、施工方、監(jiān)理方三方共同努力。一般情況下，施工方和監(jiān)理方的工作情況應(yīng)由當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)部門(mén)進(jìn)行監(jiān)管，但是，往往一項(xiàng)工程從開(kāi)工建設(shè)到竣工驗(yàn)收，當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)部門(mén)到工地現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督指導(dǎo)的次數(shù)非常有限，因此形成對(duì)施工方、監(jiān)理方監(jiān)管的“盲區(qū)”。因此，柳州技改辦及時(shí)提出了“內(nèi)外結(jié)合”的監(jiān)管工作思路，對(duì)項(xiàng)目施工方和監(jiān)理方的監(jiān)督突出“四項(xiàng)重點(diǎn)”。

2.1 加強(qiáng)對(duì)相關(guān)方合同履行情況的監(jiān)督

認(rèn)真梳理施工方、監(jiān)理方簽訂的合同條款，對(duì)關(guān)鍵內(nèi)容和關(guān)鍵條款的執(zhí)行情況進(jìn)行不定期抽檢，對(duì)材料檢驗(yàn)、施工程序、工程質(zhì)量、安全管理等一般性問(wèn)題及時(shí)向施工及監(jiān)理單位提出整改意見(jiàn)，并督促其整改。

2.2 加強(qiáng)對(duì)重要材料進(jìn)出庫(kù)管理及見(jiàn)證取樣工作的監(jiān)督

工程監(jiān)管有2個(gè)重點(diǎn)關(guān)口：一是材料進(jìn)場(chǎng)關(guān)口，二是施工質(zhì)量安全控制關(guān)口。按照公司《基建工程項(xiàng)目施工材料進(jìn)出庫(kù)管理標(biāo)準(zhǔn)》的要求，定期對(duì)材料進(jìn)出庫(kù)臺(tái)賬進(jìn)行檢查，并嚴(yán)格監(jiān)督重要材料的見(jiàn)證、取樣、封樣、送檢程序是否規(guī)范，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)，并督促其整改。嚴(yán)格按照《技改項(xiàng)目施工現(xiàn)場(chǎng)安全管理規(guī)定》《外來(lái)施工（外協(xié)業(yè)務(wù)）安全協(xié)議管理辦法》等規(guī)定，監(jiān)督施工單位貫徹落實(shí)國(guó)家、地方和行業(yè)有關(guān)建筑施工法律法規(guī)和有關(guān)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，督促施工單位制定、落實(shí)相關(guān)施工現(xiàn)場(chǎng)安全管理制度，做好施工現(xiàn)場(chǎng)的日常安全監(jiān)督檢查，查找施工現(xiàn)場(chǎng)安全隱患與管理漏洞，提出隱患整改要求，督促施工單位及時(shí)落實(shí)整改措施，并加強(qiáng)跟蹤監(jiān)督，對(duì)整改不落實(shí)或者落實(shí)不到位的，嚴(yán)格按照安全協(xié)議條款進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰。

2.3 加強(qiáng)對(duì)專項(xiàng)施工方案執(zhí)行情況的抽檢

根據(jù)《危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程安全管理辦法》（建質(zhì)〔2009〕87號(hào)）及施工和監(jiān)理合同內(nèi)容，加強(qiáng)對(duì)專項(xiàng)施工方案執(zhí)行情況的檢查。例如，針對(duì)動(dòng)力車(chē)間施工方及監(jiān)理方項(xiàng)目過(guò)程資料進(jìn)行檢查，并針對(duì)《模板安裝及拆除專項(xiàng)方案》及《施工組織設(shè)計(jì)》中關(guān)于砼養(yǎng)護(hù)規(guī)定執(zhí)行情況進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)抽檢。針對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題下發(fā)了書(shū)面通報(bào)，施工方及監(jiān)理方及時(shí)書(shū)面反饋了整改情況。再如，對(duì)7.2 hm2（108畝）片煙醇化庫(kù)區(qū)項(xiàng)目工程質(zhì)量控制記錄、施工安全記錄、存檔資料、監(jiān)理方資質(zhì)檔案等工程資料的完整性和規(guī)范性進(jìn)行檢查，強(qiáng)化對(duì)建設(shè)方和監(jiān)理方的履約情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)督，確保監(jiān)理人員切實(shí)履行工作職責(zé)。

2.4 加強(qiáng)對(duì)監(jiān)理旁站制度執(zhí)行情況的監(jiān)督與檢查

在建安工程基礎(chǔ)施工階段，除監(jiān)督甲方人員按照要求執(zhí)行旁站外，還要重點(diǎn)監(jiān)督監(jiān)理單位旁站工作記錄的真實(shí)性、完備性和準(zhǔn)確性，確保施工監(jiān)督到位。

3 內(nèi)部監(jiān)督抓住“三個(gè)關(guān)鍵”

3.1 加強(qiáng)制度學(xué)習(xí)和廉政教育，確保項(xiàng)目實(shí)施程序規(guī)范

通過(guò)梳理工程建設(shè)相關(guān)法律法規(guī)，采取自學(xué)、集體學(xué)習(xí)、外請(qǐng)師資等多種培訓(xùn)形式，使全體員工學(xué)習(xí)和掌握相關(guān)工作流程、規(guī)范要求等，并嚴(yán)密跟蹤項(xiàng)目立項(xiàng)審批、采購(gòu)方式確定、項(xiàng)目招標(biāo)、合同簽訂與執(zhí)行等環(huán)節(jié)，確保招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)選擇、招標(biāo)文件編制、開(kāi)標(biāo)評(píng)標(biāo)、合同簽訂等關(guān)鍵環(huán)節(jié)合法合規(guī)。在廉政教育方面，我們通過(guò)簽訂廉潔責(zé)任書(shū)、廉政承諾簽名、觀看警示教育片、到警示教育基地現(xiàn)場(chǎng)學(xué)習(xí)、日常廉政約談等形式，做到“時(shí)時(shí)提醒、事事提醒”，時(shí)刻警醒技改工作人員做到“如履薄冰，警鐘長(zhǎng)鳴”。

3.2 嚴(yán)格控制變更與簽證

從嚴(yán)審核工程變更與簽證執(zhí)行程序，對(duì)施工單位提出的修改圖紙、改變施工方法等工程變更建議，對(duì)是否經(jīng)過(guò)設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、甲方四方確認(rèn)其必要性和合理性進(jìn)行監(jiān)督，防止施工單位以工程變更為由虛增工程造價(jià)。同時(shí)，針對(duì)工程量較大的變更簽證內(nèi)容，柳州技改辦要求召開(kāi)會(huì)議集體討論，集體與施工方進(jìn)行商談，牢牢把握住價(jià)格和工程量這2個(gè)影響工程變更經(jīng)濟(jì)結(jié)果的要素，借助全過(guò)程審計(jì)單位的專業(yè)知識(shí)，把工程變更的經(jīng)濟(jì)結(jié)果控制在合理范圍內(nèi)，從而達(dá)到控制工程投資的目標(biāo)。

3.3 嚴(yán)格監(jiān)督隱蔽工程核驗(yàn)程序

按照柳州技改辦《隱蔽工程驗(yàn)收管理辦法》，應(yīng)對(duì)隱蔽工程施工全過(guò)程進(jìn)行跟蹤監(jiān)督。例如：2014年4月，7.2 hm2（108畝）庫(kù)區(qū)基礎(chǔ)施工全面鋪開(kāi)，由于該工程屬于隱蔽工程，地質(zhì)狀況十分復(fù)雜，溶洞、土洞較多，施工過(guò)程中隨時(shí)會(huì)產(chǎn)生工程簽證，導(dǎo)致樁基施工任務(wù)重、難度大、周期長(zhǎng)，為了確保工程質(zhì)量和施工效率，柳州技改辦的29名員工全天候旁站監(jiān)督，確保了隱蔽工程的施工質(zhì)量。

4 日常監(jiān)督厲行“雙查雙報(bào)”

2014年，“柳州百萬(wàn)箱技改項(xiàng)目”一期工程進(jìn)入全面施工階段，紀(jì)檢監(jiān)督組將工作重心前移至施工現(xiàn)場(chǎng)，把握好重點(diǎn)環(huán)節(jié)和關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的監(jiān)督。通過(guò)梳理完善從項(xiàng)目立項(xiàng)審批到竣工驗(yàn)收各主要環(huán)節(jié)適用的法律、法規(guī)、制度列表，并把工程實(shí)施過(guò)程中涉及的主要制度條款清晰排列，繪制柳州技改辦“權(quán)利流程圖”，并盯住資金數(shù)額大、工程復(fù)雜、管理難度高、風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)大的重點(diǎn)項(xiàng)目，建立《技術(shù)改造項(xiàng)目合同“五個(gè)環(huán)節(jié)”與“五個(gè)金額數(shù)字”執(zhí)行情況表》，開(kāi)展“履約保證金繳納、共管賬戶設(shè)立及使用、合同履行、重要材料進(jìn)出庫(kù)管理、設(shè)計(jì)變更、工程簽證、專項(xiàng)方案執(zhí)行抽檢”等專項(xiàng)效能監(jiān)察，定期上報(bào)公司紀(jì)檢監(jiān)察部，確?！傲莅偃f(wàn)箱技改項(xiàng)目”實(shí)施過(guò)程的合法性和合規(guī)性。推行每月兩次專項(xiàng)檢查和兩次監(jiān)督報(bào)告的“雙查雙報(bào)”制度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正苗頭性、潛在性的問(wèn)題，切實(shí)發(fā)揮紀(jì)檢監(jiān)督工作職能，確保機(jī)制建設(shè)到位，工程建設(shè)組織有力。

5 檔案管理落實(shí)“一項(xiàng)一卷”

“柳州百萬(wàn)箱技改項(xiàng)目”實(shí)施以來(lái)，柳州技改辦結(jié)合公司《一項(xiàng)一卷管理標(biāo)準(zhǔn)》，制定了“一項(xiàng)一卷”電子存檔管理規(guī)范，就檔案管理職責(zé)、內(nèi)容與方法均做了細(xì)化要求，特別要求各技改業(yè)務(wù)員對(duì)各自項(xiàng)目“一項(xiàng)一卷”電子文檔的完整性和合規(guī)性進(jìn)行嚴(yán)格審核。目前，柳州技改辦工程資料歸檔率達(dá)到100%，做到了項(xiàng)目過(guò)程資料完整、有序、可查、可溯。制定“一項(xiàng)一卷”電子存檔管理規(guī)范，提高過(guò)程資料的收集率和完成性及卷宗的流程化、規(guī)范化，縮短項(xiàng)目在辦公中審批、走流程的時(shí)間，同時(shí)加強(qiáng)監(jiān)管，提升項(xiàng)目全過(guò)程管理，使管理更規(guī)范、更具效率。

6 結(jié)語(yǔ)

“54321”監(jiān)管模式提出了抓住工程項(xiàng)目監(jiān)管的核心內(nèi)容，使監(jiān)管工作思路更加明確；通過(guò)梳理工程建設(shè)相關(guān)的法律法規(guī)及制度管理標(biāo)準(zhǔn)，覆蓋監(jiān)督管理全方位及項(xiàng)目建設(shè)全過(guò)程，形成標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化的工作格局；進(jìn)一步增強(qiáng)了技改工作人員的責(zé)任意識(shí)，強(qiáng)化了目標(biāo)導(dǎo)向，加強(qiáng)了行為約束，為“柳州百萬(wàn)箱技改項(xiàng)目”“工程優(yōu)質(zhì)、人員優(yōu)秀”提供堅(jiān)實(shí)保障；以資金監(jiān)管為重點(diǎn)，以科技手段為支撐，推行“把規(guī)范變?yōu)槌绦颍驯O(jiān)管變?yōu)榭刂啤钡墓こ探ㄔO(shè)監(jiān)管新模式，為其他重大工程建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)管工作提供有益的參考。

參 考 文 獻(xiàn)

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[責(zé)任編輯：高海明]

【作者簡(jiǎn)介】路潤(rùn)，女，河南鄧州人，碩士學(xué)位，廣西中煙工業(yè)有限責(zé)任公司助理工程師，從事企業(yè)文化、思想政治、紀(jì)檢監(jiān)察工作。