Л.И.鮑羅德金

[摘要]有一種觀點(diǎn)在歷史學(xué)家中非常普遍：任何一個(gè)國(guó)家（特別是俄國(guó)）的發(fā)展進(jìn)程都是獨(dú)一無(wú)二的，社會(huì)進(jìn)化過(guò)程中不存在規(guī)律性，但這種觀點(diǎn)是非建設(shè)性的?！艾F(xiàn)代化”這一概念的使用不僅因?yàn)樗峭ㄋ卓茖W(xué)理論論述的一部分，還因?yàn)檫@一概念承認(rèn)在傳統(tǒng)社會(huì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中，在人類生活不同領(lǐng)域所觀察到的很多個(gè)別變化都是相互聯(lián)系的，而且很多國(guó)家在最近幾個(gè)世紀(jì)所經(jīng)歷的全面變化過(guò)程中具有某種規(guī)律性（當(dāng)然，不同國(guó)家在這一進(jìn)程中存在明顯特征的情況下），在這方面就可以談?wù)摬煌瑖?guó)家發(fā)展進(jìn)程中的共性、特殊性，以及唯一性之間的相互關(guān)系。

[關(guān)鍵詞]19—20世紀(jì)；俄國(guó)；現(xiàn)代化進(jìn)程；現(xiàn)代化理論；工業(yè)化

[中圖分類號(hào)]K5112 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1000-3541（2016）02-0017-05

① Алексеев В. В.， Побережников И. В. Модернизация и традиция // Модернизация в социокультурном контексте： традиции и трансформации： Сб. статей. Екатеринбург， 1998；Алексеев В. В. Эволюция и революция в модернизационной динамике Российской цивилизации // Модернизация в цивилизационном контексте： российский опыт перехода от традиционного к современному обществу. Екатеринбург， 2011. Побережников И. В. Модернизация： теоретико-методологические подходы // Экономическая история. Обозрение / Под ред. Л. И. Бородкина. Вып. 8. М.， 2002；Побережников И. В. Проблема структурно-функциональной дифференциации в контексте экономической модернизации // Экономическая история. Обозрение / Под ред. Л. И. Бородкина. М.： МГУ， 2006. Вып. 12；Побережников И. В. Переход от традиционного к индустриальному обществу： теоретико-методологические проблемы модернизации. М.， 2006.

在過(guò)去20年間，關(guān)于19—20世紀(jì)俄國(guó)發(fā)展道路的討論中，出現(xiàn)了一些決定研究方法論框架的理論觀點(diǎn)，其中有一種觀點(diǎn)通過(guò)現(xiàn)代化方式，介紹了俄國(guó)政治和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的進(jìn)化過(guò)程，Б. Н.米羅諾夫[1]、Н. А.普羅斯庫(kù)里亞科娃[2]、М. А.達(dá)維多夫[3]、И.В.波別列日尼科夫[4]、В. В.阿列克謝耶夫[5]等人的著作可被視為這一流派。

亞歷山大二世的偉大改革開辟了19世紀(jì)末到20世紀(jì)初俄國(guó)的工業(yè)化發(fā)展道路。許多國(guó)家的歷史經(jīng)驗(yàn)表明，工業(yè)化進(jìn)程伴隨著社會(huì)文化、政治、經(jīng)濟(jì)、制度等層面的重要變化，表現(xiàn)出新興現(xiàn)代化進(jìn)程中的社會(huì)和國(guó)家進(jìn)化特點(diǎn)。幾十年來(lái)，從傳統(tǒng)社會(huì)到工業(yè)化社會(huì)過(guò)渡進(jìn)程中的規(guī)律性，一直是社會(huì)人文學(xué)科不同領(lǐng)域?qū)＜覀兊难芯空n題，這一從“傳統(tǒng)”到“現(xiàn)代”的過(guò)渡被理解為現(xiàn)代化，是所有工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家歷史的必經(jīng)階段，甚至到了21世紀(jì)初，很多發(fā)展中國(guó)家還在經(jīng)歷這一過(guò)渡進(jìn)程中的種種困難。

對(duì)現(xiàn)代化模式的現(xiàn)代解釋

如今，現(xiàn)代化理論有著不同解釋，許多國(guó)家方法論專家們正積極完善和補(bǔ)充這一理論，其中也包括俄國(guó)歷史學(xué)家，最主要的是烏拉爾地區(qū)學(xué)者，他們關(guān)注能夠?qū)崿F(xiàn)現(xiàn)代化進(jìn)程中時(shí)空方面研究的理論方法論和歷史編纂學(xué)方法，這些方法特別適用于俄國(guó)①。本文所列出的一系列著作在文章中，作為對(duì)比分析現(xiàn)代化理論這一現(xiàn)代化觀點(diǎn)的基礎(chǔ)。

事實(shí)上，在對(duì)國(guó)家近兩個(gè)世紀(jì)以來(lái)所經(jīng)歷的改革和現(xiàn)代化突擊命運(yùn)進(jìn)行思考的歷史學(xué)家當(dāng)中，現(xiàn)代化理論引起了一系列討論，成為俄國(guó)歷史學(xué)上最被需要的宏觀理論之一。這一理論的創(chuàng)始者們（W羅斯托、M. 列維、D. 萊納等等）在早期（20世紀(jì)50—60年代）著作中指出，現(xiàn)代化進(jìn)程的核心是帶來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、社會(huì)變革并逐漸推行民主價(jià)值的工業(yè)化。由于上述向現(xiàn)代化社會(huì)過(guò)渡的道路上存在一些變化，理論框架也逐漸被擴(kuò)大（B. 穆爾、S. 艾森施塔特、G. 瑟伯恩、W. 察普夫等等）?，F(xiàn)代化理論至今未失去現(xiàn)實(shí)意義，特別是近幾十年來(lái)，東南亞國(guó)家和中歐、東歐后共產(chǎn)主義地區(qū)所經(jīng)歷的現(xiàn)代化進(jìn)程特點(diǎn)，則為現(xiàn)代化理論發(fā)展補(bǔ)充了動(dòng)力。

眾所周知，部分科學(xué)協(xié)會(huì)對(duì)現(xiàn)代化理論觀點(diǎn)持有某種懷疑態(tài)度，而這種懷疑態(tài)度基于對(duì)組成這一理論的過(guò)渡進(jìn)程規(guī)律共性的懷疑。但現(xiàn)代化理論正逐漸完善和充實(shí)，其框架也不斷擴(kuò)大，如今已經(jīng)研究到了現(xiàn)代化道路的多重性觀點(diǎn)（multiple modernity）。我們注意到，這一理論完全能與世界體系方法和相關(guān)性理論等其他旨在說(shuō)明，最近幾個(gè)世紀(jì)不同國(guó)家發(fā)展規(guī)律性的方法相媲美。

時(shí)下，諸多歷史學(xué)家認(rèn)為，任何一個(gè)國(guó)家（特別是俄國(guó)）的發(fā)展進(jìn)程都是獨(dú)一無(wú)二的，社會(huì)進(jìn)化過(guò)程中不存在規(guī)律性，但這種觀點(diǎn)是非建設(shè)性的。學(xué)者們使用“現(xiàn)代化”這一概念不僅因?yàn)樗峭ㄋ卓茖W(xué)理論論述的一部分，還因?yàn)檫@一概念承認(rèn)在傳統(tǒng)社會(huì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中，在人類生活不同領(lǐng)域所觀察到的很多個(gè)別變化都是相互聯(lián)系的，而且很多國(guó)家在最近幾個(gè)世紀(jì)所經(jīng)歷的全面變化過(guò)程中，具有某種規(guī)律性（當(dāng)然，不同國(guó)家在這一進(jìn)程中存在明顯特征的情況下），在這方面就可以談?wù)摬煌瑖?guó)家發(fā)展進(jìn)程中的共性、特殊性，以及唯一性之間的相互關(guān)系。

20世紀(jì)80年代，現(xiàn)代化方式的進(jìn)化表現(xiàn)出向現(xiàn)代化流派、相關(guān)性理論，以及世界體系分析的趨同傾向，導(dǎo)致20世紀(jì)90年代出現(xiàn)了新現(xiàn)代化分析法。正如著名俄國(guó)歷史方法論專家И. В.波別列日尼科夫在著作中指出的，現(xiàn)代化觀點(diǎn)的進(jìn)化特點(diǎn)在于加強(qiáng)現(xiàn)代化中的傳統(tǒng)社會(huì)文化和制度背景作用，更多地關(guān)注現(xiàn)代化進(jìn)程中的沖突部分和外生因素，觀察歷史偶然性，承認(rèn)現(xiàn)代化進(jìn)程的周期性特征和現(xiàn)代化改造中的相互矛盾性，承認(rèn)現(xiàn)代化的多種形式。

但在這里需要提出一個(gè)問(wèn)題：在某個(gè)國(guó)家現(xiàn)代化發(fā)展進(jìn)程中，什么樣情況下，歷史偶然性能夠成為主角？在我們看來(lái)，協(xié)同方法給出了答案。在這種情況下，這一方法能夠?yàn)楝F(xiàn)代化理論補(bǔ)充理論方法論體系。該方法框架內(nèi)表明，隨著不穩(wěn)定性、復(fù)雜系統(tǒng)狀態(tài)的混亂性，以及失去可操縱性等情況的增加，在變化和歷史偶然性的影響下，發(fā)展軌道能夠找到新出路，這種對(duì)歷史偶然性作用的研究觀點(diǎn)意味著現(xiàn)代化進(jìn)程中，存在預(yù)測(cè)范圍和規(guī)律性的影響。趕超型發(fā)展國(guó)家常常具有相互矛盾的特點(diǎn)，可能引發(fā)社會(huì)沖突、政治不穩(wěn)定、過(guò)渡階段的出現(xiàn)，以及新社會(huì)政治和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)等問(wèn)題的發(fā)生。例如，И. М.薩韋利耶夫娜和А. В.波列塔耶夫正在研究歷史發(fā)展中的“固定間斷”模式[6]，他們表示，對(duì)分析歷史發(fā)展中的“過(guò)渡”階段，即那些區(qū)分不同“固定”社會(huì)狀態(tài)的階段特別感興趣，Ф.布羅代爾、Э.勒魯瓦·拉迪里、И.沃勒斯坦等人的著作中，率先討論了這種觀點(diǎn)的變體。

過(guò)渡現(xiàn)象的出現(xiàn)或者是因?yàn)檎龀鰶Q策，希望通過(guò)驟然改變社會(huì)制度和（或者）經(jīng)濟(jì)制度結(jié)構(gòu)克服不可避免的問(wèn)題，或者是因?yàn)槊芊e聚和社會(huì)混亂形勢(shì)下所發(fā)生的革命、叛亂、政變的結(jié)果。最近幾十年的世界發(fā)展，把研究人員的注意力集中到第二種“情況”上，根據(jù)協(xié)調(diào)模式，發(fā)展被理解為符合穩(wěn)定狀態(tài)的長(zhǎng)期階段的連貫，這些階段被短期混亂狀況（“分叉”）所中斷，之后過(guò)渡到下一個(gè)穩(wěn)定狀態(tài)（“吸引區(qū)”），通常由分叉點(diǎn)的變動(dòng)來(lái)決定是否選擇過(guò)渡。其實(shí)，“傳統(tǒng)理論”（黑格爾和馬克思的辯證觀點(diǎn)）將發(fā)展看作是從一種制度到另一種制度的過(guò)渡進(jìn)程，但不穩(wěn)定情況所固有的混亂性在此時(shí)要么完全未被考慮到，要么被看作是某種次要的，因而是從一種制度到另一種制度（通常是更復(fù)雜的制度）的、合乎規(guī)律的過(guò)渡中并不重要的產(chǎn)物。也像制度一樣，把混亂概念看成一種合乎規(guī)律的發(fā)展階段是協(xié)同作用所特有的。用來(lái)分析不穩(wěn)定的非線性體系而研究出的數(shù)學(xué)模式，也為研究“爆炸”時(shí)期所出現(xiàn)的歷史發(fā)展的交替方法論方式的完善創(chuàng)造了可能性[7 ]。

正如現(xiàn)代化觀點(diǎn)方法論專家們?cè)谥髦兄赋龅?，現(xiàn)代化機(jī)制首先包括結(jié)構(gòu)功能分化、工業(yè)化和擴(kuò)散過(guò)程，此時(shí)，內(nèi)生變化在現(xiàn)代化方式的框架內(nèi)占主導(dǎo)地位，而在從屬關(guān)系、落后現(xiàn)象、世界體系方法等理論范圍內(nèi)，更重要的則是外生變化。

在研究外生因素的作用時(shí)，ИВ波別列日尼科夫開始研究現(xiàn)代化傳播機(jī)制的特點(diǎn)，新事物的傳播在這里占據(jù)特殊地位，決定著社會(huì)、工藝或制度特征模式的轉(zhuǎn)移。西方化是現(xiàn)代化模式中最重要的方面之一，在這一背景中具有特殊意義。波氏指出，在現(xiàn)代化理論的不同現(xiàn)代化變體當(dāng)中，“現(xiàn)代化”和“西方化”概念并不是緊密相關(guān)的，它們被看作是社會(huì)進(jìn)化的不同路線（沒(méi)有現(xiàn)代化的西方化，沒(méi)有西方化的現(xiàn)代化，趕超型現(xiàn)代化）。

在探討現(xiàn)代化方式的完善方法時(shí)，方法論專家們把歷史實(shí)踐加入到人類研究中，提出要綜合宏觀分析和微觀分析。多形性現(xiàn)象被理解為研究過(guò)渡時(shí)期的主要組織原則，應(yīng)被單獨(dú)提及?，F(xiàn)代化進(jìn)程中的復(fù)雜性和社會(huì)子系統(tǒng)發(fā)展進(jìn)程中的差距造成了不同分階段、不同類型的環(huán)節(jié)、制度、飛地的長(zhǎng)期共存。在討論是否有必要更新現(xiàn)代化定義問(wèn)題時(shí)，И.В.波別列日尼科夫利用早前由烏拉爾地區(qū)歷史學(xué)家們所提出的定義作為出發(fā)點(diǎn)，將現(xiàn)代化看作從傳統(tǒng)社會(huì)到現(xiàn)代工業(yè)化社會(huì)過(guò)渡中，貫通一切的創(chuàng)新活動(dòng)過(guò)程。作者對(duì)現(xiàn)代化給出了自己的定義，即從傳統(tǒng)社會(huì)到現(xiàn)代社會(huì)過(guò)渡中相互作用的結(jié)構(gòu)和活動(dòng)、傳統(tǒng)和創(chuàng)新的復(fù)雜內(nèi)外力和定向循環(huán)過(guò)程，亦即以機(jī)制和子過(guò)程、結(jié)構(gòu)方式實(shí)現(xiàn)的過(guò)程，其表現(xiàn)程度在不同文明文化中各不相同。波別列日尼科夫認(rèn)為，這些機(jī)制和子過(guò)程包含結(jié)構(gòu)分化和功能分化、合理化、工業(yè)化、都市化、人口過(guò)渡、官僚化、職業(yè)化、民主化、現(xiàn)代派生體系的形成、教育革命和交通革命等內(nèi)容，這一定義直到現(xiàn)在還被公認(rèn)為解釋現(xiàn)代化進(jìn)程復(fù)雜性的最完整、最適合的方法。所列出的子系統(tǒng)目錄或許有必要進(jìn)行擴(kuò)充，把公民社會(huì)結(jié)構(gòu)的形成和發(fā)展也歸納進(jìn)來(lái)。采用這種定義除了具有理論意義外，還具有“工具”意義，為根據(jù)時(shí)間、文明、國(guó)家和區(qū)域特點(diǎn)來(lái)討論現(xiàn)代化多樣性創(chuàng)造了可能性。

在討論有關(guān)18世紀(jì)到20世紀(jì)初俄國(guó)現(xiàn)代化臨時(shí)水平問(wèn)題時(shí)，烏拉爾地區(qū)歷史學(xué)家們強(qiáng)調(diào)，有必要使用分化方法來(lái)對(duì)現(xiàn)代化進(jìn)程進(jìn)行臨時(shí)測(cè)量，因?yàn)樵诙韲?guó)歷史發(fā)展中“緩慢的”文明臨時(shí)性、稍快的“向量”臨時(shí)性，以及更快的循環(huán)臨時(shí)性等不同類型臨時(shí)性的總和決定著現(xiàn)代化，這些不同類型臨時(shí)性所“覆蓋”的影響在一些作者的作品中得到討論，其中包括ВВ阿列克謝耶夫、ИВ波別列日尼科夫、МА切什科夫、ВГ霍羅斯、ТА安德烈耶娃、АС阿希耶澤爾、ВТ梁贊諾夫等人在內(nèi)。在這方面，美國(guó)歷史學(xué)家們對(duì)斯大林工業(yè)化問(wèn)題很感興趣，是否有理由認(rèn)為這一時(shí)期在俄國(guó)歷史上是現(xiàn)代化時(shí)期？2000年，Ш.菲茨帕特里克發(fā)起了這一討論，討論中出現(xiàn)兩種觀點(diǎn)：第一種是由20世紀(jì)30年代“現(xiàn)代性”（модернити）觀點(diǎn)的擁護(hù)者們所提出的（他們的觀點(diǎn)在С科特金的著作中有所表現(xiàn)）；第二種則由“新墨守成規(guī)者們”提出（主要代表是?！し拼呐撂乩锟说膶W(xué)生Д霍夫曼、П霍奎斯特、Я科聰尼斯和А魏納。М大衛(wèi)-?？怂乖?006年發(fā)表的作品中。在現(xiàn)代化論述的背景下，對(duì)斯大林工業(yè)化性質(zhì)問(wèn)題的兩種觀點(diǎn)進(jìn)行了詳細(xì)分析，基本特征為multiple modernity）。

至于俄國(guó)現(xiàn)代化的空間，ИВ波別列日尼科夫則關(guān)注國(guó)家在不同文明世界之間的位置特點(diǎn)，這就不得不提到俄國(guó)的文明發(fā)展進(jìn)程特點(diǎn)。他還提到俄國(guó)的廣袤幅原、多樣的自然氣候條件，以及大量礦物資源，這些都對(duì)國(guó)家的歷史發(fā)展帶來(lái)了各種不同影響。這一論題在有關(guān)“豐富資源陷阱”的著名討論中具有特殊意義，表現(xiàn)出大量自然資源和國(guó)家社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度之間的負(fù)相關(guān)性。

革命前俄國(guó)現(xiàn)代化進(jìn)程中的經(jīng)濟(jì)方面

改革后俄國(guó)現(xiàn)代化進(jìn)程完全走西方路線，形成了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，開始了工業(yè)化，隨后逐漸向新的社會(huì)結(jié)構(gòu)、教育改革過(guò)渡，還形成了公民社會(huì)制度[2]（p.1）。但正如НА普羅斯庫(kù)里亞科娃指出的，俄國(guó)和西方國(guó)家的現(xiàn)代化具有本質(zhì)上的區(qū)別，首先因?yàn)樯鲜鲞M(jìn)程在俄國(guó)的出現(xiàn)要比歐洲晚，期限也被縮短，同時(shí)有權(quán)的上流社會(huì)——國(guó)家扮演了現(xiàn)代化進(jìn)程的發(fā)起人角色[2]（pp.1-2）。

對(duì)于俄羅斯帝國(guó)這種具有多種自然發(fā)展因素和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展因素的大國(guó)來(lái)說(shuō)，現(xiàn)代化和區(qū)域發(fā)展相互作用問(wèn)題具有重要的歷史意義和理論意義。這一過(guò)程在最后如何與俄國(guó)經(jīng)濟(jì)的空間地理基礎(chǔ)發(fā)展進(jìn)行對(duì)比是一個(gè)復(fù)雜的問(wèn)題。可以同意烏拉爾地區(qū)歷史學(xué)家們的觀點(diǎn)，他們認(rèn)為，把能夠大量、快速得到回報(bào)的自然資源吸收到經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)速中，并把它作為現(xiàn)代化政策的基礎(chǔ)必定會(huì)導(dǎo)致新領(lǐng)土上“局部性的”、人為的、單方面的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。作者們對(duì)比現(xiàn)代化發(fā)展和區(qū)域化發(fā)展后得出了結(jié)論，而這些結(jié)論在某種程度上與俄國(guó)現(xiàn)代化自然屬性和殖民地化特征的固定概念相異。例如，他們認(rèn)為，作為快速克服國(guó)家社會(huì)經(jīng)濟(jì)落后問(wèn)題的手段，現(xiàn)代化政策的領(lǐng)土影響在最近幾個(gè)世紀(jì)俄國(guó)歷史上具有“規(guī)律性”特點(diǎn)。通常，國(guó)家要想實(shí)現(xiàn)更多地參與到生產(chǎn)力地區(qū)分布政策是通過(guò)減弱經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的市場(chǎng)調(diào)節(jié)作用、破壞開支和所得成果之間的基礎(chǔ)關(guān)系時(shí)才會(huì)發(fā)生。這一結(jié)論很有意思，從歷史長(zhǎng)遠(yuǎn)前景角度來(lái)看，擴(kuò)大工業(yè)潛能的必要規(guī)模成為了擴(kuò)大社會(huì)發(fā)展領(lǐng)土基礎(chǔ)的前提，但從短期展望來(lái)看，這種政策加強(qiáng)了技術(shù)和社會(huì)發(fā)展的封鎖機(jī)制，具有缺乏經(jīng)濟(jì)合理性的缺點(diǎn)。

ВВ阿列克謝耶夫和他的同僚們認(rèn)為，由于特殊自然因素和粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的儲(chǔ)備物資，國(guó)家現(xiàn)代化政策本身成為了可能的，可以分為三次浪潮：第一次是彼得一世在位期間開始的；第二次是19世紀(jì)60年代偉大改革引發(fā)的；第三次則在蘇聯(lián)時(shí)期。

似乎可以根據(jù)不同標(biāo)準(zhǔn)對(duì)現(xiàn)代化浪潮問(wèn)題進(jìn)行研究，比如，在我們看來(lái)，關(guān)系到俄國(guó)革命前工業(yè)化的19世紀(jì)末，至20世紀(jì)初這一段時(shí)期就可以劃分為一次“浪潮”。

對(duì)俄國(guó)歷史文明觀點(diǎn)的研究首先包括АС阿希耶澤爾的方法，這種方法強(qiáng)調(diào)社會(huì)文化部分，將俄國(guó)“歐洲”和“亞洲”部分的不平衡視為俄國(guó)發(fā)展特點(diǎn)。在這種背景下俄國(guó)歷史被看作是循環(huán)活動(dòng)，這里的每個(gè)新階段不僅帶來(lái)了新特征，還保留著過(guò)去發(fā)展階段所固有的一系列特點(diǎn)。另一種文明模式則關(guān)系到理·派普斯（Р. Пайпс）的觀點(diǎn)，他把俄國(guó)發(fā)展的主要區(qū)別和早在沙皇時(shí)期和帝國(guó)時(shí)期就產(chǎn)生的俄國(guó)現(xiàn)代化特點(diǎn)，視為結(jié)合政治成分和社會(huì)經(jīng)濟(jì)成分為前提的沙皇政府的“世襲性”。派普斯認(rèn)為，俄國(guó)現(xiàn)代化的這種特點(diǎn)可以被解釋為“從上而下的推行”。ВВ阿列克謝耶夫和他的同僚們?cè)谶@一關(guān)系中指出，派普斯對(duì)俄國(guó)社會(huì)民主要素、傳統(tǒng)，以及社會(huì)主動(dòng)性估計(jì)不足，但總的來(lái)說(shuō)，作者們也在俄國(guó)現(xiàn)代化中看到了其“趕超型”、非本質(zhì)型模式，基本不依靠?jī)?nèi)部原因，而是借用西方成功經(jīng)驗(yàn)的結(jié)果，雖然作者們認(rèn)為，這種經(jīng)驗(yàn)并不總是成功的。不得不承認(rèn)，這種由國(guó)家主動(dòng)性所決定的“從上而下”的現(xiàn)代化“推行”是俄國(guó)現(xiàn)代化發(fā)展的特點(diǎn)。例如，烏拉爾地區(qū)歷史學(xué)家們將俄國(guó)現(xiàn)代化“改革后”階段的開端，與19世紀(jì)60年代的偉大改革聯(lián)系起來(lái)，而這一階段一直持續(xù)到1917年十月革命。作為現(xiàn)代化“帝國(guó)”模式的基本特征，作者們劃分出“軍事工業(yè)綜合體和雄兵保障”，同時(shí)注意到經(jīng)濟(jì)因素和從工場(chǎng)手工業(yè)到機(jī)械生產(chǎn)、工廠生產(chǎn)的過(guò)渡，還注意到工業(yè)新領(lǐng)域的出現(xiàn)。在這里作者們脫離了對(duì)于很多著作來(lái)說(shuō)具有代表性但對(duì)俄國(guó)現(xiàn)代化來(lái)說(shuō)非本質(zhì)性的“趕超型”的概念，并在證明上述對(duì)俄國(guó)發(fā)展內(nèi)部因素估計(jì)不足的分歧中指出，這一階段的現(xiàn)代化發(fā)展不僅在“外部影響”的作用下出現(xiàn)，在很多方面也是由內(nèi)部原因所引起的。在確認(rèn)“俄國(guó)在20世紀(jì)初現(xiàn)代化道路上的發(fā)展程度”后，ВВ阿列克謝耶夫和他的同僚們開始重新關(guān)注經(jīng)濟(jì)方面，即勞動(dòng)效率增長(zhǎng)、工藝發(fā)展和技術(shù)改造（同時(shí)還包括落后農(nóng)業(yè)部門的維持、“原始工業(yè)”的發(fā)展、直到1917年還未完成的烏拉爾早期工業(yè)現(xiàn)代化等）。

烏拉爾地區(qū)歷史學(xué)家們還注意到其他現(xiàn)代化發(fā)展的重要因素，包括與地方自治局工作相關(guān)的社會(huì)生活的活躍、知識(shí)的傳播、文化水平的提高，以及社會(huì)意識(shí)的提高等等。這一時(shí)期（19世紀(jì)下半期到20世紀(jì)初）表現(xiàn)出以下幾種現(xiàn)代化特點(diǎn)：從傳統(tǒng)國(guó)家到“法制”國(guó)家、公民社會(huì)的過(guò)渡；等級(jí)體系、農(nóng)奴制度等上一體制遺留殘余的保留等社會(huì)結(jié)構(gòu)發(fā)展中的不均衡性；加快此階段的現(xiàn)代化；在20世紀(jì)初不斷革命過(guò)程中實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化。在這種背景下，作者們討論俄國(guó)現(xiàn)代化過(guò)程中的“缺陷”和“僅有的一點(diǎn)政體自由化”的局限性，同時(shí)，有效現(xiàn)代化的社會(huì)文化前提條件不夠成熟也具有重要意義，在第一次世界大戰(zhàn)開始前，這些前提條件“不僅在大多數(shù)人民當(dāng)中，而且在西方化的理性上流社會(huì)環(huán)境中”也并未形成[2]（p.27）。

根據(jù)現(xiàn)代化進(jìn)程的本質(zhì)定義，所有提到的組成部分都需要在工業(yè)化背景下進(jìn)行研究。

俄國(guó)現(xiàn)代化進(jìn)程與革命前時(shí)期和蘇聯(lián)時(shí)期兩個(gè)階段的工業(yè)化緊密相關(guān)，這兩個(gè)階段都發(fā)生在趕超型現(xiàn)代化模式框架內(nèi)，但同時(shí)又具有完全不同的條件，并且在工業(yè)增長(zhǎng)來(lái)源結(jié)構(gòu)和國(guó)家作用方面都各不相同。對(duì)俄國(guó)工業(yè)發(fā)展在其工業(yè)化第一階段（19世紀(jì)80年代中期到第一次世界大戰(zhàn)）所收到成果的評(píng)價(jià)問(wèn)題，在歷史學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家們最近十年間所發(fā)表的著作中得到了新的推動(dòng)力。一系列科學(xué)期刊所展開的討論，在理解俄國(guó)革命前工業(yè)化特點(diǎn)方面邁出了重要一步[8]。

這一討論在有關(guān)俄國(guó)19世紀(jì)末到20世紀(jì)初工業(yè)增長(zhǎng)速度和特征方面表現(xiàn)出兩種完全不同的看法。我們注意到，盡管當(dāng)時(shí)文獻(xiàn)初版受政府的控制，但在蘇聯(lián)歷史文獻(xiàn)中對(duì)這一問(wèn)題的解釋并不是特別單調(diào)。

總的來(lái)說(shuō)，歷史學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的新階段討論源自1994年ЛБ卡芬加烏斯發(fā)表的重要研究成果——《俄國(guó)工業(yè)生產(chǎn)的進(jìn)化（從19世紀(jì)后1/3時(shí)期到20世紀(jì)30年代）》一書，1930年，由于作者遭逮捕，已排好版的書被毀掉。在分析俄國(guó)工業(yè)從之前1/4世紀(jì)到第一次世界大戰(zhàn)前的年均增長(zhǎng)率數(shù)據(jù)時(shí)，卡芬加烏斯把注意力集中到19世紀(jì)90年代下半期和戰(zhàn)爭(zhēng)前5年這兩個(gè)提高階段，指出俄國(guó)工業(yè)發(fā)展的周期性特點(diǎn)。他得出結(jié)論：戰(zhàn)前時(shí)期的提高在程度和一系列指數(shù)上甚至超過(guò)了19世紀(jì)90年代?？ǚ壹訛跛沟贸稣麄€(gè)工業(yè)的年均增長(zhǎng)率數(shù)據(jù)：總產(chǎn)值增長(zhǎng)率在1887—1900年間為73%，1908—1913年為93%；體力工作量指數(shù)增長(zhǎng)率在1887—1900年為92%，1908—1913年為74%。他對(duì)俄國(guó)工業(yè)的戰(zhàn)前形勢(shì)給出了非常樂(lè)觀的評(píng)價(jià)，指出戰(zhàn)爭(zhēng)開始前的幾年時(shí)間里，機(jī)器設(shè)備得到了更新，企業(yè)生產(chǎn)潛力超過(guò)了實(shí)際生產(chǎn)量。

實(shí)際上，戰(zhàn)前時(shí)期工業(yè)的提高，還伴隨著輕工業(yè)部門生產(chǎn)量的提高和產(chǎn)品質(zhì)量的變化，現(xiàn)代化進(jìn)程也在大眾對(duì)產(chǎn)品的多樣化消費(fèi)需求中得到反映，因此，卡芬加烏斯得出如下結(jié)論：“我們?cè)谑称飞a(chǎn)發(fā)展過(guò)程中所觀察到的大眾需求的變化和更精致品味的傳播等變化過(guò)程，在戰(zhàn)爭(zhēng)前最后幾年間還表現(xiàn)在棉紡織工業(yè)的發(fā)展過(guò)程中，農(nóng)村人口逐漸開始要求更高品質(zhì)的織物，因此，生產(chǎn)廉價(jià)印花布起家的伊萬(wàn)諾夫·沃茲涅先斯克地區(qū)近來(lái)開始轉(zhuǎn)向生產(chǎn)莫斯科工廠那種更昂貴的品種”[9]。

但這些過(guò)程在蘇聯(lián)歷史文獻(xiàn)中并未得到充分關(guān)注，這些文獻(xiàn)中強(qiáng)調(diào)革命前時(shí)期俄國(guó)經(jīng)濟(jì)的落后性，以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展處于絕境等內(nèi)容，對(duì)俄國(guó)革命前時(shí)期經(jīng)濟(jì)潛力的過(guò)低評(píng)價(jià)并不罕見。ВИ鮑維金認(rèn)為，這一現(xiàn)象源自20世紀(jì)30年代，當(dāng)時(shí)出現(xiàn)了“關(guān)于俄國(guó)半殖民地依賴性的著名的斯大林提綱”，在該提綱影響下，“重新初版的書籍中國(guó)家工業(yè)總產(chǎn)值及其在世界工業(yè)生產(chǎn)中的比重被嚴(yán)重降低，這些數(shù)據(jù)至今還廣泛使用于歷史文獻(xiàn)當(dāng)中，從那時(shí)起，在介紹俄國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)時(shí)開始強(qiáng)調(diào)國(guó)家技術(shù)經(jīng)濟(jì)的落后性及其對(duì)外國(guó)資本的依賴性”。在討論 “無(wú)望的革命前俄國(guó)落后情況的無(wú)稽之談”[10]（p.7）ВИ鮑維金指出：“在這種無(wú)稽之談的影響下形成歷史認(rèn)識(shí)的我們同代人很難相信在19世紀(jì)末到20世紀(jì)初俄國(guó)是世界上發(fā)展最快的大國(guó)之一” [10] （p.4）。在某種程度上，這一時(shí)期國(guó)家工業(yè)發(fā)展的高速度是由革命前現(xiàn)代化開始時(shí)期并不高的發(fā)展水平所決定的，但與俄國(guó)的鄰邦相比，俄國(guó)還是工業(yè)增長(zhǎng)速度最快的國(guó)家之一（年均增長(zhǎng)65%）。

最后我們注意到，對(duì)俄國(guó)革命前現(xiàn)代化進(jìn)程及其經(jīng)濟(jì)成分進(jìn)行研究的現(xiàn)實(shí)意義是不容置疑的。在沒(méi)有充分、深入地研究俄國(guó)（革命前）工業(yè)化方案，并在比較等級(jí)背景下對(duì)其成果進(jìn)行評(píng)價(jià)之前，就無(wú)法解釋俄國(guó)在19—20世紀(jì)之交所經(jīng)歷的社會(huì)經(jīng)濟(jì)和政治變化特點(diǎn)。最近幾年，俄羅斯和國(guó)外研究人員所發(fā)表的著作對(duì)俄國(guó)從之前1/4世紀(jì)，到第一次世界大戰(zhàn)前工業(yè)發(fā)展和現(xiàn)代化進(jìn)程進(jìn)行更加實(shí)事求是的評(píng)價(jià)提供了基礎(chǔ)，但俄國(guó)的政治演變特征和社會(huì)文化特點(diǎn)決定了俄國(guó)在現(xiàn)代化進(jìn)程中具有矛盾性和“局部性”。第一次世界大戰(zhàn)的降臨及其影響推遲了這些進(jìn)程，徹底改變了在隨后幾十年間的性質(zhì)。

[參 考 文 獻(xiàn)]

[1]Миронов Б. Н. Социальная история России периода империи （XVIII - начала XX века）. СПб.， 1999. Т. 1 - 2.

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（Л. И.鮑羅德金：俄羅斯自然科學(xué)院院士，莫斯科大學(xué)歷史系副主任，莫斯科大學(xué)教授，歷史學(xué)博士，吉林大學(xué)名譽(yù)教授；張廣翔：吉林大學(xué)東北亞研究院教授，博士研究生導(dǎo)師，歷史學(xué)博士）

[責(zé)任編輯 張曉校]