梁俊 李菁 吳康康

摘要：文章在分析了金融危機以來中國工業(yè)發(fā)展的階段性特點后，認為目前中國工業(yè)發(fā)展主要面臨三個挑戰(zhàn)：即產業(yè)結構升級壓力加大、資源環(huán)境約束加強以及產能過剩，要應對這些挑戰(zhàn)，需要大力推動技術創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，發(fā)展綠色產業(yè)，通過擴大內需和積極拓展國際市場消化過剩產能，以及把握“第三次工業(yè)革命”契機，實現(xiàn)工業(yè)跨越式發(fā)展。

關鍵詞：工業(yè)轉型升級；產能過剩；資源環(huán)境約束；制度創(chuàng)新；第三次工業(yè)革命

一、 引言

20世紀80年代以來，在經濟全球化以及國際產業(yè)轉移的大背景下，中國積極引進外資和技術，利用自身勞動力成本優(yōu)勢，大舉進入全球價值鏈低端的生產制造環(huán)節(jié)，“中國制造”以明顯的價格優(yōu)勢迅速敲開了各國市場的大門，中國很快成為“世界工廠”。1978年～2014年間，中國工業(yè)增加值年均增加11.38%，比GDP平均增長率高1.57個百分點。根據(jù)聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織資料，按照國際標準工業(yè)分類，在22個工業(yè)大類中，中國有7個出口名列世界第一，此外，中國還有鋼鐵、水泥、汽車等220多種工業(yè)品產量位居世界第一。

多年來，中國工業(yè)在拉動經濟迅速增長的同時，規(guī)模也迅速擴大，然而2008年金融危機以來，中國工業(yè)增長明顯放緩，工業(yè)企業(yè)的經營狀況顯著惡化。

從圖1可以看出，基本上從2008年開始，國有工業(yè)企業(yè)和私營工業(yè)企業(yè)的主營業(yè)務利潤率和資產貢獻率都出現(xiàn)了下行趨勢，盡管在2008年～2009年，國家大規(guī)模刺激計劃帶來了兩個指標的短暫回升，但之后兩個指標都出現(xiàn)了更明顯地下滑，其中國有工業(yè)企業(yè)的利潤率和資產貢獻率下降最為明顯，到2014年，國有工業(yè)企業(yè)的主營業(yè)務利潤率和資產貢獻率已經分別跌至5.52%和11.32%，分別比十年內的最高水平低了37%和18%。

中國工業(yè)過去的高速發(fā)展主要依賴于一些有利的內外部條件：比如偏低的要素成本、較大的環(huán)境容量、巨大的國際市場需求。然而近年來，這些有利的條件正在逐漸消失。要素成本方面，由于人口老齡化趨勢加劇和“劉易斯拐點”的到來，中國工業(yè)企業(yè)面臨的勞動力成本正在不斷攀升，很多工業(yè)企業(yè)為了節(jié)省成本都不得不將工廠向要素成本更低的西部地區(qū)乃至東南亞轉移。環(huán)境方面，中國工業(yè)長期粗放型的增長模式造成了環(huán)境的巨大破壞，并已經開始嚴重威脅到經濟的可持續(xù)發(fā)展。外部需求方面，由于全球經濟不景氣的持續(xù)，中國的出口難以在短期內得到提振，產能過剩問題變得更加嚴峻。從中國工業(yè)目前發(fā)展的階段性特點和生存環(huán)境可以看出，未來中國工業(yè)發(fā)展將面臨三個主要挑戰(zhàn)，即產業(yè)結構升級壓力加大、資源環(huán)境約束加強以及產能過剩。

二、 后金融危機時代中國工業(yè)發(fā)展面臨的挑戰(zhàn)

1. 產業(yè)結構升級的壓力加大。盡管近幾十年來中國工業(yè)發(fā)展迅速，但中國在國際分工中的地位并沒有顯著提升?？刂蒲邪l(fā)、營銷和品牌管理等價值鏈高端環(huán)節(jié)的依然是發(fā)達國家的跨國公司，中國工業(yè)企業(yè)的利潤仍然主要來源于零部件加工、產品組裝等非戰(zhàn)略、低附加值價值鏈環(huán)節(jié)。中國工業(yè)企業(yè)掌握的關鍵技術非常有限，工業(yè)行業(yè)總體上表現(xiàn)為大而不強。Boeing和Sandner（2011）對比了1990年～2005年中國、德國和美國不同附加值專利的申請數(shù)量。從他們提供的數(shù)據(jù)可以看出，20多年來，中國的專利申請數(shù)量有了很大提高，但其中絕大多數(shù)是低附加值專利，在高附加值專利申請數(shù)量上，中國并沒有取得顯著的增長，與德國和美國的差距依然非常明顯。1990年～2005年，中國專利申請總量從27 399上升到289 620，提高到了原來的7倍，與之相比，同一時間段德國和美國2005年的專利申請總量分別僅為1990年的1.5倍和1.2倍。從結構上來看，2005年中國的高附加值專利占比依然少到可以完全忽略不計，而德國和美國的高附加值專利占比在2005年則分別達到了0.92%和1.69%。

從研發(fā)強度也能看出中國目前研發(fā)投入的力度亟待提高。從《中國科技統(tǒng)計年鑒》提供的各國研發(fā)強度（研發(fā)支出占GDP比重）情況可以看出，盡管和一些新興市場國家如俄羅斯、巴西和印度相比，中國目前的研發(fā)強度更高，但與發(fā)達國家相比，中國在研發(fā)強度上的差距還非常明顯。比如同為亞洲國家的日本和韓國，在2012年的研發(fā)強度分別達到了中國的1.7倍和2.2倍。

工業(yè)產業(yè)結構低端化除了直接制約工業(yè)發(fā)展，還會通過抑制生產性服務業(yè)的發(fā)展間接制約工業(yè)發(fā)展。從發(fā)達國家的經驗來看，生產性服務業(yè)的發(fā)展需要以發(fā)達的工業(yè)為基礎，低端化的產業(yè)結構難以培育生產性服務業(yè)發(fā)展所需要的環(huán)境?？偟膩砜?，目前中國工業(yè)的規(guī)模擴張階段已經走到盡頭，只有開啟質量提升階段，促進工業(yè)企業(yè)轉型升級，才能進一步推動工業(yè)發(fā)展。

2. 資源環(huán)境約束加強。中國工業(yè)長期粗放型的增長模式是以資源的大量消耗和環(huán)境的極大破壞為基礎的，這種高能耗、高排放的增長不僅造成了效率損失，而且已經開始嚴重威脅中國經濟的可持續(xù)發(fā)展。WDI online數(shù)據(jù)庫提供了包括中國在內的多個國家的單位GDP能耗和單位GDP二氧化碳排放量的數(shù)據(jù)，分析可發(fā)現(xiàn)，2007年以來，盡管中國的單位GDP能耗和二氧化碳排放出現(xiàn)了下降，但仍大大高于絕大多數(shù)國家。從單位GDP能耗來看，2011年，中國的該指標是同為發(fā)展中國家印度的1.6倍，是德國的2.2倍；從單位GDP二氧化碳排放來看，2011年，每生產1美元GDP，中國排放的二氧化碳是俄羅斯的1.2倍，是法國的4.7倍。目前我國的資源環(huán)境形勢非常嚴峻，預計到2020年，我國的45種主要礦產資源中將有19種出現(xiàn)短缺，我國的生態(tài)環(huán)境也在不斷惡化，例如，在2010年，我國較清潔海域面積較2003年減少了47.3%，人均二氧化碳排放量由1990年的全球第88位上升到2008年的第77位（陳彥斌、姚一旻，2012）。顯然，過去那種以資源環(huán)境為代價換取工業(yè)發(fā)展的粗放增長模式不能再持續(xù)了。

近年來中國政府對環(huán)境保護也越來越重視，多次強調節(jié)能減排的決心，并制定了明確的目標。2015年1月，最新的《中華人民共和國環(huán)境保護法》開始實施，該版本號稱史上最嚴環(huán)保法，對企業(yè)、地方政府和監(jiān)管部門都有更嚴格的要求和問責機制。2015年6月，中國向《聯(lián)合國氣候變化框架公約》秘書處提交《強化應對氣候變化行動——中國國家自主貢獻》，確立了到2030年單位國內生產總值二氧化碳排放比2005年下降60%～65%。隨后的中共十八屆五中全會也明確提出了綠色發(fā)展的理念。而在2015年年底的巴黎氣候大會上，中國國家主席習近平再次強調了6月份向聯(lián)合國承諾的減排目標。中國政府的這些努力盡管從長期來看有利于增強經濟的可持續(xù)性，促進人與自然的和諧發(fā)展，但從短期來看，一些嚴格的環(huán)境規(guī)制措施必然會給很多企業(yè)造成生產成本增加，對利潤造成沖擊。

3. 產能過剩。中國工業(yè)發(fā)展面臨的第三個挑戰(zhàn)是產能過剩。產能過剩的原因是生產能力較長時間大于市場需求，市場供求失衡所致。因此，它既有需求方的原因，也有供給方的原因。從需求方來看，金融危機以來外需大幅減少，導致出口導向型企業(yè)庫存積壓嚴重加劇了產能過剩。根據(jù)WTO的數(shù)據(jù)，2003年～2007年中國出口年均增速為29.3%，而到了2008年～2014年，降到了10.6%，降幅達到了63.6%。從供給面來看，盡管金融危機以來投資增速有所回落①，但在“四萬億”等大規(guī)模經濟刺激政策下，大量資金涌向原本就過剩的“鐵公基”相關行業(yè)，加劇了產能過剩。

目前，中國的產能過剩問題不僅程度更深，而且范圍更廣。中國24個重要工業(yè)行業(yè)中有19個存在不同程度的產能過剩（王立國、高越青，2014）。不僅鋼鐵、水泥、有色金屬、煤化工、平板玻璃等傳統(tǒng)行業(yè)存在產能過剩，很多代表未來產業(yè)發(fā)展方向的戰(zhàn)略性新興產業(yè)如光伏、多晶硅、風電設備也出現(xiàn)了產能過剩。傳統(tǒng)行業(yè)中鋼鐵和水泥兩個行業(yè)的產能過剩最為嚴重。2014年，我國粗鋼產量8.23億噸，而產能卻達到12億噸，遠遠超過需求。從水泥行業(yè)來看，目前全國水泥產能利用率不到70%，東北地區(qū)更是不足50%，產能處于嚴重過剩狀態(tài)。傳統(tǒng)行業(yè)產能過剩的一個重要原因在于地方政府和母公司保護下的“僵尸企業(yè)”的“垂而不死”。根本原因在于企業(yè)退出成本太高。由于面臨下崗職工再就業(yè)、資產損失引起的銀行壞賬等問題，單靠市場力量很難讓這些“僵尸企業(yè)”退出，需要國家層面從財政、稅收、信貸等方面在企業(yè)破產方面予以一定的幫助，并對地方和企業(yè)轉型、職工再就業(yè)培訓、尋找新的經濟增長點等方面進行支持。

和傳統(tǒng)產業(yè)的產能過剩的原因不同，戰(zhàn)略性新興產業(yè)的產能過剩更多是因為“一哄而上”造成的。最典型的例子是光伏產業(yè)，在國家相關政策出臺后，幾乎所有的省市都把光伏產業(yè)列為優(yōu)先發(fā)展的戰(zhàn)略性新興產業(yè)，超過300個城市對發(fā)展光伏產業(yè)進行了規(guī)劃，并建立了100多個光伏產業(yè)基地（翟東升，2013）。由于來勢迅猛，產能適應期短，大多數(shù)企業(yè)還未實現(xiàn)盈利就受到波及，可見，這種產能過剩的的社會風險更大。

三、 中國工業(yè)的發(fā)展對策

1. 大力推動技術創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，促進工業(yè)轉型升級。目前中國已經進入工業(yè)化后期。黃群慧（2014）指出，在這個階段，資本和勞動力等傳統(tǒng)要素對經濟增長的促進作用大幅減弱，更強大的增長引擎是創(chuàng)新，創(chuàng)新不僅包括傳統(tǒng)意義上的技術創(chuàng)新，還包括制度創(chuàng)新，考慮到中國的技術創(chuàng)新能力弱很大程度上是體制性約束所致，工業(yè)化后期中國的工業(yè)增長更依賴于制度創(chuàng)新。一方面，要增強企業(yè)的創(chuàng)新意識，政府應引導企業(yè)加大科研和技術引進的投入力度，建立科研機構，為企業(yè)的創(chuàng)新活動搭建完善的、多層次的投融資平臺；另一方面，要通過多元化的制度創(chuàng)新釋放“改革紅利”來進一步促進工業(yè)轉型升級。科技創(chuàng)新制度涉及經濟社會的方方面面，如政府管理、金融和財稅、干部考核、產權保護等等。各個方向需要相互協(xié)調、協(xié)同推進，才能形成更有利于創(chuàng)新的制度環(huán)境。

2. 發(fā)展綠色產業(yè)，促進工業(yè)發(fā)展與環(huán)境改善雙贏。在過去，“綠色”更多地被視為一種只有在發(fā)達階段才有能力負擔的“奢侈品”，但是，綠色發(fā)展可以超越增長與環(huán)境之間的這種兩難選擇，越來越多的證據(jù)顯示，“綠色”與增長的目標不僅可以同時實現(xiàn)，而且可以相互促進（World Bank，2012）。通過“綠色”促進工業(yè)發(fā)展的潛力主要體現(xiàn)在兩個方面：第一，對傳統(tǒng)工業(yè)部門進行綠色化改造，這些改造有望減少工業(yè)企業(yè)能耗，節(jié)省成本，進而增加企業(yè)利潤，促進工業(yè)增長；第二，促進新興綠色產業(yè)的發(fā)展，新興綠色產業(yè)包括太陽能、風能等清潔能源及上下游產業(yè)，這些產業(yè)對環(huán)境的危害小，而且在傳統(tǒng)行業(yè)增長乏力的情況下，這些新興行業(yè)能為工業(yè)發(fā)展提供新的增長點。當然，政府在發(fā)展綠色產業(yè)的同時，要統(tǒng)籌布局，加強引導，避免出現(xiàn)光伏產業(yè)發(fā)展過程中出現(xiàn)的“一哄而上”的局面。

3. 通過擴大內需和積極拓展國際市場消化過剩產能。產能過剩既有供給方的原因也有需求方的原因，在嚴格控制產能過剩行業(yè)項目審批的基礎上，政府需要通過擴大內需和積極拓展國際市場的方法來消化過剩產能。從內需方面來看，目前居民收入偏低以及社會保障制度不健全是影響內需提高的關鍵因素。一方面，政府應該根據(jù)經濟狀況和物價水平適當提高最低工資標準，建立和完善積極的就業(yè)和再就業(yè)政策，加大對農村基礎設施的投資力度，改善農村消費環(huán)境來促進城鄉(xiāng)居民收入提高；另一方面，要完善社會保障制度、醫(yī)療保險制度和教育制度，減少人們消費的后顧之憂，讓人們敢消費。在拓展國際市場方面，要抓住“一帶一路”戰(zhàn)略和亞投行帶來的投資機會，鼓勵有實力的企業(yè)積極參與國際競爭，加強與相關國家和地區(qū)的經貿合作。在這方面，中國的高鐵行業(yè)表現(xiàn)搶眼，目前中國已經拿到了俄羅斯、土耳其、委內瑞拉、印尼、美國等多個國家的高鐵建設訂單。

4. 把握“第三次工業(yè)革命”的契機，促進工業(yè)跨越式發(fā)展。近年來，隨著數(shù)字制造、人工智能、工業(yè)機器人等領域技術的成熟和成本下降，以之為基礎的“第三次工業(yè)革命”不斷深化。這種技術趨勢在給中國帶來挑戰(zhàn)的同時也帶來了機遇。一方面，“第三次工業(yè)革命”對產業(yè)價值鏈的重塑可能會削弱中國的傳統(tǒng)比較優(yōu)勢，增強發(fā)達國家的競爭優(yōu)勢。在新的生產模式下，制造環(huán)節(jié)在價值鏈中的地位可能會上升到和研發(fā)、品牌管理等高端環(huán)節(jié)同等重要的地位，甚至可能超過這些環(huán)節(jié)地位。過去用來描述價值鏈各環(huán)節(jié)相對重要性的“微笑曲線”可能會變成“沉默曲線”甚至“悲傷曲線”（黃群慧、賀俊，2013）。在這種情況下，發(fā)達國家除了在創(chuàng)新和品牌等傳統(tǒng)價值鏈高端環(huán)節(jié)抑制中國，還將通過更有效率的制造方式在生產環(huán)節(jié)擠壓中國的利潤空間。另一方面，“第三次工業(yè)革命”也為中國工業(yè)發(fā)展提供了寶貴的機遇。比如工業(yè)機器人的普及可以讓“分散生產、就地銷售”的生產貿易模式取代原有的“集中生產、全球銷售”模式，對我國來說這不僅有利于減少長途運輸造成的大量碳排放，而且有利于推動中西部地區(qū)實現(xiàn)“就地工業(yè)化”，并有望在全國實現(xiàn)“工農業(yè)比鄰而居”的生態(tài)發(fā)展模式（賈根良，2013）。

注釋：

①根據(jù)《中國統(tǒng)計年鑒》的數(shù)據(jù)計算發(fā)現(xiàn)，2003年～2007年第二產業(yè)固定資產投資年均增速為26.2%，而在2008年～2014年間，降到了16.3%。

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基金項目：教育部人文社會科學重點研究基地重大項目“中國經濟的結構性減速與結構性改革”（項目號：13JJD790036）；中國人民大學2014年度拔尖創(chuàng)新人才培育資助計劃成果。

作者簡介：梁?。?984-），男，漢族，湖南省邵陽市人，中國人民大學經濟學院博士生，研究方向為產業(yè)結構與經濟增長；李菁（1988-），女，漢族，河北省石家莊市人，中國人民大學經濟學院博士生，研究方向為貨幣政策；吳康康（1991-），女，漢族，河南省項城市人，重慶大學公共管理學院經濟學專業(yè)學生，重慶大學經略研究院研究助理，研究方向為宏觀經濟分析、人力資本投資。

收稿日期：2016-09-14。