丁　宇， 李文勝，劉正剛，王衛(wèi)江

(1.新疆農(nóng)業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院，新疆 烏魯木齊 830052；

2.新疆農(nóng)業(yè)大學(xué) 林學(xué)與園藝學(xué)院，新疆 烏魯木齊 830052)

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科技型中小企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新模式的創(chuàng)新績(jī)效研究
——以新疆XHF集團(tuán)為例

丁宇1， 李文勝2，劉正剛2，王衛(wèi)江2

(1.新疆農(nóng)業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院，新疆 烏魯木齊 830052；

2.新疆農(nóng)業(yè)大學(xué) 林學(xué)與園藝學(xué)院，新疆 烏魯木齊 830052)

內(nèi)容提要：本文在剖析開(kāi)放式創(chuàng)新模式中的參與主體對(duì)企業(yè)創(chuàng)新效用和創(chuàng)新績(jī)效影響機(jī)理的基礎(chǔ)上提煉出開(kāi)放式創(chuàng)新對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的四個(gè)前因變量，建立了開(kāi)放式創(chuàng)新模式創(chuàng)新績(jī)效的理論模型，引入企業(yè)規(guī)模、企業(yè)資源能力、吸收能力等作為控制變量，假設(shè)市場(chǎng)信息效用、技術(shù)支持效用、資金支持效用、運(yùn)營(yíng)支持效用對(duì)企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新的創(chuàng)新績(jī)效有正向影響。以上假設(shè)在新疆XHF集團(tuán)案例中得到驗(yàn)證。

關(guān)鍵詞：開(kāi)放式創(chuàng)新模式；開(kāi)放式創(chuàng)新效用；創(chuàng)新績(jī)效；案例分析

自從Chesbrough(2003)首次提出企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新概念的十余年來(lái)，企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新的研究(Chesbrough，2008；Witzeman，2006；Richtenthaler，2009；等)已經(jīng)成為學(xué)術(shù)界的熱點(diǎn)。眾多學(xué)者基于不同的研究背景和研究目的對(duì)開(kāi)放式創(chuàng)新的概念(Chesbrough，2008；Hastacka，2004)、開(kāi)放式創(chuàng)新中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理(Chesbrough，2008；Lichtenthaler，2010；Alexy，2009；等)、表現(xiàn)形式(Lichtenthaler，2009；Van De Vrande，2009)、開(kāi)放式創(chuàng)新的開(kāi)放度對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響(陳鈺芬，2008；Laursen，2006；Donaldson，1995；等)等內(nèi)容進(jìn)行了研究。開(kāi)放式創(chuàng)新就是企業(yè)充分利用、獲取并有效整合企業(yè)內(nèi)部和外部創(chuàng)新資源，這種創(chuàng)新模式突破了企業(yè)的邊界，促進(jìn)了企業(yè)與外部的知識(shí)流動(dòng)，從而增強(qiáng)了企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)，進(jìn)而提升了企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力的核心內(nèi)涵(Chesbrough，2008；等)。但目前多數(shù)研究?jī)H從開(kāi)放式創(chuàng)新概念和表現(xiàn)形式出發(fā)，分析如何通過(guò)提升開(kāi)放度和強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理來(lái)提高創(chuàng)新績(jī)效，卻對(duì)作為開(kāi)放式創(chuàng)新的參與主體對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響有所忽略，因此，現(xiàn)有研究沒(méi)有深入揭示開(kāi)放式創(chuàng)新這種抽象的反映知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代企業(yè)動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的“模式”是如何對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生影響的。本文試圖揭示這種影響，并采用案例分析方法，以典型科技型中小企業(yè)XHF集團(tuán)為例進(jìn)行實(shí)證分析。

一、理論分析

(一) 開(kāi)放式創(chuàng)新模式對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的效用

開(kāi)放式創(chuàng)新模式中利益相關(guān)者的參與是決定開(kāi)放式創(chuàng)新模式能否發(fā)揮創(chuàng)新導(dǎo)向作用和能否取得創(chuàng)新績(jī)效的重要因素(Chesbrough，2003)。1984年，F(xiàn)reeman(1995)擴(kuò)大了企業(yè)利益相關(guān)者概念的外延，認(rèn)為企業(yè)利益相關(guān)者既包括企業(yè)內(nèi)部利益相關(guān)者，又包括外部利益相關(guān)者。企業(yè)利益相關(guān)者主體的選擇應(yīng)適用權(quán)變的理念，即應(yīng)根據(jù)不同情形選擇不同的主體。因此，在開(kāi)放式創(chuàng)新模式下，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中的創(chuàng)新主體應(yīng)該根據(jù)不同的情形選擇不同的創(chuàng)新主體，以多元?jiǎng)?chuàng)新主體共存的方式來(lái)最大化地利用企業(yè)可以獲取的資源。也就是說(shuō)，只要是企業(yè)的利益相關(guān)者，都可能成為開(kāi)放式創(chuàng)新過(guò)程中的創(chuàng)新主體?；诶嫦嚓P(guān)者理論的啟示和開(kāi)放式創(chuàng)新的特征(Chesbrough，2008；Freeman，2010；Clarkson，1995；等)，本文選擇用戶、供應(yīng)商、競(jìng)爭(zhēng)者、非相關(guān)企業(yè)、科研院校、技術(shù)中介、風(fēng)投創(chuàng)投、政府等八類主體作為企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新模式的參與主體。開(kāi)放式創(chuàng)新模式對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用路徑實(shí)際上就是對(duì)創(chuàng)新參與主體所扮演的角色進(jìn)行分析和獲取。

第一，用戶、非相關(guān)企業(yè)、技術(shù)中介、風(fēng)投創(chuàng)投等開(kāi)放式創(chuàng)新模式的重要參與者通過(guò)為技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)提供有價(jià)值的市場(chǎng)信息和創(chuàng)意等來(lái)降低企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)。第二，供應(yīng)商、競(jìng)爭(zhēng)者、技術(shù)中介、科研院校等企業(yè)外部創(chuàng)新主體可為創(chuàng)新企業(yè)提供創(chuàng)新技術(shù)。第三，作為資本密集型的企業(yè)活動(dòng)，技術(shù)創(chuàng)新需要大量的資金支持。但是一般來(lái)說(shuō)，企業(yè)特別是中小型企業(yè)往往面臨融資難題，這時(shí)風(fēng)險(xiǎn)投資和創(chuàng)業(yè)投資的介入會(huì)在一定程度上解決企業(yè)所面臨的資金難題，而且可以起到以資本引領(lǐng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和商業(yè)模式方向的作用。第四，政府作為企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新模式的參與者之一，通過(guò)稅費(fèi)減免、產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼等系列措施也能夠在一定程度上為企業(yè)提供技術(shù)創(chuàng)新所需的的資金，并通過(guò)這些措施對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)提供一定的指引和導(dǎo)向作用。第五，企業(yè)特別是中小企業(yè)往往在運(yùn)營(yíng)條件方面存在不足，大部分企業(yè)可能僅在某一個(gè)或者幾個(gè)運(yùn)營(yíng)條件方面具有一定的優(yōu)勢(shì)，這時(shí)企業(yè)可以通過(guò)將技術(shù)外包或者營(yíng)銷外包等形式從外部創(chuàng)新參與主體那里獲得在生產(chǎn)制造或營(yíng)銷推廣等運(yùn)營(yíng)方面的支持。

綜上，通過(guò)八類參與主體在開(kāi)放式創(chuàng)新模式中所扮演角色的分析，本文認(rèn)為開(kāi)放式創(chuàng)新模式的效用主要體現(xiàn)在四個(gè)方面，即市場(chǎng)信息、技術(shù)支持、資金支持和運(yùn)營(yíng)支持。

(二)開(kāi)放式創(chuàng)新模式的效用對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響機(jī)理

1.市場(chǎng)信息對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響。企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新模式帶給企業(yè)市場(chǎng)信息方面的效用主要體現(xiàn)在用戶所反饋的產(chǎn)品的優(yōu)點(diǎn)和缺點(diǎn)、產(chǎn)品的客戶滿意度和產(chǎn)品的改進(jìn)意見(jiàn)等方面，這些反饋信息為技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)所采納后，可以改善其產(chǎn)品的品質(zhì)、增加其產(chǎn)品的功能，從而提高消費(fèi)者對(duì)其產(chǎn)品的認(rèn)可程度，增加消費(fèi)者購(gòu)買其產(chǎn)品的可能性，進(jìn)而提高其產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率，進(jìn)而改善技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效；市場(chǎng)信息方面的效用還體現(xiàn)在非技術(shù)相關(guān)企業(yè)為創(chuàng)新企業(yè)所提供的市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)信息，這種信息為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)而進(jìn)行的決策提供了參考，從而可降低企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；技術(shù)中介給企業(yè)提供的市場(chǎng)信息主要涉及技術(shù)層面的供求信息，這些信息有利于企業(yè)獲取有價(jià)值的技術(shù)，從而提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的效率，也有利于企業(yè)出售或者許可自身的技術(shù)創(chuàng)新成果，從而讓企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)直接體現(xiàn)出創(chuàng)新績(jī)效?？傊?，市場(chǎng)信息可以從多方面對(duì)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生影響，其影響可能通過(guò)提升產(chǎn)品銷量來(lái)體現(xiàn)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效，也可能通過(guò)增加新產(chǎn)品的供給數(shù)量來(lái)體現(xiàn)創(chuàng)新績(jī)效等。

2.技術(shù)支持對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響。技術(shù)支持主要來(lái)自于供應(yīng)商、競(jìng)爭(zhēng)者、技術(shù)中介、科研院校等開(kāi)放式創(chuàng)新模式的參與主體。就供應(yīng)商來(lái)說(shuō)，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的直接目的就是開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品，但是新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)是一個(gè)系統(tǒng)工程，包括新產(chǎn)品的量產(chǎn)都需要供應(yīng)商的參與，供應(yīng)商會(huì)在新產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)方面提供支持，比如為新產(chǎn)品的成功開(kāi)發(fā)提供新材料、原料等，有時(shí)供應(yīng)商能否提供新材料、原料決定著企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能否實(shí)現(xiàn)，從而也間接地影響著企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效；就競(jìng)爭(zhēng)者來(lái)說(shuō)，從技術(shù)創(chuàng)新的角度看，企業(yè)與其競(jìng)爭(zhēng)者之間在技術(shù)創(chuàng)新方面可能有著相似和互補(bǔ)的地方，彼此之間可以通過(guò)相互借鑒來(lái)提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的效率，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)本來(lái)就會(huì)自發(fā)地有個(gè)技術(shù)溢出過(guò)程，這種技術(shù)溢出加快了同業(yè)之間的技術(shù)創(chuàng)新，從而有利于改善企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效；技術(shù)中介對(duì)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的意義主要體現(xiàn)在既能夠通過(guò)技術(shù)交易來(lái)改善企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)，又能夠通過(guò)技術(shù)交易直接出售或者許可自身技術(shù)而獲得收益；科研院校是最重要的基礎(chǔ)性和應(yīng)用性技術(shù)創(chuàng)新基地，企業(yè)與科研院校進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新合作有利于企業(yè)縮短技術(shù)創(chuàng)新周期和節(jié)省技術(shù)創(chuàng)新的成本，從而提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的效率和效益，因而對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生重要的影響。而且，這種合作會(huì)讓企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)和科研院校的研究形成良性循環(huán)，因而可提升整個(gè)社會(huì)的創(chuàng)新績(jī)效。技術(shù)支持對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)發(fā)揮著基礎(chǔ)和核心的作用，其不僅可增加企業(yè)的專利申請(qǐng)數(shù)量進(jìn)而改善創(chuàng)新績(jī)效，也有可能增加新產(chǎn)品的創(chuàng)新成功率而對(duì)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生影響。

3.資金支持對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響。企業(yè)通過(guò)開(kāi)放式創(chuàng)新模式獲取的資金支持主要來(lái)自于風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)或者創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)，還有政府的補(bǔ)貼和稅費(fèi)優(yōu)惠等。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)是資本密集型活動(dòng)，它需要大量的資金投入。只有在資金上有保障，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)才會(huì)受到激勵(lì)，才能創(chuàng)造出優(yōu)秀的創(chuàng)新成果。風(fēng)投創(chuàng)投機(jī)構(gòu)就是對(duì)那些優(yōu)秀的創(chuàng)新成果進(jìn)行資本運(yùn)作，這種運(yùn)作給優(yōu)秀的企業(yè)提供了資金保障,激勵(lì)了企業(yè)從事技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，從而促進(jìn)了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)還可以受到政府的補(bǔ)貼和稅費(fèi)減免，政府的這種鼓勵(lì)性和引導(dǎo)性的行為給企業(yè)帶來(lái)了實(shí)惠，激勵(lì)了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，這對(duì)企業(yè)取得技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效有著積極的影響?？傊Y金支持從多個(gè)角度對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生了影響，其影響主要是間接地改進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效，比如充足的資金可能會(huì)增加新產(chǎn)品創(chuàng)新的成功率進(jìn)而提升企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效等。

4.運(yùn)營(yíng)支持對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響。企業(yè)從開(kāi)放式創(chuàng)新模式獲得的運(yùn)營(yíng)支持主要來(lái)自于非相關(guān)企業(yè)和風(fēng)投創(chuàng)投機(jī)構(gòu)。非相關(guān)企業(yè)主要是從生產(chǎn)制造、營(yíng)銷推廣等方面影響企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。首先，企業(yè)可以通過(guò)非相關(guān)企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)和服務(wù)的外包，進(jìn)而提高產(chǎn)品的生產(chǎn)效率和顧客的滿意水平，這兩個(gè)方面與提高企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效有密切的相關(guān)關(guān)系。其次，企業(yè)通過(guò)非相關(guān)企業(yè)中的營(yíng)銷推廣機(jī)構(gòu)進(jìn)行產(chǎn)品的銷售，這對(duì)于銷售處于相對(duì)劣勢(shì)的企業(yè)來(lái)說(shuō)具有非常重要的意義，它們可以通過(guò)營(yíng)銷推廣機(jī)構(gòu)提高產(chǎn)品的成功率和市場(chǎng)占有率，從而提高企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。風(fēng)險(xiǎn)投資或者創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)不僅僅是為企業(yè)的提供資金，它們還會(huì)對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)起到管理咨詢的作用。風(fēng)投創(chuàng)投機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)的投資一般都是以資金換取企業(yè)的股份，從而成為企業(yè)的股東，再加上風(fēng)投創(chuàng)投機(jī)構(gòu)本身在企業(yè)管理方面、行業(yè)資訊方面都具有相當(dāng)?shù)膬?yōu)勢(shì)，它們參與企業(yè)的管理可以提升企業(yè)的管理水平，從而改善企業(yè)的績(jī)效?？傊?運(yùn)營(yíng)支持對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生的影響作用可能是通過(guò)增加新產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率而提升企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效，或者是通過(guò)管理水平的改進(jìn)來(lái)提高新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的成功率而改善企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效等。

(三)開(kāi)放式創(chuàng)新模式創(chuàng)新績(jī)效的理論模型

上文分析了開(kāi)放式創(chuàng)新模式四個(gè)方面的效用，即市場(chǎng)信息、技術(shù)支持、資本支持、運(yùn)營(yíng)支持等，合稱為開(kāi)放效用，又分析了開(kāi)放效用對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響機(jī)理。借鑒陳鈺芬和陳勁(2009)的研究成果，為反映科技型中小企業(yè)創(chuàng)新的現(xiàn)實(shí)性和增強(qiáng)理論模型的客觀性，本文認(rèn)為研究開(kāi)放式創(chuàng)新模式對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響應(yīng)該引入多個(gè)控制變量，以便客觀地反映開(kāi)放式創(chuàng)新模式對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響作用。因此本文引入企業(yè)規(guī)模、企業(yè)資源能力和吸收能力等作為模型的控制變量，在此基礎(chǔ)上構(gòu)建開(kāi)放式創(chuàng)新模式的創(chuàng)新績(jī)效理論模型(見(jiàn)圖1)。

圖1：開(kāi)放式創(chuàng)新模式創(chuàng)新績(jī)效理論模型

基于上述理論模型，本文提出以下假設(shè)：

H1：企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新模式的市場(chǎng)信息效用對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效具有正向影響；

H2：企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新模式的技術(shù)支持效用對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效具有正向影響；

H3：企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新模式的資金支持效用對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效具有正向影響；

H4：企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新模式的運(yùn)營(yíng)支持效用對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效具有正向影響。

二、典型案例檢驗(yàn)

(一)案例研究設(shè)計(jì)及選擇

本文選擇了一個(gè)具有代表性的科技型中小企業(yè)——新疆XHF集團(tuán)進(jìn)行分析。選擇該公司進(jìn)行案例分析主要基于以下考慮:一是XHF公司是新疆農(nóng)資生產(chǎn)銷售領(lǐng)域發(fā)展迅速的科技型中小企業(yè)；二是XHF公司注重企業(yè)的創(chuàng)新實(shí)踐；三是研究人員在XHF公司具有一定的社會(huì)資源，可以為獲取有價(jià)值的、客觀的研究數(shù)據(jù)提供便利。

(二)案例相關(guān)信息的收集

本文通過(guò)多元化渠道和方式獲取案例分析所需信息。主要通過(guò)XHF公司網(wǎng)站、百度和谷歌搜索引擎、券商研究報(bào)告以及公司的一些內(nèi)部資料等渠道獲取相關(guān)信息。在已經(jīng)獲取的相關(guān)信息的基礎(chǔ)上列出訪談提綱，對(duì)公司的相關(guān)中高層管理人員進(jìn)行訪談；并通過(guò)實(shí)地參觀對(duì)公司進(jìn)行直接觀察，特別是對(duì)研發(fā)部門進(jìn)行觀察，從而獲取研究所需的直觀材料，借助這些材料分析所得出的結(jié)論更具有現(xiàn)實(shí)意義和普適性。

(三)企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新模式對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效影響的案例檢驗(yàn)分析

新疆XHF集團(tuán)是一家以國(guó)外農(nóng)藥、肥料等農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料的進(jìn)口、農(nóng)資自主研發(fā)、分銷代理、技術(shù)服務(wù)為主營(yíng)業(yè)務(wù)的科技型中小企業(yè)，以“科技興農(nóng)，改變農(nóng)村現(xiàn)狀”為宗旨，以禾豐鉀、禾豐鐵、禾豐鋅等農(nóng)田微量元素肥料和達(dá)利農(nóng)、展透、果蔬鈣肥、百闊凈等植物生長(zhǎng)調(diào)節(jié)劑為主營(yíng)產(chǎn)品，向廣大農(nóng)戶提供種植全過(guò)程的技術(shù)服務(wù)。集團(tuán)總資產(chǎn)已逾千萬(wàn)，年?duì)I業(yè)額達(dá)到2億元，先后設(shè)立了廣州、上海、西安、新疆分公司。本文案例分析的主要目的是為科技型中小企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新模式的創(chuàng)新績(jī)效理論模型提供證據(jù)支持。

1.市場(chǎng)信息對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響。新疆XHF集團(tuán)的客戶基本上是與之相關(guān)的農(nóng)戶，這些客戶對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)施用的除草劑和營(yíng)養(yǎng)微肥的需求旺盛，而且他們具有長(zhǎng)期從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)的經(jīng)驗(yàn)，因而他們對(duì)以上農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料的品質(zhì)、效果最具有發(fā)言權(quán)。本文所搜集到的相關(guān)資料表明，該集團(tuán)已經(jīng)為這些農(nóng)戶提供了技術(shù)、設(shè)備、采購(gòu)等服務(wù)，并與之建立了非常緊密的伙伴關(guān)系，從產(chǎn)品的售后服務(wù)、技術(shù)輔導(dǎo)、病害防治、產(chǎn)品行情信息、管理技術(shù)等方面全方位為農(nóng)戶提供服務(wù)支持，確保了這些農(nóng)戶實(shí)現(xiàn)了利益最大化，從而實(shí)現(xiàn)了農(nóng)戶、企業(yè)經(jīng)銷商、企業(yè)等三方共贏的企業(yè)宗旨?；诩瘓F(tuán)對(duì)企業(yè)客戶的深厚感情，農(nóng)戶也向該集團(tuán)反饋了很多有價(jià)值的產(chǎn)品改進(jìn)建議；而集團(tuán)通過(guò)農(nóng)戶的反饋意見(jiàn)，還能夠獲取大量的有價(jià)值的市場(chǎng)信息。這樣的良性互動(dòng)為集團(tuán)的運(yùn)營(yíng)支持等提供了便利。集團(tuán)與用戶之間的良性互動(dòng)所產(chǎn)生的效果符合本文構(gòu)建的科技型中小企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新模式創(chuàng)新績(jī)效模型的理論預(yù)期。集團(tuán)從客戶那里獲取的市場(chǎng)信息促進(jìn)了企業(yè)產(chǎn)品的改進(jìn)，增進(jìn)了廣大客戶對(duì)企業(yè)產(chǎn)品的認(rèn)可度，進(jìn)而提高了廣大客戶購(gòu)買其產(chǎn)品的積極性，增加了產(chǎn)品的銷量，從而改善了企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。而且更重要的是，集團(tuán)通過(guò)大量客戶的需求信息分析市場(chǎng)總體的走勢(shì)，確定了企業(yè)的經(jīng)營(yíng)方向降低了企業(yè)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，而且使企業(yè)的戰(zhàn)略更具針對(duì)性，這對(duì)企業(yè)績(jī)效產(chǎn)生了積極作用。因此本文認(rèn)為，新疆XHF集團(tuán)的實(shí)踐給本文所構(gòu)建的企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新模式的創(chuàng)新績(jī)效理論模型提供了證據(jù)。

2.技術(shù)支持對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響 。新疆XHF集團(tuán)與T大學(xué)植物科技學(xué)院、自治區(qū)農(nóng)科院、X大學(xué)農(nóng)學(xué)院等建立了合作科研平臺(tái)，還根據(jù)自身經(jīng)營(yíng)所涉及的領(lǐng)域建立了相應(yīng)的研發(fā)研究室，并且與相關(guān)的科研單位建立了企業(yè)產(chǎn)品的中試基地等等。集團(tuán)通過(guò)與諸多科研院所的技術(shù)合作而獲取了技術(shù)支持，這種模式在新疆科技型中小企業(yè)中具有相當(dāng)?shù)拇硇?。從現(xiàn)實(shí)的效果來(lái)看，集團(tuán)通過(guò)合作夯實(shí)了企業(yè)的研發(fā)實(shí)力，被授予“農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新中心”稱號(hào)。榮譽(yù)獲得的同時(shí)，也增強(qiáng)了企業(yè)的研發(fā)實(shí)力，通過(guò)持續(xù)加大研發(fā)投入，建立了高效的二級(jí)研發(fā)體系，組建了農(nóng)作物營(yíng)養(yǎng)與飼料、生物技術(shù)、微生物、生物化工等全面而強(qiáng)大的專業(yè)技術(shù)和研發(fā)團(tuán)隊(duì)。

集團(tuán)的這些合作舉措為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供了非常堅(jiān)實(shí)的技術(shù)支撐平臺(tái)，對(duì)集團(tuán)的產(chǎn)品研發(fā)起到了十分重要的促進(jìn)和支撐作用。每年集團(tuán)都開(kāi)發(fā)出若干新品種微肥，而且企業(yè)目前還涉足農(nóng)機(jī)、有機(jī)肥等領(lǐng)域，這些領(lǐng)域都成了企業(yè)的利潤(rùn)源泉。近年來(lái)集團(tuán)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入和凈利潤(rùn)的復(fù)合增速均達(dá)到了30%以上，企業(yè)盈利能力和成長(zhǎng)能力顯著領(lǐng)先于同行業(yè)其他企業(yè)。這表明科研院所的技術(shù)支持對(duì)新疆XHF集團(tuán)的貢獻(xiàn)巨大，符合本文所構(gòu)建的理論模型的預(yù)期。

技術(shù)中介對(duì)集團(tuán)創(chuàng)新方面的作用主要是以集團(tuán)主辦行業(yè)內(nèi)部的技術(shù)研討會(huì)的形式進(jìn)行，如集團(tuán)與自治區(qū)農(nóng)產(chǎn)品研究中心作為主辦單位、自治區(qū)農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)營(yíng)銷協(xié)會(huì)作為支持單位舉行了農(nóng)作物營(yíng)養(yǎng)技術(shù)研討會(huì)和農(nóng)資產(chǎn)品工業(yè)展示交易會(huì)等。集團(tuán)的這種技術(shù)交易模式彌補(bǔ)了技術(shù)市場(chǎng)的短板，以企業(yè)為主導(dǎo)進(jìn)行技術(shù)相關(guān)的交易有利于企業(yè)獲取有價(jià)值的技術(shù)和信息。技術(shù)中介在新疆XHF集團(tuán)的實(shí)踐形式可能在同行業(yè)中具有特殊性，但是技術(shù)中介對(duì)其創(chuàng)新績(jī)效所產(chǎn)生的效果還是顯著的，這基本上符合本文所構(gòu)建的科技型中小企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新模式的創(chuàng)新績(jī)效理論模型的宗旨。

3.資金支持對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響。在非相關(guān)企業(yè)提供的資金支持對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響方面，新疆XHF集團(tuán)通過(guò)與期貨公司合作，進(jìn)行企業(yè)原材料的價(jià)格信息的收集、分析、預(yù)測(cè)等，并根據(jù)企業(yè)的原材料情況進(jìn)行一定量的期貨交易，從而規(guī)避了原材料價(jià)格波動(dòng)對(duì)企業(yè)業(yè)績(jī)產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而對(duì)企業(yè)的成本實(shí)行了控制。利用與金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行金融合作和期貨交易規(guī)避原材料價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的管理理念契合了開(kāi)放式創(chuàng)新模式的精神，即利用非相關(guān)企業(yè)為本企業(yè)服務(wù)，從而為本企業(yè)提供資金、運(yùn)營(yíng)方面的支持等。

新疆XHF集團(tuán)在企業(yè)成長(zhǎng)的關(guān)鍵時(shí)期引入了風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)，通過(guò)這種途徑募集了大量資金，還通過(guò)風(fēng)投機(jī)構(gòu)委派了董事參與企業(yè)的決策，可見(jiàn)，風(fēng)險(xiǎn)投資的引入對(duì)于規(guī)范企業(yè)管理機(jī)制、增強(qiáng)企業(yè)的資金實(shí)力、提升集團(tuán)的決策水平具有重要意義。集團(tuán)能夠成為全國(guó)性的農(nóng)資連鎖企業(yè)，其中風(fēng)投機(jī)構(gòu)起到了十分積極的作用。因此，風(fēng)投創(chuàng)投機(jī)構(gòu)對(duì)于新疆XHF集團(tuán)的意義在于其資金支持、運(yùn)營(yíng)支持等諸多方面，這符合本文所構(gòu)建的開(kāi)放式創(chuàng)新績(jī)效模型的理論假設(shè)。

作為自治區(qū)科技型中小企業(yè)的龍頭企業(yè)，新疆XHF集團(tuán)還得到了自治區(qū)、新疆W市政府的大力支持，政府不僅給企業(yè)創(chuàng)造了良好寬松的發(fā)展環(huán)境，而且給企業(yè)帶來(lái)了實(shí)惠，集團(tuán)董事長(zhǎng)還被選為政協(xié)委員，這增添了企業(yè)在政府中的發(fā)言權(quán)，也使企業(yè)能夠更好地實(shí)現(xiàn)企業(yè)發(fā)展中的訴求。在企業(yè)的發(fā)展中，政府還為其提供了農(nóng)業(yè)方面的資訊和企業(yè)發(fā)展方向的引導(dǎo)等。政府對(duì)新疆XHF集團(tuán)創(chuàng)新發(fā)展方面的作用主要體現(xiàn)在市場(chǎng)信息、運(yùn)營(yíng)支持、資金支持等方面。由于政府的稅費(fèi)優(yōu)惠而節(jié)省的資金使集團(tuán)得以擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模，集團(tuán)設(shè)立了一批分支機(jī)構(gòu)，比如廣州、上海、西安、新疆分公司等，這說(shuō)明集團(tuán)借助資金支持不僅擴(kuò)大了市場(chǎng)的地域范圍，同時(shí)也縱深擴(kuò)展了企業(yè)的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，豐富了企業(yè)利潤(rùn)的來(lái)源，以上結(jié)果使該集團(tuán)近年來(lái)的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入和凈利潤(rùn)處于行業(yè)領(lǐng)先水平。因此，本文通過(guò)新疆XHF集團(tuán)的案例分析，為資金支持對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有正向影響的理論假設(shè)提供了證據(jù)。

4.運(yùn)營(yíng)支持對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響。供應(yīng)商的角色在新疆XHF集團(tuán)的作用不是很明顯，由于農(nóng)資行業(yè)的特殊性，集團(tuán)建立了面向生產(chǎn)原料源頭的采購(gòu)中心并將市場(chǎng)進(jìn)行了專業(yè)化細(xì)分，因此，供應(yīng)商在集團(tuán)的創(chuàng)新體系中扮演的角色十分有限，情況較為特殊。盡管在這個(gè)環(huán)節(jié)該集團(tuán)沒(méi)有給本文的研究模型帶來(lái)有力的證據(jù)，但是給出了一定的啟示，即企業(yè)并不一定與本文構(gòu)建的開(kāi)放式創(chuàng)新模式的參與主體都會(huì)發(fā)生關(guān)系，參與主體會(huì)因?yàn)椴煌萍夹椭行∑髽I(yè)的特征不同而有所差異。

新疆XHF集團(tuán)的競(jìng)爭(zhēng)者主要有新疆農(nóng)資集團(tuán)、新疆兵團(tuán)農(nóng)資集團(tuán)等，這些競(jìng)爭(zhēng)者都是企業(yè)的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者，有的甚至是同地競(jìng)爭(zhēng)者。新疆XHF集團(tuán)擁有海納百川的胸懷，與其競(jìng)爭(zhēng)者展開(kāi)合作，這種開(kāi)放式的企業(yè)經(jīng)營(yíng)有利于企業(yè)從競(jìng)爭(zhēng)者那里獲取更多有利于自身發(fā)展的有價(jià)值的信息，如農(nóng)資產(chǎn)品的技術(shù)研發(fā)，由于技術(shù)具有自然溢出的屬性，因此只要某一家競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)取得了技術(shù)進(jìn)步，其他的企業(yè)都會(huì)或多或少受益。集團(tuán)與競(jìng)爭(zhēng)者——新疆農(nóng)資集團(tuán)、新疆兵團(tuán)農(nóng)資集團(tuán)進(jìn)行了廣泛的市場(chǎng)營(yíng)銷、生產(chǎn)工藝方面的合作，這對(duì)企業(yè)的發(fā)展起到了積極作用。

另外，新疆XHF集團(tuán)與T大學(xué)進(jìn)行了合作，T大學(xué)對(duì)企業(yè)的高級(jí)管理人才進(jìn)行了培訓(xùn)，集團(tuán)的這種培訓(xùn)模式在科技型中小企業(yè)中不是很多見(jiàn)，這種與高校管理學(xué)院進(jìn)行的合作提高了該集團(tuán)的管理水平，開(kāi)闊了該集團(tuán)高級(jí)管理者的視野，更新了他們的管理理念，這對(duì)于科技型中小企業(yè)來(lái)說(shuō)十分重要。加上集團(tuán)通過(guò)戰(zhàn)略性引入投資基金，投資機(jī)構(gòu)給企業(yè)委派了董事，這對(duì)提高企業(yè)的管理水平也有一定的促進(jìn)作用。這兩方面共同形成了開(kāi)放式創(chuàng)新模式的運(yùn)營(yíng)支持，通過(guò)這些運(yùn)營(yíng)支持，集團(tuán)取得了優(yōu)秀的業(yè)績(jī)。可見(jiàn)，運(yùn)營(yíng)支持對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有正向影響的假設(shè)也在新疆XHF集團(tuán)案例中得到驗(yàn)證。

(四)結(jié)果分析

本文以新疆XHF集團(tuán)為案例，對(duì)本文提出的理論模型進(jìn)行了案例分析，結(jié)果顯示本文基于文獻(xiàn)調(diào)研構(gòu)建的企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新效用與創(chuàng)新績(jī)效模型獲得了案例證據(jù)的支撐，符合企業(yè)的實(shí)踐。對(duì)于科技型中小企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新模式的參與主體，即用戶、非相關(guān)企業(yè)、風(fēng)投創(chuàng)投、政府、供應(yīng)商、競(jìng)爭(zhēng)者、科研院校和技術(shù)中介，本文選擇的新疆XHF集團(tuán)與這八個(gè)參與主體的合作存在一定的差異，集團(tuán)與其用戶、風(fēng)投創(chuàng)投、政府、科研院校等四個(gè)參與主體的合作屬于深度合作，而與其非相關(guān)企業(yè)、供應(yīng)商、競(jìng)爭(zhēng)者、技術(shù)中介等參與主體的合作則不夠深入。這一方面說(shuō)明新疆XHF集團(tuán)與一些開(kāi)放式創(chuàng)新模式的參與主體仍需繼續(xù)深化合作，另一方面也說(shuō)明企業(yè)可根據(jù)自身的特征和需要，不必完全與某些參與主體進(jìn)行全面深入合作，可以選擇性地與這些參與主體進(jìn)行部分深入合作。另外，通過(guò)對(duì)新疆XHF集團(tuán)的案例分析，本文認(rèn)為科技型中小企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新模式本身就呈現(xiàn)出多元化的形態(tài)，這對(duì)于本文的理論假設(shè)是一個(gè)很好的補(bǔ)充。從案例分析檢驗(yàn)科技型中小企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新模式創(chuàng)新績(jī)效理論模型的情況來(lái)看，科技型中小企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新模式的市場(chǎng)信息、技術(shù)支持、資金支持和運(yùn)營(yíng)支持等四個(gè)方面的效用對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效都顯示出一定的影響力，特別是市場(chǎng)信息、資金支持對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響尤為顯著。因此，總體而言，所選的新疆XHF集團(tuán)的案例基本驗(yàn)證了本文提出的科技型中小企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新模式創(chuàng)新績(jī)效理論模型。

三、結(jié)論與討論

本文根據(jù)企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新模式創(chuàng)新績(jī)效理論模型提出了四個(gè)理論假設(shè)，這四個(gè)理論假設(shè)在本文所選的案例中都獲得了驗(yàn)證。因此得出以下結(jié)論：企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新模式的市場(chǎng)信息效用對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效具有正向影響；企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新模式的技術(shù)支持效用對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效具有正向影響；企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新模式的資金支持效用對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效具有正向影響；企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新模式的運(yùn)營(yíng)支持效用對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效具有正向影響。這四個(gè)研究結(jié)論共同對(duì)企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新模式創(chuàng)新績(jī)效理論模型形成了支撐，故本文提出的企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新模式創(chuàng)新績(jī)效理論模型成立。

通過(guò)新疆XHF集團(tuán)創(chuàng)新模式的市場(chǎng)信息、技術(shù)支持、資金支持和運(yùn)營(yíng)支持等四個(gè)方面的效用對(duì)創(chuàng)新績(jī)效影響的案例研究結(jié)果表明，企業(yè)選擇適合的開(kāi)放式創(chuàng)新模式的參與主體能夠取得優(yōu)秀的創(chuàng)新績(jī)效。

基于研究得到的補(bǔ)充結(jié)論為：企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新模式的參與主體與企業(yè)的合作深度存在一定的差異，即與用戶、風(fēng)投創(chuàng)投、政府、科研院校等四個(gè)參與主體的合作屬于深度合作，而與非相關(guān)企業(yè)、供應(yīng)商、競(jìng)爭(zhēng)者、技術(shù)中介等參與主體的合作則不夠深入。這種差異可以初步推斷是由于企業(yè)規(guī)模、企業(yè)資源能力、吸收能力等控制變量施加影響的結(jié)果，但是這個(gè)結(jié)論還需要基于大樣本的實(shí)證分析驗(yàn)證，以便得出具有普適性的研究結(jié)論。

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(責(zé)任編輯：易正蘭)

Innovation Performance of Enterprises’ Open Innovation Model——Take SME XHF Group Ltd. as an Example

Ding Yu,Li Wensheng，Liu Zhenggang,Wang Weijiang

( Xinjiang Agricultural University,Urumqi 830052,China)

Abstract:Based on analysis of the Participants’innovation effectiveness and mechanism of open innovation model，the paper explores explore the impact mechanism of enterprises’open innovation on innovation performance.Then the paper refines 4 antecedent variables of the effect of enterprises’open innovation on innovation performance，and establishes theoretical model of open innovation model’s innovation performance,sets the research hypothesis and the absorptive capacity of control variables, analyses the open innovation’s influence on innovation performance. The paper takes XHF Group Ltd.as an example of the Case Studies. The results show that the assumption is verified in general.

Key Words:Open Innovation Model; Utility of Open Innovation; Innovation Performance; Case Studies

DOI：10.16716/j.cnki.65-1030/f.2016.02.004

中圖分類號(hào)：F273.1

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1007-8576(2016)02-0028-008

作者簡(jiǎn)介：丁宇(1971-)，男，副教授，博士，研究方向：企業(yè)戰(zhàn)略管理、農(nóng)林企業(yè)品牌運(yùn)營(yíng)與創(chuàng)新；通訊作者：李文勝(1968-)，男，副教授，博士，研究方向：農(nóng)林經(jīng)濟(jì)管理；劉正剛(1973-)，男，講師，研究方向：園林經(jīng)濟(jì)； 王衛(wèi)江(1969-)，男，實(shí)驗(yàn)師，研究方向：農(nóng)林經(jīng)濟(jì)。

基金項(xiàng)目：新疆維吾爾自治區(qū)科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)決策咨詢項(xiàng)目“新疆科技型中小企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新模式研究”(xjkx-14-3)

收稿日期：2016-03-22

·管理理論與實(shí)踐·

《新疆財(cái)經(jīng)》2016年第2期