本案起重機(jī)作業(yè)人員資格該不該注銷(xiāo)

案情回顧

《中國(guó)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督》2016年第10期“拋磚引玉”欄目刊登的《本案起重機(jī)作業(yè)人員資格應(yīng)如何處理？》介紹了這樣一起案例：2015年7月1日上午10∶00左右，J省T市某公司使用的一臺(tái)船廠門(mén)座式起重機(jī)在放置船體分段就位過(guò)程中整體傾覆，造成1人死亡、1人受傷。經(jīng)事故調(diào)查組調(diào)查：起重機(jī)司機(jī)王某，違反起重機(jī)操作規(guī)程和作業(yè)要求，在未確認(rèn)起重力矩限制器是否有效的情況下，盲目聽(tīng)從無(wú)資質(zhì)人員指揮，對(duì)該起事故負(fù)有直接責(zé)任。2015年12月31日，J省人民政府作出同意事故調(diào)查處理結(jié)案報(bào)告的批復(fù)，其中要求依據(jù)《特種設(shè)備安全法》第92條的規(guī)定，吊銷(xiāo)王某的起重機(jī)作業(yè)人員資格。王某的起重機(jī)作業(yè)人員資格有效期為2015年10月31日，到期后未進(jìn)行復(fù)審。因該事故正在調(diào)查處理中，原發(fā)證部門(mén)也未及時(shí)辦理王某起重機(jī)作業(yè)人員資格的注銷(xiāo)手續(xù)。T市質(zhì)監(jiān)局在案件審理時(shí)，對(duì)王某起重機(jī)作業(yè)人員資格的處理產(chǎn)生三種不同意見(jiàn)，本案到底該如何處理呢？

文章刊登后，各地讀者紛紛來(lái)傳真或郵件闡述自己的觀點(diǎn)，其中許多看法都講得很有代表性?，F(xiàn)將部分讀者的觀點(diǎn)摘編刊登，并將有關(guān)專(zhuān)家的說(shuō)法附后，僅供參考。

湖北省孝感市食品藥品檢驗(yàn)檢測(cè)中心王碧波認(rèn)為：

注銷(xiāo)是按法律規(guī)定程序，國(guó)家主管機(jī)關(guān)依法進(jìn)行的，是一種正常的消亡程序。

吊銷(xiāo)是發(fā)生法定的嚴(yán)重違法行為或不接受管理，由主管機(jī)關(guān)作出的一種行政處罰,即非相對(duì)人申請(qǐng)，而由有權(quán)機(jī)關(guān)依職權(quán)強(qiáng)制終止其他資格、資質(zhì)、身份等,吊銷(xiāo)是被動(dòng)的。后果是在若干年內(nèi)不可營(yíng)業(yè)。

本案王某不履行崗位職責(zé)，違反操作規(guī)程和有關(guān)安全規(guī)章制度，造成了事故，應(yīng)依據(jù)《特種設(shè)備安全法》第九十二條予以吊銷(xiāo)其起重作業(yè)人員的資格。同時(shí)，依據(jù)《特種設(shè)備安全法》第九十六條：“違反本法規(guī)定，被依法吊銷(xiāo)許可證的，自吊銷(xiāo)許可證之日起三年內(nèi)，負(fù)責(zé)特種設(shè)備安全監(jiān)督管理的部門(mén)不予受理其新的許可申請(qǐng)?！睂?duì)王某相關(guān)行為進(jìn)行禁止。

另外，本案應(yīng)依據(jù)《中華人民共和國(guó)行政許可法》第七十條第（四）項(xiàng)“有下列情形之一的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法辦理有關(guān)行政許可的注銷(xiāo)手續(xù)：行政許可依法被撤銷(xiāo)、撤回，或者行政許可證件依法被吊銷(xiāo)的?！鞭k理注銷(xiāo)手續(xù)，若不進(jìn)辦理是行政不作為。因此，我認(rèn)為第三種意見(jiàn)正確。

山東省德州市質(zhì)監(jiān)局王洪革認(rèn)為：

本人同意第三種意見(jiàn)，應(yīng)該先于吊銷(xiāo)，后再行注銷(xiāo)，理由如下：

一是吊銷(xiāo)與注銷(xiāo)的法律后果不同。根據(jù)《特種設(shè)備安全法》第96條規(guī)定，被依法吊銷(xiāo)許可證的，自吊銷(xiāo)許可證之日起三年內(nèi)，負(fù)責(zé)特種設(shè)備安全監(jiān)督管理的部門(mén)不予受理其新的許可申請(qǐng)，而如果是普通的注銷(xiāo)，對(duì)于重新申請(qǐng)?jiān)S可時(shí)，隨時(shí)可以申請(qǐng)，不存在時(shí)間限制。就該案例而言，王某由于違反操作規(guī)程和安全規(guī)章制度，造成了事故，理應(yīng)受到嚴(yán)厲的處罰，而如果僅以其證件逾期未審進(jìn)行注銷(xiāo)資質(zhì)，顯然沒(méi)有達(dá)到預(yù)期的效果，對(duì)該案而言，吊銷(xiāo)王某的資質(zhì)證件合情合理。

二是吊銷(xiāo)以后同時(shí)再時(shí)行注銷(xiāo)，符合法律要求?！缎姓S可法》第70條第（四）項(xiàng)規(guī)定，行政許可證件被依法吊銷(xiāo)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法辦理有關(guān)行政許可的注銷(xiāo)手續(xù)。在該案中，王某的行為，即存在依法吊銷(xiāo)證件的情形，也存在證件逾期應(yīng)該注銷(xiāo)的情形，如果依《特種設(shè)備安全法》第92條規(guī)定，依法吊銷(xiāo)其起重機(jī)作業(yè)人員證件，再依《行政許可法》注銷(xiāo)其資質(zhì)，合法合情，也可避免顧此失彼。

福建省建寧縣質(zhì)監(jiān)局陳永遠(yuǎn)認(rèn)為：

本人不同意本案所提出的三種意見(jiàn)，理由如下：

第一、明確《特種設(shè)備安全法》與《行政許可法》的關(guān)系?！短胤N設(shè)備安全法》第58條規(guī)定，負(fù)責(zé)特種設(shè)備安全監(jiān)督管理的部門(mén)實(shí)施本法規(guī)定的許可工作，應(yīng)當(dāng)依照本法和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件和程序以及安全技術(shù)規(guī)范的要求進(jìn)行審查；不符合規(guī)定的，不得許可。根據(jù)特別法優(yōu)于普通法原則，有關(guān)特種設(shè)備行政許可應(yīng)該首先遵守《特種設(shè)備安全法》規(guī)定，若《特種設(shè)備安全法》沒(méi)有規(guī)定，才可以依照《行政許可法》規(guī)定辦理。

第二、明確吊銷(xiāo)和注銷(xiāo)行政許可區(qū)別。一是引進(jìn)法律后果不同。吊銷(xiāo)行政許可，是在被許可人依法取得行政許可后，利用許可實(shí)施了違法行為，許可機(jī)關(guān)依法吊銷(xiāo)其行政許可的情形。因?yàn)楸坏蹁N(xiāo)的原因是當(dāng)事人違法，因此，因吊銷(xiāo)行政許可給當(dāng)事人造成的損失，由當(dāng)事人自己承擔(dān)。注銷(xiāo)行政許可，是指一項(xiàng)許可在實(shí)體上被消滅或者已經(jīng)不可能實(shí)現(xiàn)，不能實(shí)現(xiàn)的原因有多方面，例如，時(shí)間因素，超過(guò)許可期限；被許可人原因，如被許可人死亡或主體資格喪失等。注銷(xiāo)本身并不會(huì)給當(dāng)事人造成損害。二是法律行為性質(zhì)不同。注銷(xiāo)是一種取消資格的程序，由證件持有人申請(qǐng)或是在到期后不續(xù)期時(shí)，由管理機(jī)關(guān)注銷(xiāo)。吊銷(xiāo)是一種行政處罰措施，在證件持有人違反了相關(guān)規(guī)定時(shí)，由行政機(jī)關(guān)作出處罰決定、待處罰決定生效后吊銷(xiāo)。

第三、明確《特種設(shè)備安全法》第92條和第96條關(guān)系。《特種設(shè)備安全法》第92條是特種設(shè)備安全管理人員、檢驗(yàn)檢測(cè)人員和作業(yè)人員不履行崗位職責(zé)，違反操作規(guī)程和有關(guān)安全規(guī)章制度，造成事故的法律責(zé)任的規(guī)定。承擔(dān)本條規(guī)定的法律責(zé)任的責(zé)任形式只有行政責(zé)任，具體為行政處罰，即吊銷(xiāo)相關(guān)人員的資格?！短胤N設(shè)備安全法》第96條是關(guān)于違法主體違反本法規(guī)定被依法吊銷(xiāo)許可證后所要承擔(dān)的加重懲戒的法律后果的規(guī)定。此項(xiàng)法律后果的期限為：自吊銷(xiāo)許可證之日起三年內(nèi)?！暗蹁N(xiāo)許可證之日”指：吊銷(xiāo)許可證的行政處罰決定書(shū)的落款日期。這說(shuō)明《特種設(shè)備安全法》第96條是對(duì)第92條被行政許可實(shí)施機(jī)關(guān)吊銷(xiāo)人員資格證后的加重懲戒規(guī)定。鑒于本案實(shí)際案情，王某的起重機(jī)作業(yè)人員資格有效期為2015年10月31日，T市質(zhì)監(jiān)局應(yīng)當(dāng)對(duì)王某逾期未復(fù)審的作業(yè)人員證依法進(jìn)行注銷(xiāo)；同時(shí)T市質(zhì)監(jiān)局根據(jù)事故批復(fù)，要按照《行政處罰法》規(guī)定，對(duì)王某的違法行為進(jìn)行立案，最終作出吊銷(xiāo)王某起重機(jī)械作業(yè)人員資格的行政處罰決定書(shū)，王某對(duì)此可提起行政復(fù)議和行政訴訟。因此，T市質(zhì)監(jiān)局對(duì)王某的起重機(jī)械作業(yè)人員資格進(jìn)行吊銷(xiāo)和注銷(xiāo)的行政行為都可以同時(shí)進(jìn)行，并不存在誰(shuí)先誰(shuí)后的問(wèn)題。

湖北省老河口市質(zhì)監(jiān)局劉平認(rèn)為：

本案中事故發(fā)生在2015年7月1日，而王某的起重機(jī)作業(yè)人員資格有效期為2015年10月31日，到期后未進(jìn)行復(fù)審。本人認(rèn)為這句“到期后未進(jìn)行復(fù)審”有兩層意思，其一，是王某或者其所在的某公司已向發(fā)證部門(mén)提交了復(fù)審申請(qǐng)，而發(fā)證部門(mén)尚未進(jìn)行復(fù)審。如果是這種情況，則發(fā)證部門(mén)應(yīng)當(dāng)立即停止對(duì)王某起重機(jī)作業(yè)人員資格復(fù)審。其二，是王某或者其所在的某公司未向發(fā)證部門(mén)提交復(fù)審申請(qǐng)，故原發(fā)證部門(mén)未對(duì)王某起重機(jī)作業(yè)人員資格進(jìn)行復(fù)審，且在案件的調(diào)查處理過(guò)程中，王某的起重機(jī)作業(yè)人員資格證已過(guò)了有效期，原發(fā)證部門(mén)也未及時(shí)辦理王某起重機(jī)作業(yè)人員資格的注銷(xiāo)手續(xù)。這里應(yīng)明確，王某的違法行為發(fā)生在起重機(jī)作業(yè)人員資格有效期內(nèi)，不論王某或者其所在的某公司向發(fā)證部門(mén)提交復(fù)審申請(qǐng)與否，王某已違反了《特種設(shè)備作業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第二十三條：“有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)撤銷(xiāo)《特種設(shè)備作業(yè)人員證》：（二）持證作業(yè)人員違反特種設(shè)備的操作規(guī)程和有關(guān)的安全規(guī)章制度操作，情節(jié)嚴(yán)重的；”所以，原發(fā)證部門(mén)應(yīng)當(dāng)撤銷(xiāo)王某的起重機(jī)作業(yè)人員資格，而不是注銷(xiāo)王某的起重機(jī)作業(yè)人員資格。

該案中起重機(jī)司機(jī)王某因違反起重機(jī)操作規(guī)程和作業(yè)要求，造成了一死一傷的安全事故，已經(jīng)違反了《特種設(shè)備安全法》第十四條：“特種設(shè)備安全管理人員、檢測(cè)人員和作業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行安全技術(shù)規(guī)范和管理制度，保證特種設(shè)備安全?！敝?guī)定，雖然王某的作業(yè)人員資格證已超期，但特種設(shè)備安全監(jiān)管部門(mén)必須依據(jù)《特種設(shè)備安全法》第九十二條之規(guī)定處理王某的違法行為，吊銷(xiāo)王某作業(yè)人員資格，并報(bào)其原發(fā)證部門(mén)備案，按照《特種設(shè)備作業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第九十六條：“違反本法規(guī)定，被依法吊銷(xiāo)許可證的，自吊銷(xiāo)許可證之日起三年內(nèi)，負(fù)責(zé)特種設(shè)備安全監(jiān)督管理的部門(mén)不予受理其新的許可申請(qǐng)”的規(guī)定，三年內(nèi)不得受理王某的辦證申請(qǐng)。