張雪蕾，魏青山（西安交通大學(xué)圖書館）

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高校機(jī)構(gòu)知識庫政策框架研究
——基于西安交通大學(xué)機(jī)構(gòu)知識庫的實踐

張雪蕾，魏青山（西安交通大學(xué)圖書館）

摘要：機(jī)構(gòu)知識庫作為機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)成果管理的重要組成部分受到眾多學(xué)者關(guān)注，機(jī)構(gòu)知識庫政策框架的制定對其持續(xù)發(fā)展和數(shù)據(jù)質(zhì)量建設(shè)都有重要意義。本文在調(diào)研國內(nèi)外機(jī)構(gòu)知識庫政策框架建設(shè)基礎(chǔ)上，以西安交通大學(xué)機(jī)構(gòu)知識庫建設(shè)過程中的框架建設(shè)實踐為例，提出機(jī)構(gòu)知識庫政策框架要從存繳、傳播、服務(wù)和管理等方面入手，確保機(jī)構(gòu)知識庫持續(xù)穩(wěn)定建設(shè)。

關(guān)鍵詞：機(jī)構(gòu)知識庫；政策框架；可持續(xù)性；西安交通大學(xué)

機(jī)構(gòu)知識庫（Institutional Repository，簡稱IR）是隨著開放獲取運(yùn)動發(fā)展而興起的一種新型學(xué)術(shù)傳播方式，是機(jī)構(gòu)知識管理的重要手段之一。IR不僅是關(guān)于技術(shù)平臺、內(nèi)容的建設(shè)，更多涉及建設(shè)目標(biāo)、政策框架、系統(tǒng)功能和支撐發(fā)展等相關(guān)機(jī)制。美國著名學(xué)者Susan Gibbons曾表示：“機(jī)構(gòu)典藏最困難的不是科技，是內(nèi)容的征集，機(jī)構(gòu)典藏能否成功，取決于政策?！保?］機(jī)構(gòu)知識庫政策框架通常根據(jù)IR類型、職能、服務(wù)對象等進(jìn)行制定，盡管各IR內(nèi)容建設(shè)不盡相同，但政策體系基本一致。有數(shù)據(jù)表明雖然IR建設(shè)數(shù)目快速增長，但政策制定卻嚴(yán)重滯后。2012年4月中國科學(xué)院國家科學(xué)圖書館率先發(fā)布《公共教育科研單位機(jī)構(gòu)知識庫內(nèi)容與傳播的權(quán)益管理政策指南》，［2］作為權(quán)益管理關(guān)系、內(nèi)容保存與傳播權(quán)益管理政策的整合指南，為公共資金資助研究成果存檔提供建議，為我國IR政策框架搭建提供參考。

本文在調(diào)研和參考國內(nèi)外IR政策框架建設(shè)基礎(chǔ)上，以筆者參與建設(shè)的西安交通大學(xué)機(jī)構(gòu)知識庫（XJTU-IR）政策框架實踐為例，提出構(gòu)建IR政策框架要從存繳、傳播、服務(wù)和管理等多方面綜合建設(shè)，兼顧科研管理機(jī)構(gòu)和IR建設(shè)機(jī)構(gòu)權(quán)益，確保IR持續(xù)穩(wěn)定建設(shè)發(fā)展。

1　機(jī)構(gòu)知識庫政策框架建設(shè)現(xiàn)狀

政策框架主要解決IR建設(shè)過程中遇到的問題，其構(gòu)建要兼顧國家或政府層面的宏觀導(dǎo)向作用、高校或科研院所管理層的指導(dǎo)作用及具體實施機(jī)構(gòu)如圖書館的具體操作。三個政策層面相互促進(jìn)、相互影響，上層政策為下層政策的制定指明方向。在借鑒郎慶華［3］、李明鑫［4］等學(xué)者提出的政策框架基礎(chǔ)上，以不同層面遇到的問題為突破口，制定對應(yīng)的政策框架體系，為IR的可持續(xù)發(fā)展提供理論支撐（見圖1）。我國和其他國家部分政府資助機(jī)構(gòu)、大學(xué)均制定了政策框架，但大部分政策制定時僅局限于存繳政策、開放獲取政策，而忽略了權(quán)益管理、投訴撤銷、使用服務(wù)、隱私免責(zé)等方面的政策規(guī)范。

圖1　機(jī)構(gòu)知識庫政策框架結(jié)構(gòu)

1.1國外機(jī)構(gòu)知識庫政策框架建設(shè)

（1）國家或政府資助機(jī)構(gòu)。2005年，英國研究委員會發(fā)表聲明，要求其資助的科研人員必須將發(fā)表期刊論文或會議論文自行存檔；2007年，美國國立衛(wèi)生研究院要求其科研受助者將經(jīng)同行評議的論文出版后存檔，并在12個月內(nèi)提供開放獲??；2013年，阿根廷通過設(shè)立《阿根廷開放科學(xué)法》法案強(qiáng)制要求受公共資金資助發(fā)表的成果需要立即存檔；2013年，美國白宮科技信息政策辦公室頒布“提高聯(lián)邦資助科學(xué)研究成果獲取的備忘錄”，要求受到聯(lián)邦機(jī)構(gòu)資助項目的學(xué)術(shù)論文都要實現(xiàn)共享；［5］2013年，日本科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)發(fā)布開放獲取政策以促使日本科研課題所產(chǎn)生的期刊論文免費(fèi)獲取。［6］

（2）大學(xué)。2008年，哈佛大學(xué)人文學(xué)院推出院系級強(qiáng)制性開放獲取政策；2009年，芬蘭26所大學(xué)聯(lián)合采用共同校園強(qiáng)制性開放獲取政策；2012年，英國阿爾斯特大學(xué)制定了包括內(nèi)容、提交和版權(quán)的IR政策；2013年，美國加州大學(xué)通過開放獲取政策，確保研究論文能被公眾免費(fèi)獲??；2013年，意大利都靈大學(xué)采取評估考核與IR存檔掛鉤，并將開放獲取納入學(xué)校新章程。［5,7］

1.2國內(nèi)機(jī)構(gòu)知識庫政策框架建設(shè)

我國大學(xué)制定政策主要圍繞著實施機(jī)構(gòu)層面開展，涉及“誰存檔”、“存什么”、“怎么存”及“版權(quán)公告”等幾方面。2010年，香港理工大學(xué)率先明確成果存繳類型、開放獲取、提交、版權(quán)協(xié)議等內(nèi)容，特別是開放獲取中強(qiáng)制要求研究人員必須在文章發(fā)表之日存檔同行評議后的期刊或會議論文；香港大學(xué)發(fā)布了遞交指引和開放獲取政策；臺灣大學(xué)的政策涉及著作權(quán)、征集對象、收錄范圍等；廈門大學(xué)、集美大學(xué)等在IR主頁發(fā)布版權(quán)申明，明確版權(quán)屬于作者和資源所有者；北京大學(xué)從內(nèi)容、提交、使用、保存、撤回和隱私等六個方面制定詳細(xì)政策；［8］清華大學(xué)規(guī)范了作品的收錄范疇、版權(quán)處理、格式版本、提交和使用政策。［9］2013年，香港科技大學(xué)圖書館林紀(jì)達(dá)副館長針對香港8校機(jī)構(gòu)知識庫進(jìn)行問卷調(diào)查，［10］IR現(xiàn)況結(jié)果見下表。調(diào)研結(jié)果表明只有2所大學(xué)強(qiáng)制性要求學(xué)者存檔，其余大學(xué)均為學(xué)者自愿提交，且在開放獲取方面大部分大學(xué)都是采取分級開放政策，僅有部分文檔實現(xiàn)開放獲取。

表　香港8校機(jī)構(gòu)知識庫存檔、使用調(diào)研結(jié)果

我國IR政策與國外相較，在國家或政府層面出臺政策較為滯后。除中國科學(xué)院和國家自然基金委發(fā)布了《中國科學(xué)院關(guān)于公共資助科研項目發(fā)表的論文實行開放獲取的政策聲明》和《國家自然科學(xué)基金委員會關(guān)于受資助項目科研論文實行開放獲取的政策聲明》［11］外，再無其他機(jī)構(gòu)明確實施開放獲取。在機(jī)構(gòu)管理層方面，少數(shù)大學(xué)或科研院所出臺章程將IR存檔與年底考核、職稱晉升等掛鉤，強(qiáng)制要求本機(jī)構(gòu)人員存檔，并采取一定的激勵措施。但大部分IR僅靠圖書館獨(dú)立支持運(yùn)作，并沒有得到校級管理層的認(rèn)可與重視，現(xiàn)行政策多為圖書館自行制定的實施準(zhǔn)則。

2　XJTU-IR政策框架建設(shè)實踐

2.1建設(shè)思路

2009年底，XJTU-IR嘗試采用開源軟件DSpace建設(shè)IR，導(dǎo)入部分期刊和學(xué)位論文元數(shù)據(jù)測試。早期建設(shè)時在政策框架方面考慮不足，導(dǎo)致建設(shè)中面臨以下問題:①缺乏學(xué)校層面重視和經(jīng)費(fèi)支持，僅由圖書館獨(dú)立構(gòu)建；②存檔類型單一，數(shù)據(jù)更新緩慢；③提交過程復(fù)雜，用戶自存繳意愿低；④學(xué)者擔(dān)心成果被剽竊或用于商業(yè)用途；⑤未與其他系統(tǒng)數(shù)據(jù)共享，成為信息孤島。各類因素綜合導(dǎo)致IR訪問率低，最終淪為圖書館自建特色庫，未達(dá)到IR建設(shè)的理想效果。

2011年，XJTU-IR采用商業(yè)軟件IRP3.0系統(tǒng)重新建設(shè)，目前數(shù)據(jù)規(guī)模約17萬。希望能夠結(jié)合早期建設(shè)經(jīng)驗、教訓(xùn)，對政策框架細(xì)節(jié)進(jìn)行完善補(bǔ)充，使IR不僅能成為本校學(xué)術(shù)成果集中存繳和展示平臺，也方便相關(guān)決策部門及時獲知本校學(xué)術(shù)成果情況，實現(xiàn)預(yù)測學(xué)科發(fā)展、完善人才培養(yǎng)機(jī)制等擴(kuò)展應(yīng)用。

2.2XJTU-IR政策框架建設(shè)

XJTU-IR以收集、揭示和展示西安交通大學(xué)歷年學(xué)術(shù)成果為基礎(chǔ)，建設(shè)包括知識內(nèi)容分析、關(guān)系分析和能力評價的平臺，開展綜合知識管理服務(wù)為目標(biāo)，在結(jié)合西安交通大學(xué)IR建設(shè)實踐基礎(chǔ)上，提出XJTU-IR的政策框架（見圖2）。

圖2　XJTU-IR政策框架構(gòu)建

（1）大學(xué)管理層政策制定。在圖書館倡導(dǎo)下，XJTU-IR納入2013年西安交通大學(xué)《信息化建設(shè)三年行動計劃》和《信息化建設(shè)十年發(fā)展規(guī)劃》，從學(xué)校層面對IR的可持續(xù)建設(shè)提供了理論依據(jù)和經(jīng)費(fèi)支持。2014年，申請到學(xué)校信息化軟件建設(shè)項目，由圖書館作為建設(shè)主體，多部門聯(lián)合參與IR建設(shè)。IR建設(shè)有機(jī)地與學(xué)校信息化建設(shè)、數(shù)字化科研管理、教學(xué)相結(jié)合，其元數(shù)據(jù)成為各部門的共享數(shù)據(jù)源，得到學(xué)校各方面的認(rèn)可與支持，打破了信息壁壘，不再是圖書館的自建特色庫。

（2）圖書館政策制定。

①存繳政策。存繳政策解決了“誰存檔”“存檔哪些內(nèi)容”“如何存檔”“存檔格式”等問題。規(guī)定了提交者身份限定于全體教師、研究人員、職員和在校生，還包括兼職教授及訪問學(xué)者等。存檔內(nèi)容支持文本與非文本信息，成果存檔不再局限于期刊、會議論文，還涉及專著、譯著、碩博學(xué)位論文、專利、灰色文獻(xiàn)等類型。其中，專著譯著、期刊論文、會議論文、碩博學(xué)位論文、專利等核心級資源是存繳重點(diǎn)；灰色文獻(xiàn)作為擴(kuò)展級資源是建設(shè)難點(diǎn)；通過與學(xué)校信息中心、課程中心和科研院所等系統(tǒng)數(shù)據(jù)共享，實現(xiàn)了教師課件、網(wǎng)絡(luò)公開課、精品課程、講座視頻等成果與XJTU-IR的集成，成為資源建設(shè)的關(guān)聯(lián)級資源。

XJTU-IR目前處于建設(shè)初期，更多采用的是集中回溯方式，少量資源選用分布式提交方式。在大規(guī)?；厮萜诮Y(jié)束后，成果存檔方式確定為：由圖書館定期回溯WOS、Ei、Scopus、Pubmed、中文期刊、會議論文及其他學(xué)術(shù)成果，并根據(jù)“學(xué)者甄別”算法自動推送給學(xué)者，由學(xué)者本人或?qū)W者授權(quán)學(xué)院專人（如科研秘書）通過校園統(tǒng)一認(rèn)證門戶登錄后臺認(rèn)領(lǐng)、糾錯或補(bǔ)充提交，等待管理員審核，審核通過后予以發(fā)布，不通過則駁回后再次進(jìn)行編輯。同時，圖書館配備學(xué)科館員負(fù)責(zé)補(bǔ)充完善成果元數(shù)據(jù)，保證學(xué)術(shù)成果數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性，存檔流程見圖3。

圖3　XJTU-IR存檔流程

針對成果移除也做出規(guī)定，對于核心級成果即使提交者申請移除，也需要經(jīng)過相關(guān)人員簽字確認(rèn)后生效。所謂“移除”也僅指從瀏覽頁面中出現(xiàn)已移除信息而不會徹底刪除，同時提供資源原出版鏈接地址，為用戶獲取資源提供線索。

②傳播政策。在元數(shù)據(jù)、全文的使用方面，強(qiáng)調(diào)用戶以非營利目的可免費(fèi)獲取、使用元數(shù)據(jù)，在使用時只需提供元數(shù)據(jù)記錄URL或OAI標(biāo)示符；用戶只能以學(xué)習(xí)、教育、研究和其他非營利目的對全文免費(fèi)獲取，嚴(yán)禁使用“網(wǎng)絡(luò)螞蟻”等網(wǎng)絡(luò)機(jī)器人軟件批量下載。在使用過程中堅持“合理使用”原則，遵循“適度開放”原則，采取組合形式的開放獲取策略，針對不同類型的資源，支持不同程度的開放獲取，以滿足作者對學(xué)術(shù)成果的開放要求，保障資源的合法權(quán)益，平衡相關(guān)利益者關(guān)系。

IR必須約束用戶資源利用行為，國際上通行的做法是遵循知識共享協(xié)議（Creative Commons，CC協(xié)議）。［12,13］CC協(xié)議為IR解決版權(quán)問題提供了有效的法律工具，通過多種權(quán)利組合來滿足不同權(quán)利主體需要的不同授權(quán)方式，作者可以通過選擇不同組合聲明本人作品授權(quán)方式，從而降低版權(quán)侵權(quán)風(fēng)險。如，中國科學(xué)院知識服務(wù)網(wǎng)格、北京科技大學(xué)、清華大學(xué)等提供了兩種比較開放的CC協(xié)議，供提交者選擇傳播授權(quán)。XJTU-IR目前是作者可以自由選擇CC協(xié)議中一個或者幾個組合的許可協(xié)議。

③服務(wù)政策。服務(wù)政策可劃分為服務(wù)對象和服務(wù)內(nèi)容。其中，服務(wù)對象政策是對所存檔資源使用權(quán)限進(jìn)行限定，將用戶劃分為本校師生和社會公眾。本校師生通過在圖書館借閱授權(quán)對成果數(shù)據(jù)進(jìn)行獲??；社會公眾并不能免費(fèi)獲取所有成果，部分成果僅限瀏覽元數(shù)據(jù)但無法訪問全文，當(dāng)有合理資源獲取需求時，可通過類似于“Email EPrint Request”按鍵直接向作者發(fā)出文獻(xiàn)請求獲取作者提供的副本。［14］

服務(wù)內(nèi)容政策明確了IR提供的各項統(tǒng)計服務(wù)，如IR按機(jī)構(gòu)統(tǒng)計、按收錄類型統(tǒng)計、按成果類型統(tǒng)計等。XJTU-IR與校內(nèi)其他科研管理系統(tǒng)、統(tǒng)一身份認(rèn)證系統(tǒng)集成，免去學(xué)者重復(fù)注冊、重復(fù)填寫表單的困擾，使IR成為其他科研管理系統(tǒng)的共享數(shù)據(jù)源。通過Web Service機(jī)制實現(xiàn)了與湯森路透集團(tuán)WOS平臺的互聯(lián)，能夠提供文獻(xiàn)被引頻次、收錄信息、影響因子等動態(tài)追蹤服務(wù)。［15］IR提供的多項擴(kuò)展服務(wù)，如，最新信息提醒推送、點(diǎn)擊排行、可視化趨勢分析、合作者關(guān)聯(lián)等服務(wù)，能夠有效激發(fā)學(xué)院和學(xué)者積極存檔的熱情。

④管理政策。管理是以人為中心，對現(xiàn)有資源進(jìn)行計劃、組織和控制并實現(xiàn)既定目標(biāo)，IR管理政策就是統(tǒng)籌IR整體。人員方面，圖書館重視IR建設(shè)，在進(jìn)行人員配置時組建了西安交通大學(xué)機(jī)構(gòu)知識庫項目團(tuán)隊，技術(shù)部門參與者主要負(fù)責(zé)技術(shù)保障，學(xué)科館員負(fù)責(zé)內(nèi)容質(zhì)量控制，團(tuán)隊成員各司其職積極推進(jìn)IR建設(shè)；技術(shù)方面，IR系統(tǒng)遵循開放技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，建立開放元數(shù)據(jù)收割接口，提供接口實現(xiàn)第三方工具對內(nèi)容深度分析；經(jīng)費(fèi)方面，IR作為學(xué)校信息化軟件建設(shè)項目，得到了學(xué)校的經(jīng)費(fèi)保障。

3　機(jī)構(gòu)知識庫政策框架建設(shè)建議

IR政策框架的制定在整個IR發(fā)展中扮演著重要角色，政策的制定可為工作部署提供理論指導(dǎo)，有利于構(gòu)建符合實際需求的IR。同時也可以普及IR知識，加深開放獲取理念，擴(kuò)大IR影響力，提高學(xué)者自存繳積極性。

（1）機(jī)構(gòu)需要明確IR的建設(shè)目標(biāo)及定位。目前，高校IR建設(shè)中存在著將科研管理、教師個人成果管理等作為IR的拓展應(yīng)用，淡化了原本IR的功能。究竟本機(jī)構(gòu)IR建設(shè)目標(biāo)是僅僅作為數(shù)字資源倉儲，還是成為集存繳、數(shù)據(jù)交換、學(xué)者展示、統(tǒng)計計量、被引頻次等多功能于一體的信息共享平臺必須加以明確，并結(jié)合本機(jī)構(gòu)特色、經(jīng)費(fèi)、人員等實際要素，制定機(jī)構(gòu)特色政策框架，而不是一味從其他機(jī)構(gòu)的政策框架中“生搬硬套”。

（2）IR內(nèi)容建設(shè)時，要充分考慮與本?，F(xiàn)有信息系統(tǒng)的集成與再利用，突破信息孤島的瓶頸，同時避免與其他信息系統(tǒng)內(nèi)容的重復(fù)建設(shè)。只有IR元數(shù)據(jù)被相關(guān)部門利用、獲益，才能使IR被學(xué)者和學(xué)校管理層接受、重視，學(xué)校作為機(jī)構(gòu)管理層才會根據(jù)實際應(yīng)用情況出臺政策指導(dǎo)IR發(fā)展。

（3）結(jié)合機(jī)構(gòu)具體成果存檔方式，針對不同類型成果制定不同存繳、使用規(guī)則，可由作者自主選擇開放時間、開放程度。如，期刊論文、會議論文、學(xué)術(shù)專著及章節(jié)等公開或半公開發(fā)表的學(xué)術(shù)成果，可參考著作權(quán)法或獲得作者授權(quán)等使用方式；而學(xué)位論文、培訓(xùn)課件及內(nèi)部資料等灰色文獻(xiàn)，很多內(nèi)容屬于暫時不公開發(fā)表的成果，可以采用元數(shù)據(jù)公開、全文限制獲取方式使用。開放與否需要遵循作者意愿，保障作者權(quán)益不受侵犯，免除作者的后顧之憂。

（4）政策制定必須與學(xué)校其他相關(guān)部門機(jī)構(gòu)加強(qiáng)溝通合作。需經(jīng)過廣泛調(diào)研，邀請學(xué)院、科研管理部門和教師代表共同參與制定，在堅持大原則前提下適當(dāng)保留部分彈性，以滿足不同學(xué)院、學(xué)者的需求。具體實施效果驗證需要通過系統(tǒng)訪問量、日志分析、現(xiàn)場調(diào)研等方式獲取，并在3～5年對現(xiàn)行政策做出適當(dāng)調(diào)整以適應(yīng)IR后期發(fā)展。

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Research on Policy Framework of University Institutional Repository Based on a Case Study of Xi'an Jiaotong University Academic Hub

Zhang Xue-lei，Wei Qing-shan

Abstract:Institutional repository,as an important part of academic achievement management,has been concerned by many scholars.The establishment of institutional repository policy framework is of great significance to the sustainable development and the quality of data construction.This article makes a survey on policy framework of university institutional repository of domestic and abroad,and it suggests 4 aspects of the construction:deposition,broadcasting,service and management by taking Xi'an Jiaotong U-niversity academic hub as a case study,which could help ensure a steady institutional repository construction.

Keywords:Institutional Repository；Policy Framework；Sustainability；Xi'an Jiaotong University

中圖分類號：G250.74

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號：1005－8214（2016）04－0076－04

［作者簡介］張雪蕾（1988－），女，西安交通大學(xué)圖書館信息技術(shù)部館員，碩士，研究方向：機(jī)構(gòu)知識庫、電子資源流量控制；魏青山（1974－），男，西安交通大學(xué)圖書館信息技術(shù)部副研究館員，研究方向：機(jī)構(gòu)知識庫、特色數(shù)據(jù)庫開發(fā)、學(xué)科服務(wù)、數(shù)字資源整合。

［收稿日期］2015－07－07［責(zé)任編輯］徐娜