王舒，王紅，宋曉丹

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科研數(shù)據(jù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與許可機(jī)制研究

王舒，王紅，宋曉丹

摘要重視科研數(shù)據(jù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是更好地利用科研數(shù)據(jù)的前提。文章系統(tǒng)梳理了科研數(shù)據(jù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律屬性和權(quán)利歸屬，深入探討了開(kāi)放數(shù)據(jù)許可的授權(quán)機(jī)制和兼容性問(wèn)題，并結(jié)合科研數(shù)據(jù)的重用和共享的實(shí)踐提出了對(duì)策。

關(guān)鍵詞科研數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律屬性開(kāi)放數(shù)據(jù)許可

引用本文格式王舒，王紅，宋曉丹.科研數(shù)據(jù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與許可機(jī)制研究［J］.圖書(shū)館論壇，2016（4）：65- 71.

0　前言

隨著大數(shù)據(jù)時(shí)代的來(lái)臨，科研模式向數(shù)據(jù)密集型模式轉(zhuǎn)變，科研數(shù)據(jù)成為科技創(chuàng)新的重要資源，科研數(shù)據(jù)的共享和重用是加快科研產(chǎn)出的重要手段，引起了科研人員的廣泛關(guān)注?？蒲袛?shù)據(jù)的共享和重用必然會(huì)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，如何在推進(jìn)科研數(shù)據(jù)共享和重用的同時(shí)合理保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是目前亟待解決的問(wèn)題。近年來(lái)，國(guó)內(nèi)外一些學(xué)者從不同角度對(duì)科研數(shù)據(jù)涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題進(jìn)行了研究，然而這些學(xué)者并未清晰地梳理科研數(shù)據(jù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制，而且沒(méi)有深入探討科研數(shù)據(jù)的開(kāi)放許可機(jī)制［1- 4］。鑒于此，本文系統(tǒng)梳理了科研數(shù)據(jù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律屬性和權(quán)利歸屬，深入分析了常用開(kāi)放數(shù)據(jù)許可的授權(quán)機(jī)制和兼容性問(wèn)題，并在此基礎(chǔ)上提出了對(duì)策和建議。

1　科研數(shù)據(jù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制

1.1科研數(shù)據(jù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬性

科研數(shù)據(jù)是指科研機(jī)構(gòu)通過(guò)觀測(cè)、模擬、實(shí)驗(yàn)、檢索等方法獲取的，用于支撐科學(xué)研究的可以保存的記錄［5］，科研數(shù)據(jù)可以按照不同標(biāo)準(zhǔn)分為多種類(lèi)型，如表1所示?？蒲袛?shù)據(jù)的典型組織方式是數(shù)據(jù)集，也就是在一段時(shí)期內(nèi)有共同結(jié)構(gòu)的相似數(shù)據(jù)的集合［6］?？蒲袛?shù)據(jù)集整體與其中的科研數(shù)據(jù)個(gè)體具有不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方式和保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，二者不一定同時(shí)受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

表1　科研數(shù)據(jù)的分類(lèi)

1.1.1科研數(shù)據(jù)個(gè)體的版權(quán)保護(hù)

現(xiàn)有的版權(quán)法對(duì)科研數(shù)據(jù)個(gè)體的法律屬性并無(wú)明確規(guī)定。由于科研數(shù)據(jù)類(lèi)型復(fù)雜、版權(quán)法存在國(guó)際差異，科研人員需要根據(jù)科研數(shù)據(jù)個(gè)體的類(lèi)型判斷其是否符合不同國(guó)家版權(quán)保護(hù)的條件。

首先，各國(guó)的版權(quán)法只保護(hù)作品的表達(dá)，不保護(hù)作品的思想。如《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織版權(quán)條約》第2條規(guī)定“版權(quán)保護(hù)延及表達(dá)，而不延及思想、過(guò)程、操作方法或數(shù)學(xué)概念本身”［7］。美國(guó)版權(quán)法第102條規(guī)定“版權(quán)保護(hù)不延及任何思想、程序、過(guò)程、系統(tǒng)、操作方法、概念、原則和發(fā)現(xiàn)”［8］。按照科研數(shù)據(jù)的分類(lèi)，數(shù)值型的、機(jī)器獲取的、從現(xiàn)實(shí)世界記錄而來(lái)的原始數(shù)據(jù)都屬于科學(xué)發(fā)現(xiàn)的事實(shí)，不受版權(quán)法的保護(hù)。比如人造衛(wèi)星自動(dòng)獲取的氣候數(shù)據(jù)、天文觀測(cè)站自動(dòng)獲取的行星運(yùn)動(dòng)軌跡數(shù)據(jù)都處于公有領(lǐng)域，不能被任何人壟斷。

其次，各國(guó)的版權(quán)法都將獨(dú)創(chuàng)性作為作品享有版權(quán)保護(hù)的必要條件。如《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法實(shí)施條例》第2條規(guī)定“著作權(quán)法所稱(chēng)作品，是指文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)領(lǐng)域內(nèi)具有獨(dú)創(chuàng)性并能以某種有形形式復(fù)制的智力成果”［9］。意大利版權(quán)法第1條規(guī)定“版權(quán)保護(hù)的客體是具有創(chuàng)造性并屬于科學(xué)、文學(xué)、音樂(lè)、造型藝術(shù)、建筑、戲劇和電影范疇的作品”［10］。按照科研數(shù)據(jù)的分類(lèi)，人工獲取的、經(jīng)過(guò)加工處理的、文本圖片音頻視頻形式的數(shù)據(jù)，只有在表現(xiàn)形式上達(dá)到了獨(dú)創(chuàng)性要求，才可以受到版權(quán)法的保護(hù)。另外，數(shù)據(jù)獲取過(guò)程中的實(shí)驗(yàn)日志、現(xiàn)場(chǎng)筆記、調(diào)查問(wèn)卷等廣義上的科研數(shù)據(jù)如果具有個(gè)性化表達(dá)，也可以受到版權(quán)法的保護(hù)。

再次，政府部門(mén)的作品作為政府公開(kāi)信息在某些國(guó)家不受版權(quán)保護(hù)。如美國(guó)版權(quán)法第105條規(guī)定“版權(quán)保護(hù)不適用于美國(guó)政府的作品”［11］。按照科研數(shù)據(jù)的來(lái)源，政府部門(mén)獲取的科研數(shù)據(jù)，如國(guó)土資源部的地質(zhì)調(diào)查數(shù)據(jù)、水利部的水文數(shù)據(jù)、氣象局的氣候數(shù)據(jù)都屬于政府部門(mén)的作品，在美國(guó)不受版權(quán)法的保護(hù)。相對(duì)來(lái)說(shuō)，高等院?；蚩蒲性核@取的科研數(shù)據(jù)的版權(quán)保護(hù)并無(wú)特殊規(guī)定。

1.1.2科研數(shù)據(jù)集整體的版權(quán)保護(hù)及特殊權(quán)利保護(hù)

雖然某些科研數(shù)據(jù)個(gè)體不受版權(quán)法的保護(hù)，但是科研數(shù)據(jù)集整體卻可以作為匯編作品受到版權(quán)法的保護(hù)?！妒澜缰R(shí)產(chǎn)權(quán)組織版權(quán)條約》第5條規(guī)定“數(shù)據(jù)或其他資料的匯編，無(wú)論采用任何形式，只要由于其內(nèi)容的選擇或編排構(gòu)成智力創(chuàng)作，其本身即受到保護(hù)。這種保護(hù)不延及數(shù)據(jù)或資料本身，亦不損害匯編中的數(shù)據(jù)或資料已存在的任何版權(quán)”［12］。由此可見(jiàn)，不論被匯編的科研數(shù)據(jù)個(gè)體能否受版權(quán)法保護(hù)，只要對(duì)科研數(shù)據(jù)個(gè)體的選擇和編排活動(dòng)具有獨(dú)創(chuàng)性，科研數(shù)據(jù)集整體具有個(gè)性化的組織結(jié)構(gòu)就受到版權(quán)法保護(hù)。需要注意的是，版權(quán)法只保護(hù)科研數(shù)據(jù)集的體系結(jié)構(gòu)，不保護(hù)其中的科研數(shù)據(jù)個(gè)體。

除此之外，歐盟成員國(guó)的國(guó)民或常住居民還可以對(duì)科研數(shù)據(jù)集整體享有數(shù)據(jù)庫(kù)特殊權(quán)利保護(hù)。歐盟在《數(shù)據(jù)庫(kù)法律保護(hù)指令》中提出，只要數(shù)據(jù)庫(kù)制作者在獲取、檢驗(yàn)和表現(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)內(nèi)容時(shí)進(jìn)行了數(shù)量或質(zhì)量上的實(shí)質(zhì)性的投資，就享有摘錄權(quán)、再利用權(quán)等特殊權(quán)利保護(hù)，他人未經(jīng)許可不得摘錄或再利用數(shù)據(jù)庫(kù)中的全部?jī)?nèi)容或?qū)嵸|(zhì)部分［13］。由此可見(jiàn)，不論科研數(shù)據(jù)集整體是否滿(mǎn)足版權(quán)法保護(hù)的條件，只要制作者付出了資金、時(shí)間、勞動(dòng)、技術(shù)等實(shí)質(zhì)性投入，科研數(shù)據(jù)集整體都可以受到數(shù)據(jù)庫(kù)特殊權(quán)利保護(hù)。需要注意的是，歐盟的《數(shù)據(jù)庫(kù)法律保護(hù)指令》也不保護(hù)其中的科研數(shù)據(jù)個(gè)體，只是禁止他人摘錄或再利用科研數(shù)據(jù)集中的全部?jī)?nèi)容或?qū)嵸|(zhì)部分。

綜上所述，從版權(quán)保護(hù)的角度，科研數(shù)據(jù)集整體的選擇和編排活動(dòng)必須具有獨(dú)創(chuàng)性；從數(shù)據(jù)庫(kù)特殊權(quán)利保護(hù)的角度，科研數(shù)據(jù)集整體的制作必須要付出實(shí)質(zhì)性的投入。如果同時(shí)符合以上條件，科研數(shù)據(jù)集整體可能同時(shí)受到版權(quán)和數(shù)據(jù)庫(kù)特殊權(quán)利的保護(hù)。

1.2科研數(shù)據(jù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬

明確科研數(shù)據(jù)的權(quán)利歸屬、權(quán)利主體的法律關(guān)系是共享和重用科研數(shù)據(jù)的法律基礎(chǔ)?？蒲袛?shù)據(jù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬主要涉及如下四類(lèi)權(quán)利主體：科研人員、原始數(shù)據(jù)所有者、科研人員所在單位、科研項(xiàng)目的資助者。根據(jù)這些權(quán)利主體間的法律關(guān)系可以判斷不同性質(zhì)科研數(shù)據(jù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬。

首先，根據(jù)科研人員之間的合作關(guān)系可以判斷合作性質(zhì)數(shù)據(jù)的權(quán)利歸屬?？蒲袛?shù)據(jù)可以由科研人員個(gè)人獲取也可以由任何規(guī)模的科研團(tuán)隊(duì)成員合作獲取，因此需要判斷科研數(shù)據(jù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)由個(gè)人享有還是由團(tuán)隊(duì)成員共同享有。從版權(quán)角度，各國(guó)版權(quán)法均對(duì)合作作品的權(quán)利歸屬作出明確規(guī)定，如《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》規(guī)定“著作權(quán)屬于作者”、“兩人以上合作創(chuàng)作的作品，著作權(quán)由合作作者共同享有”［14］。從數(shù)據(jù)庫(kù)特殊權(quán)利角度，《數(shù)據(jù)庫(kù)法律保護(hù)指令》對(duì)合作作品的權(quán)利歸屬并無(wú)明確規(guī)定，但規(guī)定數(shù)據(jù)庫(kù)的特殊權(quán)利歸有實(shí)質(zhì)性投入的制作者所有。因此，如果科研數(shù)據(jù)由科研團(tuán)隊(duì)成員合作獲取，或由科研團(tuán)隊(duì)成員共同投資制作，科研數(shù)據(jù)的版權(quán)和數(shù)據(jù)庫(kù)特殊權(quán)利由科研團(tuán)隊(duì)成員共同享有。

其次，根據(jù)科研人員與原始數(shù)據(jù)所有者的匯編關(guān)系可以判斷匯編性質(zhì)數(shù)據(jù)的權(quán)利歸屬。科研數(shù)據(jù)集與被匯編的原始科研數(shù)據(jù)可能涉及不同的權(quán)利主體，例如，通過(guò)訪談得到的科研數(shù)據(jù)，每個(gè)受訪者對(duì)他的發(fā)言享有版權(quán)。科研人員對(duì)訪談集整體享有版權(quán)或數(shù)據(jù)庫(kù)特殊權(quán)利，但對(duì)其中的每段發(fā)言不享有版權(quán)。因此需要判斷科研數(shù)據(jù)集與被匯編的原始數(shù)據(jù)是否具有相同的權(quán)利歸屬。各國(guó)版權(quán)法均對(duì)匯編作品的權(quán)利歸屬作出明確規(guī)定，如《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》規(guī)定“著作權(quán)人享有匯編權(quán)，即將作品或者作品的片段通過(guò)選擇或者編排，匯集成新作品的權(quán)利”“匯編若干作品、作品的片段或者不構(gòu)成作品的數(shù)據(jù)或者其他材料，對(duì)其內(nèi)容的選擇或者編排體現(xiàn)獨(dú)創(chuàng)性的作品，為匯編作品，其著作權(quán)由匯編人享有，但行使著作權(quán)時(shí)，不得侵犯原作品的著作權(quán)”［15］。因此，如果被匯編的原始數(shù)據(jù)受到版權(quán)保護(hù)，科研人員在編排或共享科研數(shù)據(jù)集時(shí)必須得到每個(gè)原始數(shù)據(jù)所有者的授權(quán)許可。

再次，根據(jù)科研人員與所在單位的雇傭關(guān)系可以判斷職務(wù)性質(zhì)數(shù)據(jù)的權(quán)利歸屬。科研數(shù)據(jù)可能是科研人員為了完成所在單位布置的工作任務(wù)而完成的職務(wù)作品，因此需要判斷科研數(shù)據(jù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是由個(gè)人享有還是所在單位享有。從數(shù)據(jù)庫(kù)特殊權(quán)利角度，《數(shù)據(jù)庫(kù)法律保護(hù)指令》對(duì)職務(wù)作品的權(quán)利歸屬未作規(guī)定，但如果所在單位通過(guò)基金支持等方式對(duì)科研數(shù)據(jù)集的制作進(jìn)行了實(shí)質(zhì)性的投入，科研數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)庫(kù)特殊權(quán)利應(yīng)歸所在單位所有。從版權(quán)角度，大陸法系國(guó)家認(rèn)定職務(wù)作品的版權(quán)歸原始創(chuàng)作者所有；英美法系國(guó)家認(rèn)定職務(wù)作品的版權(quán)歸單位所有。有些國(guó)家區(qū)分不同的職務(wù)作品規(guī)定不同的版權(quán)歸屬。如我國(guó)區(qū)分了一般職務(wù)作品和特殊職務(wù)作品，根據(jù)作品是否利用了單位的物質(zhì)技術(shù)條件，法律、行政法規(guī)、合同是否有特殊規(guī)定來(lái)判斷職務(wù)作品的版權(quán)歸屬。因此，科研人員需要根據(jù)不同國(guó)家的版權(quán)法規(guī)定、不同單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策和科研數(shù)據(jù)管理政策判斷科研數(shù)據(jù)的版權(quán)歸屬。如根據(jù)英國(guó)版權(quán)法第106條規(guī)定［16］，英國(guó)政府部門(mén)科研人員獲取的科研數(shù)據(jù)享有皇家版權(quán)，歸英國(guó)政府所有。再如根據(jù)美國(guó)新罕布什爾大學(xué)科研數(shù)據(jù)管理規(guī)定［17］，如果科研人員在完成科研項(xiàng)目時(shí)受到學(xué)校資助或使用學(xué)校的設(shè)施，科研數(shù)據(jù)的版權(quán)歸學(xué)校所有。

最后，根據(jù)科研人員與資助機(jī)構(gòu)的資助關(guān)系可以判斷資助性質(zhì)數(shù)據(jù)的權(quán)利歸屬。科研資助機(jī)構(gòu)常對(duì)科研人員提供經(jīng)費(fèi)資助，并要求受資助者匯交資助項(xiàng)目中的科研數(shù)據(jù)，因此需要判斷科研數(shù)據(jù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是由個(gè)人享有還是由資助機(jī)構(gòu)享有。從數(shù)據(jù)庫(kù)特殊權(quán)利角度，《數(shù)據(jù)庫(kù)法律保護(hù)指令》未作相關(guān)規(guī)定，但如果資助機(jī)構(gòu)通過(guò)資助對(duì)科研數(shù)據(jù)集的制作進(jìn)行了實(shí)質(zhì)性的投入，科研數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)庫(kù)特殊權(quán)利應(yīng)歸資助機(jī)構(gòu)所有。從版權(quán)的角度，各國(guó)的版權(quán)法也沒(méi)有相關(guān)的規(guī)定，科研人員需要根據(jù)不同資助機(jī)構(gòu)的科研數(shù)據(jù)管理政策判斷版權(quán)歸屬。如根據(jù)《國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目科學(xué)數(shù)據(jù)匯交暫行辦法（草案）》第23條規(guī)定“科學(xué)數(shù)據(jù)匯交人對(duì)匯交的科學(xué)數(shù)據(jù)有發(fā)表權(quán)、署名權(quán)、修改權(quán)、保護(hù)科學(xué)數(shù)據(jù)完整權(quán)、使用權(quán)等”［18］。這說(shuō)明科技部國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目承認(rèn)科研人員對(duì)科研數(shù)據(jù)享有版權(quán)。

2　科研數(shù)據(jù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可機(jī)制

由于科研數(shù)據(jù)的法律屬性模糊復(fù)雜、權(quán)利歸屬難以界定，共享和重用科研數(shù)據(jù)十分容易產(chǎn)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。為了消除知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)帶來(lái)的限制，科研人員必須通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可機(jī)制，才能賦予他人合法使用科研數(shù)據(jù)的權(quán)利。按照許可的標(biāo)準(zhǔn)化程度，可分為標(biāo)準(zhǔn)許可和定制許可；按照許可的收費(fèi)情況，可分為收費(fèi)許可和免費(fèi)許可；按照許可的數(shù)量，可分為單一許可和多重許可；按照許可的內(nèi)容，可分為保留權(quán)利許可和完全棄權(quán)許可［19］。目前國(guó)外科研數(shù)據(jù)共享政策普遍推薦使用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可模式是開(kāi)放數(shù)據(jù)許可，它提供了一種富有彈性的標(biāo)準(zhǔn)化許可方式，在保留部分知識(shí)產(chǎn)權(quán)的同時(shí)，鼓勵(lì)他人最大限度的自由使用科研數(shù)據(jù)［20］。然而，由于科研人員缺乏必要的法律知識(shí)，無(wú)法理解抽象精煉的法律術(shù)語(yǔ)，在使用開(kāi)放數(shù)據(jù)許可時(shí)常常出現(xiàn)授權(quán)機(jī)制問(wèn)題和兼容性問(wèn)題，給重用和共享科研數(shù)據(jù)造成了阻礙。

2.1開(kāi)放數(shù)據(jù)許可的授權(quán)模式

目前，國(guó)際上比較常用的開(kāi)放數(shù)據(jù)許可有知識(shí)共享許可（Creative Commons，CC）和開(kāi)放數(shù)據(jù)公用許可（Open Data Commons，ODC）。CC協(xié)議家族包括6種保留部分權(quán)利的核心協(xié)議BY- NC- ND、BY- NC- SA、BY- NC、BY- ND、BY- SA、BY和1種完全棄權(quán)協(xié)議CC0［21］，ODC協(xié)議家族包括2種保留部分權(quán)利的核心協(xié)議ODC- By、ODbL和1種完全棄權(quán)協(xié)議PDDL［22］。由于不同組織制定的不同版本的協(xié)議在授權(quán)對(duì)象和授權(quán)范圍上缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，可能會(huì)產(chǎn)生開(kāi)放數(shù)據(jù)許可的授權(quán)機(jī)制問(wèn)題。

首先，不同開(kāi)放數(shù)據(jù)協(xié)議的授權(quán)范圍不同。CC協(xié)議最初是以美國(guó)版權(quán)法為基礎(chǔ)設(shè)立的，CC4.0頒布前，6種核心協(xié)議的授權(quán)范圍僅涉及版權(quán)，不適用于歐盟數(shù)據(jù)庫(kù)特殊權(quán)利。如果科研人員使用這些協(xié)議對(duì)享有數(shù)據(jù)庫(kù)特殊權(quán)利的科研數(shù)據(jù)集進(jìn)行授權(quán)，歐盟地區(qū)的使用者必須得到額外的許可才能摘錄和再利用數(shù)據(jù)集的全部?jī)?nèi)容或?qū)嵸|(zhì)部分，否則將侵犯科研人員的數(shù)據(jù)庫(kù)特殊權(quán)利。為了適應(yīng)歐盟的法律環(huán)境，荷蘭、德國(guó)、法國(guó)等國(guó)家陸續(xù)推出了CC核心協(xié)議移植版，涵蓋了版權(quán)之外的數(shù)據(jù)庫(kù)特殊權(quán)利。為了順應(yīng)數(shù)據(jù)共享的國(guó)際化趨勢(shì)，最新的CC4.0核心協(xié)議也將數(shù)據(jù)庫(kù)特殊權(quán)利納入了授權(quán)范圍，無(wú)須移植便可在全球范圍內(nèi)使用。與CC4.0核心協(xié)議相同，ODC的核心協(xié)議ODC- By和ODbL的授權(quán)范圍并無(wú)限制，既包括版權(quán)也包括數(shù)據(jù)庫(kù)特殊權(quán)利?？蒲腥藛T可以用ODC- By和ODbL協(xié)議授權(quán)他人對(duì)科研數(shù)據(jù)同時(shí)行使版權(quán)和數(shù)據(jù)庫(kù)特殊權(quán)利。

其次，不同開(kāi)放數(shù)據(jù)協(xié)議的授權(quán)對(duì)象不同。由于ODC協(xié)議是專(zhuān)門(mén)針對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)設(shè)立的開(kāi)放協(xié)議，核心協(xié)議ODC- By和ODbL的授權(quán)對(duì)象僅限于數(shù)據(jù)庫(kù)，不包括其中的數(shù)據(jù)單元?？蒲腥藛T只能使用ODC- By和ODbL協(xié)議授權(quán)他人使用科研數(shù)據(jù)集整體，再組合使用其他協(xié)議授權(quán)他人使用其中的科研數(shù)據(jù)個(gè)體。與此不同，所有版本的CC核心協(xié)議將數(shù)據(jù)庫(kù)和其中的數(shù)據(jù)單元作為一個(gè)整體，科研人員可以使用CC核心協(xié)議對(duì)科研數(shù)據(jù)集整體和其中的科研數(shù)據(jù)個(gè)體統(tǒng)一授權(quán)。

再次，兩種棄權(quán)協(xié)議CC0和PDDL的授權(quán)對(duì)象和授權(quán)范圍最為寬泛。二者毫無(wú)保留地放棄了科研數(shù)據(jù)個(gè)體及科研數(shù)據(jù)集整體所享有的所有權(quán)利，包括版權(quán)和數(shù)據(jù)庫(kù)特殊權(quán)利。這兩種協(xié)議將科研數(shù)據(jù)完全置于公有領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)科研數(shù)據(jù)的無(wú)門(mén)檻訪問(wèn)，任何人可以基于任何目的、在任何地區(qū)、以任何方式、永久免費(fèi)的使用科研數(shù)據(jù)。

2.2開(kāi)放數(shù)據(jù)許可的兼容性

由不同協(xié)議授權(quán)的不同來(lái)源的科研數(shù)據(jù)可能由于協(xié)議不兼容而無(wú)法合并使用產(chǎn)生的新的科研數(shù)據(jù)，從而產(chǎn)生開(kāi)放數(shù)據(jù)許可的兼容性問(wèn)題［23］。

首先，授權(quán)條款相互沖突的協(xié)議可能不兼容。表2顯示了10種開(kāi)放數(shù)據(jù)協(xié)議的兼容性，如果兩個(gè)協(xié)議相互兼容，則相交的方格顯示√。由表2可知，CC0和PDDL對(duì)數(shù)據(jù)重用沒(méi)有任何約束，兼容性最強(qiáng)。BY、ODC- By僅具有署名的限制，與其他協(xié)議也沒(méi)有沖突。BY- ND、BY- NC- ND具有禁止演繹的限制，與其他任何協(xié)議都不兼容。BY- NC- SA，BY- SA、ODbL具有相同方式共享的限制，相互之間都不兼容。BY- NC具有非商業(yè)用途的限制，與不包含NC要素但包含SA要素的協(xié)議不兼容。例如科研數(shù)據(jù)集A、B分別以BY- NC、BY- SA授權(quán)，如果結(jié)合A、B得到新數(shù)據(jù)集C，則B要求C必須使用BY- SA授權(quán)，A要求C的授權(quán)協(xié)議包含NC要素，由于BY- NC與BY- SA協(xié)議不兼容，C無(wú)法同時(shí)滿(mǎn)足A、B的約束進(jìn)行授權(quán)。也就是說(shuō)，演繹數(shù)據(jù)集C的授權(quán)協(xié)議必須包括原數(shù)據(jù)協(xié)議所有的授權(quán)要素。因此，科研人員應(yīng)盡量選擇自由度高的協(xié)議對(duì)科研數(shù)據(jù)進(jìn)行授權(quán)，盡可能減少協(xié)議授權(quán)條款對(duì)數(shù)據(jù)重用的限制。

表2　開(kāi)放數(shù)據(jù)協(xié)議的兼容性

其次，不同版本、不同組織的協(xié)議可能不兼容［24- 25］。表3列出了5個(gè)版本的BY- SA、BY- NC- SA協(xié)議和ODbL協(xié)議的兼容機(jī)制。由表3可知，不同版本的協(xié)議在法律細(xì)節(jié)上存在差異，可能產(chǎn)生兼容性問(wèn)題。例如，CC1.0要求BY- SA必須以完全一致的協(xié)議授權(quán)，CC2.0要求BY- SA用相同或后續(xù)版本的協(xié)議授權(quán)，但不允許向前兼容。如果數(shù)據(jù)集A用BY- SA1.0授權(quán)，則由A衍生的新數(shù)據(jù)集必須以BY- SA1.0授權(quán)。數(shù)據(jù)集B用BY- SA2.0授權(quán)，則由B衍生的新數(shù)據(jù)集只能用BY- SA2.0及其后續(xù)版本授權(quán)。如果結(jié)合A、B得到新數(shù)據(jù)集C，則C沒(méi)有任何合適的協(xié)議可用。也就是說(shuō)，演繹數(shù)據(jù)集C的授權(quán)協(xié)議必須滿(mǎn)足原數(shù)據(jù)協(xié)議中所有的限制條件，因此，科研人員應(yīng)盡量選擇版本高、限制少的協(xié)議授權(quán)科研數(shù)據(jù)，盡可能避免產(chǎn)生版本兼容性問(wèn)題。另外，不同組織制定的相似協(xié)議，有可能產(chǎn)生兼容性問(wèn)題。例如，盡管ODbL與BY- SA具有相同的授權(quán)要素，但由于兩者互不認(rèn)可對(duì)方作為兼容協(xié)議，ODbL與所有版本的BY- SA授權(quán)的科研數(shù)據(jù)都無(wú)法混合使用，如果要混用二者授權(quán)的數(shù)據(jù)，則必須聯(lián)系權(quán)利人簽訂新的授權(quán)許可，增加新的授權(quán)條款。

表3　BY- SA、BY- NC- SA、ODbL協(xié)議的兼容機(jī)制

3　對(duì)策

作為科研活動(dòng)的產(chǎn)物，科研數(shù)據(jù)是科技創(chuàng)新不可或缺的資源，具有潛在的科研價(jià)值。共享和重用科研數(shù)據(jù)是提高科研效率的重要手段，是促進(jìn)科學(xué)進(jìn)步的重要驅(qū)動(dòng)因素，然而科研數(shù)據(jù)共享和重用與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)之間的矛盾無(wú)法忽視。一方面，現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)及相關(guān)政策對(duì)科研數(shù)據(jù)的法律屬性和權(quán)利歸屬并無(wú)明確規(guī)定；另一方面，常用的開(kāi)放數(shù)據(jù)許可存在授權(quán)模式和兼容機(jī)制的問(wèn)題，針對(duì)以上問(wèn)題提出的對(duì)策與建議如下：

3.1規(guī)范科研數(shù)據(jù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制

從管理機(jī)構(gòu)角度，一方面，法律部門(mén)應(yīng)將科研數(shù)據(jù)納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的范圍，制定科研數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的制度與法規(guī)，明確科研數(shù)據(jù)的內(nèi)涵與外延，針對(duì)不同類(lèi)型的科研數(shù)據(jù)給予不同層次的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)。另一方面，政府機(jī)構(gòu)、科研資助機(jī)構(gòu)、高等科研院所應(yīng)結(jié)合科研數(shù)據(jù)管理實(shí)踐，針對(duì)不同性質(zhì)的科研數(shù)據(jù)完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，明確科研數(shù)據(jù)的權(quán)利歸屬，設(shè)置更具操作性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款，避免發(fā)生侵權(quán)糾紛。

從科研人員角度，作為使用人，科研人員需要確定重用科研數(shù)據(jù)的法律屬性，判斷不同類(lèi)型的科研數(shù)據(jù)在所在司法管轄區(qū)是否享有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，是否符合版權(quán)和數(shù)據(jù)庫(kù)特殊權(quán)利的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，是否在版權(quán)和數(shù)據(jù)庫(kù)權(quán)的保護(hù)期內(nèi)。作為權(quán)利人，科研人員需要確定共享科研數(shù)據(jù)的權(quán)利歸屬，判斷自己是否有資格共享科研數(shù)據(jù)，考慮權(quán)益相關(guān)者的利益，尊重科研團(tuán)隊(duì)其他成員和原始數(shù)據(jù)提供者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

3.2完善科研數(shù)據(jù)的開(kāi)放許可機(jī)制

從管理機(jī)構(gòu)角度，一方面，開(kāi)放協(xié)議的管理組織應(yīng)開(kāi)發(fā)相應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)工具幫助科研人員根據(jù)授權(quán)對(duì)象、授權(quán)范圍、授權(quán)條款選擇最符合自己需要的開(kāi)放數(shù)據(jù)協(xié)議。不同的協(xié)議組織應(yīng)協(xié)調(diào)合作，為相似的開(kāi)放協(xié)議增加兼容授權(quán)條款，允許細(xì)節(jié)不同但是結(jié)構(gòu)相似的許可協(xié)議相互兼容使用，避免協(xié)議間的兼容性糾紛。另一方面，政府機(jī)構(gòu)、科研資助機(jī)構(gòu)、高等科研院所應(yīng)樹(shù)立簡(jiǎn)單、開(kāi)放、標(biāo)準(zhǔn)化的授權(quán)理念，大力推廣開(kāi)放數(shù)據(jù)協(xié)議的授權(quán)模式，減少科研數(shù)據(jù)授權(quán)的技術(shù)成本和時(shí)間成本，推動(dòng)科研數(shù)據(jù)的傳播和再利用。

從科研人員角度，作為使用人，科研人員需要確定重用數(shù)據(jù)的授權(quán)狀態(tài)、核實(shí)科研數(shù)據(jù)的授權(quán)對(duì)象和范圍，在遵守?cái)?shù)據(jù)授權(quán)條款的前提下重用數(shù)據(jù)。如需將重用數(shù)據(jù)與已有數(shù)據(jù)混合使用，科研人員需要判斷重用數(shù)據(jù)的許可協(xié)議是否與已有數(shù)據(jù)協(xié)議相兼容。如存在兼容性問(wèn)題，科研人員需要聯(lián)系重用數(shù)據(jù)的權(quán)利人重新簽訂授權(quán)許可，增加特殊的使用條款。如無(wú)法確定權(quán)利人或無(wú)法聯(lián)系權(quán)利人，科研人員需要根據(jù)重用數(shù)據(jù)的目的、數(shù)量和方式，判斷重用數(shù)據(jù)的行為是否符合合理使用的特殊規(guī)定。作為權(quán)利人，科研人員應(yīng)根據(jù)共享數(shù)據(jù)的性質(zhì)和類(lèi)型選擇合適的開(kāi)放數(shù)據(jù)許可，根據(jù)來(lái)源數(shù)據(jù)的協(xié)議要求對(duì)共享數(shù)據(jù)的協(xié)議條款進(jìn)行設(shè)置，盡可能選擇使用廣泛、自由度高、限制少、版本高的協(xié)議，減少未來(lái)的轉(zhuǎn)換成本，避免發(fā)生協(xié)議兼容性問(wèn)題。如果科研人員對(duì)數(shù)據(jù)使用對(duì)象、使用方式、使用條件有特殊的要求，可以綜合利用定制許可、收費(fèi)許可、多重許可等多樣化授權(quán)模式，增加數(shù)據(jù)共享的便利性。

3.3發(fā)揮圖書(shū)館的積極作用

作為海量的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)中心，圖書(shū)館在數(shù)據(jù)管理方面積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)，更容易接觸到各個(gè)學(xué)科的科研數(shù)據(jù)。隨著大數(shù)據(jù)時(shí)代的到來(lái)，圖書(shū)館員應(yīng)積極承擔(dān)起數(shù)據(jù)管理員的角色，建立起保障科研數(shù)據(jù)共享和重用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理策略。第一，積極參與高等科研院所科研數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的制定，明確科研數(shù)據(jù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬，使科研人員了解其作為數(shù)據(jù)生產(chǎn)者和使用者的權(quán)利義務(wù)。第二，積極開(kāi)展科研數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)咨詢(xún)服務(wù)并將其嵌入到科研工作過(guò)程中，綜合利用一系列法律工具，為科研人員共享和重用科研數(shù)據(jù)的各個(gè)環(huán)節(jié)提供法律支持。第三，積極制定科研數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)指南，提供科研數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)講座，介紹科研數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律法規(guī)及相關(guān)政策，提高科研人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)。第四，積極收集和整合可信的開(kāi)放數(shù)據(jù)來(lái)源，如政府?dāng)?shù)據(jù)門(mén)戶(hù)、機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)平臺(tái)、學(xué)科數(shù)據(jù)中心等等，保證重用數(shù)據(jù)的合法性，降低科研人員重用科研數(shù)據(jù)的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。第五，積極幫助科研人員處理權(quán)責(zé)關(guān)系，平衡數(shù)據(jù)共享過(guò)程中的各項(xiàng)權(quán)益，消除科研人員共享科研數(shù)據(jù)的法律障礙。

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Study on Intellectual Property Protecting and Licensing Mechanism of Scientific Data

WANGShu，WANGHong，SONGXiao- dan

AbstractThe intellectual property issues of scientific data are important to promote data utilization. This paper analyzes the intellectual property attributes and ownership of scientific data，discusses the mechanism and compatibility problems of common open data licenses，and then makes recommendations based on the practice of data sharing and reusing.

Keywordsscientific data；intellectual property；legal attributes；open data licenses

作者簡(jiǎn)介王舒，女，碩士，大連理工大學(xué)圖書(shū)館館員；王紅，女，碩士，副研究館員，大連理工大學(xué)圖書(shū)館副館長(zhǎng)；宋曉丹，女，碩士，大連理工大學(xué)圖書(shū)館副研究館員。

收稿日期2015- 12- 07