靳崢，趙良英，李小妹（天津財經(jīng)大學(xué)，天津，300222）

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財經(jīng)類高?？蒲泄ぷ髁炕己苏{(diào)研及分析

靳崢，趙良英，李小妹
（天津財經(jīng)大學(xué)，天津，300222）

摘 要：本文通過對網(wǎng)絡(luò)公開發(fā)布的財經(jīng)類高校科研量化考核標(biāo)準(zhǔn)的搜集整理以及總結(jié)分析，歸納了此類高?？蒲泄ぷ髁靠己朔椒ǖ墓残院吞匦?。就加強(qiáng)財經(jīng)類高?？蒲谐晒u價提出三點建議，一要加強(qiáng)科研成果原創(chuàng)性考核的比重，二要完善針對學(xué)術(shù)論文的評價體系，三要加強(qiáng)科研成果轉(zhuǎn)化考核的比重。

關(guān)鍵詞：科研工作量考核；財經(jīng)類高校；科研成果評價

一、引言

教學(xué)和科研是高校的兩大職能，他們相互聯(lián)系，相互促進(jìn)。教學(xué)是基礎(chǔ)，科研是動力，育人和出成果是目的。高校教師的核心任務(wù)就是教學(xué)與科研。早在20世紀(jì)80年代，教育部就制定了高?？蒲泄ぷ髁拷y(tǒng)計辦法，希望就此找到教學(xué)和科研工作量的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，實現(xiàn)對教師工作的全面評價，促進(jìn)高校人才培養(yǎng)和科研工作雙豐收。

科研工作量是學(xué)校有關(guān)部門和人員在從事科學(xué)研究和科研組織管理工作中產(chǎn)生的勞動的定量統(tǒng)計結(jié)果，這些勞動包括科研項目、學(xué)術(shù)論文、軟件、科研成果獎（含教學(xué)成果獎）、專利成果、撰寫的學(xué)術(shù)專著，或翻譯、編譯、編寫的教材等。科研工作量還應(yīng)該包括專利、成果索引、轉(zhuǎn)載、摘錄和成果轉(zhuǎn)化及成果獎勵等在社會上產(chǎn)生的衍生效益的定量統(tǒng)計，但在實踐中往往忽略了這部分內(nèi)容?？蒲泄ぷ髁靠己思词峭瓿梢陨瞎ぷ鳟a(chǎn)生工作量的定量考核［1］。

財經(jīng)類高校是一類比較特殊的高校，其科研活動與一般人文社科或理工科科研活動有很大的不同，關(guān)于財經(jīng)類高?？蒲泄ぷ髁康目己酥两駴]有公認(rèn)的考核方法和評價標(biāo)準(zhǔn)。為了進(jìn)一步提高財經(jīng)類高?？蒲泄ぷ髁靠己斯ぷ鞯目茖W(xué)性，需要對全國財經(jīng)類高校（以下簡稱為高校）目前實施的科研工作量考核辦法進(jìn)行系統(tǒng)的調(diào)研。目前，全國共有49所財經(jīng)類高校，但可公開查詢科研工作量考核辦法的高校僅有19所，占全部財經(jīng)類高校的38％。無論從專業(yè)上、地域還是從在全國財經(jīng)類高校的地位上看，這些高校都具有很強(qiáng)的代表性，即使從取樣的樣本量上看，38％也是很高的比例。本文對這些高?？蒲泄ぷ髁靠己?/p>

二、科研工作量定額管理的共同點

調(diào)查了19所財經(jīng)類高校的科研工作量考核辦法，部分有代表性財經(jīng)類高校的科研定額及不同崗位的考核分值匯總于表1。由表1可以看出，一般情況下，高校除了專職管理崗位以外，一線業(yè)務(wù)崗位均分為教學(xué)崗位和科研崗位，關(guān)于科研工作量的定額，各高校普遍根據(jù)職稱或職務(wù)的級別分別規(guī)定了不同科研工作量定額標(biāo)準(zhǔn)，對于擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的相關(guān)人員，對科研工作量定額給予了相應(yīng)的扣減。不同之處在于，對于科研分值的計算周期并不統(tǒng)一，有的高校將考核周期規(guī)定為1年或3年，而有的高校的考核周期為崗位的一個聘期，根據(jù)聘期長短而定。方法進(jìn)行總結(jié)、歸納和分析，所得結(jié)論具有較強(qiáng)的推廣意義。

表1　部分財經(jīng)類高校科研工作量定額匯總表

接表1

2.具有完善的科研成果賦分制度

在科研工作量考核中，科研成果是主要的計分項目，各高校普遍制定了規(guī)范的量化標(biāo)準(zhǔn)，制定了比較完善的賦分制度。各高校一般將科研成果劃分為論文、著作、科研立項及專利等四個大類，每個大類又劃分為不同等級，并相應(yīng)賦予分值。以科研立項類科研成果為例，科研課題有橫向課題和縱向課題，對于橫向課題的賦分，一般按到賬金額賦予不同分值。例如上海財經(jīng)大學(xué)橫向課題的計分方法為10分/萬元?？v向課題則按不同等級，賦予不同分值；對于縱向課題的劃分，一般是按照國家級課題、省部級課題、校級課題劃分。但是也有的高校根據(jù)自身情況，增加了教育部課題、廳局級課題、學(xué)術(shù)團(tuán)體課題等一些特殊的劃分標(biāo)準(zhǔn)，使科研立項的計分標(biāo)準(zhǔn)更為全面。

3.具有合作科研成果的考核方法

根據(jù)合作開展科研研究越來越多的實際情況，一般高校也制定了相應(yīng)的考核方法。有的高校規(guī)定了固定的分值分配比例，有的高校的考核方法則更為細(xì)致。不同高校關(guān)于合作科研成果工作量的考核計分方法列于表2。

表2　科研成果合著情況計分匯總表

接表2

4.具有專利的考核方法

專利作為一項重要的科研成果，大部分高校對此有具體的考核方法。例如江西財經(jīng)大學(xué)對專利的考核方法是：專利發(fā)明計15分，實用新型專利計3分，計算機(jī)軟件著作權(quán)計3分，外觀設(shè)計專利計1分。

5.具有專著的考核方法

我國的專著分類比較特殊，除了譯著之外，將專著分為編、編著和譯著。對譯著，各高校的考核方法相對統(tǒng)一，基本以字?jǐn)?shù)計分。但對著作的計分就比較詳細(xì)，首先將著作分為學(xué)術(shù)專著和非學(xué)術(shù)專著，然后從編、編著、著，字?jǐn)?shù)，出版社級別等方面進(jìn)行計分。

6.具有藝術(shù)作品的考核方法

藝術(shù)作品的考核方法，使用不是十分普遍，只有部分開設(shè)藝術(shù)專業(yè)的院校，針對藝術(shù)作品的特殊性，制定了專門的考核方法。如《西安財經(jīng)學(xué)院科研成果量化計算辦法》就詳細(xì)規(guī)定了實踐性成果（系指專業(yè)教師在有關(guān)學(xué)術(shù)理論指導(dǎo)下創(chuàng)作或產(chǎn)生的，并符合相關(guān)規(guī)定的文學(xué)作品、美術(shù)作品、藝術(shù)設(shè)計作品、音樂作品、攝影作品、書法作品等［3］）的劃分、分值的比例及計分標(biāo)準(zhǔn)。 又例如上海商學(xué)院藝術(shù)設(shè)計學(xué)院的科研績效考核辦法。

7.具有科研獎勵的考核方法

統(tǒng)計結(jié)果顯示，各高校對于科研成果獲獎情況，均有計算科研工作量的規(guī)定。一般是按照國家級、省部級、校級幾個級別予以計分；對于自然科學(xué)成果，還考慮了獲獎類型如自然科學(xué)獎、技術(shù)發(fā)明獎及科技進(jìn)步獎的所對應(yīng)的考核方法。

三、科研工作量定額考核的不同點

1.對超工作量的加分考核

統(tǒng)計中，發(fā)現(xiàn)上海財經(jīng)大學(xué)對于超過規(guī)定的科研工作量，制定了加、減分標(biāo)準(zhǔn)。所謂超工作量的定義，是將科研工作量分為基本科研工作量和實際科研工作量，基本科研工作量是年度內(nèi)應(yīng)完成科研成果的最低限額，而實際科研工作量是指其年內(nèi)實際完成的科研成果，實際科研工作量減去基本科研工作量后的正數(shù)余額便是其超額科研工作量，負(fù)數(shù)余額則是其未完成的科研工作量［2］。

2.對論文發(fā)表期刊的特殊規(guī)定

對于論文發(fā)表的期刊，各個高校一般采用通用的SSCI、CSSCI、EI、A&HCI及北大核心期刊等檢索機(jī)構(gòu)收錄的期刊作為標(biāo)準(zhǔn)。但有的學(xué)校如安徽財經(jīng)大學(xué)等則是指定了學(xué)術(shù)論文發(fā)表的部分期刊名錄，即并非將所謂著名檢索機(jī)構(gòu)收錄的所有期刊都作為考核依據(jù)。

3.強(qiáng)調(diào)教材出版的時效性

對于教材這種科研成果形式，大部分高校的考核方法是只將第一版作為工作量考核的內(nèi)容，即按照出版社的級別，給予不同的分值。而云南財大對教材的二版、三版、四版的出版均有計分標(biāo)準(zhǔn)，將第一版以后的版次的工作量依次遞減，這樣的計分方法考慮了教材出版的時效性及再版時仍需要修改完善付出一定的勞動。

4.突出對科研團(tuán)隊建設(shè)的考核

當(dāng)今社會，大部分科研成果例如科研立項、專著撰寫，甚至是專利發(fā)明等等往往是需要團(tuán)隊合作才能完成的，但調(diào)查發(fā)現(xiàn)，絕大部分高校沒有制定科研團(tuán)隊的考核方法，只有《南京審計學(xué)院科研獎勵及考核辦法》中對于科研團(tuán)隊規(guī)定了考核，但也僅是很簡單的將國家級和省級科研團(tuán)隊，分別給予3000分和1000分考核定額。

5.突出橫向科研課題的價值

對于橫向課題，多數(shù)高校以實際到賬金額作為考核標(biāo)準(zhǔn)，不同之處僅在于金額與分值的比例。只有內(nèi)蒙古財經(jīng)大學(xué)獨樹一幟，專門制定了《內(nèi)蒙古財經(jīng)大學(xué)橫向科研項目管理辦法》，其目的是為了鼓勵廣大教職工適應(yīng)市場和社會需要，承擔(dān)更多、更高層次的橫向科研項目，直接服務(wù)于國民經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場。文件從科研的立項、管理到成果的認(rèn)定，根據(jù)委托單位的級別、結(jié)題評價、成果獎勵和專利等情況，制定了一整套管理辦法，是對橫向課題價值評定改革的有益探索。

6.突出科研成果被應(yīng)用的考核

在浙江工商大學(xué)科研成果考核方法中，專門制定了科研成果被采納的工作量考核，凡以該校為第一完成單位，被黨和政府機(jī)關(guān)部門采納的成果、且有相應(yīng)的采納證明的，被中央采納的計8分，被省部級機(jī)關(guān)采納的計4分。浙江工商大學(xué)的這項規(guī)定更加注重成果的轉(zhuǎn)化、應(yīng)用和被采納，對于促進(jìn)科研成果的運用和指導(dǎo)實際具有極大的促進(jìn)作用。

四、建議

1.加強(qiáng)科研成果原創(chuàng)性考核的比重

如上所述，大部分高校都建立了自己的科研成果量化考核管理辦法，但多數(shù)高校的考核注重論文的數(shù)量和所謂發(fā)表期刊的影響因子。但實踐證明，這種片面強(qiáng)調(diào)論文數(shù)量、期刊影響因子的科研成果考核方法，成為許多學(xué)術(shù)不端事件的催化劑和導(dǎo)火索。我國第一個以三無科學(xué)家（無博士學(xué)位、無海外留學(xué)經(jīng)歷及無院士稱號）屠呦呦的諾獎經(jīng)歷再一次說明，科學(xué)研究最注重的是原創(chuàng)性成果。那些重數(shù)量、輕質(zhì)量和同行評議的考核方法已經(jīng)過時了。如前所述，有些高校雖然將專利納入了科研成果的考核辦法，但對不同專利的考核分?jǐn)?shù)貌似有較大差距，實際上，除了發(fā)明專利具有實質(zhì)審查以外，其他兩種專利的含金量沒法與發(fā)明專利相比，發(fā)明專利的創(chuàng)造性、新穎性和實用性判定是與全世界已經(jīng)公開發(fā)表的文獻(xiàn)進(jìn)行對比之后才授權(quán)的，因此，發(fā)明專利的分值應(yīng)該遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他專利。

2.完善針對學(xué)術(shù)論文的評價體系

科研成果從立項到結(jié)項，其產(chǎn)生的成果可以是論文、專利、專著乃至產(chǎn)業(yè)化或其他對策應(yīng)用型成果。對于財經(jīng)類高校，科研成果最主要的表現(xiàn)形式可能是論文，因此，完善學(xué)術(shù)論文評價體系就顯得尤為重要。目前，對學(xué)術(shù)論文的評價方法主要有兩大類：以引文分析為基礎(chǔ)的定量評價方法和以同行評議為主要內(nèi)容的定性評價方法，但是無論是定性分析法或是定量分析法，都有其各自的優(yōu)缺點。如何全面地評價學(xué)術(shù)論文，是科研工作考核體系中的重要一環(huán)，筆者認(rèn)為，可以綜合論文的H指數(shù)、被他引頻次、獲獎情況以及基金資助情況等要素，同時結(jié)合同行評審制度以及論文發(fā)表的期刊，形成對學(xué)術(shù)論文科學(xué)的評價指標(biāo)體系。這樣，可以有效地識別具有較高水平和影響力的學(xué)術(shù)論文，促進(jìn)科學(xué)研究的發(fā)展。

3.加強(qiáng)科研成果轉(zhuǎn)化考核的比重

除了純理論研究以外，大部分科研項目都有應(yīng)用背景。因此，在科研工作量和科研成果評價中應(yīng)該加強(qiáng)成果轉(zhuǎn)化或應(yīng)用的考核比重，盡可能防止片面追求成果鑒定，而在鑒定之后束之高閣現(xiàn)象的出現(xiàn)，以此加快科研成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力或指導(dǎo)實踐、制定政策的步伐。

參考文獻(xiàn)

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The Quantitative Assessment and Analysis of Scientific Research Workload of Universities of Financial and Economics

Zheng Jin， Liangying Zhao， Xiaomei Li
（Tjinjin University of Finance and Economics， Tianjin， 300222， China）

Abstract：The general and different characteristics quantitative assessment of scientific research workload of universities of financial and economics in China were summed up and analyzed according to the network data.On the above the basis， it points out that the orientations strengthening scientific research achievement evaluation.One is to raise the proportion of originality in scientific research assessment，the second is to perfect the academic paper evaluation system gradually， and the third is to reinforce the proportion of the commercialization and promotion of application of scientific research achievements.

Key words：Scientific research workload evaluation； Universities of financial and economic； Scientific research evaluation

中圖分類號：G46

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：2095-7866 （2016） 02-230-07

DOI：工業(yè)經(jīng)濟(jì)論壇 URL： http//www.iereview.com.cn 10.11970/j.issn.2095-7866.2016.02.014

作者簡介：

靳崢（1979-），女，館員， 從事信息服務(wù)研究。

趙良英（1963-），女，研究館員，從事信息資源建設(shè)與管理研究。E-mail∶zhaoliangying2006@126.com

李小妹（1964-），女，研究員，從事科研管理研究。