趙宏瑞，楊一澤（1.中國(guó)財(cái)政科學(xué)研究院，北京10014；.哈爾濱工業(yè)大學(xué)法學(xué)院，哈爾濱150001）

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全球治理中聯(lián)合國(guó)安理會(huì)否決權(quán)機(jī)制研究

趙宏瑞1，2，楊一澤2
（1.中國(guó)財(cái)政科學(xué)研究院，北京100142；2.哈爾濱工業(yè)大學(xué)法學(xué)院，哈爾濱150001）

摘 要：聯(lián)合國(guó)自成立至今已歷經(jīng)70個(gè)春秋，是目前世界上最重要、最普遍的政府間國(guó)際組織。作為戰(zhàn)后捍衛(wèi)世界和平的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，聯(lián)合國(guó)在全球治理中是通過(guò)其安理會(huì)的否決權(quán)機(jī)制來(lái)具體決定世界和平問(wèn)題的。聯(lián)合國(guó)安理會(huì)作為唯一有權(quán)決定是否采取軍事行動(dòng)以維持國(guó)際和平與安全的聯(lián)合國(guó)機(jī)構(gòu)，在實(shí)踐中，其五大常任理事國(guó)可以運(yùn)用否決權(quán)阻止那些不利于其本國(guó)利益和理念的安理會(huì)決議的最終生效，這表明五大國(guó)在全球安全問(wèn)題上享有額外的歷史特權(quán)。中國(guó)是聯(lián)合國(guó)的創(chuàng)始成員國(guó)，并且是五大常任理事國(guó)之一，擁有否決權(quán)的特權(quán)。中國(guó)在國(guó)際政治交往中始終堅(jiān)持獨(dú)立自主性和大國(guó)負(fù)責(zé)性，秉持國(guó)際道義，是行使否決權(quán)最少的國(guó)家。但隨著中國(guó)的文明崛起，中國(guó)近期行使否決權(quán)的次數(shù)逐漸攀升，表明了中國(guó)參與塑造世界秩序的國(guó)際話(huà)語(yǔ)權(quán)也逐漸清晰、從容。

關(guān)鍵詞：安理會(huì)；投票機(jī)制；否決權(quán)；中國(guó)崛起

2015年11月14日，法國(guó)巴黎發(fā)生了一系列恐怖襲擊案件［1］；同年11月18日，法國(guó)總統(tǒng)奧朗德呼吁盡快召開(kāi)聯(lián)合國(guó)安理會(huì)會(huì)議、打擊恐怖組織。①參見(jiàn)http：/ / world.huanqiu.com/ article/2015-11/7992725.html，2015年12月18日登陸。該提議將打擊極端暴恐主義（法國(guó)稱(chēng)之為“戰(zhàn)爭(zhēng)”），首次上升到聯(lián)合國(guó)安理會(huì)的議題層面，展示了聯(lián)合國(guó)安理會(huì)“五常否決機(jī)制”將在更大層面上決策全球反恐與維和的新趨勢(shì)。兩天后，聯(lián)合國(guó)安理會(huì)15票全票通過(guò)該決議，②參見(jiàn)2015年11月20日聯(lián)合國(guó)安理會(huì)第7565次會(huì)議決議。http：/ / www.un.org/ zh/ documents/ view_doc.asp？symbol＝s/ PV.7565. 2015年12月18日登陸。截至2015年12月3日，安理會(huì)五大國(guó)中的四國(guó)（俄美英法）先后投入了針對(duì)IS極端暴恐主義的軍事行動(dòng)。③參見(jiàn)http：/ / military.china.com/ critica13/27/20151203/20868088_all.html，2015年12月18日登陸。

聯(lián)合國(guó)安理會(huì)決議是全球治理中決定戰(zhàn)爭(zhēng)與和平問(wèn)題的唯一合法程序。本文以中國(guó)在聯(lián)合國(guó)安理會(huì)投票機(jī)制中行使否決權(quán)的歷史實(shí)證為研究視角，探討全球治理中關(guān)于處理國(guó)家之間、國(guó)家與非國(guó)家組織之間安全與秩序、和平與沖突的全球治理正義性問(wèn)題。

一、世界文明史上的集體表決機(jī)制與安理會(huì)否決權(quán)概述

集體表決機(jī)制是個(gè)體意愿的集體性表達(dá)程序。個(gè)體的集合，構(gòu)成了整體。在不考慮獨(dú)裁的情形下，集體表決機(jī)制，是按照全體投票主體的合意總量占比的次序或否決議案的規(guī)則，標(biāo)示出不同的集體表決機(jī)制下的決策民主性與效率性。無(wú)論是國(guó)內(nèi)層面還是國(guó)際層面，都規(guī)定了不同的集體表決機(jī)制，例如中國(guó)《公司法》在針對(duì)不同事項(xiàng)上規(guī)定了董事會(huì)“過(guò)半數(shù)通過(guò)”、“三分之二以上通過(guò)”的投票機(jī)制，就是區(qū)分不同重要性事務(wù)在決策程序上的集體表決機(jī)制。

縱觀世界文明史上的世界安全投票表決形式，有多種多樣，比如，在一戰(zhàn)后，國(guó)際聯(lián)盟規(guī)定了“全體一致通過(guò)”的投票表決機(jī)制；在二戰(zhàn)后，這一缺失效率的、飽受詬病的機(jī)制被修訂為聯(lián)合國(guó)安理會(huì)“大國(guó)否決權(quán)”的表決制度。這些投票機(jī)制，都是集體表決機(jī)制的不同法治安排，在實(shí)踐中具有不同的現(xiàn)實(shí)效用。依據(jù)從民主到獨(dú)裁的合議程度，人類(lèi)文明史上的決策表決機(jī)制（包含集體表決機(jī)制），可以歸納為六種（如圖1所示）。

圖1 從民主到獨(dú)裁程度逐步遞進(jìn)的人類(lèi)決策表決機(jī)制

否決權(quán)機(jī)制，屬于集體表決機(jī)制，而非霸權(quán)、獨(dú)裁的絕對(duì)統(tǒng)治權(quán)體現(xiàn)。在人類(lèi)決策表決機(jī)制中，從民主的提議權(quán)到霸權(quán)或獨(dú)裁的決定權(quán)的逐漸遞進(jìn)，可以看到否決權(quán)是比霸權(quán)或者獨(dú)裁更加文明的一種決策機(jī)制。安理會(huì)決策投票的核心機(jī)制，就是否決權(quán)機(jī)制［2］，它是1945年總結(jié)一戰(zhàn)之后全球治理失誤而升華出的增效決策機(jī)制。

如果說(shuō)，民商自由有賴(lài)于法治保護(hù)下的平等，那么，世界和平與國(guó)家安全則有賴(lài)于大國(guó)實(shí)力與意見(jiàn)所達(dá)成的“均勢(shì)”（equilibrium）。在聯(lián)合國(guó)，安理會(huì)由包含5個(gè)常任理事國(guó)在內(nèi)的共15個(gè)理事國(guó)組成。該5個(gè)常任理事國(guó)歷史性地成為表達(dá)世界和平問(wèn)題上各自實(shí)力與意見(jiàn)的“均勢(shì)”型成員，并受到《聯(lián)合國(guó)憲章》（下稱(chēng)《憲章》）的法定保護(hù)。

窮盡《憲章》中有關(guān)否決權(quán)的條款，呈現(xiàn)如下：《憲章》第23條規(guī)定了中國(guó)、美國(guó)、俄羅斯、英國(guó)、法國(guó)這五國(guó)是行使否決權(quán)的主體；《憲章》第27條賦予了五大常任理事國(guó)的投票權(quán)有一票壓倒多數(shù)票的法律效果。對(duì)于有關(guān)程序性事項(xiàng)決議的表決，《憲章》采取的是理事國(guó)中有9個(gè)同意票即可通過(guò)；而對(duì)于實(shí)質(zhì)性事項(xiàng)決議的表決，則要求五大國(guó)“全體一致”同意，且包括五大國(guó)在內(nèi)至少有9個(gè)理事國(guó)投贊成票才可以通過(guò)，這又被稱(chēng)為“大國(guó)一致原則”；反之，則體現(xiàn)了任何一個(gè)常任理事國(guó)都享有否決權(quán)（Veto）的特權(quán)。《憲章》第108—110條規(guī)定：五大國(guó)對(duì)于憲章的生效及其修正案的生效也都可以行使否決權(quán)。

二、聯(lián)合國(guó)安理會(huì)否決權(quán)機(jī)制的法治含義與實(shí)效解析

關(guān)于世界和平或平息沖突的決策往往需要最為迅速的表決；同時(shí)，橫跨世界亞、美、歐三大洲的地緣區(qū)域安全，也必須征得區(qū)域大國(guó)也就是“五大國(guó)”的一致同意。中國(guó)著名國(guó)際法學(xué)家梁西先生提出了安理會(huì)常任理事國(guó)否決權(quán)的“三腳架”原理：“這三組條文相互為用，像一個(gè)‘三腳架’一樣支撐著整個(gè)的聯(lián)合國(guó)體制?！保?］這一“三腳架”體現(xiàn)了世界和平體制的原則性、靈活性、效率性，也說(shuō)明在聯(lián)合國(guó)全球治理系統(tǒng)運(yùn)行中否決權(quán)機(jī)制有著獨(dú)特的、歷史形成的、不可或缺的全球共識(shí)基礎(chǔ)。

（一）否決權(quán)設(shè)置的法律意義

安理會(huì)的投票機(jī)制是基于二戰(zhàn)后當(dāng)時(shí)的政治局勢(shì)而設(shè)置的，有時(shí)被看作“大國(guó)手中的權(quán)杖”［4］。各國(guó)對(duì)安理會(huì)各項(xiàng)決議、決定的投票實(shí)質(zhì)上是各國(guó)之間政治勢(shì)力的博弈，特別是其中的常任理事國(guó)，可以行使否決權(quán)表達(dá)自身政治立場(chǎng)，維護(hù)自身權(quán)益，為自己在對(duì)外戰(zhàn)略中獲得更多的安全保障，同時(shí)也擔(dān)當(dāng)起更大的道義責(zé)任。否決權(quán)的行使，體現(xiàn)了大國(guó)在維護(hù)自身國(guó)家意志的同時(shí)，必須要秉持《憲章》基本原則，統(tǒng)籌正義，并且勇于擔(dān)當(dāng)，為維護(hù)國(guó)際秩序和國(guó)際正義作出應(yīng)有的貢獻(xiàn)，最終實(shí)現(xiàn)世界的和平、穩(wěn)定。其法律意義是要求“五大國(guó)”各自在實(shí)現(xiàn)自身國(guó)家利益與支撐聯(lián)合國(guó)國(guó)際道義兩方面來(lái)達(dá)到平衡，即“五大國(guó)”在天然地維護(hù)自身國(guó)家利益的同時(shí)，必須要兼顧全球治理中的國(guó)際道義。

（二）否決權(quán)博弈的雙重含義

歷史地看，聯(lián)合國(guó)安理會(huì)作為一個(gè)大國(guó)角逐的國(guó)際性舞臺(tái)，不可避免地成為大國(guó)之間相互博弈的競(jìng)技場(chǎng)，其背后體現(xiàn)了“規(guī)則導(dǎo)向”、“實(shí)力導(dǎo)向”、“利益導(dǎo)向”等多種邏輯動(dòng)機(jī)。否決權(quán)的設(shè)置，一方面符合人類(lèi)有關(guān)全球安全目標(biāo)的合理期待，并將聯(lián)合國(guó)維護(hù)世界和平與安全的企盼寄托在了安理會(huì)五大國(guó)意愿一致的基礎(chǔ)之上；另一方面也滿(mǎn)足了大國(guó)政治權(quán)力行使的需要，妥協(xié)性地對(duì)等賦予五大國(guó)維護(hù)各自利益的特權(quán)［5］。在實(shí)踐過(guò)程中，“五大國(guó)”可以通過(guò)運(yùn)用否決權(quán)來(lái)阻止不利于其本國(guó)利益的決議通過(guò)，即意味著“五大國(guó)”在一定程度上享有相較于其他國(guó)家的額外豁免權(quán)。《憲章》對(duì)于否決權(quán)的設(shè)計(jì)，不僅體現(xiàn)了最初要維護(hù)國(guó)際和平與安全的設(shè)立宗旨，也體現(xiàn)了五大國(guó)的區(qū)域性地緣力量與地位。這是一種個(gè)體利益與整體道義的雙重競(jìng)合（concorrence）。①“競(jìng)合”一詞的本意，是指兩件以上的事情同時(shí)發(fā)生，就好像多條支流匯合在一起一樣。隨著世界經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的加快、各個(gè)區(qū)域相互依存度的不斷提高、各國(guó)之間國(guó)際關(guān)系逐漸趨于緩和，常任理事國(guó)在國(guó)際交往中對(duì)否決權(quán)的行使，已經(jīng)變得越來(lái)越謹(jǐn)慎而非越來(lái)越隨意。

（三）“十分之九”的世界叢林

盡管二戰(zhàn)后的70年來(lái)沒(méi)有發(fā)生第三次世界大戰(zhàn)，但是世界和平的現(xiàn)實(shí)并非越來(lái)越趨向法治的秩序，而是依然充滿(mǎn)地區(qū)沖突的綿延與博弈。近十年來(lái)，聯(lián)合國(guó)維和人員由每年派出大約4萬(wàn)人漸增至每年10萬(wàn)人，但相對(duì)于美國(guó)及其盟國(guó)常年都維持30萬(wàn)～50萬(wàn)規(guī)模的海外駐軍，②參見(jiàn)美國(guó)國(guó)際戰(zhàn)略研究中心（C.S.I.S），網(wǎng)址：http：/ / csis.org/，2015年11月19日登陸。聯(lián)合國(guó)維和部隊(duì)的人數(shù)所占的比重明顯居于劣勢(shì)，這顯示出當(dāng)代世界“規(guī)則導(dǎo)向”的跨國(guó)維和軍事行為，遠(yuǎn)遠(yuǎn)弱于“實(shí)力導(dǎo)向”的霸權(quán)集團(tuán)軍事干預(yù)［6］?！耙?guī)則導(dǎo)向”與“實(shí)力導(dǎo)向”下的人均軍事裝備所占比重的對(duì)比情況，如圖2所示。

圖2　規(guī)則導(dǎo)向與實(shí)力導(dǎo)向下的人均軍事裝備所占比重的對(duì)比情況

從圖2可以看出，當(dāng)前的國(guó)際和平，更多充斥的是“叢林法則”而非由國(guó)際公法所轄制的現(xiàn)狀。即使有了國(guó)際公法對(duì)于傳統(tǒng)安全的維護(hù)，但全球治理中的現(xiàn)實(shí)安全局面，至少有十分之九（海外駐軍）仍處于聯(lián)合國(guó)安理會(huì)決議與管轄的“法外之地”。

三、中國(guó)的文明崛起與行使安理會(huì)否決權(quán)的道義解析

中國(guó)是聯(lián)合國(guó)創(chuàng)始國(guó)之一，也是安理會(huì)五大常任理事國(guó)之一。自20世紀(jì)70年代聯(lián)合國(guó)恢復(fù)中國(guó)合法席位以來(lái)，中國(guó)在安理會(huì)的投票情況展現(xiàn)了中國(guó)的國(guó)際形象、國(guó)際地位，也反映出中國(guó)外交政策的特點(diǎn)。中國(guó)在維護(hù)世界和平與安全方面付出極大的努力，對(duì)于否決權(quán)的使用一直持公平、謹(jǐn)慎的態(tài)度。這一方面有中國(guó)崛起的因素，另一方面更是出于中國(guó)特色的文明稟賦。

（一）法系的文明

20世紀(jì)初，美國(guó)法學(xué)家約翰·H.威格摩爾在其著作《世界法系概覽》中指出：在所有的古老法系爭(zhēng)奇斗艷之下，只有中華法系能夠獨(dú)立生存下來(lái)［7］。毫無(wú)異議，文明法系的存在，是一國(guó)文明稟賦的明證。正如約翰·H.威格摩爾所言，中華法系有著不侵略、重和解、互利共贏、秉持公義的顯著特點(diǎn)。通過(guò)對(duì)中國(guó)在聯(lián)合國(guó)安理會(huì)行使否決權(quán)情況的分析，可以看到，中國(guó)一直秉持著這樣的文明理念去參與國(guó)際政治外交實(shí)踐。

（二）歷史的共識(shí)

在中國(guó)共產(chǎn)黨的有力領(lǐng)導(dǎo)下，中國(guó)人民奮力抗戰(zhàn)取得了勝利，為世界反法西斯戰(zhàn)爭(zhēng)作出應(yīng)有的貢獻(xiàn)，并贏得戰(zhàn)勝?lài)?guó)的地位。所以，在聯(lián)合國(guó)創(chuàng)建之初，美國(guó)總統(tǒng)羅斯福就提出“四大警察”的制度設(shè)想，即中、美、英、蘇四大國(guó)應(yīng)該在國(guó)際社會(huì)和各自的區(qū)域扮演重要角色，其主要職責(zé)是維護(hù)世界和平與安全。從中可以清楚地看到，中國(guó)作為戰(zhàn)時(shí)的四大國(guó)之一具有重要的世界和平地位，中國(guó)不僅作為一個(gè)東方國(guó)家的代表，為弱小國(guó)家主持公平正義，還要作為最大的發(fā)展中國(guó)家及時(shí)反映被壓迫國(guó)家和人民的心聲。為了保障第二次世界大戰(zhàn)的勝利果實(shí)，歷史賦予了中國(guó)在安理會(huì)決議中行使否決權(quán)的權(quán)力。

（三）和平的立場(chǎng)

中國(guó)前外交部副部長(zhǎng)崔天凱曾公開(kāi)表示：中國(guó)在國(guó)際事務(wù)中的投票態(tài)度不取決于任何其他國(guó)家，而是取決于中國(guó)的重大立場(chǎng)、原則以及利益。①參見(jiàn)網(wǎng)址http：/ / news.xinhuanet.com/ mrdx/2012-02/ .0/ c_131402633.html，2015年12月18日登陸。獨(dú)立自主性與和平道義性，是中國(guó)行使安理會(huì)否決權(quán)的一貫態(tài)度與原則。中國(guó)一直致力于促進(jìn)本國(guó)、本地區(qū)和整個(gè)國(guó)際社會(huì)的和平與安全，維護(hù)國(guó)際秩序的公正和穩(wěn)定，努力捍衛(wèi)《憲章》的宗旨與原則，從沒(méi)有通過(guò)否決權(quán)的任意行使，來(lái)惡意擴(kuò)大自身的利益，也沒(méi)有強(qiáng)行將本國(guó)意志作為政治條件，強(qiáng)加在安理會(huì)所議事項(xiàng)或其他任何國(guó)家之上。

中國(guó)在恢復(fù)聯(lián)合國(guó)合法席位的1971年前后，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的貨幣總量只有2090.71億元，而到了2012年，中國(guó)經(jīng)由改革開(kāi)放，其市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系下的貨幣總量已達(dá)到100萬(wàn)億元，截至2015 年10月底，達(dá)到了140萬(wàn)億元左右［8］。伴隨著中國(guó)各方面綜合實(shí)力的不斷增強(qiáng)，中國(guó)更好地承擔(dān)著與自身實(shí)力相適應(yīng)的國(guó)際責(zé)任。中國(guó)在國(guó)際政治交往過(guò)程中始終堅(jiān)持不結(jié)盟、不稱(chēng)霸，也不以武力威脅或干預(yù)其他國(guó)家政權(quán)，體現(xiàn)了中國(guó)崛起增添了全球治理發(fā)展中的和平基因，這其中一個(gè)非常重要的方面就是更為合理地使用否決權(quán)。

（四）牽制與安全

據(jù)官方數(shù)據(jù)顯示，直至2012年底，五大常任理事國(guó)共行使了270多次否決權(quán)。②參見(jiàn)網(wǎng)址http：/ / news.hexun.com/2014-03-22/163278673.html，2015年12月18日登陸。其中，俄羅斯（含前蘇聯(lián)）共行使過(guò)129次否決權(quán)，其中與中國(guó)聯(lián)手行使過(guò)6次，這其中也體現(xiàn)了中俄兩國(guó)國(guó)家利益的驅(qū)使，盡力去阻止國(guó)際上不負(fù)責(zé)任的政策發(fā)生，以共同維護(hù)世界和平與安全；美國(guó)共行使過(guò)78次；英國(guó)共行使過(guò)32次，其中與美國(guó)聯(lián)手行使高達(dá)22次；法國(guó)行使了18次，其中與美、英聯(lián)手行使13次。③參見(jiàn)網(wǎng)址http：/ / www.guancha.cn/ historiography/2012_01_04_63824.shtml，2015年11月20日登陸。在恢復(fù)合法席位之前，臺(tái)灣曾在安理會(huì)行使過(guò)一次阻止蒙古加入聯(lián)合國(guó)的否決權(quán)，主張蒙古是中華民國(guó)的一部分。中華人民共和國(guó)在1971年恢復(fù)聯(lián)合國(guó)合法席位后，共使用了9次否決權(quán)。中國(guó)是維和派兵最多的國(guó)家，但卻是當(dāng)前常任理事國(guó)中對(duì)否決權(quán)的使用次數(shù)最少的國(guó)家④參見(jiàn)網(wǎng)址http：/ / news.ifeng.com/ a/20150329/43439488_O.shtml，2015年12月18日登陸。（如圖3所示）。

圖3　截至2012年底常任理事國(guó)行使否決權(quán)次數(shù)

五大常任理事國(guó)的否決權(quán)，雖然是為維護(hù)世界和平而設(shè)，但各個(gè)國(guó)家之間相互牽制，聯(lián)合國(guó)多邊舞臺(tái)常常是實(shí)現(xiàn)其國(guó)家利益和國(guó)家目標(biāo)的工具［9］。中國(guó)在歷史上行使否決權(quán)次數(shù)最少，體現(xiàn)了中國(guó)尊重維護(hù)世界和平的主流意愿；中國(guó)當(dāng)前派出聯(lián)合國(guó)維和士兵人數(shù)最多，展現(xiàn)了中國(guó)實(shí)實(shí)在在地依法踐行世界和平意愿的最大努力。

（五）崛起與正義

在1971—2012年底這段時(shí)間內(nèi)，聯(lián)合國(guó)安理會(huì)提出的決議草案數(shù)量達(dá)1797個(gè)，中國(guó)在安理會(huì)卻僅僅投了9次否決票［10］。通過(guò)探討中國(guó)在聯(lián)合國(guó)安理會(huì)中行使的幾次否決權(quán)，可以發(fā)現(xiàn)，作為聯(lián)合國(guó)安理會(huì)常任理事國(guó)，中國(guó)為維護(hù)世界和平與安全并制止侵略作出應(yīng)有的貢獻(xiàn)，并且始終跟進(jìn)推動(dòng)本地區(qū)的安全穩(wěn)定、政治和解、經(jīng)濟(jì)合作、互利共贏。中國(guó)自1971年恢復(fù)聯(lián)合國(guó)合法席位以來(lái)，共行使了9次否決權(quán)。⑤參見(jiàn)網(wǎng)址http：/ / news.ifeng.com/ a/20151005/44784612_O.shtml，2015年12月18日登陸?，F(xiàn)對(duì)中國(guó)使用否決權(quán)的歷史進(jìn)行梳理，結(jié)果如圖4所示：⑥參見(jiàn)聯(lián)合國(guó)安理會(huì)決議網(wǎng)址http：/ / www.un.org/ zh/ sc/ documents/ volumes/，2015年11月20日登陸。

圖4　1971年至2014年底中國(guó)行使9次否決權(quán)的歷史梳理

1972年8月，為了支持巴基斯坦的安全與獨(dú)立，中國(guó)第一次對(duì)孟加拉國(guó)進(jìn)入安理會(huì)的提案行使否決權(quán)。印巴戰(zhàn)爭(zhēng)之所以爆發(fā)，就是因?yàn)樘K聯(lián)對(duì)其他主權(quán)國(guó)家進(jìn)行武力侵犯，這其中也包含大國(guó)干涉的因素，在一定程度上違背了《憲章》的宗旨及原則。通過(guò)印巴戰(zhàn)爭(zhēng)的發(fā)動(dòng)，蘇聯(lián)軍隊(duì)徹底深入南亞次大陸，很明顯主要目標(biāo)是針對(duì)中國(guó)。而當(dāng)時(shí)《中美聯(lián)合公報(bào)》的發(fā)表，也使中蘇沖突由次要矛盾上升為主要矛盾［11］。因此，出于尊重國(guó)際局勢(shì)的考慮，中國(guó)政府對(duì)于巴基斯坦政府及其人民對(duì)非正義、不公正的外來(lái)侵略堅(jiān)決進(jìn)行抵制與反對(duì)表示支持，中國(guó)盡全力給予該國(guó)物質(zhì)幫助和精神支持，以維護(hù)巴基斯坦主權(quán)正義、民族獨(dú)立。

20世紀(jì)90年代，因?yàn)樯婕芭_(tái)灣問(wèn)題，中國(guó)對(duì)于安理會(huì)的危地馬拉議案以及馬其頓議案行使否決權(quán)，反映了中國(guó)始終維護(hù)國(guó)家主權(quán)與領(lǐng)土完整的堅(jiān)定立場(chǎng)。隨著新中國(guó)的成立，中國(guó)奉行《憲章》的原則與宗旨，有正當(dāng)理由捍衛(wèi)國(guó)家主權(quán)，堅(jiān)守自身合法權(quán)益。危地馬拉與中國(guó)臺(tái)灣省之間長(zhǎng)期保持密切的外交關(guān)系，且年年都在聯(lián)合國(guó)大會(huì)上提出讓臺(tái)灣成為聯(lián)合國(guó)成員的建議。馬其頓政府在臺(tái)灣“金錢(qián)外交”的戰(zhàn)略鼓動(dòng)下，也同臺(tái)灣建立了外交關(guān)系。中國(guó)否決了這兩項(xiàng)議案，體現(xiàn)了中國(guó)的尊嚴(yán)和維護(hù)國(guó)家主權(quán)的法定權(quán)益［12］。

進(jìn)入21世紀(jì)之后，中國(guó)還否決了緬甸以及津巴布韋議題。中國(guó)對(duì)于安理會(huì)的各項(xiàng)議題，一直謹(jǐn)慎行使否決權(quán)，而之前對(duì)否決權(quán)的行使大多涉及中國(guó)國(guó)家利益，但是這兩次議案中否決權(quán)的行使表面上貌似與中國(guó)國(guó)家主權(quán)利益無(wú)關(guān)，其實(shí)考量的是，在堅(jiān)決捍衛(wèi)自身政治安全的前提下，也關(guān)注中國(guó)經(jīng)濟(jì)層面的長(zhǎng)期發(fā)展利益。因?yàn)榫挼橛兄鴺O其重要的戰(zhàn)略地位，如果該國(guó)局勢(shì)不穩(wěn)，也會(huì)影響到中國(guó)的邊境安全，不利于中國(guó)“走出去”的經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略。中國(guó)對(duì)于津巴布韋問(wèn)題的反應(yīng)，則表明中國(guó)在全球治理層面發(fā)展長(zhǎng)期利益視野的廣闊性：作為一個(gè)崛起中的經(jīng)濟(jì)大國(guó)，中國(guó)迫切需要非洲廣闊的市場(chǎng)；而作為一個(gè)實(shí)力上升的政治大國(guó)，中國(guó)也需要非洲多數(shù)國(guó)家的支持與幫助。正因?yàn)槿绱耍砹_斯與中國(guó)在美國(guó)提起建議安理會(huì)對(duì)津巴布韋實(shí)行武器禁運(yùn)并凍結(jié)資產(chǎn)草案的問(wèn)題上，堅(jiān)定地投了否決票。

在當(dāng)前的敘利亞問(wèn)題上，雖然中國(guó)與敘利亞在經(jīng)濟(jì)貿(mào)易以及地區(qū)安全聯(lián)系上并不是很緊密，而且面臨著部分阿拉伯國(guó)家的不解以及西方巨頭的強(qiáng)大壓力，然而，中國(guó)對(duì)于安理會(huì)中有關(guān)敘利亞問(wèn)題的提案還是敢于強(qiáng)硬地投出否決權(quán)，目的是要遏制敘利亞戰(zhàn)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)逐漸擴(kuò)大、擾亂中東能源安全的惡性勢(shì)頭。針對(duì)此種情形，中國(guó)外交部發(fā)言人劉為民聲明：“提議國(guó)在各個(gè)當(dāng)事方對(duì)提案的意見(jiàn)不統(tǒng)一、并未達(dá)成一致結(jié)論的情況下，強(qiáng)行推動(dòng)表決的進(jìn)行，沖擊了安理會(huì)的穩(wěn)固地位，影響了安理會(huì)的權(quán)威性，不利于妥善解決問(wèn)題。”①參見(jiàn)外交部發(fā)言人劉為民在敘利亞問(wèn)題的國(guó)際會(huì)議發(fā)言，網(wǎng)址為http：/ / news.enorth.com.cn/ system/2012/05/30/009337631.shtml，2015年12月18日登陸。這表明中國(guó)作為負(fù)責(zé)大國(guó)對(duì)于聯(lián)合國(guó)安理會(huì)“三腳架”機(jī)制的維護(hù)的決心。

綜上，從中國(guó)行使否決權(quán)的歷程看，中國(guó)在政治立場(chǎng)上不僅僅是維護(hù)主權(quán)利益，還盡力去幫助和扶持第三世界國(guó)家的發(fā)展公義。中國(guó)在聯(lián)合國(guó)安理會(huì)行使的9次否決權(quán)的時(shí)代趨勢(shì)如圖5所示：

圖5　1971年至2014年底中國(guó)行使否決權(quán)次數(shù)趨勢(shì)圖

從圖5可以看出，隨著中國(guó)綜合國(guó)力的不斷提升和經(jīng)濟(jì)水平的不斷發(fā)展，中國(guó)積極參與國(guó)際和地區(qū)事務(wù)，在安理會(huì)討論的許多議題上，越來(lái)越多地表達(dá)自身的態(tài)度和立場(chǎng)。中國(guó)在堅(jiān)持原則的同時(shí)，更加靈活地作出投票選擇。這種對(duì)國(guó)家安全政策的考慮，有效地反映當(dāng)代國(guó)際社會(huì)體系的變化，顯示出中國(guó)在融入國(guó)際體系的過(guò)程中，盡力地優(yōu)化發(fā)展國(guó)家定位，促進(jìn)國(guó)際體系和諧發(fā)展，促進(jìn)全球治理的“正義導(dǎo)向”。

四、聯(lián)合國(guó)安理會(huì)否決權(quán)機(jī)制的實(shí)踐評(píng)價(jià)與改革前瞻

聯(lián)合國(guó)賦予“五大國(guó)”的否決權(quán)，在二戰(zhàn)結(jié)束時(shí)達(dá)成的《憲章》中以法律形式固定下來(lái)。然而，從聯(lián)合國(guó)成立之日起，除“五大國(guó)”外，呼吁安理會(huì)否決權(quán)改革的呼聲在國(guó)際社會(huì)中一直未停止。那么，在今后的全球治理中，是否存在更加公正合理的世界和平機(jī)制？

（一）安理會(huì)否決權(quán)機(jī)制的合法性

1.否決權(quán)競(jìng)合了主權(quán)平等原則

競(jìng)合（Concurrence）關(guān)系，①“競(jìng)合”一詞作為國(guó)際關(guān)系中的術(shù)語(yǔ)，是由美國(guó)政治學(xué)家、古典現(xiàn)實(shí)主義代表人物漢斯·摩根索提出的。作為國(guó)際關(guān)系中的一種狀態(tài)，是指參與事物的雙方或者多方保持一種既競(jìng)爭(zhēng)又合作的關(guān)系?！稇椪隆飞У幕A(chǔ)之一是以會(huì)員國(guó)主權(quán)平等原則為依據(jù)的，但五大國(guó)所擁有的否決權(quán)卻在一定程度上競(jìng)合并突破了大國(guó)平等性，使其他國(guó)家沒(méi)有否決權(quán)。否決權(quán)制度與主權(quán)平等原則嚴(yán)重錯(cuò)位，是以犧牲其他所有國(guó)家、包括廣大中小國(guó)家的政治利益為代價(jià)的，不利于它們自尊自立的情感表達(dá)［13］。但是如果其他國(guó)家主張改組安理會(huì)或取消五大國(guó)的否決權(quán)，五大國(guó)對(duì)此決議仍享有否決權(quán)，因而否決權(quán)的設(shè)置雖然競(jìng)合了各國(guó)主權(quán)平等原則，但這種“錯(cuò)位”的怪圈乃是一種國(guó)際政治“權(quán)力導(dǎo)向”的妥協(xié)，對(duì)此的改觀目前來(lái)看仍屬無(wú)能為力。在安理會(huì)決議過(guò)程中，關(guān)于實(shí)質(zhì)性決議必須得到所有安理會(huì)常任理事國(guó)的同意，而大國(guó)否決權(quán)的存在，使其持有的少數(shù)票在安理會(huì)決議的表決過(guò)程中擁有了取消多數(shù)票提議廢除否決權(quán)的效力。

2.否決權(quán)競(jìng)合了強(qiáng)權(quán)現(xiàn)實(shí)主義

美國(guó)政治學(xué)家、古典現(xiàn)實(shí)主義代表人物漢斯·摩根索認(rèn)為，國(guó)際社會(huì)是不斷沖突或沖突威脅的領(lǐng)域，其唯一的法則是弱肉強(qiáng)食。②摩根索在《國(guó)家間的政治》中寫(xiě)道：“國(guó)際政治的最終目的不論是什么，但權(quán)力總是其最直接的目標(biāo)，爭(zhēng)取權(quán)力的斗爭(zhēng)在時(shí)間和空間上都是普通存在的，是不可否認(rèn)的事實(shí)?！庇纱丝梢?jiàn)，否決權(quán)也在一定程度上與國(guó)際霸權(quán)的叢林狀態(tài)相互競(jìng)合。長(zhǎng)期以來(lái)，“五大國(guó)”在安理會(huì)用否決權(quán)來(lái)擴(kuò)大自身的國(guó)際影響力，這被中小國(guó)家視為其霸權(quán)主義、強(qiáng)權(quán)政治的籌碼。美國(guó)著名法學(xué)家薩拉丘慈說(shuō)：“聯(lián)合國(guó)有多少權(quán)力，取決于最強(qiáng)的國(guó)家愿意給聯(lián)合國(guó)多少權(quán)力。”③《世人評(píng)說(shuō)聯(lián)合國(guó)》，載《參考消息報(bào)》，1991年3月13號(hào)（3）。聯(lián)合國(guó)否決權(quán)機(jī)制如果不采取有效的道義制約，那么否決權(quán)將成為某些大國(guó)向其他國(guó)家推行霸權(quán)主義與強(qiáng)權(quán)政治的合法工具。

（二）安理會(huì)否決權(quán)改革的可行性

起初，在聯(lián)合國(guó)成立之時(shí)，安理會(huì)僅僅只有11個(gè)成員，占所有會(huì)員國(guó)數(shù)目的20%。但是，目前的安理會(huì)理事國(guó)數(shù)目在所有會(huì)員國(guó)的比例卻下降到了7%［14］。因此，各國(guó)對(duì)安理會(huì)的重組問(wèn)題紛紛提出各自的意見(jiàn)，即有些國(guó)家建議增加安理會(huì)成員以及常任理事國(guó)席位，使其他國(guó)家有更多機(jī)會(huì)參與表決權(quán)的行使，以確保地區(qū)代表性；而有些國(guó)家則提倡對(duì)否決權(quán)的使用范圍加以限制，或者改變否決權(quán)在安理會(huì)表決過(guò)程中所占的分量等［15］。

近年來(lái)，國(guó)際政治格局發(fā)生重大變革，比如經(jīng)濟(jì)正飛速發(fā)展的日本和德國(guó)也正積極尋求成為安理會(huì)常任理事國(guó)，原有的以否決權(quán)為代表的權(quán)力結(jié)構(gòu)已經(jīng)不能完全反映當(dāng)今世界力量的格局。幾乎每屆聯(lián)合國(guó)大會(huì)都有國(guó)家提出改組安理會(huì)，或重新審查修改《憲章》中有關(guān)否決權(quán)條款的提案。

由此可見(jiàn)，限制、取消或擴(kuò)大否決權(quán)的使用范圍，已經(jīng)成為對(duì)聯(lián)合國(guó)安理會(huì)進(jìn)行改革的一個(gè)長(zhǎng)期呼聲。但是，“五大國(guó)”所擁有的否決權(quán)及其特殊地位，已經(jīng)形成了“五大國(guó)”的歷史性權(quán)益，已經(jīng)成為它們維護(hù)與提高其國(guó)際地位的有效手段。目前來(lái)看，取消常任理事國(guó)永久否決權(quán)的提案是不可能被通過(guò)的，而對(duì)其限制濫用否決權(quán)的研究卻是必要和可行的。

（三）中國(guó)推動(dòng)全球治理的和平立場(chǎng)

中國(guó)作為聯(lián)合國(guó)創(chuàng)始國(guó)和安理會(huì)常任理事國(guó)，一向積極支持根據(jù)《憲章》的宗旨和原則而開(kāi)展的各項(xiàng)工作，對(duì)國(guó)際社會(huì)要求改革安理會(huì)、限制和取消否決權(quán)也一直予以重視并持積極研究態(tài)度。2005年，中國(guó)第一次提出了有關(guān)安理會(huì)改革的原則并表明態(tài)度，即改革一定要符合公平民主、平衡高效、合法適當(dāng)?shù)幕驹瓌t，這在一定程度上表明中國(guó)贊成時(shí)機(jī)成熟時(shí)適當(dāng)擴(kuò)大安理會(huì)的組成和機(jī)構(gòu)之間工作協(xié)調(diào)的透明度，在大多數(shù)會(huì)員國(guó)都普遍接受以及意見(jiàn)結(jié)論盡可能一致的情況下逐步深化改革，以突出安理會(huì)在國(guó)際事務(wù)活動(dòng)中的重要作用。中國(guó)對(duì)于擴(kuò)大安理會(huì)的提議的態(tài)度，是充分顧及到了會(huì)員分布的地區(qū)代表性和差異性，堅(jiān)持地域之間要恪守公平的原則，以求進(jìn)一步提高安理會(huì)的工作效率，使得安理會(huì)各項(xiàng)決議和工作能更好地體現(xiàn)會(huì)員國(guó)共同愿望和集體安全。

五、優(yōu)化否決權(quán)，構(gòu)筑互利共贏的全球治理正能量

2015年9月28日，中國(guó)國(guó)家主席習(xí)近平在出席聯(lián)合國(guó)維和峰會(huì)上強(qiáng)調(diào)，各國(guó)在經(jīng)濟(jì)全球化的時(shí)代下，應(yīng)建立一種“互利共贏”的命運(yùn)共同體的新型合作關(guān)系，充分發(fā)揮聯(lián)合國(guó)以及安理會(huì)在減少?zèng)_突、維護(hù)世界和平方面的作用，這將產(chǎn)生優(yōu)化否決權(quán)機(jī)制、構(gòu)筑“互利共贏”導(dǎo)向的全球治理模式的示范效應(yīng)。

當(dāng)今，中國(guó)是國(guó)際上最大的第三世界國(guó)家，也是綜合國(guó)力和世界影響力逐漸攀升的崛起中大國(guó)。中國(guó)的態(tài)度和看法已經(jīng)成為其他國(guó)家外交政策中不得不考慮的重要因素，而某些國(guó)際性問(wèn)題也需要中國(guó)的配合和解決。中國(guó)當(dāng)然需要通過(guò)否決權(quán)的優(yōu)化行使以提高自己在國(guó)際政治中的影響力與正能量，并致力于今后在國(guó)際格局中爭(zhēng)取構(gòu)筑更為公正合理的全球治理新秩序。中國(guó)在安理會(huì)決議的表決過(guò)程中堅(jiān)持實(shí)事求是、獨(dú)立自主、謹(jǐn)慎適當(dāng)?shù)匦惺狗駴Q權(quán)，倡導(dǎo)重和平、重協(xié)商、不結(jié)盟、不侵略的理念，努力成為推動(dòng)世界和平與法治文明、構(gòu)筑新型“互利共贏”全球治理模式的示范標(biāo)桿。

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［責(zé)任編輯：張蓮英］

·政治文明與法律發(fā)展·

The United Nations Security Council Veto Mechanism in the Global Governance

ZHAO Hong-rui1，2，YANG Yi-ze2
（1.Chinese Academy of Fiscal Sciences，Beijing 100142，China；2.School of Law，Harbin Institute of Technology，Harbin 150001，China）

Abstract：The United Nations has existed over 70 years since its establishment. It is the universal and the most important inter-governmental organization in the world. As the highest authority in the defending world peace after the World War II，the core mission of United Nations is determined by the operation of its Security Council veto mechanisms to specific problem of world peace in global governance. The United Nations Security Council is the only agency which has the right to decide taking actions to maintain international peace and security. In practice，“The Big Five Countries”in the veto mechanism is often criticized as to maintaining their own national interests by using public-power's veto on the Security Council resolutions，in another word，the “Big Five Countries”enjoy their additional privileges to some extent when driving the world security order. China is one of the United Nations founding members，and China is also a permanent member of the“Big Five Countries”in the Security Council with one-vote veto. With the rising of China＇s civilization，China's recent veto practices are gradually booming，and it shows that China's more participation in the global governance appeared for shaping a better and fairer world order.

Key words：UN Security Council；voting mechanism；veto；China's rise

中圖分類(lèi)號(hào)：D813.2

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號(hào)：1009-1971（2016）02-0032-07

收稿日期：2015-12-25

基金項(xiàng)目：2015年度黑龍江省經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展重點(diǎn)研究課題（15008/2015）

作者簡(jiǎn)介：趙宏瑞（1968—），男（滿(mǎn)族），黑龍江哈爾濱人，中國(guó)財(cái)政科學(xué)研究院博士后科研人員，哈爾濱工業(yè)大學(xué)法學(xué)院院長(zhǎng)、教授、博士生導(dǎo)師、碩士生導(dǎo)師，從事國(guó)家安全法、財(cái)政理論、貨幣理論研究；楊一澤（1993—），女，黑龍江哈爾濱人，哈爾濱工業(yè)大學(xué)法學(xué)院碩士研究生，從事國(guó)際法學(xué)、國(guó)家安全的法治實(shí)踐研究。