王憲恩，王庚哲，康　嶠，王　碩，葉紅升，段海燕

(吉林大學環(huán)境與資源學院，吉林 長春 130012)

排污權(quán)交易制度下最優(yōu)監(jiān)管機制的建立

王憲恩，王庚哲，康嶠，王碩，葉紅升，段海燕

(吉林大學環(huán)境與資源學院，吉林 長春 130012)

[摘要]通過分析企業(yè)追求的凈效益和政府追求的社會福利最大化原則，構(gòu)建了關(guān)于政府對企業(yè)的監(jiān)管模型，分析了在超標排污監(jiān)控機制下管理部門和排污企業(yè)的博弈行為和均衡策略，并討論了政府監(jiān)督機制對博弈雙方的影響.結(jié)果表明：管理部門需要通過提高執(zhí)法收益以及處罰措施的嚴厲程度、降低監(jiān)測成本和制裁成本才能建立最優(yōu)的監(jiān)管機制.通過建立有效合理的監(jiān)管機制，保證排污權(quán)交易制度的順利實施.

[關(guān)鍵詞]排污權(quán)交易制度；監(jiān)管模型；博弈分析；監(jiān)管機制

隨著我國社會經(jīng)濟的發(fā)展，環(huán)境問題日趨嚴峻.建立和完善排污權(quán)交易制度成為節(jié)能減排、保護環(huán)境和實施可持續(xù)發(fā)展的重要手段.排污權(quán)交易制度的順利實行需要健全的監(jiān)管體系提供支持，而由于我國環(huán)境監(jiān)管體系的不完善，導致排污權(quán)交易制度的優(yōu)越性無法有效發(fā)揮.

排污權(quán)交易制度是將環(huán)境容量作為一種稀缺資源，在污染物總量控制的基礎(chǔ)上將經(jīng)濟激勵與直接管制相結(jié)合的減排手段.[1]排污權(quán)交易制度將是我國環(huán)境保護領(lǐng)域“十三五”期間重要的工作手段，現(xiàn)已明確擬寫入國家的“十三五”規(guī)劃，并在新環(huán)保法中予以法理支持.2012年，黨的十八大報告中明確提出要加強生態(tài)文明制度建設，積極開展碳排放權(quán)、排污權(quán)交易試點，排污權(quán)有償使用及交易已成為今后一段時間內(nèi)我國主要污染物控制的主要管理手段.但由于受各種現(xiàn)實條件的限制，排污權(quán)交易制度在我國尚處于起步階段，國內(nèi)各地開展工作的進展與主要內(nèi)容各不相同，其理論支撐尚在完善當中，尤為重要的是與之相匹配的監(jiān)督管理體系的建設尚不完備.由于監(jiān)測能力有限、環(huán)境執(zhí)法效率低下、管制成本過大等問題的存在，使得我國排污權(quán)交易制度的有效實施受到了一定的限制.[2]借鑒發(fā)達國家建立的排污權(quán)交易及管理模式，本文構(gòu)建了由監(jiān)管者與多個排污企業(yè)所組成的監(jiān)管模型，通過分析企業(yè)與政府決策中各個因素的影響，探討了優(yōu)化監(jiān)管機制的空間和可能性，以為排污權(quán)交易制度在我國的完善和推廣起到積極的推動作用.

1基本假設

本文根據(jù)實際情況，結(jié)合模型所要分析的問題，做出以下假設：

(1)在本模型中，政府監(jiān)管者的目的是切實地確保總量目標控制下最大社會福利的實現(xiàn)，并且在該污染核算體系下，除了社會、經(jīng)濟、環(huán)境等因素，不再受其他誘因的影響.

(2)在不考慮其他因素的影響下，假設企業(yè)在正常的生產(chǎn)條件下是可以正常獲利的，那么企業(yè)所能獲得的收益與其產(chǎn)品的產(chǎn)量之間存在正比關(guān)系.

(3)假設企業(yè)在某種生產(chǎn)工藝下，企業(yè)的污染物產(chǎn)生量與產(chǎn)品的產(chǎn)量成正比，即生產(chǎn)的產(chǎn)品越多則產(chǎn)生的污染量就越大.

(4)由于政府征收的大部分排污費最后大部分返還污染企業(yè)，作為企業(yè)技術(shù)改造治理污染的資金，因此本文不將在排放標準內(nèi)征收的排污費計算在內(nèi).

(5)某區(qū)域某污染物對生態(tài)服務功能價值所造成損失是根據(jù)分析污染物進入環(huán)境的速率、累積釋放量和其造成的潛在生態(tài)危害來進行核算的，本模型為了方便計算，假設生態(tài)服務功能的損失值與排污量成正比關(guān)系.

(6)對政府監(jiān)管者而言，環(huán)境執(zhí)法中存在巨大的制裁成本，包括相關(guān)的行政成本、法律成本以及因為權(quán)力尋租而損失的隱性成本，因此假設政府的制裁成本與罰款金額之間存在線性關(guān)系.

(7)現(xiàn)實條件下，由于多種因素的限制，監(jiān)管者并不能徹底地發(fā)現(xiàn)企業(yè)的違規(guī)排放現(xiàn)象，即部分的違規(guī)排放行為能夠躲過監(jiān)管者的監(jiān)管，從而不用繳納部分違規(guī)成本.因此需要納入監(jiān)管覆蓋度的概念，由于監(jiān)管覆蓋度的高低直接取決于政府監(jiān)管力度的大小，因此假設監(jiān)管覆蓋度與政府監(jiān)管力度之間存在線性關(guān)系.

2基本模型的建立

在目前的監(jiān)管體系下，由于技術(shù)、經(jīng)濟等方面因素的限制，監(jiān)管者還不具備完全掌握企業(yè)實際排污情況信息的能力.因此在趨利的本質(zhì)性引導下，企業(yè)污染治理決策是建立在成本收益分析之上的；作為政府監(jiān)管者，其監(jiān)管策略也是建立在多因素相互影響的權(quán)衡分析上的.

2.1企業(yè)效益模型

對于任一企業(yè)，在擬建的排污權(quán)交易制度條件下，其效益都受到以下三個因素的影響：污染削減成本、購買排污權(quán)成本、企業(yè)超標排放成本[3].假設在該條件下不存在排污權(quán)借貸或存儲的行為，企業(yè)一旦存在排污權(quán)剩余，則通過交易的方式出售排污權(quán).在這種條件下，某企業(yè)的最大凈收益可以被描述為

R=b-A-P-I.

(1)

式中：R為某企業(yè)最大的凈收益，b為企業(yè)效益，A為污染削減成本，P為購買排污許可證成本，I為企業(yè)超標排放成本.

由公式(1)可以看出，企業(yè)需要在企業(yè)收益、污染削減成本、購買排污許可證成本以及企業(yè)違規(guī)成本之間進行權(quán)衡.

企業(yè)污染物產(chǎn)生量和排放量可以被描述為：

E=Ec+Epo+Ep+Ei；

(2)

Q=Epo+Ep+Ei.

(3)

式中：E為污染物產(chǎn)生量，Ec為污染物削減量，Epo為初始分配的排污許可量，Ep為市場上交易的排污許可量，Ei為企業(yè)超標排放的污染物量，Q為企業(yè)污染物排放量.

2.2政府監(jiān)管模型

對于監(jiān)管者(即政府部門)，其環(huán)境監(jiān)管目的在于實現(xiàn)區(qū)域最大社會福利，而某區(qū)域的最大社會福利由該區(qū)域內(nèi)企業(yè)的生產(chǎn)總值以及生態(tài)服務功能價值損失值所決定，受到社會平均治理成本和政府部門監(jiān)管成本的影響.因此在監(jiān)管體系中，政府需要綜合考慮這四個因素的影響，以實現(xiàn)區(qū)域社會福利的最大化.某區(qū)域的最大社會福利可以被描述為

w=y-S-C-T.

(4)

式中：w為最大社會福利，y為區(qū)域內(nèi)企業(yè)的生產(chǎn)總值，S為生態(tài)服務功能價值損失值，C為社會平均治理成本，T為政府部門監(jiān)管成本.

3模型分析

3.1企業(yè)效益模型參數(shù)分析

3.1.1企業(yè)產(chǎn)品收益

對于企業(yè)的產(chǎn)品收益b，具有兩個假設條件：

(1)區(qū)域內(nèi)企業(yè)的產(chǎn)品收益與產(chǎn)品的產(chǎn)量成正比，即

b=q×b.

(5)

式中：b為企業(yè)的產(chǎn)品收益，q為企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)量，b為單位產(chǎn)品收益.

(2)區(qū)域內(nèi)企業(yè)污染物產(chǎn)生量與產(chǎn)品的產(chǎn)量成正比，企業(yè)的污染物排放量與產(chǎn)生量和去除率有關(guān)，即

E=q×r；

(6)

Q=E×(1-β).

(7)

式中：E為企業(yè)污染物產(chǎn)生量，q為企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)量，r為單位產(chǎn)品污染物產(chǎn)生量，Q為企業(yè)的排污量，β為污染物去除率.

根據(jù)如上條件，企業(yè)的產(chǎn)品收益與企業(yè)污染排放量之間的關(guān)系則可以描述為

(8)

3.1.2污染削減成本

根據(jù)簡化的削減費用函數(shù)模型[4]，某企業(yè)的污染物削減費用可以表示為

A=eα0Eα1(1-β)θ.

(9)

式中：A為污染物削減費用；α0，α1，θ為擬合參數(shù).

3.1.3排污權(quán)交易總額

目前自然資源的定價方法主要包括影子價格法、恢復成本法、邊際機會成本法、一般均衡模型等，核算排污權(quán)交易價格的常用的方法為恢復成本法[5].根據(jù)恢復成本法，排污權(quán)初始價格的確定方式如下：

pj=Aj×ωj×λ.

(10)

式中：pj為j行業(yè)排污權(quán)初始價格；A為j行業(yè)內(nèi)污染物的平均處理成本；ωj為j行業(yè)調(diào)整系數(shù)，其主要由產(chǎn)業(yè)政策和當?shù)刭Y源條件等決定；λ為地區(qū)調(diào)整系數(shù)[6].企業(yè)的排污權(quán)市場交易成本是由排污權(quán)價格和排污權(quán)的交易量所決定的，即

P=p×Ep.

(11)

式中：P為排污權(quán)交易總額，p為排污權(quán)價格.

3.1.4企業(yè)超標排放成本

在企業(yè)超標排放的情況下，企業(yè)與監(jiān)管者之間存在著超標排放處罰正比函數(shù)f(Ei)，即

f=Ei×rf.

(12)

式中：f為理想情況下企業(yè)的超標排放成本，rf為單位超標污染物量所應付出的違規(guī)成本.

然而在實際情況下，由于多種原因的限制，監(jiān)管者并不能完全發(fā)現(xiàn)企業(yè)的超標排放現(xiàn)象，即部分的超標排放行為能夠躲過監(jiān)管者的監(jiān)管行為，從而不用繳納這部分超標排放成本.基于這種現(xiàn)實因素，可以將監(jiān)管效率納入違規(guī)處罰函數(shù)中，從而體現(xiàn)這部分因素的影響.即

I=Ei×rf×S.

(13)

式中：I為現(xiàn)實條件下企業(yè)的違規(guī)成本，S為監(jiān)管效率.

由于監(jiān)管效率的高低直接取決于政府部門監(jiān)管力度的大小，因此可以假設監(jiān)管效率S與政府部門的監(jiān)管力度成正比，即單位監(jiān)管力度對監(jiān)管效率造成變化[7].企業(yè)的實際超標排放成本最終可以被描述為

I=Ei×rf×π×rπ.

(14)

式中：π為政府部門的監(jiān)管力度，rπ為監(jiān)管力度與監(jiān)管效率之間的比例關(guān)系.

3.2政府監(jiān)管者模型參數(shù)分析

3.2.1區(qū)域內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)總值

對政府部門而言，某區(qū)域內(nèi)的經(jīng)濟效益是指該地區(qū)所有企業(yè)的生產(chǎn)運營活動所產(chǎn)生的價值，可以用當?shù)仄髽I(yè)產(chǎn)生的生產(chǎn)總值作為指標來衡量.綜合考量各種現(xiàn)實條件，在本節(jié)中采用生產(chǎn)法進行核算，即按提供物質(zhì)產(chǎn)品與勞務的各個部門的產(chǎn)值來計算該地區(qū)企業(yè)的生產(chǎn)總值[8].

企業(yè)生產(chǎn)總值用y來表示.為了簡化計算，y中包含的生產(chǎn)凈額稅、勞動者報酬、固定資產(chǎn)折舊以及營業(yè)盈余可以近似地看作是企業(yè)的經(jīng)濟效益b加上常數(shù)A.因此針對某地區(qū)所有企業(yè)的總經(jīng)濟效益，可以用以下公式表示

(15)

式中：n為區(qū)域內(nèi)企業(yè)個數(shù)，A為企業(yè)生產(chǎn)凈額稅、勞動者報酬、固定資產(chǎn)折舊的和.

3.2.2生態(tài)服務功能價值損失值

生態(tài)服務功能價值是評價區(qū)域環(huán)境效益最有效、最直觀的一種辦法.通過對區(qū)域生態(tài)服務功能價值的評估可以分析出污染物的排放對區(qū)域環(huán)境效益的影響程度，即可以衡量出企業(yè)排放污染物對當?shù)丨h(huán)境所帶來的損害[9].

通過分析污染物進入環(huán)境的速率以及其累積釋放量和潛在的生態(tài)危害，可以核算出污染物的排放對該區(qū)域生態(tài)服務功能價值造成的損失[10].為了簡化計算，假設排污量與生態(tài)服務功能價值損失值S成正比，以res表示單位排污量對生態(tài)服務功能價值造成的損失，則有

(16)

3.2.3社會平均治理成本

針對某地區(qū)某行業(yè)某種污染物的平均治理成本的計算，可以采用企業(yè)處理成本加權(quán)得出，即有

(17)

式中：Cj為j行業(yè)污染物平均處理成本，Aij為j行業(yè)內(nèi)i企業(yè)的污染物處理成本，A為i企業(yè)污染物處理量占j行業(yè)污染物總處理量的比重，n為j行業(yè)內(nèi)企業(yè)個數(shù).[11]

3.2.4監(jiān)管成本

對于政府監(jiān)管者而言，其監(jiān)管成本包括監(jiān)測成本、制裁成本與執(zhí)法收益.其中監(jiān)測成本取決于政府監(jiān)管部門監(jiān)管力度的大小，而執(zhí)法收益和制裁成本則主要取決于監(jiān)管力度和企業(yè)違規(guī)排污量這兩方面的大小.綜合分析監(jiān)管成本T是關(guān)于監(jiān)管力度π和企業(yè)違規(guī)排污量Ei的函數(shù)T(π，Ei).[12]

(18)

式中：φ為政府監(jiān)管部門的制裁成本，γ為政府監(jiān)管部門的執(zhí)法收益，μ為政府監(jiān)管部門的監(jiān)測成本，f(Ei)為違規(guī)處罰函數(shù).

4決策分析

4.1企業(yè)決策行為分析

模型建立后，需要對其中的參數(shù)進行分析，從而得出各個因素之間的關(guān)系.將公式(8)，(9)，(10)，(11)，(14)代入公式(1)，可以得出以下結(jié)果：

(19)

在式(19)中，企業(yè)可控的變量有污染去除率β與企業(yè)污染物違規(guī)排放量Ei；政府監(jiān)管者可控的變量有監(jiān)管力度π與違規(guī)處罰比例系數(shù)rf.另一些參數(shù)由于實際條件的限制，受政府和企業(yè)的行為影響極其微小，因此可以被視為是不可控的，這其中包括：企業(yè)污染物產(chǎn)生量E，企業(yè)產(chǎn)品單位利潤b，監(jiān)管力度與監(jiān)管覆蓋度的比例系數(shù)rπ，社會平均治理成本Cj，行業(yè)調(diào)整系數(shù)ωj以及地區(qū)調(diào)整系數(shù)λ.

其中市場上交易的排污權(quán)量Ep與企業(yè)污染物違規(guī)排放量Ei存在以下關(guān)系：

E(1-β)-Epo=Ep+Ei.

(20)

假設公式(20)中企業(yè)的排污權(quán)交易量Ep是一個常量，即企業(yè)單位時間內(nèi)的排污權(quán)交易量不產(chǎn)生變化，那么Ei則可以表示為

假設企業(yè)收益b為常數(shù)，排污權(quán)購買成本P為常數(shù)，在特定的π與rf條件下，為了求得去除效率β與超標排放量Ei的關(guān)系，對公式(19)求導，其一階導數(shù)可表示為

eA0EA1θ(1-β)θ-1=Erfπrπ.

(21)

則去除效率β與超標排放量Ei的關(guān)系可具體表示為

(22)

由公式(22)可以看出，針對企業(yè)而言，去除效率β的提高可以有效減少違規(guī)污染物的排放；而對政府而言，提高控制違規(guī)處罰比例系數(shù)rf與監(jiān)管力度π這兩個變量同樣可以監(jiān)控企業(yè)污染物的違規(guī)排放.通過上述分析可知，加大去除效率、增強監(jiān)管力度、提高違規(guī)處罰比例系數(shù)都可以有效降低污染物的違規(guī)排放量.

4.2管制決策目標分析

對政府而言，在追求區(qū)域內(nèi)的社會最大福利的過程中，政府調(diào)整政策的行為有可能受到一些現(xiàn)實因素的限制.政府監(jiān)管者對于違規(guī)處罰比例系數(shù)rf與監(jiān)管力度π這兩個變量的控制需要依托政府監(jiān)管模型.

將公式(15)，(16)，(17)，(18)代入公式(4)，可得

(23)

將公式(23)進行簡化，將政府監(jiān)管的目標從整個區(qū)域轉(zhuǎn)變?yōu)閱蝹€企業(yè).即模型將從分析整個區(qū)域內(nèi)的社會最大福利轉(zhuǎn)變?yōu)榉治鰡蝹€企業(yè)對社會最大福利的影響.則該式可以被描述為

(24)

通過公式(24)可以看出，政府監(jiān)管者為了達到實現(xiàn)區(qū)域最大社會福利的目的，不但需要考慮違規(guī)處罰比例系數(shù)rf、監(jiān)管力度π和污染物去除率β，還需要實現(xiàn)監(jiān)控成本μ、制裁成本φ，執(zhí)法收益γ之間的均衡.

4.3最優(yōu)監(jiān)管機制說明

4.3.1最優(yōu)監(jiān)管機制建立

為了探究最優(yōu)的政府監(jiān)管機制，需要建立收益矩陣來進行分析.我們建立一個政府監(jiān)管者與企業(yè)之間的博弈模型，其中PA表示企業(yè)違規(guī)的概率，Pb表示企業(yè)不違規(guī)的概率，Pc表示政府監(jiān)管的概率，Pd表示政府部門不監(jiān)管的概率[13].同時當企業(yè)違規(guī)排放時，由于會對當?shù)丨h(huán)境造成破壞，造成當?shù)鼐用竦牟粷M，因此會對企業(yè)口碑造成負面影響，該影響對企業(yè)造成的損失可以被描述為h[14].而當政府不采取監(jiān)管措施時，需要排除違規(guī)處罰系數(shù)rj，同時由于其不作為，會受到公眾的指責、上訪的壓力，影響政績，這部分造成的損失可以表示為h.因此綜合以上結(jié)論，可以得到政府和企業(yè)在不同政策下的收益矩陣(見表1).

表1　企業(yè)與政府監(jiān)管者博弈矩陣圖

根據(jù)收益矩陣求得企業(yè)違規(guī)的概率為：

(25)

4.3.2最優(yōu)監(jiān)管機制分析

根據(jù)公式(25)所表現(xiàn)的函數(shù)關(guān)系，企業(yè)違規(guī)的概率受監(jiān)管力度、監(jiān)測成本、制裁成本、執(zhí)法收益與違規(guī)處罰函數(shù)的比例系數(shù)這幾個因素的影響.通過對該函數(shù)進行深入分析，可以得出企業(yè)違規(guī)概率與其相關(guān)因素之間的關(guān)系.

(1)監(jiān)測成本μ

根據(jù)函數(shù)關(guān)系，在其他條件不變的情況下，監(jiān)測成本μ的升高，會導致企業(yè)的違規(guī)概率PA的上升.原因在于由于政府監(jiān)管者需要考量自身的收益，如果監(jiān)測成本過高，在監(jiān)測行動上的投入則會相應減小，那么就無法對企業(yè)的違規(guī)排行為做到有效的監(jiān)測，最終導致企業(yè)選擇違規(guī)排放的幾率增加.因此如何將監(jiān)測成本控制在一個較低的水平是降低企業(yè)違規(guī)排放概率的一個重要條件.

(2)制裁成本φ

根據(jù)函數(shù)關(guān)系，在其他條件不變的情況下，制裁成本φ的升高，會導致企業(yè)的違規(guī)概率PA的上升.其原因在于，制裁成本的提高，意味著政府監(jiān)管部門在處理違法排放企業(yè)的過程中，在行政和法律行為上消耗的成本升高.過高的制裁成本會削弱政府對企業(yè)違規(guī)行為進行管制的積極性，導致政府對企業(yè)的監(jiān)管不力，最終誘使企業(yè)選擇違規(guī)排放.因此為了降低違規(guī)排放的概率，需要減少政府在行政管理和執(zhí)法立法上成本的消耗.

(3)執(zhí)法收益γ

根據(jù)函數(shù)關(guān)系，在其他條件不變的情況下，執(zhí)法收益γ的升高，會導致企業(yè)的違規(guī)概率PA的下降.原因在于執(zhí)法收益的提高，意味著政府部門在監(jiān)察執(zhí)法的行動中獲得的收益增加，則政府監(jiān)管部門有更大的動力和積極性去制裁超標排放的企業(yè)，由于政府部門工作效率的加強使得企業(yè)選擇違規(guī)排放的概率就會變小.因此為了激發(fā)監(jiān)管部門的工作積極性，需要在適當?shù)姆秶鷥?nèi)，提高政府執(zhí)法行為所帶來的收益.

(4)違規(guī)處罰函數(shù)f(Ei)

根據(jù)函數(shù)關(guān)系，在其他條件不變的情況下，違規(guī)處罰函數(shù)f(Ei)升高時，企業(yè)的違規(guī)概率PA會下降.原因在于違規(guī)處罰函數(shù)f(Ei)的高低代表著政府處罰措施的嚴厲與否，嚴厲的處罰措施會對企業(yè)的超標排放行為形成威懾，使得企業(yè)迫于受處罰的風險的壓力減少違規(guī)排放的概率.因此提高處罰措施的嚴厲程度也是減少企業(yè)違規(guī)排放的重要條件.

(5)監(jiān)管力度π

根據(jù)函數(shù)關(guān)系，分析監(jiān)管力度對企業(yè)違規(guī)概率的影響，需要對其進行公式(25)進行求導，可得出以下結(jié)論：

(26)

由于公式中的h，π，Ei，rf皆為正數(shù)，則可以得知，當γ>φ時，PA>0，即當執(zhí)法收益高于制裁成本時，監(jiān)管力度提高會使得企業(yè)違規(guī)概率的增加趨勢減緩，反之監(jiān)管力度的下降會使得企業(yè)違規(guī)概率的增加趨勢上升.當γ<φ時，PA<0，即當執(zhí)法收益低于制裁成本時，監(jiān)管力度的提高會使得企業(yè)違規(guī)概率下降的趨勢減緩，反之監(jiān)管力度的下降會使得企業(yè)違規(guī)概率下降的趨勢增加.

綜上所述，對政府監(jiān)管者而言，針對企業(yè)違規(guī)排放的現(xiàn)象，需要提高執(zhí)法收益以及違規(guī)處罰函數(shù)；降低監(jiān)測成本和制裁成本，均衡把握多個變量因素，最大限度地降低企業(yè)違規(guī)排放的概率PA.

5結(jié)論

本文通過分別建立企業(yè)的效益模型和政府的監(jiān)管模型，對排污權(quán)交易監(jiān)管機制的實施方法進行了初步探討.通過博弈論的方法，得出了影響企業(yè)違規(guī)排放概率的諸多因素之間的關(guān)系.借助有效的數(shù)據(jù)，該模型可以對政府的監(jiān)管政策提供一定的借鑒作用，促使排污權(quán)交易制度的有效實行.但不容忽視的一點是，由于排污權(quán)交易系統(tǒng)本身相當復雜，經(jīng)驗驅(qū)動的行為偏差以及各個要素之間非線性的交互結(jié)構(gòu)使得其長期的演化具有顯著的不穩(wěn)定性.而政策本身的復雜性、實施效果的滯后性進一步加深了其結(jié)果的不確定性.因此本模型的研究結(jié)果僅僅是對排污權(quán)交易監(jiān)管機制的實施提供參考，而更為科學準確的結(jié)果則需要在此基礎(chǔ)上進行更進一步的研究.

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(責任編輯：方林)

The establishment of the optimization governmental supervision system under emissions trading institution

WANG Xian-en，WANG Geng-zhe，KANG Qiao，WANG Shuo，YE Hong-sheng，DUAN Hai-yan

(College of Environmental and Resources，Jilin University，Changchun 130012，China)

Abstract:With the rapid development of social economy in China.Environmental problems are becoming increasingly serves nowadays.The establishment of emissions trading system is an important way to realize the emission reduction and sustainable development.However，the implementing of emissions trading system needs the support of the complete supervision system.The defect of environmental supervision system in China leads to the inefficiency of emissions trading system.In this paper，presented the supervision system of government by analyzing the net benefits of enterprises and maximum social welfare of government.By analyzing the gaming behavior and balanced strategy of enterprises and government behavior under the excessive pollution monitoring system，and discussing the effect of governmental supervision system on the both sides of gaming.The result showed that the optimization strategy can be realized through increasing the law enforcement level and decreasing monitoring and punishment cost.The establishment of effective supervision mechanism ensures the smooth implementation of emissions trading system.

Keywords:emissions trading institution； supervision model； game analysis； supervision system

[文章編號]1000-1832(2016)02-0148-07

[收稿日期]2014-12-30

[基金項目]國家自然科學基金資助項目(70941036).

[作者簡介]王憲恩(1965—)，男，博士，教授，博士研究生導師，主要從事環(huán)境經(jīng)濟、環(huán)境規(guī)劃與評價研究.

[中圖分類號]X 32[學科代碼]610·1050

[文獻標志碼]A

[DOI]10.16163/j.cnki.22-1123/n.2016.02.030