廖憶崎++李懷龍++張亞非++于小娟

關(guān)鍵詞：高校；科研基地；管理體制；統(tǒng)籌資源

摘要：科研基地是建設(shè)高水平研究型大學(xué)的重要支撐，根據(jù)功能科研基地又可以劃分為知識創(chuàng)新基地和技術(shù)創(chuàng)新基地兩類，而這些基地和學(xué)院之間一般分為依托學(xué)院、與學(xué)院平級、跨學(xué)院三種關(guān)系。這三種管理方式各有明顯的優(yōu)勢，但也存在著管理職能劃分不清晰、資源投入分散、科研基地運行機制不健全等問題。因此，在高?？蒲谢氐墓芾碇?，應(yīng)創(chuàng)新管理體制，統(tǒng)籌資源投入，對科研基地支持形成合力；充分發(fā)揮依托學(xué)院的作用，為科研基地配備專職管理人員，督促科研基地的規(guī)范運行，從而促進高?？蒲谢氐目沙掷m(xù)發(fā)展。

中圖分類號：F205文獻標志碼：A文章編號：1009-4474（2016）03-0097-05

Management System of Research Bases in Universities

LIAO Yiqi， LI Huailong， ZHANG Yafei， YU Xiaojuan

（Office of Scientific Research and Development， Southwest Jiaotong University， Chengdu 610031， China）

Key words： university； research bases； management system； overall plan

Abstract： Research bases play an important role in the development of high level research universities. Research bases can be classified into knowledge initiative bases and tednology intiative bases， whose relationship with the college is reliance， peer and interation. The advantages of these three models of management outweighs the disadvantages.The common problems in the management system of research bases in universities include overlapping responsibilities， decentralized resource input and imperfect operating mechanism. The universities should innovate management system， make overall plan for resource input， give full play to the role of the supporting colleges， and appoint special management personnel for the bases to promote their sustainable development.

高校是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，是基礎(chǔ)研究的主力軍、高新技術(shù)研發(fā)的重要方面軍、成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化的強大生力軍〔1〕。依托高校建設(shè)的科研基地作為實現(xiàn)高校的四大職能——人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會服務(wù)以及文化傳承創(chuàng)新的重要載體，在高校科技工作中發(fā)揮了重要的支撐作用。由于科研基地類型多樣，各自對應(yīng)不同的主管部門，其管理要求也有所不同，高校內(nèi)部對科研基地的管理也涉及到多個職能部門，在管理體制上存在一定的問題。因此，本文擬在分析目前高?？蒲谢氐念愋?、現(xiàn)行管理體制以及存在的問題，從而探討創(chuàng)新科研基地管理體制的辦法。

一、高?？蒲谢氐闹匾饔靡涣鞯目蒲谢厥歉咚窖芯啃痛髮W(xué)的重要標志之一?？蒲谢貐R聚了學(xué)校優(yōu)勢的科研資源，是組織高水平研究、匯聚和培養(yǎng)高層次創(chuàng)新人才、提升學(xué)術(shù)水平和國際影響力、推動高校整體科研水平和能力提升的重要支撐。

高?？蒲谢氐囊?guī)模是主管部門在分配資源時的重要參考指標。如教育部在確定中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費專項資金額度、高校博士生規(guī)模和教育部組織的學(xué)科評估等方面，科研基地規(guī)模都是重要參考指標，能直接影響到學(xué)校相關(guān)排名以及獲得資源的數(shù)量。

西南交通大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版）第17卷第3期廖憶崎高?？蒲谢毓芾眢w制淺談此外，高校擁有科研基地，意味著可以直接獲得主管部門的相應(yīng)經(jīng)費和政策支持。以國家重點實驗室為例，近年來國家科技部、財政部加大了經(jīng)費支持力度，每個國家重點實驗室在通過科技部評估后，可每年獲得一千萬元左右的開放運行費和基本科研業(yè)務(wù)費，而且在專家評審后，還可獲得幾千萬元不等的國家重點實驗室科研儀器設(shè)備經(jīng)費。這就意味著在五年的評估周期內(nèi)，每個國家重點實驗室可以獲得一億元左右的經(jīng)費支持，這對國家重點實驗室所依托的高校來說是一筆巨大的經(jīng)費收入。再如申請國家工程技術(shù)研究中心，高校在獲得科技部批準后，可獲得最高700萬元的經(jīng)費支持，這些經(jīng)費主要用于購買科研設(shè)備等，在工程中心通過科技部驗收并獲得優(yōu)秀時，還將獲得科技部的項目支持，項目經(jīng)費一般都超過一千萬元。

二、高?？蒲谢氐念愋陀捎诟咝Ｍ怀龅目蒲袑嵙涂蒲械匚?，因而擁有我國所有的科研基地類型?？蒲谢乜筛鶕?jù)職能簡單劃分為兩類：知識創(chuàng)新基地和技術(shù)創(chuàng)新基地。知識創(chuàng)新基地側(cè)重于基礎(chǔ)研究，技術(shù)創(chuàng)新基地側(cè)重于應(yīng)用研究，重在技術(shù)創(chuàng)新（高校目前擁有的科研基地類型如表1所示）。

表1為目前所有的科研基地類型。筆者認為省部共建國家重點實驗室培育基地屬于省部共建國家重點實驗室的范疇，因此未將其單獨列出。2010年，國家發(fā)改委為加強區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新基礎(chǔ)能力建設(shè)，構(gòu)建和完善各具特色和優(yōu)勢的區(qū)域創(chuàng)新體系，頒布了《國家地方聯(lián)合創(chuàng)新平臺建設(shè)實施辦法》〔2〕，設(shè)立了國家地方聯(lián)合工程實驗室、國家地方聯(lián)合工程研究中心，使之成為了新的科研基地類型。endprint

此外，國家目前正準備設(shè)立國家實驗室。它的定位是根據(jù)國家重大戰(zhàn)略需求，在新興前沿交叉領(lǐng)域以及具有我國特色和優(yōu)勢的領(lǐng)域，依托科研院所和高水平研究型大學(xué)，建設(shè)若干隊伍強、水平高、學(xué)科綜合交叉的國家實驗室。到目前為止，國家科技部批準的國家實驗室均處于籌建狀態(tài)。國家實驗室不僅僅是知識創(chuàng)新基地，也是技術(shù)創(chuàng)新基地，同時也是成果轉(zhuǎn)化基地，代表了創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈的結(jié)合，本文未將其單獨列出。另外，目前我國還存在國際科技合作基地類型，包括科技部主管的國家國際科技合作基地、教育部主管的國際合作聯(lián)合實驗室、教育部和國家外專局主管的高等學(xué)校學(xué)科創(chuàng)新引智基地（又稱111引智基地），以及省級主管部門如四川省科技廳主管的四川省國際科技合作基地等。由于該類基地大部分是依托現(xiàn)有的科研基地，經(jīng)主管部門認定后批準掛牌的，其管理體制與科研基地的管理體制基本一致，因此本文未單獨列出進行研究。

在上述科研基地類型中，國家發(fā)改委主管的國家工程研究中心管理體制比較特殊。按照其管理辦法，國家工程研究中心“原則上采用公司法人形式，確有必要，也可探索其他有效的組織形式”〔3〕，因而依托高校成立的國家工程研究中心也均注冊為公司法人。本文討論的是除國家工程研究中心之外，依托高校成立的各類科研基地的管理體制。

三、高校科研基地的現(xiàn)行管理體制及其存在的問題目前我國高校一般實行校院二級管理，即分為學(xué)校和學(xué)院（系、所）兩個管理層級。隨著我國高校管理體制的深入改革，學(xué)院的地位得到大幅提升，學(xué)院擁有了更多的決策權(quán)、人事權(quán)和財權(quán)等行政權(quán)力以及學(xué)術(shù)權(quán)力〔4〕。因此，科研基地與學(xué)院之間可形成三種關(guān)系〔5～9〕：

1.依托學(xué)院

科研基地設(shè)立于學(xué)院內(nèi)部，受學(xué)院管理。此種情況還分為兩類：第一類是科研基地和學(xué)院完全一體化，即“一套人馬，兩塊牌子”?？蒲谢氐膶W(xué)科方向完全與學(xué)院一致，在行政地位和管理權(quán)限方面，科研基地在名義上與學(xué)院是平級的，但沒有獨立的人員編制，也沒有獨立的人事權(quán)和財政權(quán)，完全依賴學(xué)院的支持；第二類科研基地只是學(xué)院的下屬機構(gòu)，即學(xué)院內(nèi)批準建設(shè)了多個科研基地，學(xué)院只有部分人員屬于該科研基地，科研基地同樣不具有獨立的人事權(quán)和財政權(quán)。這種情況多出現(xiàn)于高水平大學(xué)，尤其是“985”工程大學(xué)。

科研基地依托于學(xué)院，優(yōu)點是能和學(xué)院融為一體，在學(xué)校和學(xué)院的支持下科研基地的建設(shè)和管理可以順利地進行，但這也有很大的問題，科研基地難以做到相對獨立。由于學(xué)院教師要承擔(dān)教學(xué)科研任務(wù)，很難對科研基地建立起認同感，很容易出現(xiàn)教師在名義上是科研基地的人員，但對科研基地的管理和運行并不關(guān)心。尤其是當(dāng)學(xué)院內(nèi)部有多個科研基地時，學(xué)院難以對每個科研基地投入大量精力和資源，這為科研基地的建設(shè)和管理增加了一定難度。

2.與學(xué)院平級

科研基地是與學(xué)院完全平級的學(xué)校直屬二級機構(gòu)。這類科研基地完全獨立，擁有獨立的人事權(quán)和財政權(quán)，可以對學(xué)校的資源投入自行調(diào)配，科研基地負責(zé)人與學(xué)院院長平級，具有比較高的地位。這類科研基地只培養(yǎng)研究生，不培養(yǎng)本科生，有固定的研究人員，能開展高水平科學(xué)研究和國內(nèi)外學(xué)術(shù)交流。不足之處是科研基地的研究方向通常與學(xué)院的優(yōu)勢學(xué)科發(fā)展相同，出現(xiàn)交叉建設(shè)的問題，而且科研基地只進行研究生培養(yǎng)，不承擔(dān)本科生的培養(yǎng)任務(wù)，容易出現(xiàn)與本科教育脫節(jié)的問題，進而導(dǎo)致后勁不足。

3.跨學(xué)院基地

科研基地由兩個以上學(xué)院組成，即科研基地是由多個學(xué)院的研究人員組成，研究人員的人事關(guān)系等身份仍然屬于原學(xué)院，僅名義上是科研基地的人員。這種科研基地一般沒有專職的管理人員，也沒有獨立的人事權(quán)和財政權(quán)，需要相關(guān)學(xué)院共同支持。跨學(xué)院基地的優(yōu)點是多個學(xué)院的參與便于科研基地內(nèi)部的學(xué)術(shù)交流和學(xué)科交叉，從而為科學(xué)研究增加活力；缺點是大幅增加了管理難度，很容易造成推諉扯皮的現(xiàn)象，如果所依托的學(xué)院之間關(guān)系處理不好，不能互相協(xié)調(diào)配合，科研基地則難以正常運轉(zhuǎn)。

科研基地與學(xué)院間形成的三種關(guān)系在管理上各有優(yōu)勢，但也存在以下幾個方面的問題。

1.管理職能劃分不清晰

科研基地管理包括場地設(shè)備、科研隊伍、科研活動、內(nèi)部運行等管理，不同的管理內(nèi)容對應(yīng)學(xué)校不同的職能部門。場地管理對應(yīng)資產(chǎn)管理部門，設(shè)備管理對應(yīng)設(shè)備管理部門，科研隊伍的管理涉及人事部門，科研基地的負責(zé)人如實驗室主任等還可能涉及到人事部門、組織部門，科研活動則涉及科技管理部門?？萍脊芾聿块T總負責(zé)科研基地的管理工作，其他職能部門配合完成相應(yīng)的工作。由于工作涉及多個部門，管理中常出現(xiàn)管理職能劃分不清晰的情況，似乎“誰都在管卻又誰都不管”，從而導(dǎo)致了管理真空，不利于科研基地的良性發(fā)展。

此外，高校還有學(xué)校內(nèi)部批準設(shè)立的科研實驗室，又有經(jīng)相應(yīng)上級部門批準授牌的科研基地?？蒲谢嘏c科研實驗室既有聯(lián)系，也有區(qū)別，在實際工作中對兩者的聯(lián)系與區(qū)別認識不到位，也會導(dǎo)致管理界面不清。

2.資源投入分散

由于高校通常實施二級管理，除與學(xué)院平級的科研基地作為學(xué)校的二級單位可以直接獲取學(xué)校的資源支持外，其他類型的科研基地則必須通過所依托學(xué)院才可獲得學(xué)校的投入，這種狀況會導(dǎo)致兩種情況出現(xiàn)：一種情況是某個科研基地可能從多個渠道爭取到學(xué)校相關(guān)職能部門的多次支持，包括條件支持和資金支持，從而出現(xiàn)重復(fù)資助的情況；另一種情況是雖然學(xué)校給科研基地各種支持，但由于科研基地所獲得的各種支持需要通過依托學(xué)院，容易受到學(xué)院內(nèi)部管理的影響，財力物力不一定能直接到達科研基地，從而導(dǎo)致資源投入的分散，也降低了使用效率，使科研基地的建設(shè)和管理事倍功半。

3.科研基地運行機制不健全

目前大部分的高?？蒲谢貨]有設(shè)立專職的管理人員，科研基地與學(xué)院之間的關(guān)系也比較難處理，經(jīng)常出現(xiàn)學(xué)院對科研基地支持不夠的情況。同時，部分科研基地內(nèi)部運行機制不健全，很少以科研基地的名義開展學(xué)術(shù)活動，教師對科研基地沒有歸屬感，只有在填報材料或面臨主管部門評估時，才能感受到科研基地的存在。endprint

四、高?？蒲谢貏?chuàng)新管理體制的對策為加強科研基地的建設(shè)與管理，為高校的人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、學(xué)科建設(shè)提供更強的支撐，有必要針對科研基地管理體制存在的問題，采取相應(yīng)的對策措施。

1.提高認識，完善制度建設(shè)

科研基地是高校根據(jù)自身發(fā)展需要，建設(shè)了學(xué)校內(nèi)部的科研實驗室，并具備一定的科研條件（科研用房和科研設(shè)備）、擁有一支實力較強的隊伍、取得較好的科研成果、達到一定的水平、內(nèi)部運行良好、經(jīng)過上級主管部門的程序?qū)徟蠼⒌?。學(xué)校內(nèi)部的科研實驗室是申建科研基地的基礎(chǔ)，但不是所有的校內(nèi)科研實驗室都能成為科研基地，只有達到一定條件要求，經(jīng)主管部門批準后才能成為科研基地。因此我們只有明白了什么是科研基地，明確了科研基地與科研實驗室的聯(lián)系與區(qū)別后，才能更清晰地劃分管理職能，制定相應(yīng)的管理制度，明確各部門的管理職責(zé)，為科研基地管理建章立制。比如筆者所在的西南交通大學(xué)就認為科研基地的安全管理應(yīng)該重點關(guān)注校內(nèi)科研實驗室的安全問題，該項工作應(yīng)由設(shè)備管理部門牽頭、科研院配合完成，因此經(jīng)過較長時間的醞釀，2015年11月學(xué)校頒布了一系列政策文件，包括《西南交通大學(xué)關(guān)于加強科研基地建設(shè)和發(fā)展的若干意見》《西南交通大學(xué)科研基地管理辦法（試行）》等，使科研基地的管理有法可依。

2.統(tǒng)籌資源配置

為了使高校對科研基地的投入能形成合力，避免資源浪費，有必要在學(xué)校管理層面加強統(tǒng)籌安排力度，建立相應(yīng)的聯(lián)席工作機制，將與科研基地管理有關(guān)的主要職能部門聯(lián)系在一起，共同研討解決科研基地建設(shè)和發(fā)展中出現(xiàn)的重大事項，提高資源使用效率，做到事半功倍。如我校頒布的《西南交通大學(xué)科研基地管理辦法（試行）》規(guī)定，學(xué)校成立科研院、資產(chǎn)與實驗室管理處、人事處、計財處等相關(guān)職能部門參與的領(lǐng)導(dǎo)小組，以便于學(xué)校層面的資源統(tǒng)籌，同時由科研院牽頭與相關(guān)職能部門建立長效的溝通機制，定期就科研基地的相關(guān)事項進行會商，從而使各部門各負其責(zé)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，避免重復(fù)投入。

3.完善運行機制，督促規(guī)范管理

為確?？蒲谢氐囊?guī)范管理和順利運行，還應(yīng)該加強以下三個方面的工作：

（1）加強科研基地所依托學(xué)院的作用。離開依托學(xué)院的支持，科研基地的管理必定難以為繼。學(xué)院對科研基地的支持可以是多方面的，包括通過內(nèi)部調(diào)配為科研基地配備專職管理人員，統(tǒng)一管理好科研基地的場地和設(shè)備；要求學(xué)院支持科研基地開展各類學(xué)術(shù)活動，如科研基地在召開年度學(xué)術(shù)委員會會議時，學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)均要出席；學(xué)院組織開展的各類國內(nèi)外學(xué)術(shù)交流活動，均需與科研基地結(jié)合，鼓勵以科研基地的名義和學(xué)院共同承辦國內(nèi)外學(xué)術(shù)會議等。

（2）加強科研基地管理隊伍建設(shè)?？蒲腥藛T是科研基地的主要力量，但若缺乏管理人員和實驗技術(shù)人員，科研基地的運行管理就很成問題。學(xué)校應(yīng)該從多個層面支持科研基地管理隊伍建設(shè)，為科研基地配備專職管理人員。我校近年來為國家級科研基地配備了專職副主任（副處級），在所依托學(xué)院的領(lǐng)導(dǎo)下，對科研基地進行統(tǒng)一管理。同時，還根據(jù)實際需要為國家級科研基地新增編制或由所依托學(xué)院內(nèi)部調(diào)配提供專職管理人員。學(xué)校還鼓勵各省部級科研基地通過多種形式任命科研基地的秘書，如由相關(guān)專業(yè)的教師兼職，或聘用社會用工從事行政、財務(wù)事務(wù)的輔助工作等。此外，學(xué)校還把科研基地的實驗技術(shù)人員隊伍建設(shè)作為學(xué)校實驗技術(shù)隊伍建設(shè)的重要內(nèi)容，并進行重點支持。

（3）加大經(jīng)費投入，督促科研基地規(guī)范運行?？蒲谢氐慕ㄔO(shè)和發(fā)展離不開資源投入，科研基地除向校外爭取競爭性的項目支持之外，也需要主管部門或?qū)W校給予穩(wěn)定的經(jīng)費支持，以保證科研基地的正常運行。更重要的是，穩(wěn)定支持可使科研基地根據(jù)國民經(jīng)濟重大需求以及學(xué)?？蒲邪l(fā)展需要來開展自主研究，提升科研基地的創(chuàng)新能力。同時，學(xué)校也要加大對科研基地的考核力度，建立常態(tài)化的考核機制，督促科研基地的規(guī)范運行。西南交通大學(xué)從2013年就開始大幅度地提高了對各類科研基地的經(jīng)費投入，每年對教育部重點實驗室的經(jīng)費投入超過百萬元。與此同時也加大了科研基地規(guī)范運行的要求力度，每年要對科研基地進行年度考核，組織專家對科研基地當(dāng)年的工作以及下一年度工作計劃進行評審，并將評審結(jié)果與經(jīng)費投入掛鉤；另外還要求科研基地開展交流會議，促進科研基地之間的交流學(xué)習(xí)，從而提高管理人員的工作積極性。

科研基地是具備一定的科研條件和隊伍，達到一定科研水平，內(nèi)部運行良好，獲得主管部門批準的科研實驗室。高校應(yīng)創(chuàng)新管理體制，統(tǒng)籌資源投入，對科研基地支持形成合力；充分發(fā)揮依托學(xué)院的作用，為科研基地配備專職管理人員，督促科研基地的規(guī)范運行，從而促進高?？蒲谢氐目沙掷m(xù)發(fā)展。

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（責(zé)任編輯：楊珊）endprint