馬曉軍

（許昌學(xué)院圖書(shū)館　河南許昌　461000）

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政府購(gòu)買(mǎi)圖書(shū)館服務(wù)的邊界研究：一個(gè)交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架

馬曉軍

（許昌學(xué)院圖書(shū)館河南許昌461000）

〔摘要〕政府購(gòu)買(mǎi)圖書(shū)館服務(wù)的邊界條件是，提供商的管理成本和市場(chǎng)交易成本小于公共圖書(shū)館的管理成本和代理成本；圖書(shū)館服務(wù)供給的8種交易類(lèi)型反映著制度環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境、契約締結(jié)和執(zhí)行等產(chǎn)生的交易成本的大小，不同的交易類(lèi)型需要與之相適應(yīng)的契約關(guān)系和治理結(jié)構(gòu)。政府購(gòu)買(mǎi)圖書(shū)館服務(wù)順利實(shí)施離不開(kāi)加強(qiáng)政府能力建設(shè)，規(guī)范培育圖書(shū)館服務(wù)市場(chǎng)與公共圖書(shū)館可持續(xù)發(fā)展。

〔關(guān)鍵詞〕交易成本政府購(gòu)買(mǎi)圖書(shū)館服務(wù)公共圖書(shū)館

〔引用本文格式〕馬曉軍.政府購(gòu)買(mǎi)圖書(shū)館服務(wù)的邊界研究：一個(gè)交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架［J］.圖書(shū)館，2016（7）：43-48

1　引言

政府購(gòu)買(mǎi)包括圖書(shū)館服務(wù)在內(nèi)的公共文化服務(wù)是我國(guó)全面深化改革的重要內(nèi)容，是公共文化服務(wù)供給的新理念、新機(jī)制和新方法。2015年5月，國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)文化部等部委的《關(guān)于做好政府向社會(huì)力量購(gòu)買(mǎi)公共文化服務(wù)工作的意見(jiàn)》將圖書(shū)館服務(wù)列入其中，引起了圖書(shū)館界的高度關(guān)注。當(dāng)前，研究者對(duì)政府購(gòu)買(mǎi)圖書(shū)館服務(wù)形成了三種看法，支持論者側(cè)重從其提升效率的角度進(jìn)行論述，如支娟［1］指出，這一舉措有助于政府職能轉(zhuǎn)變，服務(wù)方式創(chuàng)新，提升資源使用效率，激發(fā)圖書(shū)館活力；陳俊翹等［2］更是根據(jù)一個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)圖書(shū)館服務(wù)外包案例的分析，認(rèn)為完全實(shí)現(xiàn)了政策預(yù)期目標(biāo)，學(xué)界擔(dān)憂(yōu)的現(xiàn)象并未出現(xiàn)。審慎論者側(cè)重從其所面臨的機(jī)遇和風(fēng)險(xiǎn)的角度進(jìn)行觀察，如關(guān)思思［3］、陳紅［4］分別從參與主體和購(gòu)買(mǎi)模式的適應(yīng)性與動(dòng)力機(jī)制和困境進(jìn)行了分析。風(fēng)險(xiǎn)論者側(cè)重從政府直接提供到購(gòu)買(mǎi)圖書(shū)館服務(wù)的轉(zhuǎn)型及運(yùn)作中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，如Lavery［5］構(gòu)建了區(qū)分公共服務(wù)合同外包的適宜性五級(jí)模型（其中1級(jí)為最適宜、5級(jí)為最不適宜），圖書(shū)館處于第4級(jí)，屬于非常不適宜購(gòu)買(mǎi)的公共服務(wù)；Ward［6］、劉海麗［7］通過(guò)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，圖書(shū)館業(yè)務(wù)外包引發(fā)了一系列風(fēng)險(xiǎn)，沒(méi)有達(dá)到所政策所設(shè)定的目標(biāo)。

當(dāng)前的研究隱含著經(jīng)濟(jì)學(xué)的效率機(jī)制，即將資源配置的有效性作為理解政府購(gòu)買(mǎi)圖書(shū)館服務(wù)的動(dòng)力機(jī)制和成敗標(biāo)準(zhǔn)，為認(rèn)識(shí)政府購(gòu)買(mǎi)圖書(shū)館服務(wù)提供了深刻的洞見(jiàn)，但也存在著一些不足。如支持論者和風(fēng)險(xiǎn)論者各持一端，單方面強(qiáng)調(diào)政府直接提供或市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)兩種模式的優(yōu)劣，而不是看作一個(gè)制度變遷的連續(xù)譜，造成理論和現(xiàn)實(shí)的不一致；審慎論者的研究大都是描述性的而不是解釋性的，無(wú)法揭示隱含在兩種模式之中的理論邏輯。本文認(rèn)為，圖書(shū)館服務(wù)供給從政府直接提供轉(zhuǎn)向兩種模式并存，是一個(gè)制度變遷的過(guò)程，隱含著交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)的科斯命題，即選擇企業(yè)（或科層制）還是市場(chǎng)進(jìn)行資源配置，其決定因素是何種方式產(chǎn)生的交易成本（Transaction Cost）最?。?］。Shelanski&Klein［9］指出，交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)被廣泛應(yīng)用于研究經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象、組織現(xiàn)象和政府行為等各種正式或非正式的契約（Contract，又譯合同）關(guān)系。由此可見(jiàn)，交易成本理論成為貫穿制度變遷、契約和治理結(jié)構(gòu)等研究的一條主線(xiàn)。理解究竟哪些圖書(shū)館服務(wù)適合購(gòu)買(mǎi)而哪些仍然適合由政府（通過(guò)公共圖書(shū)館）直接提供，這是政府開(kāi)展購(gòu)買(mǎi)圖書(shū)館服務(wù)工作的前提。本文基于交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)構(gòu)建一個(gè)關(guān)于政府購(gòu)買(mǎi)圖書(shū)館服務(wù)邊界的分析框架，并提出推動(dòng)政府購(gòu)買(mǎi)圖書(shū)館服務(wù)的對(duì)策性建議。

2　政府購(gòu)買(mǎi)圖書(shū)館服務(wù)的邊界：一個(gè)交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架

2.1交易成本、契約與圖書(shū)館服務(wù)供給制度變遷

提供圖書(shū)館服務(wù)反映社會(huì)公眾（或公民）、政府及公共圖書(shū)館之間的契約關(guān)系，是作為社會(huì)公眾代理人的政府提供公共文化服務(wù)的制度安排。關(guān)于什么是政府購(gòu)買(mǎi)圖書(shū)館服務(wù)，賀偉［10］認(rèn)為是“政府出資、契約管理、評(píng)估兌現(xiàn)”的圖書(shū)館公共服務(wù)供給模式；易斌等［11］認(rèn)為是政府通過(guò)招標(biāo)、談判、詢(xún)價(jià)等采購(gòu)方式，與承接方就購(gòu)買(mǎi)的圖書(shū)館服務(wù)達(dá)成契約關(guān)系。由此，政府購(gòu)買(mǎi)圖書(shū)館服務(wù)主要是指政府從履行滿(mǎn)足社會(huì)公眾的圖書(shū)館服務(wù)需求的責(zé)任出發(fā)，通過(guò)公共資金購(gòu)買(mǎi)圖書(shū)館服務(wù)的契約化交易行為，其中政府是購(gòu)買(mǎi)主體、社會(huì)組織是提供商，社會(huì)公眾是消費(fèi)者；其實(shí)質(zhì)就是，從過(guò)去的政府（通過(guò)公共圖書(shū)館）直接提供圖書(shū)館服務(wù)過(guò)渡到在公共圖書(shū)館和市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)之間進(jìn)行選擇，圖書(shū)館服務(wù)資源配置方式的變革形成了一個(gè)制度變遷的過(guò)程。諾思指出，制度是委托人之間及委托人和代理人之間為最大化他們的財(cái)富而訂立的契約安排，交易成本是訂立和實(shí)施作為交易基礎(chǔ)的契約的成本［12］；制度變遷通常由對(duì)構(gòu)成制度框架的規(guī)則、規(guī)范和實(shí)施的復(fù)雜結(jié)構(gòu)的邊際調(diào)整所組成［13］；埃格特森認(rèn)為，制度定義了與各種投資相聯(lián)系的機(jī)會(huì)集、基本激勵(lì)系統(tǒng)和交易成本，而契約的結(jié)構(gòu)反應(yīng)了交易者的制度環(huán)境和各種各樣的內(nèi)部規(guī)則［14］。上述研究表明，交易成本是締結(jié)和實(shí)施契約的核心因素，它既是制度安排所決定的，也是制度創(chuàng)新和變遷的動(dòng)力。威廉姆森［15］提出，任何一種關(guān)系，不論是經(jīng)濟(jì)關(guān)系還是其他關(guān)系，只要它表現(xiàn)為或者可以表述為簽約的問(wèn)題，就都能根據(jù)交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念做出評(píng)價(jià)。既有的研究表明，交易成本理論在政府購(gòu)買(mǎi)公共服務(wù)研究領(lǐng)域具有廣泛的應(yīng)用和很強(qiáng)的解釋能力［16-17］。

交易成本理論是由科斯最早提出的，他認(rèn)為使用價(jià)格機(jī)制是有成本的，企業(yè)的本質(zhì)特征是對(duì)價(jià)格機(jī)制的取代［8］。威廉姆森［15］認(rèn)為，所有的交易主體都是有限理性和機(jī)會(huì)主義的，由此造成的交易成本包括合同簽訂的事前成本和事后成本，前者包括草擬、談判和確保合同履行所付出的成本，后者包括不適應(yīng)、討價(jià)還價(jià)、建立和運(yùn)轉(zhuǎn)及保證成本；柯武剛等［18］認(rèn)為，交易成本由信息搜尋構(gòu)成，還有談判成本、締約成本、監(jiān)督履約情況的成本、可能發(fā)生的處理違約行為的成本；詹森等［19］提出，作為契約關(guān)系的委托-代理關(guān)系會(huì)產(chǎn)生代理成本，包括委托人的監(jiān)督支出、代理人的保證支出和由于代理人與委托人決策之間的偏差而導(dǎo)致委托人的福利損失。交易成本理論被后來(lái)的研究者所拓展，形成了交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)，在政治和公共管理領(lǐng)域中被廣泛應(yīng)用，用以考察公共組織行動(dòng)的邏輯。交易成本理論在解釋公共服務(wù)市場(chǎng)化時(shí)，認(rèn)為政府與企業(yè)具有相同的行動(dòng)邏輯，公共服務(wù)選擇市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)還是政府生產(chǎn)取決于哪種方式交易成本最小。

上述研究表明，交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)是解釋資源配置效率的一把鑰匙，為理解政府購(gòu)買(mǎi)圖書(shū)館服務(wù)的邊界提供了理論視角和分析工具。在政府購(gòu)買(mǎi)圖書(shū)館服務(wù)的政策框架下，哪些服務(wù)將通過(guò)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)提供，哪些服務(wù)仍然將由政府設(shè)置的公共圖書(shū)館直接提供，本文將嘗試通過(guò)交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行解釋。

2.2分析框架

威廉姆森利用資產(chǎn)專(zhuān)用性、不確定性和交易頻率三個(gè)維度區(qū)分了不同交易類(lèi)型。資產(chǎn)專(zhuān)用性是為支撐某種具體交易而進(jìn)行的耐久性投資，包括專(zhuān)用地點(diǎn)、專(zhuān)用實(shí)物資產(chǎn)、專(zhuān)用人力資產(chǎn)和特定用途資產(chǎn)［15］。資產(chǎn)專(zhuān)用性描述一項(xiàng)資產(chǎn)用途的轉(zhuǎn)型成本，是決定交易成本和治理結(jié)構(gòu)的核心因素；專(zhuān)用性越高，轉(zhuǎn)用其它用途的成本越高；政府購(gòu)買(mǎi)圖書(shū)館服務(wù)的資產(chǎn)專(zhuān)用性越高， 越容易發(fā)生市場(chǎng)壟斷，提供商的機(jī)會(huì)主義行為幾率增大，增加市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)的成本，同時(shí)形成同行競(jìng)爭(zhēng)者的進(jìn)入壁壘，削弱市場(chǎng)機(jī)制的作用；不確定性描述了交易方式的環(huán)境條件和交易主體行動(dòng)邏輯，前者包括制度環(huán)境和市場(chǎng)環(huán)境的變遷，后者是指人的有限理性和機(jī)會(huì)主義對(duì)交易造成的影響［15］。在圖書(shū)館服務(wù)供給過(guò)程中，社會(huì)公眾的偏好、信息不對(duì)稱(chēng)、契約、市場(chǎng)和制度等都具有不確定性；不確定性與政府購(gòu)買(mǎi)圖書(shū)館服務(wù)的交易成本成正比，影響著政府提供圖書(shū)館服務(wù)方式的選擇；交易頻率是同一類(lèi)型的交易發(fā)生的頻率，交易發(fā)生的頻率越高，交易成本就越容易分?jǐn)偟蕉啻谓灰字?，降低契約簽訂和履行的成本等，且高頻率交易的重復(fù)博弈有助于防范機(jī)會(huì)主義行為［20］。上述三個(gè)維度刻畫(huà)的不同的交易類(lèi)型產(chǎn)生了與之相適應(yīng)的契約類(lèi)型和治理結(jié)構(gòu)，如市場(chǎng)治理、三方或雙方混合治理和科層制治理等。

沿著交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)的思路，本文將圖書(shū)館服務(wù)供給的交易成本維度假定為：資產(chǎn)專(zhuān)用性的強(qiáng)或弱、不確定性的高或低、交易頻率的重復(fù)或偶然，分別記作［強(qiáng)（-），弱（+）］、［高（-），低（+）］和［重復(fù)（+），偶然（-）］，這些因素的組合形成了圖書(shū)館服務(wù)供給的8種交易類(lèi)型（如圖1所示）。在第三部分，給出一個(gè)政府購(gòu)買(mǎi)圖書(shū)館服務(wù)邊界的比較分析模型，然后對(duì)8種交易類(lèi)型進(jìn)行分析以厘清政府購(gòu)買(mǎi)圖書(shū)館服務(wù)的邊界。

表1　政府購(gòu)買(mǎi)圖書(shū)館服務(wù)邊界的交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架

3　政府購(gòu)買(mǎi)圖書(shū)館服務(wù)邊界的交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

3.1圖書(shū)館服務(wù)供給模式的比較分析模型

交易成本最小化是選擇圖書(shū)館服務(wù)供給模式的決定因素。無(wú)論是市場(chǎng)化還是政府直接提供，圖書(shū)館服務(wù)的生產(chǎn)成本（記作P）是一定的，因?yàn)樯a(chǎn)成本取決于當(dāng)前的社會(huì)技術(shù)生產(chǎn)條件。假設(shè)G為政府（通過(guò)公共圖書(shū)館）直接提供圖書(shū)館服務(wù)的總成本，G1為公共圖書(shū)館的管理成本，G2為政府對(duì)公共圖書(shū)館監(jiān)管的代理成本；假設(shè)M為通過(guò)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)圖書(shū)館服務(wù)總成本，M1為提供商的管理成本，M2為供給圖書(shū)館服務(wù)的交易成本。政府直接提供圖書(shū)館服務(wù)的總成本是G=P+G1+G2，購(gòu)買(mǎi)圖書(shū)館服務(wù)的總成本是M=P+M1+M2。從以上公式得出，購(gòu)買(mǎi)圖書(shū)館服務(wù)的邊界條件是M＜G即M1+M2＜G1+G2。一般情況下，市場(chǎng)組織的管理成本低于科層制組織的管理成本，即M1＜G1。市場(chǎng)組織相對(duì)于科層制組織的管理成本優(yōu)勢(shì)源于下面的原因：科斯［21］提出，政府因能夠決定生產(chǎn)要素的使用而可以被看作是一個(gè)超級(jí)企業(yè)，但政府行政機(jī)制本身并非不要成本，而有時(shí)候成本大得驚人。公共圖書(shū)館作為被政府一體化的附屬機(jī)構(gòu)，其運(yùn)行也是有組織成本的甚至是成本高昂。柯武剛等［18］提出，組織成本是計(jì)劃、建立和運(yùn)作一個(gè)組織資源成本，包括投入信息搜尋和設(shè)計(jì)方面的、無(wú)法轉(zhuǎn)用的沉淀成本，以及運(yùn)營(yíng)上的可變成本（包括根據(jù)合作者的契約義務(wù)監(jiān)督其工作的成本、指出缺陷和調(diào)節(jié)組織內(nèi)沖突的成本，以及必要時(shí)強(qiáng)制執(zhí)行協(xié)定績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)的成本）；迪克西特［22］認(rèn)為，從交易成本的幾乎所有方面看，政治過(guò)程似乎可能比經(jīng)濟(jì)關(guān)系更多地被交易成本困擾，它的運(yùn)轉(zhuǎn)更沒(méi)有效率。上述問(wèn)題反映在作為政府代理人的公共圖書(shū)館的行動(dòng)上就是，公共圖書(shū)館作為科層制組織的目標(biāo)是多重的，除了提供服務(wù)，還包括貫徹法令以規(guī)避行政風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)就業(yè)、嵌入于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的利益關(guān)系、以及成為地方政府及官員追求的效率形象和政績(jī)?cè)竿氖侄蔚?，這些目標(biāo)的不一致可能導(dǎo)致公共圖書(shū)館在提供服務(wù)時(shí)采取策略性行為，只關(guān)注一些目標(biāo)而忽視或替換其它目標(biāo)，政策目標(biāo)在多級(jí)代理中錯(cuò)位，造成巨大的管理成本。同時(shí)，加上委托-代理關(guān)系中的信息不對(duì)稱(chēng)、利益沖突和官員的自利性等因素，會(huì)增加政府監(jiān)管公共圖書(shū)館行為的難度甚至出現(xiàn)監(jiān)管失靈，造成巨大的代理成本。如有的地方政府實(shí)施農(nóng)村基層圖書(shū)館項(xiàng)目時(shí)，“威權(quán)、資本、社會(huì)資源的高度集中帶來(lái)很大的問(wèn)題，那就是不能因地制宜、從實(shí)際出發(fā)，極易導(dǎo)致形象工程、架子工程甚至滋生腐敗”［23］。而市場(chǎng)化機(jī)構(gòu)是合同訂立關(guān)系的連結(jié)，其特征是在組織的資產(chǎn)和現(xiàn)金流上存在著可分割的剩余索取權(quán)［24］，圖書(shū)館服務(wù)提供商擁有的剩余索取權(quán)構(gòu)成了強(qiáng)烈的激勵(lì)，激勵(lì)提供商使用最優(yōu)資源組合生產(chǎn)圖書(shū)館服務(wù)產(chǎn)品。實(shí)際上，市場(chǎng)組織的管理成本低于科層制組織的管理成本是政府購(gòu)買(mǎi)圖書(shū)館服務(wù)支持者論的主要理論依據(jù)。

但是，支持論者忽視了M2即市場(chǎng)交易成本的影響。即便是M1＜G1成立，也不意味著M1+M2＜G1+G2一定成立，因?yàn)樗€與G2和M2的大小密切相關(guān)。G2 和M2的大小關(guān)系取決于交易類(lèi)型，下面的分析將表明，只有在交易類(lèi)型Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ中才能使M2相對(duì)于G2具有節(jié)約交易成本的優(yōu)勢(shì)，使得M1+M2＜G1+G2成立，即政府購(gòu)買(mǎi)公共圖書(shū)館服務(wù)是適合的，而在交易類(lèi)型Ⅳ、Ⅵ、Ⅶ、Ⅷ中是不適合的。

3.2政府購(gòu)買(mǎi)圖書(shū)館服務(wù)的適用性分析

交易類(lèi)型Ⅰ:這種交易類(lèi)型最適合通過(guò)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)圖書(shū)館服務(wù)。這種交易類(lèi)型的含義是：低度的不確定性意味著，作為社會(huì)公眾代理人的政府充分了解社會(huì)公眾的需求，市場(chǎng)上有充足的圖書(shū)館服務(wù)產(chǎn)品信息，獲取特定的產(chǎn)品信息成本是極低的；同時(shí)，政府能夠準(zhǔn)確地辨別和確定契約內(nèi)容，事前交易成本非常低；而且，相關(guān)的制度安排非常完善，違約可能性極低。高交易頻率意味著重復(fù)的博弈使得政府與圖書(shū)館服務(wù)提供商能夠建立起信任關(guān)系，努力履行契約規(guī)定的內(nèi)容。弱資產(chǎn)專(zhuān)用性意味著，圖書(shū)館服務(wù)產(chǎn)品是標(biāo)準(zhǔn)化的和通用的，即使出現(xiàn)機(jī)會(huì)主義行為，政府隨時(shí)可以找到替代性的提供商。上述因素決定了此情形下的交易成本非常低，非常適合政府從市場(chǎng)中購(gòu)買(mǎi)圖書(shū)館服務(wù)。

交易類(lèi)型Ⅱ:這種類(lèi)型比較適合通過(guò)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)圖書(shū)館服務(wù)。和交易類(lèi)型Ⅰ相似的是，低度的不確定性和弱資產(chǎn)專(zhuān)用性使得政府獲取需求信息和產(chǎn)品信息的成本比較低，能夠較好地節(jié)約事前交易成本；低交易頻率意味著，政府購(gòu)買(mǎi)圖書(shū)館服務(wù)的活動(dòng)可能不是一貫的、經(jīng)常化的；或者，圖書(shū)館服務(wù)的市場(chǎng)主體匱乏致使圖書(shū)館服務(wù)市場(chǎng)不完善，缺乏足夠的提供商展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)。如陳紅［4］的研究表明，當(dāng)前我國(guó)存在圖書(shū)館服務(wù)的“社會(huì)組織失靈”現(xiàn)象，即社會(huì)組織數(shù)量少，業(yè)務(wù)單一和專(zhuān)業(yè)性差等。在此類(lèi)交易類(lèi)型中，政府可以加大購(gòu)買(mǎi)圖書(shū)館服務(wù)的力度，或通過(guò)政策措施規(guī)范市場(chǎng)環(huán)境和培育市場(chǎng)主體，逐步提高交易頻率，以便在完善的制度環(huán)境和市場(chǎng)環(huán)境中購(gòu)得合格的圖書(shū)館服務(wù)產(chǎn)品。

交易類(lèi)型Ⅲ:這種類(lèi)型也比較適合通過(guò)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)圖書(shū)館服務(wù)。弱資產(chǎn)專(zhuān)用性和高交易頻率意味著圖書(shū)館服務(wù)產(chǎn)品是標(biāo)準(zhǔn)化的和通用的，而且重復(fù)的博弈使得雙方機(jī)會(huì)主義發(fā)生的可能性較小。但高不確定性意味著，圖書(shū)館服務(wù)市場(chǎng)的不完善或者發(fā)生變化，如社會(huì)公眾需求偏好的改變，圖書(shū)館服務(wù)市場(chǎng)技術(shù)的更新，不可見(jiàn)性、即時(shí)性、異質(zhì)性、可消失性［25］等特征的圖書(shū)館服務(wù)產(chǎn)品的價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等不易客觀準(zhǔn)確的界定和測(cè)量，或者提供商通過(guò)共謀形成寡頭價(jià)格同盟瓜分政府合同維護(hù)自身利益［26］等，這些情況增加了契約談判成本和履約成本，使得事后利益沖突和質(zhì)量評(píng)價(jià)都比較復(fù)雜，從而增加了交易成本。交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)給出的治理不確定性的方案是通過(guò)“中介性的制度形式”建立三方治理模式，通過(guò)第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)或者法院來(lái)保證契約的履行。同時(shí)，要依法依規(guī)打擊寡頭價(jià)格聯(lián)盟行為，建立完善的服務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)體系。

交易類(lèi)型Ⅳ:這種類(lèi)型相對(duì)來(lái)說(shuō)不適合通過(guò)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)圖書(shū)館服務(wù)。在此交易類(lèi)型中，雖然圖書(shū)館服務(wù)產(chǎn)品是標(biāo)準(zhǔn)化的和通用的，但是低交易頻率會(huì)提高事前的交易成本如信息搜集成本、談判成本等，這些成本無(wú)法分?jǐn)傇诘皖l率的交易活動(dòng)中；而且，交易類(lèi)型Ⅲ中所列舉的高不確定性因素會(huì)誘發(fā)提供商的機(jī)會(huì)主義行為，如要求對(duì)契約進(jìn)行重新解釋、要求追加投資和提供費(fèi)用等，圖書(shū)館服務(wù)質(zhì)量無(wú)法得到保證。因此，如果沒(méi)有良好的制度環(huán)境和市場(chǎng)環(huán)境以及第三方參與治理，政府不宜購(gòu)買(mǎi)圖書(shū)館服務(wù)。

交易類(lèi)型Ⅴ:這種類(lèi)型相對(duì)來(lái)說(shuō)適合通過(guò)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)圖書(shū)館服務(wù)。圖書(shū)館服務(wù)的高資產(chǎn)專(zhuān)用性意味著提供商數(shù)量相對(duì)較少，服務(wù)產(chǎn)品是非標(biāo)準(zhǔn)化的和非通用的，會(huì)降低政府購(gòu)買(mǎi)談判的優(yōu)勢(shì)，增加締約成本；但低不確定性意味著制度環(huán)境和市場(chǎng)環(huán)境較為成熟，該產(chǎn)品具有穩(wěn)定的市場(chǎng)供給，同時(shí)高交易頻率為補(bǔ)償專(zhuān)用治理結(jié)構(gòu)的成本提供了條件，能夠彌補(bǔ)圖書(shū)館服務(wù)提供商的投資成本，降低提供商的機(jī)會(huì)主義行為。這種專(zhuān)用交易帶來(lái)的收益使得雙方都有維持合作的愿望，不會(huì)輕易終止交易。此種交易類(lèi)型適合采用雙方治理的結(jié)構(gòu)，在實(shí)踐中就是定向采購(gòu)的方式。政府克服高資產(chǎn)專(zhuān)用性的辦法是對(duì)圖書(shū)館服務(wù)進(jìn)行適度投資，如培養(yǎng)專(zhuān)業(yè)人員、設(shè)置專(zhuān)用場(chǎng)地和購(gòu)置專(zhuān)用資源等，降低強(qiáng)資產(chǎn)專(zhuān)用性引發(fā)市場(chǎng)壟斷的幾率，遏制提供商的機(jī)會(huì)主義行為。

交易類(lèi)型Ⅵ:這種類(lèi)型相對(duì)來(lái)說(shuō)不適合通過(guò)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)圖書(shū)館服務(wù)。資產(chǎn)專(zhuān)用性程度越高、產(chǎn)生的可占用準(zhǔn)租金越多（即通過(guò)機(jī)會(huì)主義行為取得的可能受益也會(huì)隨之增加）時(shí)，締約成本也會(huì)逐漸增加并超過(guò)縱向一體化（即政府直接提供）的成本［27］。強(qiáng)資產(chǎn)專(zhuān)用性會(huì)降低政府購(gòu)買(mǎi)談判的優(yōu)勢(shì)，增加締約成本。低交易頻率意味著無(wú)法分?jǐn)倢?zhuān)用治理結(jié)構(gòu)產(chǎn)生的成本，誘發(fā)提供商的機(jī)會(huì)主義行為，特別是增加事后的監(jiān)管成本。因此，盡管有著成熟的制度環(huán)境和市場(chǎng)環(huán)境，圖書(shū)館服務(wù)市場(chǎng)化的交易成本仍可能高于公共圖書(shū)館提供的成本，不宜直接購(gòu)買(mǎi)。一個(gè)替代性的方案是采取公私合作（Public-Private-Partnership，PPP）的治理結(jié)構(gòu)，即政府、提供商與其他社會(huì)力量結(jié)成伙伴關(guān)系，在互惠互利的基礎(chǔ)上分配圖書(shū)館服務(wù)的資源、風(fēng)險(xiǎn)和利益［28］。

交易類(lèi)型Ⅶ:這種類(lèi)型不適合通過(guò)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)圖書(shū)館服務(wù)。這一交易類(lèi)型中，圖書(shū)館服務(wù)的強(qiáng)資產(chǎn)專(zhuān)用性會(huì)誘發(fā)提供商的機(jī)會(huì)主義行為，政府搜集此類(lèi)服務(wù)產(chǎn)品的信息成本巨大，不僅會(huì)導(dǎo)致政府事前的逆向選擇，而且會(huì)造成提供商事后的道德風(fēng)險(xiǎn)；而高不確定性意味著，與此類(lèi)圖書(shū)館服務(wù)相關(guān)的制度安排缺失，或市場(chǎng)不完善如市場(chǎng)不存在或不完整、競(jìng)爭(zhēng)水平低下及市場(chǎng)壟斷等。即便是高交易頻率也不足以抵消上述因素產(chǎn)生的交易成本。因此，此類(lèi)服務(wù)通過(guò)公共圖書(shū)館提供是較優(yōu)選擇。

交易類(lèi)型Ⅷ:這種類(lèi)型不宜在圖書(shū)館服務(wù)供給中引入市場(chǎng)機(jī)制。這一交易類(lèi)型中，強(qiáng)資產(chǎn)專(zhuān)用性表明此類(lèi)服務(wù)是專(zhuān)業(yè)化的、特殊化的公共圖書(shū)館專(zhuān)有業(yè)務(wù)。圖書(shū)館服務(wù)的強(qiáng)資產(chǎn)專(zhuān)用性會(huì)增加市場(chǎng)交易成本而不是內(nèi)部組織成本，并推動(dòng)交易的內(nèi)部化，這意味著通過(guò)穩(wěn)定的科層制治理即通過(guò)公共圖書(shū)館具有較低的成本；同時(shí)，高不確定性意味著此類(lèi)購(gòu)買(mǎi)圖書(shū)館服務(wù)的制度安排缺失或圖書(shū)館服務(wù)市場(chǎng)的不完善，購(gòu)買(mǎi)此類(lèi)服務(wù)的締約成本和履約成本極高；低交易頻率意味著，一旦面向市場(chǎng)搜尋此類(lèi)圖書(shū)館服務(wù)產(chǎn)品，無(wú)法分?jǐn)偸虑暗男畔⒊杀竞褪潞蟮谋O(jiān)督成本。上述因素決定了，這種情形下通過(guò)購(gòu)買(mǎi)圖書(shū)館服務(wù)隱含著巨大的風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)公共圖書(shū)館直接提供是最優(yōu)選擇。實(shí)際上，關(guān)思思［3］認(rèn)為，機(jī)構(gòu)龐大、歷史悠久的國(guó)家圖書(shū)館和省級(jí)公共圖書(shū)館的特殊管理機(jī)制和專(zhuān)業(yè)化服務(wù)不宜引入市場(chǎng)化機(jī)制，就屬于這種交易類(lèi)型。

4　結(jié)論與政策建議

本文將政府購(gòu)買(mǎi)圖書(shū)館服務(wù)看作圖書(shū)館服務(wù)供給制度的變遷，構(gòu)建一個(gè)基于交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架，對(duì)政府購(gòu)買(mǎi)圖書(shū)館服務(wù)的邊界進(jìn)行分析。本文認(rèn)為，購(gòu)買(mǎi)圖書(shū)館服務(wù)的邊界條件就是M1+M2＜G1+G2（其中，G1和G2分別表示公共圖書(shū)館的管理成本和代理成本，M1和M2分別表示提供商的管理成本和供給圖書(shū)館服務(wù)的交易成本），這為理解政府購(gòu)買(mǎi)圖書(shū)館服務(wù)的邊界提供了一個(gè)判斷基準(zhǔn)；基于交易成本的資產(chǎn)專(zhuān)用性、不確定性和交易頻率將圖書(shū)館服務(wù)分為8種交易類(lèi)型，并分析每個(gè)交易類(lèi)型中政府購(gòu)買(mǎi)圖書(shū)館服務(wù)的適用性。研究表明，不同的圖書(shū)館服務(wù)交易類(lèi)型需要與之相適應(yīng)的契約關(guān)系和治理結(jié)構(gòu)，這些交易類(lèi)型會(huì)反映著圖書(shū)館服務(wù)的制度環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境、契約締結(jié)和執(zhí)行的難易程度等產(chǎn)生的交易成本的大小。因此，推動(dòng)圖書(shū)館服務(wù)供給制度變革，既要有改革的熱情，更要有改革的理性，政府究竟選擇購(gòu)買(mǎi)還是通過(guò)公共圖書(shū)館直接提供取決于特定的圖書(shū)館服務(wù)交易類(lèi)型。

本文的研究具有如下政策含義:一是要加強(qiáng)政府能力建設(shè)。加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，完善圖書(shū)館服務(wù)采購(gòu)制度，細(xì)化購(gòu)買(mǎi)指導(dǎo)性目錄，設(shè)置購(gòu)買(mǎi)圖書(shū)館服務(wù)管理機(jī)構(gòu)；根據(jù)交易類(lèi)型選擇圖書(shū)館服務(wù)供給模式并靈活運(yùn)用合同外包和公私合作等多種購(gòu)買(mǎi)模式；在契約的簽訂、執(zhí)行、監(jiān)督和評(píng)估等環(huán)節(jié)推行透明化動(dòng)態(tài)化管理，依法打擊寡頭價(jià)格聯(lián)盟行為，建立多主體多樣式相結(jié)合的質(zhì)量評(píng)價(jià)體系；建立信息公開(kāi)、投訴處理和責(zé)任追究等機(jī)制，防范購(gòu)買(mǎi)過(guò)程中的紕漏、失誤和腐敗等。二是要培育和規(guī)范圖書(shū)館服務(wù)市場(chǎng)。把政府購(gòu)買(mǎi)圖書(shū)館服務(wù)與培育圖書(shū)館服務(wù)市場(chǎng)結(jié)合起來(lái)，對(duì)市場(chǎng)主體在注冊(cè)登記、資金、稅收、采購(gòu)等方面實(shí)施扶持政策，探索建立公益產(chǎn)權(quán)、專(zhuān)項(xiàng)基金、標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)等制度，加快形成管理規(guī)范、充滿(mǎn)活力的圖書(shū)館服務(wù)市場(chǎng)。三是要推動(dòng)公共圖書(shū)館可持續(xù)發(fā)展。要保障公共圖書(shū)館投入的制度化法治化，在場(chǎng)館標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)、總分館體系建設(shè)、數(shù)字惠民工程和專(zhuān)業(yè)人員培訓(xùn)等方面加大投入；公共圖書(shū)館要探索建立適應(yīng)公共服務(wù)市場(chǎng)化的辦館機(jī)制，發(fā)展服務(wù)的新方法、新業(yè)態(tài)和新模式，培育面向市場(chǎng)的新型圖書(shū)館員。

（來(lái)稿時(shí)間：2016年2月）

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〔分類(lèi)號(hào)〕G258.2

〔作者簡(jiǎn)介〕馬曉軍（1979-），女，圖書(shū)館學(xué)本科，文學(xué)學(xué)士，許昌學(xué)院圖書(shū)館館員，已發(fā)表論文15篇，研究方向:圖書(shū)館管理。

A Study on the Boundary of Government Purchasing Library Services——An Analytical Framework Base on Transaction Cost Economics

Ma Xiaojun
（ Library of Xuchang University ）

〔Abstract〕The paper builds an analytical framework based on transaction cost economics to analyze the boundary of government purchasing library services. The boundary conditions is that the management and transaction costs of service providers are less than management and agency costs of the public library. Eight kinds of transaction types of library services supply refects the size of the transaction costs of institutional environment， market environment， contract conclusion and execution， etc， and each transaction type requires contractual relationship and governance structure of adaptation. The successful implementation of government purchasing library services can not separated from the strengthening government capacity building， cultivation of service market and the sustainable development of public libraries.

〔Keywords〕Transaction costGovernment purchaseLibrary servicePublic library