常艷華李軍玉

（1.鄭州大學(xué)，河南　鄭州　450001；2.河南省科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究所，河南　鄭州　450003）

河南省裝備制造業(yè)R&D投入績效分析

常艷華1李軍玉2

（1.鄭州大學(xué)，河南鄭州450001；2.河南省科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究所，河南鄭州450003）

［摘要］本文利用河南科技統(tǒng)計(jì)年鑒2012、2013年的數(shù)據(jù)，分析了河南省裝備制造業(yè)的R&D投入與產(chǎn)出現(xiàn)狀，并運(yùn)用DEA方法對(duì)裝備制造業(yè)的R&D投入產(chǎn)出績效進(jìn)行研究。結(jié)果表明：河南省裝備制造業(yè)的R&D投入和產(chǎn)出在整個(gè)制造業(yè)中占有相當(dāng)重要的比重，裝備制造業(yè)已經(jīng)成為河南經(jīng)濟(jì)增長的第一支柱產(chǎn)業(yè)。裝備制造業(yè)內(nèi)部R&D人員與經(jīng)費(fèi)投入在各個(gè)行業(yè)之間差別大。相對(duì)于整個(gè)制造業(yè)而言，裝備制造業(yè)綜合技術(shù)效率偏低，而純技術(shù)則相對(duì)有效，主要表現(xiàn)為各行業(yè)規(guī)模效率極低。

［關(guān)鍵詞］裝備制造業(yè)；R&D投入績效；DEA方法

1引言

當(dāng)前，我國正在積極轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式，調(diào)整、優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，提高資源利用效率，建設(shè)資源集約型社會(huì)。實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變離不開產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)成功與否關(guān)鍵要看裝備制造業(yè)的發(fā)展水平。就河南省來說，20世紀(jì)90年代，河南省是國家的重工業(yè)基地之一。但河南省這些企業(yè)后來由于自身缺乏發(fā)展動(dòng)力和體制的原因發(fā)展緩慢。近年來，河南省裝備制造業(yè)取得了長足的進(jìn)步，裝備制造業(yè)已經(jīng)成為河南經(jīng)濟(jì)增長的第一支柱產(chǎn)業(yè)。但是，河南省裝備制造業(yè)大而不強(qiáng)，整體水平不高，創(chuàng)新能力不強(qiáng)，與國內(nèi)先進(jìn)省份相比仍存在很大差距。要推動(dòng)河南省裝備制造業(yè)健康發(fā)展和轉(zhuǎn)型升級(jí)，要努力提升裝備制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）是技術(shù)創(chuàng)新的核心，是河南省裝備制造業(yè)振興的必由之路。

表1　2013年河南省裝備制造業(yè)R&D投入狀況表

國內(nèi)外學(xué)者對(duì)R&D投入績效評(píng)價(jià)的研究有很多。Sara Bray，Leonardo Caggiani和Michele Ottomanelli分別運(yùn)用具有不確定變量的模糊DEA方法和傳統(tǒng)的DEA方法對(duì)運(yùn)輸服務(wù)效率進(jìn)行測算［1-3］；綦良群，王成東，蔡淵淵對(duì)中國裝備制造業(yè)的R&D效率和影響因素的研究發(fā)現(xiàn)裝備制造業(yè)內(nèi)部發(fā)展不均衡，但差距不大，并找出對(duì)R&D績效影響較大的因素［4］；王衛(wèi)東，王京等分別運(yùn)用傳統(tǒng)DEA方法和PDEA方法對(duì)長株潭、長三角和珠三角群交通運(yùn)輸效率進(jìn)行分析［5］；盧方元、趙銀虎運(yùn)用DEA方法對(duì)河南省R&D投入績效的研究發(fā)現(xiàn)與中部六省相比，河南省R&D投入績效不理想［6］；汪榮榮、王倩倩運(yùn)用DEA方法分別對(duì)河北省、甘肅省的R&D投入產(chǎn)出績效進(jìn)行分析［7-8］；鐘衛(wèi)，袁衛(wèi)等基于第一次經(jīng)濟(jì)普查的數(shù)據(jù)利用DEA方法對(duì)工業(yè)行業(yè)的投入績效進(jìn)行研究發(fā)現(xiàn)DEA是否有效與該省份經(jīng)濟(jì)是否發(fā)達(dá)無關(guān)，而主要是看投入是否合理［9］。

運(yùn)用DEA方法研究績效的有很多。但是，很少有人專門對(duì)裝備制造業(yè)特別是河南省裝備制造業(yè)的投入產(chǎn)出績效進(jìn)行研究。本文運(yùn)用DEA方法，利用《河南科技統(tǒng)計(jì)年鑒》2012、2013年的數(shù)據(jù)，采用多個(gè)投入和多個(gè)產(chǎn)出指標(biāo)分析河南省裝備制造業(yè)的投入產(chǎn)出現(xiàn)狀和R&D投入績效。進(jìn)而提出提高河南省裝備制造業(yè)R&D投入績效的建議。

2　河南省裝備制造業(yè)R&D投入產(chǎn)出現(xiàn)狀

2.1裝備制造業(yè)的定義與分類

目前裝備制造業(yè)尚無一致的定義和范圍界定。通常認(rèn)為裝備制造業(yè)是為國民經(jīng)濟(jì)進(jìn)行簡單再生產(chǎn)和擴(kuò)大再生產(chǎn)提供生產(chǎn)技術(shù)裝備的工業(yè)的總稱，即“生產(chǎn)機(jī)器的機(jī)器制造業(yè)”。本文研究的裝備制造業(yè)包括：金屬制品業(yè)，通用設(shè)備制造業(yè)，專用設(shè)備制造業(yè)，汽車制造業(yè)，鐵路、船舶、航空航天和其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)，電器機(jī)械和器材制造業(yè)，計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)，儀器儀表制造業(yè)八個(gè)大類。

2.2R&D投入產(chǎn)出指標(biāo)的評(píng)價(jià)體系

績效評(píng)價(jià)是一個(gè)綜合性問題，單一的指標(biāo)并不能對(duì)河南省裝備制造業(yè)的R&D投入績效進(jìn)行有效評(píng)價(jià)，需要構(gòu)建系統(tǒng)的指標(biāo)體系。R&D投入產(chǎn)出指標(biāo)體系的構(gòu)建主要包括投入、產(chǎn)出兩個(gè)方面。本文選取的R&D活動(dòng)投入指標(biāo)包括：R&D人員全時(shí)當(dāng)量和R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出；R&D活動(dòng)的產(chǎn)出指標(biāo)包括：專利申請(qǐng)數(shù)、有效發(fā)明專利數(shù)、新產(chǎn)品銷售收入、新產(chǎn)品產(chǎn)值。

表2　2013年河南省裝備制造業(yè)產(chǎn)出狀況表

2.3裝備制造業(yè)的R&D投入現(xiàn)狀

2013年河南省裝備制造業(yè)R&D投入狀況如表1。

2013年河南省裝備制造業(yè)R&D人員全時(shí)當(dāng)量為48 663.4人年，占制造業(yè)的44.72％。分行業(yè)來看，裝備制造業(yè)八個(gè)行業(yè)中R&D人員投入最多的是專用設(shè)備制造業(yè)，最少的是金屬制品業(yè)，分別占裝備制造業(yè)的23.80％、3.10％。裝備制造業(yè)中R&D人員投入最多的專用設(shè)備制造業(yè)是R&D人員投入最少的金屬制品業(yè)的7.68倍。

2013年裝備制造業(yè)的R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出為1182 684.3萬元，占制造業(yè)的44.97％。分行業(yè)來看，裝備制造業(yè)中R&D經(jīng)費(fèi)投入最多和最少的行業(yè)分別是專用設(shè)備制造業(yè)和金屬制品業(yè)，分別占裝備制造業(yè)經(jīng)費(fèi)投入的25.99％和2.20％。經(jīng)費(fèi)投入最多的專用設(shè)備制造業(yè)是經(jīng)費(fèi)投入最少的金屬制品業(yè)的11.80倍。

2.4裝備制造業(yè)的R&D產(chǎn)出現(xiàn)狀

2013年河南省裝備制造業(yè)產(chǎn)出狀況如表2。

2013年河南省裝備制造業(yè)的專利申請(qǐng)數(shù)為7 540件，比2012年增長了14.40％，占制造業(yè)的比重為59.08％。其中專利申請(qǐng)數(shù)最多的是電氣機(jī)械和器材制造業(yè)，專利申請(qǐng)數(shù)為1 806件，占裝備制造業(yè)的23.95％。專利申請(qǐng)數(shù)最少的是金屬制品業(yè)，占電氣機(jī)械和器材制造業(yè)的15.11％。有效發(fā)明專利數(shù)最多的仍為專用設(shè)備制造業(yè)，達(dá)到680件，占裝備制造業(yè)的22.79％，最少的依然是金屬制品業(yè)，占裝備制造業(yè)的4.86％。

2013年裝備制造業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值為32 898 696.8萬元，比2012年增長了165.20％，占制造業(yè)的67.17％。分行業(yè)來看，計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)的新產(chǎn)品產(chǎn)值高達(dá)18 313 030萬元，是2012年的68.09倍，占裝備制造業(yè)的55.66％。計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)的新產(chǎn)品產(chǎn)值是金屬制品業(yè)的117.19倍，是僅次于其的專用設(shè)備制造業(yè)的4.87倍。2013年裝備制造業(yè)新產(chǎn)品銷售收入情況與新產(chǎn)品產(chǎn)值情況類似。

綜合以上裝備制造業(yè)R&D投入與產(chǎn)出的分析，可以看出：裝備制造業(yè)中R&D人員與經(jīng)費(fèi)投入具有高度的一致性。同時(shí)R&D人員與經(jīng)費(fèi)投入高的行業(yè)，專利申請(qǐng)數(shù)和有效專利發(fā)明數(shù)也相對(duì)較高。但新產(chǎn)品產(chǎn)值和新產(chǎn)品銷售收入則是計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)最高，占整個(gè)裝備制造業(yè)的55％以上。而投入最大的四個(gè)行業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值與新產(chǎn)品銷售收入比重則在10％左右，分別共計(jì)40.27％和40.48％，低于計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)一個(gè)行業(yè)。

3　裝備制造業(yè)的R&D投入績效評(píng)價(jià)分析

R&D績效評(píng)價(jià)方法的種類有很多。較為常用的績效評(píng)價(jià)方法有因子分析法、灰色關(guān)聯(lián)法以及數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法等。為了全面的考察河南省裝備制造業(yè)的R&D投入績效，本文選用研究效率的通用方法：數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）法。

表3裝備制造業(yè)相對(duì)于制造業(yè)DEA有效性評(píng)價(jià)結(jié)果

根據(jù)《河南科技統(tǒng)計(jì)年鑒》2012、2013年的數(shù)據(jù)，使用DEA方法中的BCC模型對(duì)裝備制造業(yè)八個(gè)行業(yè)相對(duì)于制造業(yè)的投入產(chǎn)出績效進(jìn)行分析。選取R&D人員全時(shí)當(dāng)量、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出兩個(gè)投入指標(biāo)和專利申請(qǐng)數(shù)、有效發(fā)明專利數(shù)、新產(chǎn)品銷售收入、新產(chǎn)品產(chǎn)值四個(gè)產(chǎn)出指標(biāo)構(gòu)成的指標(biāo)體系，運(yùn)用DEAP2.1軟件進(jìn)行測算，裝備制造業(yè)相對(duì)于制造業(yè)的績效評(píng)價(jià)結(jié)果如表3。

根據(jù)裝備制造業(yè)綜合技術(shù)效率值將決策單元分為DEA有效，即綜合技術(shù)效率值為1和DEA無效，即：綜合技術(shù)效率值小于1。

據(jù)以上標(biāo)準(zhǔn)將裝備制造業(yè)八個(gè)子行業(yè)劃分為以下兩個(gè)層次：

DEA有效行業(yè)：計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)。

DEA無效行業(yè)：金屬制品業(yè)；通用設(shè)備制造業(yè)；專用設(shè)備制造業(yè)；汽車制造業(yè)；鐵路、船舶、航空航天和其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)；電器機(jī)械和器材制造業(yè)；儀器儀表制造業(yè)。

3.1綜合技術(shù)效率=純技術(shù)效率×規(guī)模效率

DEA有效也就是意味著在現(xiàn)有的輸入條件下，若不減少一種輸出，則無法在其他輸出不變的條件下增加任何一種輸出。從綜合技術(shù)效率來看，裝備制造業(yè)整個(gè)行業(yè)的綜合技術(shù)效率值為0.483，高于整個(gè)制造業(yè)平均的綜合技術(shù)效率值0.439，說明河南省裝備制造業(yè)的資源利用和配置效率高于整個(gè)制造業(yè)的平均情況。八個(gè)子行業(yè)中綜合技術(shù)相對(duì)DEA有效的為計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)，說明該行業(yè)在投入一定的條件下，產(chǎn)出已經(jīng)達(dá)到了最大值，且處于規(guī)模收益不變的最佳狀態(tài)。金屬制品業(yè)和鐵路、船舶、航空航天和其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)，儀器儀表制造業(yè)綜合技術(shù)效率分別為0.586，0.543，0.577高于裝備制造業(yè)的平均值。其他4個(gè)行業(yè)的綜合技術(shù)效率值均低于裝備制造業(yè)均值，說明這4個(gè)行業(yè)的R&D資源利用效率極低，存在嚴(yán)重的資源配置問題。

3.2純技術(shù)效率是制度和管理水平帶來的效率

企業(yè)的管理和技術(shù)等因素影響的生產(chǎn)效率，純技術(shù)效率值越高意味著投入資源的使用越合理，浪費(fèi)越少。純技術(shù)效率顯示，裝備制造業(yè)純技術(shù)效率的均值為0.979遠(yuǎn)高于制造業(yè)純技術(shù)效率的均值0.713?？梢姡啾扔谡麄€(gè)制造業(yè)而言，裝備制造業(yè)管理和技術(shù)水平較高，科技創(chuàng)新能力較強(qiáng)。且八個(gè)子行業(yè)中除金屬制品業(yè)和汽車制造業(yè)外，均為純技術(shù)有效。

3.3規(guī)模效率是指由于行業(yè)的規(guī)模對(duì)資源利用和配置效率的影響

決策單元的規(guī)模效率越接近于1，說明該行業(yè)的投入產(chǎn)出比例越適合，越接近于最佳規(guī)模。從規(guī)模效率上看，計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)為規(guī)模有效，意味著在當(dāng)前管理水平和技術(shù)條件下，該行業(yè)處在規(guī)模報(bào)酬不變的最佳規(guī)模狀態(tài)。其他行業(yè)的規(guī)模效率均低于制造業(yè)平均的規(guī)模效率，說明整個(gè)裝備制造業(yè)的投入與產(chǎn)出規(guī)模存在嚴(yán)重的不合理，需要大力調(diào)整這些行業(yè)的投入產(chǎn)出規(guī)模。

綜上，裝備制造業(yè)的八個(gè)行業(yè)中綜合技術(shù)有效的僅有計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)，而其他七個(gè)行業(yè)的綜合技術(shù)效率均低于0.6。但是，八個(gè)行業(yè)中有六個(gè)行業(yè)為純技術(shù)有效，說明裝備制造業(yè)綜合技術(shù)效率低主要原因在于其規(guī)模效率低。也就是說裝備制造業(yè)的技術(shù)相對(duì)來說比較有效，但R&D資源的投入分配不合理。

4　結(jié)論與建議

通過以上對(duì)河南省裝備制造業(yè)R&D投入產(chǎn)出現(xiàn)狀和R&D投入績效的分析，得出主要結(jié)論及相關(guān)建議如下：

裝備制造業(yè)整體投入大且內(nèi)部差異大。就裝備制造業(yè)整個(gè)行業(yè)來看，其R&D人員投入占制造業(yè)的44.72％，經(jīng)費(fèi)投入占制造業(yè)的44.97％。裝備制造業(yè)八個(gè)行業(yè)R&D人員與經(jīng)費(fèi)投入占到整個(gè)制造業(yè)31個(gè)行業(yè)的近45％，可見裝備制造業(yè)在整個(gè)制造業(yè)中的重要地位。同時(shí)，裝備制造業(yè)八個(gè)行業(yè)中R&D人員與經(jīng)費(fèi)投入存在很大程度的正相關(guān)。R&D人員與經(jīng)費(fèi)投入最多的均是專用設(shè)備制造業(yè)，投入最多的行業(yè)是投入最少行業(yè)的7.6倍以上。另一方面，河南省裝備制造業(yè)的規(guī)模效率低。裝備制造業(yè)的規(guī)模效率的平均值小于制造業(yè)規(guī)模效率的平均值，且裝備制造業(yè)中除了計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)的規(guī)模效率有效外，其他行業(yè)僅有金屬制品業(yè)的規(guī)模效率值在0.6以上?？梢?，裝備制造業(yè)的規(guī)模效率極低。

4.1調(diào)整R&D資源投入結(jié)構(gòu)

經(jīng)過對(duì)裝備制造業(yè)現(xiàn)狀分析我們可以看出裝備制造業(yè)內(nèi)部R&D投入存在巨大差距。結(jié)合績效分析發(fā)現(xiàn)，R&D投入績效高的并不是R&D投入大的行業(yè)，而是計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)。次之的則是R&D人員與經(jīng)費(fèi)投入最少的金屬制品業(yè)，然后分別是儀器儀表制造業(yè)和鐵路、船舶航空航天和其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)。而這些正是R&D投入較少的四個(gè)行業(yè)。河南省應(yīng)該加大對(duì)這四個(gè)行業(yè)的R&D投入力度。特別是繼續(xù)加大對(duì)計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)的R&D投入。

4.2提高R&D要素投入質(zhì)量

R&D資源的投入并不是越多越好，通過DEA分析我們發(fā)現(xiàn)，裝備制造業(yè)除了綜合技術(shù)有效的計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)規(guī)模收益不變外，其他行業(yè)的規(guī)模收益均處于遞減階段。說明R&D人員與經(jīng)費(fèi)的投入已經(jīng)相對(duì)過剩。應(yīng)該注重提高R&D要素的質(zhì)量。一方面，制定政策，吸引高層次和緊缺型人才。另一方面，加大培養(yǎng)現(xiàn)有R&D人才科技創(chuàng)新的力度。同時(shí)制定有效的R&D人員激勵(lì)機(jī)制，調(diào)動(dòng)R&D人員積極性。

4.3提高裝備制造業(yè)的規(guī)模效率

裝備制造業(yè)相對(duì)效率低的主要原因在于規(guī)模效率低，其中7個(gè)行業(yè)處于規(guī)模報(bào)酬遞減階段，說明這7個(gè)行業(yè)的整體規(guī)模過大，應(yīng)該減少這7個(gè)行業(yè)的R&D投入從而調(diào)整投入規(guī)模。設(shè)法充分利用現(xiàn)有R&D投入，改革內(nèi)部體制，提高其產(chǎn)出，從而提高規(guī)模效率。

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［中圖分類號(hào)］F224；F426

［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］A

文章編號(hào)：1671-0037（2016）05-37-4

收稿日期：2016-4-12

基金項(xiàng)目：河南省軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目“河南省裝備制造業(yè)R&D投入績效研究”（152400410196）；河南省軟科學(xué)研究計(jì)劃重點(diǎn)項(xiàng)目“河南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及對(duì)策研究”（162400410006）。

作者簡介：常艷華（1993-），女，碩士研究生，研究方向：經(jīng)濟(jì)數(shù)量分析；李軍玉（1978-），男，碩士，工程師，研究方向：科技創(chuàng)新。

R&D Input Performance Analysis of the Equipment Manufacturing Industry in Henan Province

Chang Yanhua1Li Junyu2
（1.Zhengzhou University，Zhengzhou Henan 450001；2.Henan strategic Academy of Science and Technology Development，Zhengzhou Henan 450003）

Abstract：In this paper，we analysed the R&D Input and output status quo of the equipment manufactur?ing industry in Henan Province based on the data of statistical yearbook of Henan Science and Technology.And the DEA method was used to study the performance of R&D input and output of the equipment manufacturing in?dustry in Henan Province.The results showed that：the R&D input and output of the equipment manufacturing industry play important parts in the whole manufacturing industry in Henan Province，and manufacturing indus?try has become the first pillar industry of economic growth in Henan.There is a large difference in R&D person?nel and funding input between various sectors of the equipment manufacturing industry.Relative to the entire manufacturing industry，the equipment manufacturing has a low comprehensive technical efficiency，and the pure technology is relatively effective，which is mainly shown at the extremely low scale efficiency of various in?dustries.

Key words：equipment manufacturing industry；the performance of R&D input；DEA method