夏　鋒

華東師范大學城市與區(qū)域科學學院，上?！?00241

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新興產業(yè)形成與發(fā)展的影響因素分析

夏鋒

華東師范大學城市與區(qū)域科學學院，上海200241

摘要：新興產業(yè)的出現(xiàn)是一個重要的經濟現(xiàn)象，新興產業(yè)的快速發(fā)展已經逐漸受到各國政府和學術界的關注，新興產業(yè)在區(qū)域經濟發(fā)展中的作用已越來越明顯。促進新興產業(yè)發(fā)展，搶占未來經濟科技競爭的制高點已成為各國的產業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略。新興產業(yè)的出現(xiàn)和形成發(fā)展具有其內在的發(fā)展機制。本文結合新興產業(yè)的概念、理論基礎以及新興產業(yè)發(fā)展的動力機制從本地化要素、技術創(chuàng)新、產業(yè)政策以及產業(yè)關聯(lián)性等四個方面來探討新興產業(yè)的影響因素。

關鍵詞：新興產業(yè)；動因；影響因素

新興產業(yè)的形成發(fā)展及其影響因素一直是理論界關注的問題，本文從演化地理學的角度分析了新興產業(yè)在空間出現(xiàn)的理論基礎，并具體分析了新興產業(yè)形成的動因機制和影響因素，以此來促進對新興產業(yè)發(fā)展的內在邏輯和規(guī)律的探討。

一、基于演化的視角分析新興產業(yè)在空間的出現(xiàn)

區(qū)域發(fā)展研究越來越關注新興經濟的空間性，諸如新企業(yè)、新興產業(yè)以及創(chuàng)新產品和其創(chuàng)新過程。然而為什么新興產業(yè)出現(xiàn)在特定的區(qū)域而不是其他區(qū)域或者說為什么有些地方能夠適應不斷變化的環(huán)境以及創(chuàng)造出新的發(fā)展路徑？演化經濟學與經濟地理的融合引發(fā)了關于新經濟現(xiàn)象如何在空間出現(xiàn)的問題?；谘莼囊暯俏覀兲岢鰞蓚€模型來解釋新興產業(yè)在地理空間的出現(xiàn)。第一是區(qū)域的機會窗口。第二是關于路徑依賴理論的應用。通過將注意力集中在產業(yè)出現(xiàn)和發(fā)展動態(tài)上，演化經濟地理學有助于解釋創(chuàng)新和經濟發(fā)展的不均勻。

(一)區(qū)域機遇之窗

在產業(yè)發(fā)展的初始階段，由于偶然性事件和公司創(chuàng)新能力的存在，區(qū)域的機會窗口被認為是廣為開放的。因此可以預見的是新產業(yè)會在很多地區(qū)形成，但是能否改變空間的經濟系統(tǒng)卻是無法預料的。在產業(yè)發(fā)展的第二階段，隨著新產業(yè)的進一步發(fā)展，在某些地方出現(xiàn)集聚經濟的區(qū)域就會出現(xiàn)產業(yè)集群，區(qū)域的窗口就會關閉。這時，企業(yè)家會將環(huán)境中的一般條件轉化為企業(yè)所需要的特定條件。結果，使一些區(qū)域獲得了優(yōu)勢和形成了區(qū)域的自我強化過程。產業(yè)開始在某些區(qū)域集中。區(qū)域的機會窗口就會在動態(tài)區(qū)域附近關閉(Weterings，Boschma，2002)。新產業(yè)形成的兩個階段，其產業(yè)空間布局特征如下表：

表1　新產業(yè)的空間形成兩個階段的特征

(二)路徑依賴

路徑依賴在演化經濟地理學中伴有重要的角色，在演化經濟地理學中，路徑依賴是理解產業(yè)和技術發(fā)展的關鍵(Arthur，1994，David，1985)。Martin和Sunley(2006)認為：路徑依賴的過程就是一個地區(qū)產業(yè)發(fā)展演化的歷史過程。關于路徑依賴模型主要有兩種，一種是David路徑依賴模型，一種是Sydow路徑依賴模型。David的路徑依賴模型其觀點主要有兩個方面。首先，他把路徑依賴定義為歷史偶然的選擇，強調了偶然事件對社會演化路徑的影響。其次，地方的發(fā)展過程會受到過去決定的影響，即使存在更有效的發(fā)展路徑，也有可能被“鎖定”在一個均衡的發(fā)展模式之中，“鎖定”一旦出現(xiàn)，這種“均衡狀態(tài)”只有通過外在類似刺激物來消除這種均衡狀態(tài)。而Sydow把路徑依賴模型歸納四個方面：路徑形成前、路徑創(chuàng)造、路徑鎖定、路徑消除四個階段。汪明峰(2015)以長三角物聯(lián)網為例，通過案例分析的方法，具體分析了新興技術產業(yè)的出現(xiàn)和演化路徑的地方差異。他認為，無錫物聯(lián)網興起和發(fā)展的原因主要是受到了偶然事件的激發(fā)，再加上政府的“有所為”，促使了無錫具備了發(fā)展物聯(lián)網核心技術的條件。而上海物聯(lián)網的發(fā)展與無錫相比，具有明顯的路徑差異，上海物聯(lián)網的發(fā)展是建立在已有相關產業(yè)的基礎之上，其發(fā)展路徑屬于典型的路徑依賴模式。南京和杭州的物聯(lián)網的發(fā)展則是在政府與政策引導下的“路徑追隨”模式。

二、新興產業(yè)形成發(fā)展的動力機制

新興產業(yè)形成的原因是指新興產業(yè)形成與發(fā)展的內在根據(jù)性。關于新興產業(yè)的衍生方面以及某個區(qū)域如何誘導某個新興產業(yè)的形成等相關問題，有不同的解釋，諸如：諸如相關產業(yè)的影響(Klepper & Simons，2000)、產業(yè)分化和產業(yè)轉型中企業(yè)家的作用(Buenstorf & Fornahl，2009)等。在這里我們將其歸結為以下四個原因。

(一)技術創(chuàng)新引起的產業(yè)化

技術創(chuàng)新是新興產業(yè)的主要來源。所謂技術創(chuàng)新就是技術發(fā)展中的突破，是技術領域發(fā)生根本性的、對技術本身和經濟活動有著廣泛而深刻的重大變化。技術創(chuàng)新能夠發(fā)現(xiàn)新的原材料，生產出全新概念的產品，或者增加產品的新功能、新品質。技術創(chuàng)新出來的產品科技含量高，附加值大，因而往往具有較強的競爭力(李小建，曾剛2006)。技術創(chuàng)新出來的新產品大規(guī)模生產時，便形成了相應的生產行業(yè)或部門。

(二)關聯(lián)性產業(yè)的影響

關聯(lián)產業(yè)的影響是指一個產業(yè)的發(fā)展，帶動另一個與之相關、配套新產業(yè)的產生，具有關聯(lián)性的產業(yè)之間存在著各種復雜而密切的經濟技術聯(lián)系。例如，汽車產業(yè)形成后，與之相關的圍繞汽車產業(yè)服務和配套的汽車修理業(yè)、高速公路應運而生，產業(yè)派生方式是一個新產業(yè)與另一個產業(yè)之間存在技術關聯(lián)而產生的(汪艷紅，2007)。Klepper和Simons從區(qū)域尺度的角度出發(fā)，曾以種子產業(yè)為例說明新產業(yè)的出現(xiàn)與關聯(lián)產業(yè)有關。

(三)產業(yè)分化

從傳統(tǒng)產業(yè)分化，這是新興產業(yè)形成的重要基礎。產業(yè)分化主要通過兩種方式衍生出新產業(yè)。一種是基于產品技術的升級換代。一種則是在產業(yè)鏈上向技術含量高、附加值高的領域延伸。通過產業(yè)分化所形成的新產業(yè)具有一個明顯的特征：就是新企業(yè)往往靠近其母公司布局，這一點在美國的汽車工業(yè)(Klepper 2007)、美國的輪胎工業(yè)(Buenstorf and Klepper 2008)以及意大利的塑料區(qū)(Patrucco 2005)集中得到了體現(xiàn)。產業(yè)分化是社會生產力發(fā)展和產業(yè)內部分工的必然結果。

(四)產業(yè)融合

形成新的產業(yè)是現(xiàn)代經濟衍生出的新業(yè)態(tài)。它是指在技術進步的基礎之上，不同產業(yè)或者同一產業(yè)不同行業(yè)相互交叉、相互滲透，最終融為一體，逐步形成新產業(yè)的動態(tài)發(fā)展過程。如果兩種技術融合的越徹底，對于一個區(qū)域來說，新興產業(yè)出現(xiàn)的可能性也就越大。另外，通過產業(yè)融合形成的新業(yè)態(tài)，也是現(xiàn)代經濟衍生出新興產業(yè)的主要形式。隨著社會經濟發(fā)展，當物質產品的短缺基本消除后，經濟增長必然更多地依靠產業(yè)融合帶動。

三、影響新興產業(yè)發(fā)展的因素

(一)本地化要素

新興產業(yè)之所以出現(xiàn)在某個空間而不是在其他地點，主要是地方的“機會窗口”引起的?！皺C會窗口”是嘗試解釋為什么新興產業(yè)會出現(xiàn)在新的地點，并導致舊的產業(yè)區(qū)域會衰退的理論。之所以出現(xiàn)這樣的狀況，原因在于新興產業(yè)的要素投入需求很多，比如：勞動技能、基礎設施、資源稟賦、資本等等，這些區(qū)域條件構成了影響新興產業(yè)形成與發(fā)展的本地化要素。例如，基礎設施要素稟賦和地理位置能顯著影響地區(qū)經濟的增長速度(Demerged，2001)。在研究分析中國經濟發(fā)展和經濟政策時，從基礎設施網絡密集度角度關注并強調了地理因素在產業(yè)發(fā)展中的重要作用(Kim，2001)。資本和勞動力是產業(yè)發(fā)展的基石，林毅夫(2003)指出，戰(zhàn)略產業(yè)、技術水平的選擇要和資本、勞動力等要素稟賦適配。另外，Michael Wyrwich的文章分析了區(qū)位條件對知識密集型商業(yè)服務業(yè)的出現(xiàn)產生的影響。特別參考了東德的過渡區(qū)，結果發(fā)現(xiàn)知識密集型商業(yè)服務業(yè)一般出現(xiàn)在市場廣闊的人口密集區(qū)。

(二)創(chuàng)新因素的影響

技術創(chuàng)新對經濟發(fā)展最直接和最重要的作用就是促進經濟的發(fā)展，使新興產業(yè)成為國民經濟發(fā)展中最具活力的“朝陽產業(yè)”。新興產業(yè)形成的和發(fā)展的原因之一就是技術創(chuàng)新引起的產業(yè)化。技術創(chuàng)新通過引起產品、產業(yè)的更替，使得一些新興產業(yè)不斷興起和發(fā)展壯大，部分原有產業(yè)的地位逐漸下降從而引起區(qū)域產業(yè)結構的更新。由于技術創(chuàng)新的緣故，使得新興產業(yè)技術含量高、附加值大，相對其他產業(yè)在區(qū)域中保持較強的競爭力。技術創(chuàng)新是新興產業(yè)發(fā)展的動力，也是推動產業(yè)高度化和優(yōu)化的關鍵，技術發(fā)展的周期決定了新興產業(yè)的生命周期。當大量的產業(yè)進行重組融合時，當其中的知識創(chuàng)造出新的產品和服務時，新的產業(yè)便出現(xiàn)了，其中技術創(chuàng)新在新興產業(yè)形成中發(fā)揮著重要作用。Snehal(2013)以全球風力發(fā)電產業(yè)為例，從創(chuàng)新的廣度、創(chuàng)新的深度以及地理位置三個角度來研究新興產業(yè)中技術創(chuàng)新的路徑。新興產業(yè)強調的是快速增長，而傳統(tǒng)產業(yè)增長緩慢、停滯甚至衰退，造成這種現(xiàn)象的原因除了政府政策的支持之外，根本原因在于創(chuàng)新能力的差距。具體體現(xiàn)在新興產業(yè)的公司在技術領導權和和品牌擁有權上要遠高于傳統(tǒng)產業(yè)。

(三)關聯(lián)性產業(yè)所產生的外部性

在本世紀初，經濟地理學家將產業(yè)關聯(lián)性的觀點與實證研究相結合，他們認為知識溢出在地理上是有界限的。一個區(qū)域各種產業(yè)或者技術的關聯(lián)性程度會對知識溢出和學習產生積極的影響，處在不同但是相關活動的地方企業(yè)，可以從相互的知識溢出中獲得更多的利益。Frenken(2007)首先將產業(yè)關聯(lián)性的概念應用于空間外部性和區(qū)域增長，他提到了相關多樣化的效應，即涉及一個區(qū)域關聯(lián)性產業(yè)多樣化的外部性。一個區(qū)域的相關部門更加多樣化，那么部門之間的知識溢出發(fā)生的可能性也就越大，區(qū)域的經濟效益也就越高。一個區(qū)域產業(yè)之間的關聯(lián)性除了能驅動區(qū)域經濟增長之外，同時還可以驅使一個區(qū)域新興產業(yè)的引進。地方的新興產業(yè)植根于區(qū)域的相關活動的基礎之上，Neffke等學者通過對瑞典70個區(qū)域的產業(yè)結構演化研究發(fā)現(xiàn)：新興產業(yè)進入一個區(qū)域的概率與區(qū)域其他產業(yè)之間技術上的關聯(lián)性程度存在著一定的聯(lián)系。當新興產業(yè)與某個區(qū)域的其他產業(yè)存在著技術上的關聯(lián)性時，那么該新興產業(yè)進入這個區(qū)域的可能性也就越大。研究者還發(fā)現(xiàn)另外一個有趣的現(xiàn)象，區(qū)域中一個現(xiàn)有的產業(yè)如果與其他產業(yè)不具有技術上的關聯(lián)性時或者關聯(lián)性很弱時，那么這個產業(yè)退出該區(qū)域的可能性也就越高。

(四)產業(yè)政策

產業(yè)政策是一般是指政府為了其全局和長遠利益而主動干預產業(yè)活動的各種政策的總稱。通過制定相應的產業(yè)政策，首先，可以彌補市場機制的缺陷，解決單純依靠市場機制無法解決的問題，創(chuàng)造并維護適度競爭有活力的市場。其次，產業(yè)政策可以對一些處在發(fā)展初期并且稚嫩的一些產業(yè)起到一定的保護作用使其免于激烈競爭的傷害，并使之在一定時間內得到迅速發(fā)展壯大，提高其產業(yè)競爭力。最后，科學的調整產業(yè)布局，保障區(qū)域產業(yè)協(xié)調發(fā)展。新興產業(yè)布局是否平衡是保持經濟發(fā)展維護社會穩(wěn)定和國家安全的重要因素。為促使新興產業(yè)區(qū)域均衡發(fā)展，防止區(qū)域差異過大，政府必須采取有效的產業(yè)政策引導產業(yè)合理布局(劉澄，顧強等，2011)。國家通過制定相應的產業(yè)政策，來達到扶持某些產業(yè)發(fā)展的目的。比如，實行優(yōu)惠的稅收政策和貸款政策來鼓勵高新技術的發(fā)展。但是產業(yè)政策在促進產業(yè)發(fā)展的同時并不是萬能，它既能促進產業(yè)的發(fā)展，同時也會給產業(yè)發(fā)展帶來不利的影響。政府由于信息不對稱造成的政策失靈，導致一些產業(yè)過度發(fā)展，而另一些產業(yè)發(fā)展不足，產生了資源浪費、效率不足，區(qū)域產業(yè)結構畸形發(fā)展的情況。但是，我們認為新興產業(yè)的發(fā)展與產業(yè)政策是息息相關的，因地制宜的制定符合地方產業(yè)環(huán)境和經濟發(fā)展狀況的產業(yè)政策能夠促進新興產業(yè)的發(fā)展，這一點在日本的新能源產業(yè)，美國的信息產業(yè)以及德國的光伏產業(yè)的發(fā)展過程中都得到了例證。由此可見，新興產業(yè)的發(fā)展離不開產業(yè)政策的扶持與引導。

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中圖分類號：F127

文獻標識碼：A

文章編號：1006-0049-(2016)14-0058-02