摘要：羅納德·科斯（1910—2013）作為當(dāng)代最偉大的科學(xué)家之一，既是1991年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的獲得者，也是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的奠基人。而科斯的兩篇文章，《企業(yè)的性質(zhì)》和《社會(huì)成本問(wèn)題》則是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的奠基之作。本文主要從這兩篇代表作出發(fā)，從交易成本、企業(yè)理論和產(chǎn)權(quán)思想三個(gè)方面對(duì)科斯的經(jīng)濟(jì)思想進(jìn)行論述，并對(duì)其在我國(guó)的應(yīng)用提出相應(yīng)建議。

關(guān)鍵詞：科斯；交易成本；產(chǎn)權(quán)；新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

中圖分類號(hào)：F069.9 文獻(xiàn)識(shí)別碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2016）018-000-01

一、科斯經(jīng)濟(jì)思想的歷史淵源與研究方法

1.科斯經(jīng)濟(jì)思想的由來(lái)

科斯的《企業(yè)的性質(zhì)》一文發(fā)表于1937年，但當(dāng)時(shí)凱恩斯主義正盛極一時(shí)，所以這篇文章并未在經(jīng)濟(jì)學(xué)界引起波瀾，在以后的40年里卻被頻繁引用在許多文章中，處境尷尬。直到20世紀(jì)60年代末，凱恩斯主義盛行時(shí)，西方資本主義開始出現(xiàn)愈演愈烈的“滯漲”局面，經(jīng)濟(jì)停滯與通貨膨脹同時(shí)出現(xiàn)。這種情況是與凱恩斯主義的經(jīng)濟(jì)政策原理相悖且無(wú)法應(yīng)對(duì)的。與此同時(shí)，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家重新開始了對(duì)經(jīng)濟(jì)自由主義的研究，由科斯所開創(chuàng)的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派也開始迅速發(fā)展。因此，資本主義社會(huì)和經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化成為了科斯經(jīng)濟(jì)思想發(fā)展的重要因素。

2.科斯經(jīng)濟(jì)思想所用方法

科斯不是一個(gè)純理論家，他是一個(gè)擅長(zhǎng)收集案例，從現(xiàn)實(shí)世界挖掘理論真諦的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。他在21歲時(shí)實(shí)地走訪美國(guó)制造業(yè)，同時(shí)閱讀大量材料，促使科斯開始思考企業(yè)存在的意義，并寫下《企業(yè)的性質(zhì)》一文。在《社會(huì)成本問(wèn)題》一文中，體現(xiàn)了科斯注重案例研究的方法，在這篇僅三萬(wàn)余字的文章中，分析的案例就達(dá)十二個(gè)之多，正如科斯自己所說(shuō)，“在我們找到狀態(tài)發(fā)展的具體方法之前，我們應(yīng)當(dāng)做的是將出發(fā)點(diǎn)建立在實(shí)際情形的基礎(chǔ)之上?！薄?/p>

二、科斯的交易成本思想

1.思想的由來(lái)

在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，企業(yè)被視為生產(chǎn)函數(shù)，全部交易的假設(shè)為交易是不耗用時(shí)間的，也就是交易費(fèi)用為零?！镀髽I(yè)的性質(zhì)》一般被認(rèn)為是交易成本的起源處，但事實(shí)上，科斯并未確切提出這個(gè)概念，而是從企業(yè)為何存在這一點(diǎn)上來(lái)闡述的?？扑乖谶@篇文章中提到的交易成本指的是市場(chǎng)運(yùn)行的成本。

2.科斯定理的形成與意義

現(xiàn)在公認(rèn)的“科斯定理”的內(nèi)容是：①只要財(cái)產(chǎn)權(quán)是明確的且其交易成本為零或很小，則無(wú)論在開始時(shí)將財(cái)產(chǎn)權(quán)賦予誰(shuí)，最終結(jié)果都是有效率的?？扑顾缟械倪@種交易成本思想，后來(lái)成為了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的奠基性觀點(diǎn)。威廉姆森吸納了這樣的觀點(diǎn)并做了進(jìn)一步延伸思考，他把交易成本進(jìn)行了進(jìn)一步的細(xì)化處理，將交易成本視作一個(gè)系統(tǒng)來(lái)看待，產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。張五常則把Robinson Economy中無(wú)法想象的所有費(fèi)用都視作交易成本，也就是人與人之溝通交流的成本。

三、科斯的企業(yè)理論

科斯在《企業(yè)的性質(zhì)》中發(fā)出質(zhì)問(wèn)：到底為什么存在企業(yè)？并借助純粹的演繹過(guò)程引出了一系列令人驚異的含義。

1.闡明企業(yè)存在的原因

企業(yè)存在是由于縱向一體化的存在。在專業(yè)化社會(huì)里，協(xié)調(diào)是由價(jià)格機(jī)制來(lái)完成的，而企業(yè)替代價(jià)格機(jī)制是有利可圖的。為什么呢？因?yàn)閮r(jià)格機(jī)制的使用是有成本的，企業(yè)能夠有效的減少這個(gè)成本支出，“一系列的契約被另一個(gè)契約取代了”。

2.限定企業(yè)規(guī)模

在科斯看來(lái)，契約數(shù)量的減少使得企業(yè)的交易成本降低，但卻沒(méi)有消除，契約和企業(yè)內(nèi)部部門之間的交易仍然存在。當(dāng)企業(yè)規(guī)模越來(lái)越大時(shí)，企業(yè)內(nèi)部各個(gè)部門的數(shù)量也有所增加，它們之間隨著交集的增多交易成本也會(huì)隨之上升；其次，如此快速增多的交集會(huì)使企業(yè)變成一個(gè)極其復(fù)雜的綜合性系統(tǒng)，生產(chǎn)要素之間的調(diào)撥不再能憑借企業(yè)家個(gè)人的能力得到最有效率的配置。因此，科斯認(rèn)為，企業(yè)規(guī)模應(yīng)該存在一個(gè)最佳點(diǎn)，當(dāng)企業(yè)的規(guī)模到達(dá)一個(gè)內(nèi)部交易成本與外部交易成本相等的臨界點(diǎn)時(shí)，即是最佳規(guī)模出現(xiàn)時(shí)。

四、《社會(huì)成本問(wèn)題》一文中的產(chǎn)權(quán)思想

科斯認(rèn)為，從總產(chǎn)值和長(zhǎng)遠(yuǎn)角度看，解決矛盾的最佳方式并非“損害則賠償”。他在定價(jià)制度運(yùn)行無(wú)成本的前提下，通過(guò)分別對(duì)采用損害承擔(dān)責(zé)任的定價(jià)制度和對(duì)損害不承擔(dān)責(zé)任的定價(jià)制度時(shí)的情形進(jìn)行了舉例分析，得出不論損害方是否對(duì)損害負(fù)責(zé)，“這種協(xié)議不會(huì)影響資源的配置”。

然而，當(dāng)交易成本為正時(shí)，經(jīng)濟(jì)制度運(yùn)行效率會(huì)受到初始產(chǎn)權(quán)如何界定的影響。調(diào)整權(quán)利關(guān)系關(guān)鍵是看總產(chǎn)值的大小，而非局部利益。注重總產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)價(jià)值是這篇文章的核心思想，也是科斯產(chǎn)權(quán)思想的實(shí)質(zhì)。

五、科斯經(jīng)濟(jì)思想的本土化路徑

1.明確產(chǎn)權(quán)的重要性

我國(guó)目前實(shí)行的是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，那么確定好各個(gè)領(lǐng)域的初始權(quán)利極其重要。在道德允許范圍內(nèi)，這不僅能克服經(jīng)濟(jì)中的稀缺性特征，而且還能增強(qiáng)個(gè)人負(fù)責(zé)意識(shí)，避免一些外部性問(wèn)題的產(chǎn)生。另外，在我國(guó)目前進(jìn)行的混合所有制改革進(jìn)程中，明確產(chǎn)權(quán)也能促進(jìn)其快速發(fā)展。

2.法制建設(shè)的迫切性

科斯定理2表明，當(dāng)存在交易費(fèi)用時(shí)，在法律上對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)利的界定和調(diào)整做出法制規(guī)定，附以國(guó)家強(qiáng)制力保證實(shí)施，能快速提高經(jīng)濟(jì)制度運(yùn)作效率。在現(xiàn)實(shí)中，尤其是經(jīng)濟(jì)生活中，每個(gè)人的權(quán)利與義務(wù)多是在一個(gè)國(guó)家的法律中得以確認(rèn)和界定的，如果法律能夠做到有效分配這樣的權(quán)利，并建立相應(yīng)鼓勵(lì)措施，降低權(quán)利轉(zhuǎn)換的成本，那么整個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率將得到顯著提高。我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展應(yīng)借鑒這樣的思想，在法律中對(duì)經(jīng)濟(jì)生活中的產(chǎn)權(quán)加以確定、規(guī)范和保護(hù)，必將促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的效率更快發(fā)展。

3.對(duì)外部性問(wèn)題的啟發(fā)

首先，施展市場(chǎng)功能的重大作用的前提是要明確界定經(jīng)濟(jì)組織或者是個(gè)人的權(quán)利，避免由產(chǎn)權(quán)界定不足帶來(lái)的機(jī)會(huì)主義行為從公共產(chǎn)權(quán)中獲利；其次，當(dāng)交易成本不為零時(shí)，選擇最恰當(dāng)?shù)闹贫劝才挪攀怯行Ы鉀Q外部性問(wèn)題的方法。政府過(guò)多的干預(yù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，效果不一定都是正面的，這也是科斯思想所想要闡述的。

注釋：

①高鴻業(yè)：《西方經(jīng)濟(jì)學(xué)》第五版，中國(guó)人民大學(xué)出版社，2011年，第330頁(yè)

參考文獻(xiàn)：

[1]高鴻業(yè).西方經(jīng)濟(jì)學(xué).中國(guó)人民大學(xué)出版社，2011.

[2][美]羅納德·科斯.企業(yè)、市場(chǎng)與法律[M].盛洪，陳郁，譯，校.上海：格致出版社，上海三聯(lián)書店，上海人民出版社，2014：91.

[3]齊珊.讀科斯《社會(huì)成本問(wèn)題》一文的幾點(diǎn)思考[J].學(xué)理論.2001（02）.

[4]李具恒.科斯經(jīng)濟(jì)學(xué)方法探微[J].科學(xué)·經(jīng)濟(jì)·社會(huì).2005（03）.

作者簡(jiǎn)介：施芳芳（1991-），女，漢族，河北衡水人，碩士研究生在讀，現(xiàn)就讀于河北大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，政治經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)。