天津商務(wù)職業(yè)學(xué)院國際物流系 張援越

中美貿(mào)易中專利壁壘問題探析

天津商務(wù)職業(yè)學(xué)院國際物流系 張援越

專利壁壘已經(jīng)成為一項重要的國際貿(mào)易壁壘。本文在闡述專利壁壘的內(nèi)涵以及我國遭遇美國專利壁壘類型的基礎(chǔ)上，分析了美國“337調(diào)查”“特別301條款”以及專利標準化等相關(guān)方面的數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)我國在遭遇美國專利壁壘時存在企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護意識淡薄、缺乏自主專利以及不知道如何應(yīng)對專利壁壘等問題，最后針對這些問題給出了相應(yīng)的應(yīng)對措施。

國際貿(mào)易 專利壁壘 應(yīng)對措施

國際貿(mào)易是當(dāng)今世界最為重要的經(jīng)濟活動之一。我國自改革開放以來，對外貿(mào)易飛速發(fā)展，截至2015年12月，中國是美國第一大貿(mào)易伙伴、第三大出口市場。同時，知識經(jīng)濟的深入發(fā)展，專利已經(jīng)成為國際經(jīng)濟貿(mào)易競爭的焦點。目前，我國外貿(mào)已經(jīng)轉(zhuǎn)型升級，使得我國出口產(chǎn)品正在由粗放型的價格競爭轉(zhuǎn)向具有高附加值的技術(shù)競爭，這對美國市場造成了一定的沖擊。為了維護其自身的利益，美國企業(yè)憑借其在創(chuàng)新、技術(shù)上的先發(fā)優(yōu)勢，頻繁利用專利來阻礙我國產(chǎn)品的進入。所以專利壁壘就成為了一項新的而又重要的國際貿(mào)易壁壘。

1　專利壁壘概述

目前，國外學(xué)者對專利壁壘的研究較少，相反，國內(nèi)學(xué)者對于專利壁壘問題研究的較多。這是因為，對于發(fā)達國家而言，專利壁壘對其國際貿(mào)易影響不大。而作為發(fā)展中國家的中國，技術(shù)創(chuàng)新能力較低，專利相關(guān)法律制度起步較晚，因而在國際貿(mào)易方面遭遇了很多專利壁壘。

1.1專利壁壘的內(nèi)涵

至今為止，國內(nèi)學(xué)術(shù)界對專利壁壘還沒有明確的定義。最早，鐘光正（2002）在研究中國對外貿(mào)易中遭遇的專利壁壘問題時，給出了專利壁壘的定義。他指出，所謂專利壁壘就是指一國企業(yè)或個人為了減少競爭對手，達到獨占市場的目的，通過申請專利或設(shè)置專利陷阱來阻礙或限制來自另一國商品的市場進入。并且分析了專利壁壘的成因是發(fā)達國家技術(shù)上的優(yōu)勢，從而導(dǎo)致專利上的優(yōu)勢，使發(fā)展中國家出現(xiàn)了諸如專利申請被設(shè)路障、已生產(chǎn)產(chǎn)品被訴侵權(quán)、產(chǎn)品市場進入受專利阻撓等困難。

姚新超（2005）在分析了國際專利壁壘的發(fā)展趨勢，他認為專利壁壘是指專利所有人依據(jù)其專利權(quán)，對進入其本國市場的外國產(chǎn)品以侵犯其專利權(quán)為由向司法機構(gòu)起訴，阻止該產(chǎn)品的進入，或向該產(chǎn)品的制造商征收高額的專利使用費。

百度百科給出的定義是：專利壁壘是指一國政府或企業(yè)（主要是發(fā)達國家制造商）依靠其技術(shù)壟斷優(yōu)勢，以保護專利等知識產(chǎn)權(quán)的名義，利用甚至濫用專利制度的法律保護，實施各種不合理障礙措施限制其他國家的產(chǎn)品的進口，使國外非專利權(quán)人處于一種十分不利的地位。

所以，根據(jù)上述的定義，專利壁壘的定義可以總結(jié)為：一國政府、區(qū)域組織為了保護本國或本地區(qū)的貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易及投資等，打著保護專利保護的名義，設(shè)立專利陷阱或者濫用相關(guān)的法律制度所采取的限制別國產(chǎn)品、服務(wù)等進入本國市場的一系列的措施和做法。

1.2我國遭遇美國專利壁壘的類型

1.2.1337調(diào)查

根據(jù)美國《1930年關(guān)稅法》，美國國際貿(mào)易委員會可以對進口貿(mào)易中的不公平行為發(fā)起調(diào)查并采取制裁措施。由于其所依據(jù)的是《1930年關(guān)稅法》第337節(jié)的規(guī)定，因此，此類調(diào)查一般稱為“337調(diào)查”。337調(diào)查的對象為進口產(chǎn)品侵犯美國知識產(chǎn)權(quán)的行為以及進口貿(mào)易中的其他不公平競爭。近年來，在中美貿(mào)易實踐中，涉及侵犯美國知識產(chǎn)權(quán)的337調(diào)查大部分都是針對出口的電子信息類產(chǎn)品的專利侵權(quán)行為。

1.2.2特別301條款

“特別301條款”是指經(jīng)1988年“綜合貿(mào)易與競爭法”修改補充后，對“301條款”新增加的“第1302節(jié)”。該條款的款名為“貿(mào)易自由化重點的確定”。該條款要求美國政府一攬子調(diào)查解決某個外國的整個對美出口產(chǎn)品方面的貿(mào)易壁壘問題。美國《特別301報告》會將部分國家列入“優(yōu)先觀察名單”和“觀察名單”，利用“市場最封閉”、“最不公平”的理由進行談判，如果談判無果，美國就可以強制對這些貿(mào)易對手實施單方面的貿(mào)易制裁，貿(mào)易制裁的手段主要是對其進口的某些產(chǎn)品實行高關(guān)稅，關(guān)稅最高達100%。與此同時，被列入“優(yōu)先觀察名單”和“觀察名單”的國家在與美國進行貿(mào)易談判的過程中，由于受到可能的單邊制裁的壓力，其談判的地位和結(jié)果都會受到較大影響。

1.2.3技術(shù)標準

隨著行業(yè)內(nèi)企業(yè)競爭的加劇，企業(yè)要占市場的最重要的利器就是標準，即所謂的“一流的企業(yè)做標準”。發(fā)達國家通過將專利融入標準即將專利標準化，使其變成行業(yè)的標準，以此來限制國外產(chǎn)品的進入，保持自己的市場占有率。而發(fā)展中國家企業(yè)由于技術(shù)水平較低，自主專利較少，甚至沒有，為了達到標準的要求，就必須支付專利許可費，否則可能面臨專利侵權(quán)而帶來的訴訟風(fēng)險。

2　我國遭遇美國專利壁壘的現(xiàn)狀分析

2.1目前我國遭遇美國專利壁壘的現(xiàn)狀

隨著我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從勞動密集型、資源密集型向技術(shù)密集型、知識密集型轉(zhuǎn)變，我國的出口產(chǎn)品的種類也相應(yīng)進行轉(zhuǎn)變。出口產(chǎn)品中初級產(chǎn)品所占比重大幅降低，工業(yè)制成品特別是技術(shù)含量較高的出口產(chǎn)品比重逐年增加。截至2015年12月，中國是美國第一大貿(mào)易伙伴、第三大出口市場。在美國，中國產(chǎn)品搶占了美國市場，使得很多美國企業(yè)為了奪回市場份額，紛紛設(shè)置了專利壁壘，以阻礙中國產(chǎn)品進入美國市場。根據(jù)美國國際貿(mào)易委員會官網(wǎng)數(shù)據(jù)統(tǒng)計，自1996年以來，美國每年都會對我國發(fā)起“337調(diào)查”。我國2008年至2015年遭遇的美國“337調(diào)查”的統(tǒng)計數(shù)據(jù)見表1。

表1　美國“337調(diào)查”數(shù)據(jù)分析表（2008年～2015年）

從表1可以看出，美國對我國發(fā)起的“337調(diào)查”數(shù)量到2010年到達了頂峰，這是由于我國的產(chǎn)業(yè)升級，使得我國出口產(chǎn)品類型向技術(shù)含量較高的類型轉(zhuǎn)變。因此美國本土的一些高新技術(shù)企業(yè)的市場受到了沖擊，所以美國對華發(fā)起的“337調(diào)查”數(shù)量達到了最高。隨著我國對知識產(chǎn)權(quán)的重視，特別是《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》的實施，近幾年，美國對我發(fā)起的“337”調(diào)查的絕對數(shù)量呈下降趨勢，從2010年的19起，下降到2015年的10起。但是，從美國對華發(fā)起的“337調(diào)查”數(shù)量占全球的百分比來講，我國仍然是“337調(diào)查”的最大目標國（見圖1）。

圖1　美國“337調(diào)查”數(shù)據(jù)折線圖

在美國2016年的《特別301報告》中，中國仍被列入優(yōu)先觀察國名單（Priority Watch List），受306條款監(jiān)督。在報告中，美國提出了希望與中國繼續(xù)合作解決的關(guān)于專利方面的幾個問題：知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)標準、《反壟斷法》執(zhí)法以及醫(yī)藥創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)保護等。

專利標準化對于國家的國際貿(mào)易甚至一個行業(yè)影響很大。中國DVD行業(yè)的覆滅就是最典型的案例。

2.2我國遭遇的美國專利壁壘中反映出的問題

分析我國遭遇的諸多美國專利壁壘，可以發(fā)現(xiàn)存在以下幾個方面的問題。

2.2.1中國的知識產(chǎn)權(quán)保護意識較為淡薄

我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護意識較為淡薄。當(dāng)然這跟我國目前知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律制度建設(shè)不完善是分不開的。在這樣的大環(huán)境下，我國的大多數(shù)企業(yè)沒有充分認識到專利的重要性，沒有成立專門的專利管理部門，沒有制定系統(tǒng)的專利管理制度，從領(lǐng)導(dǎo)到員工沒有形成較強的知識產(chǎn)權(quán)保護意識。

2.2.2中國大多數(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力較低，缺少自主專利

中國大多數(shù)企業(yè)技術(shù)水平較低，創(chuàng)新能力較低，缺少自主專利。他們?nèi)粝脒M入市場，就必須支付高昂的許可費用，否則將面臨侵權(quán)的風(fēng)險。即使一些高新技術(shù)企業(yè)擁有自己的專利，但是由于企業(yè)的專利布局能力較差，不重視專利的海外布局，也會導(dǎo)致企業(yè)在出口產(chǎn)品時遭遇侵權(quán)風(fēng)險。

2.2.3中國大多數(shù)企業(yè)不知如何應(yīng)對國際侵權(quán)訴訟

中國大多數(shù)企業(yè)在應(yīng)對國際侵權(quán)訴訟時，一般都會手足無措，無計可施，特別是一些中小企業(yè)。一方面，他們?nèi)狈?yīng)對國際侵權(quán)訴訟的經(jīng)驗，企業(yè)沒有專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理人員；另一方面，國際侵權(quán)訴訟的成本較高，不管是勝訴還是敗訴，對于中小企業(yè)而言，代價都是巨大的。

3　我國應(yīng)對專利壁壘的措施

3.1從國家層面上，要不斷完善知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律制度，切實貫徹《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》

2008年國務(wù)院印發(fā)了關(guān)于《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》的通知。綱要的最后一部分闡明了實施綱要對我國國際貿(mào)易的意義：“有利于擴大對外開放，實現(xiàn)互利共贏。知識產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為國際經(jīng)貿(mào)合作的重要議題。通過實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，有利于加快轉(zhuǎn)變我國外貿(mào)增長方式，優(yōu)化進出口結(jié)構(gòu)，提高我國外向型經(jīng)濟的質(zhì)量；有利于在開放的環(huán)境中有效吸納利用國際創(chuàng)新資源；有利于我國創(chuàng)新成果走向世界；有利于世界各國共同開發(fā)智力資源，共享創(chuàng)新成果?！痹诖嘶A(chǔ)上，不斷完善我國知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律制度，提高我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護意識。

3.2企業(yè)努力提升創(chuàng)新能力，提高自主專利的數(shù)量和質(zhì)量

2016年5月，國務(wù)院印發(fā)了《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》。在《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》中明確了“創(chuàng)新驅(qū)動是國家命運所系。國家力量的核心支撐是科技創(chuàng)新能力”。同時提出了“加快建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強國。深化知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域改革，深入實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略行動計劃，提高知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運用、保護和管理能力”。這就要求企業(yè)不斷提升創(chuàng)新能力，不僅在自主專利的數(shù)量上有所突破，更重要的是在自主專利的質(zhì)量上要有大幅度的提高。《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》還“支持我國企業(yè)、聯(lián)盟和社團參與或主導(dǎo)國際標準研制，推動我國優(yōu)勢技術(shù)與標準成為國際標準”。

3.3借助行業(yè)協(xié)會或組成企業(yè)聯(lián)盟共同應(yīng)對國際侵權(quán)訴訟

對于企業(yè)而言，特別是中小企業(yè)，在應(yīng)對國際侵權(quán)訴訟時，首先要保持積極的心態(tài)。因為很多美國企業(yè)發(fā)起專利訴訟不僅僅是為了維權(quán)，更關(guān)鍵的是為了爭奪市場而分散對手的注意力。其次，很多中小企業(yè)本身不具備對抗國際大企業(yè)訴訟的能力，此時可以借助行業(yè)協(xié)會或者組成企業(yè)聯(lián)盟來共同對抗國際侵權(quán)訴訟。這樣不僅可以減少訴訟成本，同時也能提高勝訴的可能。最后，企業(yè)應(yīng)該培養(yǎng)專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理人才，制定完整的專利管理制度，這樣在面臨國際侵權(quán)訴訟時，才能游刃有余。

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F752

A

2096-0298（2016）07（a）-103-03

作者介紹：張援越（1965-），男，漢族，天津人，副教授，本科，主要從事國際貿(mào)易、通關(guān)管理方面的研究。