文/李毅

科研檔案的建立與管理體會

文/李毅

為了更好的服務(wù)和促進(jìn)科研事業(yè)，科研戰(zhàn)略部門必須主動地查找、剖析、研究科研檔案事業(yè)在其發(fā)展歷程中出現(xiàn)的眾多情況，從而用更為長遠(yuǎn)的發(fā)展理念和措施來解決科研檔案工作中出現(xiàn)的新問題

為了更好的服務(wù)和促進(jìn)科研事業(yè)，科研戰(zhàn)略部門必須主動地查找、剖析、研究科研檔案事業(yè)在其發(fā)展歷程中出現(xiàn)的眾多情況，從而用更為長遠(yuǎn)的發(fā)展理念和措施來解決科研檔案工作中出現(xiàn)的新問題?？蒲袡n案是在科研活動中直接形成的，具有保存價(jià)值的文字材料、計(jì)算材料、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、圖紙、圖表、照片、聲像等各種形式和載體的科技文件材料。由于科研檔案的建立和管理是整個(gè)科研檔案事業(yè)的重要基礎(chǔ)和主要環(huán)節(jié)，所以本文主要就科研檔案事業(yè)的建立與管理兩大部分闡述一些個(gè)人的新想法和新體會。

一、科研檔案的建立

1、科研檔案的建立目的

科研檔案的建立目的主要是安全保管科研檔案，提高科研檔案利用效率，發(fā)揮科研檔案價(jià)值，促進(jìn)科研新項(xiàng)目（課題）申報(bào)。

2、科研檔案建立驅(qū)動主體

根據(jù)現(xiàn)有課題來源與相關(guān)介入主體，科研檔案建立驅(qū)動主體主要有：

（1）科研實(shí)施主體。這種情況與科研課題的來源關(guān)聯(lián)性不大?？蒲袑?shí)施主體依據(jù)科研管理需要，制定科研檔案建立方法與管理制度，選定科研檔案管理人員，購置科研檔案辦公用品、存貯介質(zhì)、查詢工具等必需品，這種情況下科研檔案管理對象單一，管理內(nèi)容較少，管理工作量不大，課題內(nèi)人員利用檔案頻率較高，而課題外人員利用檔案頻率較低。

（2）科研上級主管單位?？蒲姓n題一般來源于上級主管單位?？蒲袑?shí)施主體既要依據(jù)科研管理需要，也要根據(jù)科研上級主管單位管理需要，選用并制定出適合的科研檔案建立方法與管理制度。由于課題逐年增多，上級主管單位要求與本單位有所不同，所以除在資金、人員等投入較多外，對科研檔案管理人員的管理素質(zhì)也提出了較高要求，此外，檔案管理期間課題外人員利用檔案頻率一般低于課題外人員利用檔案頻率。

（3）科研實(shí)施主體直接管理單位。一般情況，科研課題主要來源于科研直接管理單位，有時(shí)也來源于上級部門或其他合作單位。由于這種形式下一般科研課題較多，科研形式多樣，科研規(guī)模不一，所以在科研檔案建立方面需要投入較多的精力、較多的時(shí)間和資金，同時(shí)對科研檔案管理人員的要求也最高，課題內(nèi)外人員利用檔案的頻率均較高。

3、科研檔案建立途徑

首先，在科研檔案建立前先摸清未來科研檔案系統(tǒng)的建立目標(biāo)，這些目標(biāo)包括建設(shè)規(guī)模、科研類別、信息化程度、服務(wù)領(lǐng)域、服務(wù)效率、服務(wù)理念、系統(tǒng)靈活程度等；其次，再根據(jù)以上目標(biāo)具體展開。通常，科研檔案的建立主要涉及三個(gè)要素，既人、財(cái)、物。在科研檔案的建立過程中，按照建立目標(biāo)分別對人、財(cái)、物進(jìn)行分解并進(jìn)行問詢與論證。

4、科研檔案建立必需資源

（1）行政力量

由于在科研檔案建立的過程中需要較多的人力資源配置，資金的申請與支出，辦公用品及其他相關(guān)儀器設(shè)備的購置與調(diào)運(yùn)等，而單靠科研檔案建設(shè)部門單一的力量顯然是很難完成這些任務(wù)的，所以行政力量的強(qiáng)力介入是不可缺失的。

（2）技術(shù)供應(yīng)

在科研檔案建立中，如果沒有一定技術(shù)的強(qiáng)力支持，可以想象即使勉強(qiáng)建立起的科研檔案部門，可能會在以后的長期管理中遇上更多的問題，繼而造成前期資源的可能浪費(fèi)以及后期對科研檔案的高效利用。

（3）資金支持

在科研檔案建立前期需要較大資金的投入，如科研檔案管理人員辦公條件的投入、科研檔案存貯設(shè)備的投入、科研檔案人員的前期培訓(xùn)投入等，而在科研檔案管理過程中仍需要不斷的資金投入，如管理人員素質(zhì)及技能的提高培訓(xùn)、加強(qiáng)信息化建設(shè)硬軟件的投入等。

（4）人力資源

隨著信息化建設(shè)步伐的逐漸普及，科研檔案對人力資源的需求已經(jīng)由單一的專業(yè)性要求變成既要懂管理又要具備多項(xiàng)技能，同時(shí)還要具備新理念的復(fù)合型人才要求。只有充分滿足以上要求的檔案管理人員，才能完全適應(yīng)科研檔案初期建立和后期管理的需求，才能在科研檔案事業(yè)中有一番作為。

二、科研檔案管理對象

科研檔案管理的對象主要包括：申報(bào)書、任務(wù)書、經(jīng)費(fèi)預(yù)算書、執(zhí)行計(jì)劃、執(zhí)行情況報(bào)告、經(jīng)費(fèi)使用情況報(bào)告、科研成果報(bào)告、實(shí)驗(yàn)報(bào)告、影像或照片、成果鑒定、經(jīng)濟(jì)和社會效益證明材料、成果獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)及審批材料，獲獎(jiǎng)證書等。

1、科研檔案管理模式

根據(jù)我國目前科研檔案管理的現(xiàn)狀，可將其分為兩種模式：一種為單一管理模式，另外一種為雙重管理模式。單一管理模式是指科研檔案的管理主體為一個(gè)，這種形式一般適用于科研課題保密性要求較高的管理部門，其不但有利于科研課題的統(tǒng)一集中管理，也有利于科研資料的統(tǒng)一查閱，但不利之處是科研檔案管理部門工作量較大，科研資料的使用要求嚴(yán)格，有時(shí)甚至也會影響到新的科研課題的申報(bào)。雙重管理模式是指科研檔案的管理主體為兩個(gè)，這種形式一般會以一個(gè)科研檔案管理主體為主，另一個(gè)科研檔案管理主體為輔。這種形式可能在一些科研課題保密性要求不高的部門多見，其不利之處是科研資料管理分散，容易外泄科研內(nèi)容，有利之處是科研課題管理主體的工作量相對較少，科研資料查閱特別是對針對性很強(qiáng)的單一課題查閱速度很快。

2、科研檔案管理手段

（1）制度手段

通過制定嚴(yán)密的科研檔案管理制度并在日常管理中嚴(yán)格加以實(shí)施是科研檔案管理常用的管理方法或手段。在制定規(guī)章制度時(shí)要重點(diǎn)考慮以下幾個(gè)方面：程序管理、級別管理、人員管理、設(shè)備管理。程序管理就是通過制定科學(xué)的科研檔案收集程序、保存程序、使用程序，從而促使科研檔案最大程度的完整收集、安全保存并高效使用。級別管理就是在對科研檔案的重要性進(jìn)行綜合評估（主要依據(jù)科研檔案的來源級別、社會效益、經(jīng)濟(jì)效益以及其他指標(biāo)），按照評估結(jié)果對科研檔案分類定級，不同級別制定并實(shí)行不同的管理措施。人員管理就是要對科研檔案管理中每一個(gè)程序涉及的科研及科研檔案管理人員進(jìn)行教育、培訓(xùn)與合理配置。設(shè)備管理就是通過現(xiàn)代科技設(shè)備及信息化技術(shù)的使用來最終達(dá)到科研檔案的安全保存與高效利用。

（2）法律手段

近幾年來，由于一些科研項(xiàng)目或科研檔案部門負(fù)責(zé)人忽視了科研人員或科研檔案管理人員日常的法律法規(guī)宣傳教育，最終致使某些科研人員或科研檔案管理人員自覺不自覺的外泄了科研或科研檔案的重要內(nèi)容，從而對我國科研事業(yè)以及國家安全造成了很大的損失。為了避免以上情況的再次出現(xiàn)，必須加強(qiáng)科研人員或科研檔案管理人員法律法規(guī)（如《檔案法》、《科學(xué)技術(shù)檔案工作條例》等）的宣傳與教育，必須讓法律法規(guī)教育成為我國科研或科研檔案日常管理的重要手段。

（3）技術(shù)手段

技術(shù)手段是科研檔案管理中重要且不可或缺的重要組成部分。隨著現(xiàn)代科技的日新月異，許多基于電子信息技術(shù)的成熟管理方法可逐步引入到科研檔案的日常管理工作之中，從而加大科技手段在科研檔案管理手段中的比重，最終促使傳統(tǒng)科研檔案管理模式轉(zhuǎn)變成為基于信息技術(shù)的現(xiàn)代科研檔案管理模式。

3、科研檔案管理創(chuàng)新

（1）管理機(jī)制創(chuàng)新

科研檔案的管理機(jī)制是指科研檔案管理系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)理。科研檔案的管理機(jī)制決定著科研檔案的管理功效，是科研檔案管理的核心問題。科研檔案的管理機(jī)制表現(xiàn)為運(yùn)行機(jī)制、動力機(jī)制和約束機(jī)制三個(gè)方面，其創(chuàng)新也是圍繞著這三個(gè)方面進(jìn)行的。

（2）管理方法創(chuàng)新

傳統(tǒng)的科研檔案管理方法一般是依照行政命令電話或其他形式要求科研單位提供相應(yīng)的檔案資料，這種形式的缺點(diǎn)在于有時(shí)會遺漏某些重要檔案資料，或者收集的檔案資料內(nèi)容不能完全反映要求，所以必須在檔案資料收集方法上進(jìn)行創(chuàng)新。

（3）管理技術(shù)創(chuàng)新

管理技術(shù)的創(chuàng)新是科研檔案管理實(shí)現(xiàn)規(guī)范化、科學(xué)化、高效化、自動化的重要途徑之一。技術(shù)創(chuàng)新要圍繞科研檔案的所有過程（收集、保管、利用等）全面展開，從而最終促使科研檔案的傳統(tǒng)管理方式（即人工管理）逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)榛谧詣涌刂萍夹g(shù)、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)與現(xiàn)代通訊技術(shù)的現(xiàn)代管理方式上來。

（作者單位：陜西省腫瘤醫(yī)院科教與學(xué)科建設(shè)部）