顏永才

(湖北師范大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，湖北 黃石　435002)

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基于主成分定權(quán)法的資源枯竭城市技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)研究

顏永才

(湖北師范大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，湖北 黃石435002)

技術(shù)創(chuàng)新是城市競爭力之本，也是資源枯竭城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的新動(dòng)力。資源枯竭城市科技基礎(chǔ)先天薄弱，合理評(píng)價(jià)技術(shù)創(chuàng)新效率對(duì)優(yōu)化其創(chuàng)新資源配置效率、提高技術(shù)創(chuàng)新能力具有重要價(jià)值。文章在界定技術(shù)創(chuàng)新效率的基礎(chǔ)上，設(shè)計(jì)了資源枯竭城市技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并構(gòu)建了一套基于主成分定權(quán)法的綜合評(píng)價(jià)方法，在此基礎(chǔ)上以黃石市為例，運(yùn)用2004-2014年時(shí)間序列數(shù)據(jù)對(duì)黃石市技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行實(shí)證分析，并就如何提升黃石市技術(shù)創(chuàng)新效率給出了具體的政策建議。

技術(shù)創(chuàng)新效率；資源枯竭城市；主成分定權(quán)法；黃石市

在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)背景下，資源枯竭城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展困難重重，亟需探索新動(dòng)力和新路徑。黨的十八屆五中全會(huì)正式提出以“創(chuàng)新發(fā)展”為核心的五大發(fā)展理念,這為資源枯竭城市破解當(dāng)前的發(fā)展難題和增強(qiáng)未來的發(fā)展動(dòng)力指明了行動(dòng)方向。創(chuàng)新發(fā)展是推動(dòng)資源枯竭城市從要素推動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變、從資源型城市向創(chuàng)新型城市轉(zhuǎn)變的重要途徑，是資源枯竭城市實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要保障。然而，資源枯竭城市創(chuàng)新資源普遍匱乏，優(yōu)化創(chuàng)新資源要素配置、提升技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率便成為資源枯竭城市亟待解決的難題。本文以實(shí)現(xiàn)資源枯竭城市創(chuàng)新資源要素最優(yōu)配置為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，試圖構(gòu)建一套科學(xué)可行的資源枯竭城市技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)體系，為全面提升資源枯竭城市技術(shù)創(chuàng)新能力提供理論指導(dǎo)和方法借鑒。

一、資源枯竭城市技術(shù)創(chuàng)新效率的內(nèi)涵及評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)

1、資源枯竭城市技術(shù)創(chuàng)新效率的內(nèi)涵

資源枯竭城市是指可供開發(fā)的自然資源已經(jīng)瀕臨枯竭、剩余可開采儲(chǔ)量不足總儲(chǔ)量的30%的資源型城市，技術(shù)創(chuàng)新是指某個(gè)新產(chǎn)品或新工藝從最初的創(chuàng)意構(gòu)思到最終的市場應(yīng)用的全過程，而技術(shù)創(chuàng)新效率則是從技術(shù)創(chuàng)新投入到技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的轉(zhuǎn)化效率[1～2]。換而言之，當(dāng)創(chuàng)新產(chǎn)出條件保持不變時(shí)，與實(shí)現(xiàn)既定的等量創(chuàng)新產(chǎn)出所必須耗費(fèi)的創(chuàng)新投入量相比，實(shí)際所需的創(chuàng)新投入超出越多，則意味著技術(shù)創(chuàng)新效率就越低[3]?？梢?，資源枯竭城市技術(shù)創(chuàng)新效率的評(píng)價(jià)就是衡量資源枯竭城市的創(chuàng)新投入與其創(chuàng)新產(chǎn)出的匹配程度，其目的是實(shí)現(xiàn)資源枯竭城市創(chuàng)新資源要素的最優(yōu)配置。

從上述定義可知，技術(shù)創(chuàng)新效率反映的是技術(shù)創(chuàng)新的投入和產(chǎn)出效率，那么創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出則是影響技術(shù)創(chuàng)新效率的關(guān)鍵變量[4]。創(chuàng)新投入是形成技術(shù)創(chuàng)新能力的重要前提，它體現(xiàn)了資源枯竭城市在創(chuàng)新過程中實(shí)際投入的創(chuàng)新資源多少，一般可分為財(cái)力資源和人力資源。創(chuàng)新產(chǎn)出體現(xiàn)資源枯竭城市技術(shù)創(chuàng)新成果的多少，主要有新知識(shí)、新產(chǎn)品、新工藝、高效率、低能耗等成果形式，這些創(chuàng)新成果能夠通過商業(yè)化過程實(shí)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)的市場化，從而促進(jìn)社會(huì)生產(chǎn)力的提高[5]。

2、資源枯竭城市技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)指標(biāo)的選擇

本文立足資源枯竭城市的自身特點(diǎn)和各指標(biāo)的代表性，同時(shí)考慮到各指標(biāo)數(shù)據(jù)的可獲得性，在參考國內(nèi)相關(guān)研究成果的基礎(chǔ)上[6～7]，確定投入、產(chǎn)出指標(biāo)如下表1所示。

表1　資源枯竭城市技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

二、基于主成分定權(quán)法的資源枯竭城市技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)方法

1、技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)方法的選擇

技術(shù)創(chuàng)新效率屬于一種投入產(chǎn)出效率，其計(jì)算方法通常有算術(shù)比例法、參數(shù)法、非參數(shù)法等三種方法[8]。第一種方法適用于單指標(biāo)的投入產(chǎn)出效率分析，第二種方法適用于單產(chǎn)出和多投入的投入產(chǎn)出效率分析，只有第三種方法可以計(jì)算多投入和多產(chǎn)出的投入產(chǎn)出相對(duì)效率。由于技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)基本包含了投入、產(chǎn)出、市場化的完整過程，因此它包括多投入和多產(chǎn)出因素[9]?？梢?，從多投入和多產(chǎn)出來進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)勢(shì)在必行。而主成分定權(quán)法的優(yōu)勢(shì)就是評(píng)價(jià)多投入和多產(chǎn)出的相對(duì)有效性，因此本文采用主成份定權(quán)法來對(duì)資源枯竭城市技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行評(píng)價(jià)。

2、主成分定權(quán)法的基本原理

效率評(píng)價(jià)的基本思想是產(chǎn)出與投入比，即以各種科技資源作為投入，以各種效果作為產(chǎn)出[10]。根據(jù)前文已構(gòu)建的技術(shù)創(chuàng)新投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)，可以建立適當(dāng)?shù)哪Ｐ蛠磉M(jìn)行綜合比較，進(jìn)而分析最終的資源配置效果。該模型的基本表達(dá)式為：

Ei=Ci/Ti

(1)

其中：Ci=λ1Ci1+λ2Ci2+λ3Ci3+λ4Ci4，Ti=θ1Ti1+θ2Ti2+θ3Ti3+θ4Ti4。

Ci為i年份的科技產(chǎn)出綜合指標(biāo)值，Cij為i年份四項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出值，j=1, 2, 3, 4；λj為四項(xiàng)產(chǎn)出指標(biāo)的權(quán)重；Ti為i年份技術(shù)創(chuàng)新投入綜合指標(biāo)值，Tij為i年份技術(shù)創(chuàng)新投入指標(biāo)值，θj代表各投入指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)。在確定權(quán)重后，就可以通過公式1分別計(jì)算出各年份的產(chǎn)出指標(biāo)與投入指標(biāo)綜合值的比值，這就是技術(shù)創(chuàng)新效率值Ei。從公式1可以看出，Ei的臨界值為1，其值越大則意味著資源枯竭城市資源配置效率越高。需要指出的是，由于各指標(biāo)單位各不相同，因此計(jì)算前需要對(duì)指標(biāo)的原始數(shù)據(jù)進(jìn)行無量綱化處理，具體公式如下：

指標(biāo)L無量綱值=0.1+0.9*[(L-Lmin)/(Lmax-Lmin) ]

(2)

Lmax和Lmin分別表示各行業(yè)該指標(biāo)中最大和最小值，L表示該指標(biāo)的實(shí)際值。此外，對(duì)于權(quán)重的確定我們采用了主成分分析法來確定，主要通過因子負(fù)荷來計(jì)算各指標(biāo)的權(quán)重，這樣就使得權(quán)重的客觀性較強(qiáng)。

三、資源枯竭城市技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)的實(shí)證檢驗(yàn)：以黃石為例

黃石市位于湖北省東南部，是世界著名的礦冶文明古都，也是華中地區(qū)重要的原材料工業(yè)基地，更是我國典型的資源枯竭城市。本文以黃石市為例，運(yùn)用上述研究所設(shè)計(jì)的評(píng)價(jià)指標(biāo)和計(jì)算方法來對(duì)其2004-2014年的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。

1、數(shù)據(jù)的采集與標(biāo)準(zhǔn)化處理

根據(jù)2004～2014年的《黃石市統(tǒng)計(jì)年鑒》的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，經(jīng)過計(jì)算匯總后各年份技術(shù)創(chuàng)新投入和產(chǎn)出原始數(shù)據(jù)如表2所示。

表2　2004～2014年黃石市技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出指標(biāo)的原始值

按照公式2對(duì)上述相關(guān)指標(biāo)的數(shù)值進(jìn)行無量綱化處理，處理結(jié)果見下表3所示：

表3　2004～2014年黃石市技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出指標(biāo)的無量綱值

2、黃石市技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)過程

在上述指標(biāo)數(shù)據(jù)無量綱化后，就可以對(duì)投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)分別進(jìn)行一次的主成分分析，得到總體解釋變量和因子負(fù)荷陣后就求得各指標(biāo)的權(quán)重。分析結(jié)果顯示，投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)的KMO 和 Bartlett檢驗(yàn)值分別為0.743和0.794，適合采用主成分分析方法。總體解釋變量和因子負(fù)荷陣如表4和表5所示：

表5　因子負(fù)荷陣

從上表可以看出，科技投入指標(biāo)有兩個(gè)主成分，貢獻(xiàn)率分別為貢獻(xiàn)率為67.188%和26.161%；科技產(chǎn)出指標(biāo)只有一個(gè)主成分，貢獻(xiàn)率為81.677%。據(jù)此計(jì)算它們的權(quán)重，各投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)權(quán)重的標(biāo)準(zhǔn)值分別如下表6所示。

表6　投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)權(quán)重的標(biāo)準(zhǔn)值

最后利用公式1計(jì)算出各年份的技術(shù)創(chuàng)新效率，其結(jié)果如下表：

表7　黃石市各年份的技術(shù)創(chuàng)新效率值

圖1　2004～2014年黃石市技術(shù)創(chuàng)新效率走勢(shì)圖

3、黃石市技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)結(jié)果闡釋

從表7可以看出，在2004～2014年期間，黃石市技術(shù)創(chuàng)新效率小于1的年份共有5個(gè)(2004、2005、2006、2007和2014)，表明在這5年里黃石市技術(shù)創(chuàng)新效率較低，創(chuàng)新投入與創(chuàng)新產(chǎn)出不匹配；而在其余6年里面，黃石市技術(shù)創(chuàng)新效率大于1，反映創(chuàng)新資源配置比較合理。從圖1還可以看出，在2004-2009年期間，黃石市技術(shù)創(chuàng)新效率呈現(xiàn)明顯上升趨勢(shì)；但在2009-2014年期間，黃石市技術(shù)創(chuàng)新效率呈現(xiàn)明顯下降趨勢(shì)。究其原因，一方面可能是受全球金融危機(jī)影響，企業(yè)的市場需求萎縮，創(chuàng)新效益不明顯；另一方面可能是黃石市自主創(chuàng)新能力不足，導(dǎo)致創(chuàng)新資源投入沒有得到應(yīng)有的產(chǎn)出。

四、結(jié)論與建議

1、研究結(jié)論

一方面，本文設(shè)計(jì)了一套資源枯竭城市技術(shù)創(chuàng)新效率的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，既包括財(cái)政科技支出比重、企業(yè)研發(fā)投入比重、企業(yè)研發(fā)人員數(shù)、科技項(xiàng)目數(shù)等四個(gè)創(chuàng)新投入指標(biāo)，也包括高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值比重、全員勞動(dòng)生產(chǎn)率、萬人專利申請(qǐng)授權(quán)量、萬元GDP綜合能耗降低率等4個(gè)創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)。另一方面，本文提出了一套基于主成分定權(quán)法的資源枯竭城市技術(shù)創(chuàng)新效率綜合評(píng)價(jià)方法，該方法在進(jìn)行多投入和多產(chǎn)出的投入產(chǎn)出效率分析方面有著明顯的優(yōu)勢(shì)。通過運(yùn)用該方法對(duì)黃石市技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行實(shí)證分析，進(jìn)一步檢驗(yàn)了該方法切實(shí)可行。但由于可獲取數(shù)據(jù)年份較少，本研究未考慮創(chuàng)新產(chǎn)出的滯后性，研究方法存在某些局限性，有待后續(xù)研究的改進(jìn)。

2、政策建議

(1)大力創(chuàng)新財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)的管理模式，對(duì)各級(jí)、各類的財(cái)政科技資金進(jìn)行優(yōu)化和整合，統(tǒng)籌補(bǔ)助獎(jiǎng)勵(lì)、股權(quán)投資、無償撥款、政府購買服務(wù)、科技信貸等多種支持模式，探索財(cái)政資金與社會(huì)資本的合作框架，使財(cái)政資金的集聚功能與杠桿效應(yīng)得以充分發(fā)揮。

(2)建立健全科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制，由財(cái)政出資成立科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金，探索定向、間接、有償?shù)目萍纪度敕绞揭约坝墒袌鰜頉Q定和評(píng)價(jià)的創(chuàng)新成果分配方式，對(duì)所開發(fā)的科技成果通過技術(shù)市場實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移，最終形成生產(chǎn)能力和銷售規(guī)模。

(3)推行科技創(chuàng)新平臺(tái)開放共享的運(yùn)行服務(wù)模式，鼓勵(lì)支持高校院所、省級(jí)以上研發(fā)機(jī)構(gòu)采取市場化方式，向企業(yè)、行業(yè)開放共享科技文獻(xiàn)、科學(xué)儀器設(shè)備等創(chuàng)新資源，來降低企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新成本。

(4)引導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新人才的合理流動(dòng)，鼓勵(lì)支持科技人員在企業(yè)和高校院所之間采取聘用科技特派員、客座教授等多種形式雙向流動(dòng)，探索開展科技人員兼職取酬、保留身份離崗進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化的試點(diǎn)，以此滿足企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新人才的渴求。

(5)加快科技交流合作，充分利用發(fā)達(dá)地區(qū)在高校院所、科技人才、科技成果、創(chuàng)新平臺(tái)等方面的優(yōu)勢(shì)，擴(kuò)大合作交流渠道，吸納高端人才和創(chuàng)新資源在本地聚集。

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(責(zé)任編輯：胡喬)

教育部人文社會(huì)科學(xué)研究青年基金項(xiàng)目(14YJC790147)，湖北省教育廳人文社會(huì)科學(xué)研究青年項(xiàng)目(15Q184)以及湖北師范大學(xué)資源枯竭城市轉(zhuǎn)型發(fā)展研究中心開放基金項(xiàng)目(KF2014Z01)

2016—01—29

顏永才，男，博士，主要研究方向?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新、戰(zhàn)略管理。

F299

A

1009- 4733(2016)03- 0089- 05

10.3969/j.issn.1009-4733.2016.03.020