田　愉，樊紅梅

甘肅省工業(yè)企業(yè)R&D資源分布狀況及優(yōu)化配置對(duì)策研究*

田愉，樊紅梅△

（甘肅省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所，甘肅省科技評(píng)價(jià)監(jiān)測(cè)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，甘肅 蘭州730000）

對(duì)甘肅省工業(yè)企業(yè)R&D資源的規(guī)模及行業(yè)分布狀況進(jìn)行分析，找出甘肅省工業(yè)企業(yè)R&D資源配置中存在的問(wèn)題并提出優(yōu)化企業(yè)R&D資源配置的建議。

企業(yè)；R&D資源；分布狀況；問(wèn)題；建議

工業(yè)企業(yè)是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展中最重要的R&D創(chuàng)新的主體。通過(guò)研究甘肅省工業(yè)企業(yè)R&D資源分布與配置，定位工業(yè)企業(yè)在全社會(huì)R&D資源配置中的作用，對(duì)于評(píng)價(jià)甘肅省工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力和資源優(yōu)化具有重要的意義。

1甘肅省市州工業(yè)企業(yè)R&D 資源分布情況

1.1全省工業(yè)企業(yè)R&D活動(dòng)數(shù)量

2013年，我省各市州有規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)1981家，其中有R&D活動(dòng)的有291家。將這些企業(yè)按照規(guī)模分為大型企業(yè)、中型企業(yè)、小型企業(yè)和微型企業(yè)。其中大型企業(yè)有R&D活動(dòng)的有43家，占總數(shù)的14.8%；中型企業(yè)有R&D活動(dòng)的有51家，占總數(shù)的17.5%；小型企業(yè)有R&D活動(dòng)的有189家，占總數(shù)的64.9%；微型企業(yè)有R&D活動(dòng)的有8家，占總數(shù)的2.8%。很顯然有R&D活動(dòng)的小型企業(yè)占總數(shù)的比例最大，占據(jù)最重要的地位，是研發(fā)的主體。其次為中型企業(yè)和大型企業(yè)，最低的是微型企業(yè)。

從地域來(lái)看，蘭州的大型企業(yè)、中型企業(yè)、小型企業(yè)R&D活動(dòng)數(shù)量均處于相對(duì)較高水平。白銀，定西，甘南，嘉峪關(guān)，隴南，武威，張掖的大，中，小，微企業(yè)的工業(yè)企業(yè)R&D活動(dòng)數(shù)量均處于較低水平。酒泉，武威，張掖，慶陽(yáng)的小型企業(yè)的R&D活動(dòng)數(shù)量相對(duì)較高。

1.2按工業(yè)企業(yè)行業(yè)分類(lèi)

將企業(yè)按照行業(yè)性質(zhì)分為采礦業(yè)，制造業(yè)，電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)三大類(lèi)。其中采礦業(yè)有R&D活動(dòng)的有29家，占總數(shù)的10.0%；制造業(yè)有R&D活動(dòng)的有251家，占總數(shù)的86.3%；電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)有R&D活動(dòng)的僅有11家，占總數(shù)的3.7%。顯然制造業(yè)有R&D活動(dòng)的數(shù)量占總數(shù)的比例最大，是研發(fā)的最重要行業(yè)。其次為采礦業(yè)和電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)。

總體來(lái)講采礦業(yè)和電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)整體R&D活動(dòng)數(shù)量均在15以下。制造業(yè)的R&D活動(dòng)數(shù)量方面，地區(qū)差異較大，武威，張掖，酒泉，蘭州的R&D活動(dòng)數(shù)量大于35，白銀，慶陽(yáng)和天水都在接近20的中等水平。甘南，隴南處于最低水平。

1.3按企業(yè)登記注冊(cè)類(lèi)型分類(lèi)

2013年，甘肅省共有291家規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)工業(yè)企業(yè)）開(kāi)展R&D活動(dòng)，占全部工業(yè)企業(yè)的14.7%。其中內(nèi)資企業(yè)284家，占全部?jī)?nèi)資企業(yè)的97.6%；港、澳、臺(tái)商投資企業(yè)4家，占全部港、澳、臺(tái)商投資企業(yè)20%；外商投資企業(yè)3家，占全部外商投資企業(yè)的9.7%。

從地區(qū)來(lái)看，隸屬于酒泉的有R&D活動(dòng)的工業(yè)企業(yè)有59家，全省最多；其次為蘭州（52家）、張掖（49家）；排名靠后的為嘉峪關(guān)（4家）、隴南（1家）、甘南（1家）。內(nèi)資企業(yè)中，有57家分布在酒泉；50家分布在蘭州；49家分布在張掖。港、澳、臺(tái)商投資企業(yè)中有2家分布在酒泉。3家外商投資企業(yè)分別位于蘭州、天水、白銀。

1.4R&D人員

2013年，我省各市州規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D人員為17565人。其中大型企業(yè)占總數(shù)的比例最大，是研發(fā)的主體，其R&D人員為11215人，占總數(shù)的63.85%；中型企業(yè)R&D人員2277人，占總數(shù)的12.96%；小型企業(yè)R&D人員3831人，占總數(shù)的21.81%；微型企業(yè)R&D人員為242人，占總數(shù)的1.38%。

圖1　內(nèi)資企業(yè)數(shù)量占比分布圖

總體來(lái)講中型企業(yè)，小型企業(yè)和微型企業(yè)的R&D人員數(shù)量方面，除了酒泉小型企業(yè)R&D人員數(shù)量超過(guò)了1000人，其他也均在1000以下。大型企業(yè)的R&D人員地區(qū)差異較大，有大于2000的白銀，金昌，蘭州，也有小于500的定西，武威，張掖，甘南，隴南，平?jīng)鰩缀鯖](méi)有。

1.5R&D經(jīng)費(fèi)支出

1.2.2.1 社會(huì)隔離 采用Hawthorne開(kāi)發(fā)的一個(gè)維度的量表[5]，采用五個(gè)Likert等級(jí)(1分代表從不這樣，5分代表幾乎總這樣)作為評(píng)判尺度。量表包括6個(gè)測(cè)量條目。分?jǐn)?shù)越高代表社會(huì)隔離越嚴(yán)重。本次研究中，該量表的內(nèi)部一致性信度系數(shù)為0.610。

2013年，我省各市州有規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)有R&D經(jīng)費(fèi)400742.9萬(wàn)元。其中大型企業(yè)實(shí)力最強(qiáng)，投入的R&D經(jīng)費(fèi)占總數(shù)的比例最大。其次為小型企業(yè)和中型企業(yè)，微型企業(yè)由于規(guī)模較小，實(shí)力最弱。其中大型企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)有288873.6萬(wàn)元，占總數(shù)的72.1%；中型企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)有33988萬(wàn)元，占總數(shù)的8.5%；小型企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)有73792萬(wàn)元，占總數(shù)的18.4%；微型企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)有4089.3萬(wàn)元，占總數(shù)的1.0%。

大型企業(yè)的R&D經(jīng)費(fèi)方面，地區(qū)差異較大，既有大于60000萬(wàn)元的蘭州，嘉峪關(guān)，金昌。也有低于20000萬(wàn)元的酒泉，慶陽(yáng)，武威，張掖。

2　甘肅省工業(yè)企業(yè)R&D資源配置中存在的問(wèn)題

2.1R&D科學(xué)研究人員與高學(xué)歷人才少

2013年甘肅省工業(yè)企業(yè)，R&D人員占比2.42%。擁有博士學(xué)歷人才286人，占比1.96%，碩士學(xué)歷人才1263人，占比8.68%，本科學(xué)歷人才9550人，占比65.87%。碩士、博士學(xué)歷R&D人員比例較發(fā)達(dá)地區(qū)占比低總量少。總體來(lái)看，全省R&D人員總量少，高學(xué)歷人才占比低。無(wú)人從事基礎(chǔ)研究，從事應(yīng)用研究人員總量391.8人，占全部R&D人員比例3.1%，人員投入嚴(yán)重不足。

2.2R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)投入總額偏低

甘肅省R&D經(jīng)費(fèi)支出額逐年增長(zhǎng)，2007年甘肅省工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出總額14.66億元，2013年這一指標(biāo)達(dá)到 40.07億元，年均增長(zhǎng)率18.55%，總量增加較快。2002-2012年年均增速高達(dá)17%，這一增速仍與全國(guó)同時(shí)期平均水平有較大差異，同一時(shí)期內(nèi)全國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)支出增速平均值超過(guò)20%，各年度全國(guó)平均增長(zhǎng)率均在17%以上。甘肅作為西部省份工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出在一個(gè)相對(duì)較低的基數(shù)上增長(zhǎng)，與東部沿海省份對(duì)比工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出總量與增速都有較大差距，且差距逐年拉大趨勢(shì)明顯。

2.3基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究投入不足

2013年全國(guó)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出所占比重分別為4.7%、10.7%和84.6%，甘肅省基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究與試驗(yàn)發(fā)展三者的比例為13%：15%：72%，甘肅工業(yè)企業(yè)R&D支出的比例分別為0：3.4%：96.6%。工業(yè)企業(yè)R&D支出結(jié)構(gòu)嚴(yán)重失衡，企業(yè)將高達(dá)96.6%的經(jīng)費(fèi)投入到試驗(yàn)發(fā)展中，基礎(chǔ)研究投入為0，說(shuō)明企業(yè)對(duì)基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究投入過(guò)低。

各市州R&D資源分配不平衡。2013年，蘭州、酒泉、嘉峪關(guān)R&D經(jīng)費(fèi)支出相仿，合計(jì)占全省R&D經(jīng)費(fèi)支出總額的58.08%，白銀，酒泉，天水三市的工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出28.67%，其他8市州合計(jì)占比僅13.25%，層級(jí)差異較大。按大中小型企業(yè)分類(lèi)，蘭州各類(lèi)型企業(yè)R&D活動(dòng)數(shù)量均處于較高水平，酒泉、武威、張掖和慶陽(yáng)小型企業(yè)的R&D活動(dòng)數(shù)量相對(duì)較高，其它市州R&D活動(dòng)數(shù)量較低。各類(lèi)型企業(yè)R&D活動(dòng)人員數(shù)量方面，白銀大型企業(yè)的R&D活動(dòng)人員數(shù)量方超過(guò)2000人，金昌、蘭州超過(guò)500，甘南、隴南、平?jīng)鯮&D活動(dòng)人員數(shù)量為0。酒泉小型企業(yè)R&D活動(dòng)人員數(shù)量超過(guò)了1000人，領(lǐng)先于其它地區(qū)。

2.5各行業(yè)工業(yè)企業(yè)R&D資源分布不平衡

各行業(yè)R&D資源分配不平衡。從大類(lèi)看，采礦業(yè)、制造業(yè)與電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)有R&D活動(dòng)數(shù)量分別為29家、251家、11家，制造業(yè)占總數(shù)的86.3%；電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)僅占3.7%；制造業(yè)以外行業(yè)R&D活動(dòng)數(shù)量偏低。

3　甘肅工業(yè)企業(yè)R&D資源優(yōu)化配置的建議

3.1加強(qiáng)企業(yè)主體地位與金融杠桿作用

首先要強(qiáng)化企業(yè)作為創(chuàng)新主體的地位，企業(yè)在科技創(chuàng)新過(guò)程中具有不可替代的作用，引導(dǎo)企業(yè)提高創(chuàng)新意識(shí)具有重要意義，應(yīng)鼓勵(lì)國(guó)有企業(yè)成立研發(fā)機(jī)構(gòu)，并對(duì)科技創(chuàng)新給與更多政策激勵(lì)，增強(qiáng)國(guó)有企業(yè)“以大帶小”對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)的帶動(dòng)作用。其次，建立杠桿化的科技激勵(lì)機(jī)制，加大政策宣傳力度，鼓勵(lì)中小企業(yè)創(chuàng)新。在加大財(cái)政投入的同時(shí)為有R&D需求的企業(yè)配套金融杠桿，聯(lián)合金融企業(yè)，為中小企業(yè)科技創(chuàng)新提供更多政策優(yōu)惠與資金支持。第三，優(yōu)化科技創(chuàng)新投入機(jī)制，提高資源配置效率。由政府主導(dǎo)，引入社會(huì)資金，成立行業(yè)化的科技創(chuàng)新基金，提高對(duì)市場(chǎng)的敏感度，并許以投資者合理的專(zhuān)利或?qū)嵨锘貓?bào)，提高配置資源的效率。

3.2提高政府在資源配置中的紐帶和配置作用

結(jié)合我省實(shí)際，政府加大科技投入是最為重要的一面，甘肅省科技進(jìn)步水平考核中達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的市州數(shù)量極少，一方面是地方企業(yè)在科技投入方面的動(dòng)力不足，但是科技投入力度不夠大也是重要原因。更多的政策性資金對(duì)企業(yè)創(chuàng)新引導(dǎo)作用不可忽視。其次，政府加大推動(dòng)科技人員素質(zhì)提高與人員結(jié)構(gòu)優(yōu)化力度?？捎烧峁┢脚_(tái)方式，引導(dǎo)優(yōu)勢(shì)行業(yè)、企業(yè)培訓(xùn)研究人員，同時(shí)引導(dǎo)企業(yè)加大基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究投入；同時(shí)針對(duì)大量研究人員在高校與研究機(jī)構(gòu)的現(xiàn)實(shí)，可以政府為紐帶，促進(jìn)企業(yè)與高校研究機(jī)構(gòu)的結(jié)合，將企業(yè)研究外包或科研機(jī)構(gòu)與項(xiàng)目共建，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制。第三，結(jié)合新時(shí)期蘭白科技創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)獲批建設(shè)的良好形勢(shì)，通過(guò)招商引資等手段引進(jìn)符合國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)政策企業(yè)，優(yōu)化我省工業(yè)結(jié)構(gòu)，改善我省制造業(yè)獨(dú)大的現(xiàn)狀，讓多元?jiǎng)?chuàng)新主體成為我省科技創(chuàng)新的源動(dòng)力。

3.3改善科技創(chuàng)新環(huán)境，大力引入科技人才

首先可在我省現(xiàn)有傳統(tǒng)行業(yè)中引導(dǎo)企業(yè)建立研究機(jī)構(gòu)，提高企業(yè)科技創(chuàng)新實(shí)力。另一方面，高新技術(shù)企業(yè)已成為創(chuàng)新主要力量，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)比傳統(tǒng)行業(yè)的規(guī)模更小，更依賴(lài)于創(chuàng)新發(fā)展，對(duì)地方政策依賴(lài)度較高。

在經(jīng)濟(jì)落后，高新技術(shù)企業(yè)總量較少的前提下，改善人才待遇，建立長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，是提高人才吸引力的重要推手。同時(shí)以政府資金支持方式補(bǔ)貼科技人才就業(yè)，建立長(zhǎng)效的科技轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制，使科技人才能夠得到與東部發(fā)達(dá)地區(qū)相近的待遇，是留住人才的一個(gè)可行手段。人才是創(chuàng)新的基礎(chǔ)，提高人員待遇是吸引人才流入的重要手段，科技創(chuàng)新人才的集聚，有利于形成一個(gè)良好的創(chuàng)新氛圍。

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本文獲得甘肅省軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目支持，項(xiàng)目編號(hào)：1305ZCRA180。

樊紅梅，女，1969.3，副研究館員，統(tǒng)計(jì)分析，甘肅省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所。