田雯瑤　彭艷芳　武智鵬

[摘要]從新自由主義的背景與分支、發(fā)展與問(wèn)題、未來(lái)的趨勢(shì)對(duì)新自由主義進(jìn)行文獻(xiàn)綜述，并著重對(duì)代表人物哈耶克及其思想進(jìn)行分析論述。

[關(guān)鍵詞]新自由主義 倫敦學(xué)派 哈耶克 文獻(xiàn)綜述

一、新自由主義概述

（一）興起背景及發(fā)展脈絡(luò)

梅紐因曾說(shuō)：“如果一定要我用20世紀(jì)做個(gè)總結(jié)，我會(huì)說(shuō)，它為人類(lèi)興起了所能想象的最大希望，但是同時(shí)也摧毀了所有的幻想和理想?！?/p>

新自由主義的興起正是在20世紀(jì)這個(gè)大環(huán)境之下，具體來(lái)說(shuō)，是70年代末80年代初。曾席卷全球的經(jīng)濟(jì)危機(jī)似乎終于過(guò)去，不僅意味著百?gòu)U待興，更意味著“滯漲”所宣告慘敗的凱恩斯主義應(yīng)該由一個(gè)更為新鮮適用的主義所代替。新自由主義把握了良機(jī)，從而得到了自身的復(fù)興。

“1927年，奧地利的米瑟斯出版《自由主義》一書(shū)，宣揚(yáng)資本主義和市場(chǎng)自由的普遍性，否定社會(huì)主義，維護(hù)資本主義私有制度，奠定了新自由主義的基本理論。在這同一時(shí)期，米瑟斯和哈耶克還挑起了一場(chǎng)關(guān)于“社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)計(jì)算”的大論戰(zhàn)，與波蘭經(jīng)濟(jì)學(xué)家?jiàn)W斯卡·蘭格就社會(huì)主義制度的可行性問(wèn)題進(jìn)行論戰(zhàn)，論戰(zhàn)的焦點(diǎn)是社會(huì)主義條件下是不是具有實(shí)行經(jīng)濟(jì)計(jì)算的可能性。以這場(chǎng)大辯論為標(biāo)志，新自由主義開(kāi)始登上歷史舞臺(tái)“]?！?/p>

哈耶克與1944所作《通往奴役之路》被認(rèn)為是新自由主義創(chuàng)立的憲章，1947年11月貝倫山學(xué)社的建立則是新自由主義復(fù)興的關(guān)鍵轉(zhuǎn)折點(diǎn)。在70年代左右，通過(guò)講座和信報(bào)，也由于“滯漲”使得凱恩斯主義不能自圓其說(shuō)，人們的關(guān)注點(diǎn)從舊式的經(jīng)濟(jì)思想上轉(zhuǎn)移，新自由主義逐漸進(jìn)入人們的視線并占據(jù)主流。而在80年代，新自由主義由理論、學(xué)術(shù)躍為西方發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家占統(tǒng)治地位的思想和國(guó)家意識(shí)形態(tài)，甚至成為一股國(guó)際性思潮。

（二）產(chǎn)生流派及其主要觀點(diǎn)

1.倫敦學(xué)派及哈耶克。倫敦學(xué)派是20世紀(jì)30年代在英國(guó)興起的興起的學(xué)派，以哈耶克、坎南為代表人物?！肮艘回炛鲝埥^對(duì)自由化、完全私有化、徹底市場(chǎng)化，任何形式的經(jīng)濟(jì)計(jì)劃、國(guó)家干預(yù)始終與效率無(wú)緣；私有制是自由的根本前提，只是由于生產(chǎn)資料掌握在獨(dú)立行動(dòng)的人的手里，才不會(huì)有人控制我們的權(quán)利，我們才能以個(gè)人身份決定我們要做的事情；如果所有的生產(chǎn)資料都落到一個(gè)人手里，不管它在名義上是屬于整個(gè)“社會(huì)”的，還是屬于獨(dú)裁者的，誰(shuí)行使這個(gè)管理權(quán)，誰(shuí)就有權(quán)控制我們。他認(rèn)為公有制、社會(huì)主義是通往奴役之路，他甚至主張，即使是貨幣發(fā)行權(quán)也應(yīng)給予私人銀行，而不能讓政府壟斷。哈耶克是典型的市場(chǎng)原教旨主義者，他的新自由主義理論觀點(diǎn)是其他新自由主義者的主要思想來(lái)源。”

2.其他主要學(xué)派及代表人物。

（1）現(xiàn)代貨幣學(xué)派

以美國(guó)芝加哥大學(xué)為基地的現(xiàn)代貨幣學(xué)派出現(xiàn)于20世紀(jì)50年代，也被稱為新保守主義學(xué)派，其主要代表人物是米爾頓·弗里德曼。這一學(xué)派以現(xiàn)代貨幣數(shù)量論為理論基礎(chǔ)，以制止通貨膨脹和堅(jiān)持經(jīng)濟(jì)自由、反對(duì)國(guó)家干預(yù)為主要政策主張，強(qiáng)調(diào)實(shí)行“單一規(guī)則”的貨幣政策。

（2）理性預(yù)期學(xué)派

20世紀(jì)60年代末，理性預(yù)期學(xué)派從現(xiàn)代貨幣學(xué)派中分離出來(lái)，其主要代表人物是羅伯特·E·盧卡斯，提出了“理性預(yù)期假說(shuō)”，即在個(gè)人和企業(yè)進(jìn)行理性預(yù)期條件下，政府宏觀經(jīng)濟(jì)政策是無(wú)效的。而“理性預(yù)期”就是在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，人是理性的，總在追求個(gè)人利益的最大化。該學(xué)派主張“政府無(wú)效論”，認(rèn)為國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的任何措施都是無(wú)效的，要保持經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定，就應(yīng)該聽(tīng)任市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的自動(dòng)調(diào)節(jié)。

（3）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派

“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論包括四個(gè)方面，即交易費(fèi)用理論、產(chǎn)權(quán)理論、企業(yè)理論、制度變遷理論。其創(chuàng)始人和代表人物是羅納德·科斯。該學(xué)派認(rèn)為，只要交易成本為零，那么無(wú)論產(chǎn)權(quán)歸誰(shuí)，都可以通過(guò)市場(chǎng)自由交易達(dá)到資源的最佳配置；通過(guò)形成一個(gè)組織，并允許某個(gè)權(quán)威（企業(yè)家）來(lái)支配資源，就能節(jié)約市場(chǎng)交易成本。交易費(fèi)用的節(jié)省是企業(yè)產(chǎn)生、存在以及替代市場(chǎng)機(jī)制的惟一動(dòng)力；只要企業(yè)產(chǎn)權(quán)落實(shí)到自然人，也就是私人，其交易成本必然低于公有制企業(yè)，因此，私有制企業(yè)的經(jīng)營(yíng)效率比公有制企業(yè)高。”

（4）供給學(xué)派

該學(xué)派是在20世紀(jì)70年代末產(chǎn)生的一個(gè)美國(guó)學(xué)派，其主要代表人物有拉弗、費(fèi)爾德斯坦，但是由于沒(méi)有形成一個(gè)完整的理論體系，因此只在美國(guó)的影響較大。

（三）目前研究與存在問(wèn)題

新自由主義在當(dāng)下的研究是比較混亂的。目前西方學(xué)術(shù)界對(duì)新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的認(rèn)識(shí)也不統(tǒng)一，甚至是同一個(gè)學(xué)者，也有許多相互矛盾的說(shuō)法，僅都認(rèn)同新自由主義是古典自由主義的現(xiàn)代繼承人；國(guó)內(nèi)的現(xiàn)狀具體表現(xiàn)為羅湘的廣義與狹義說(shuō)；傅殷才把現(xiàn)代貨幣學(xué)派、理性預(yù)期學(xué)派、供給學(xué)派、倫敦學(xué)派、弗萊堡學(xué)派、公共選擇學(xué)派構(gòu)成的學(xué)說(shuō)稱為新保守主義經(jīng)濟(jì)學(xué)；左大培認(rèn)為新自由主義起源于20世紀(jì)二三十年代關(guān)于“社會(huì)主義計(jì)算”的大辯論，主要包括：美國(guó)的芝加哥集團(tuán)、英國(guó)的以倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院為中心的集團(tuán)、奧地利的新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)集團(tuán)、拉丁語(yǔ)國(guó)家集團(tuán)、德國(guó)的弗萊堡學(xué)派日?！?/p>

除去定義的混亂之外，學(xué)者對(duì)于新自由主義的批判與研究也十分混亂，在此不一一例證，普遍存在的一個(gè)問(wèn)題是批評(píng)者會(huì)把新自由主義與以美國(guó)為首的發(fā)達(dá)國(guó)家在世界范圍內(nèi)推行的“自由主義經(jīng)濟(jì)政策”劃上狹隘等號(hào)。

（四）未來(lái)發(fā)展方向

新自由主義在發(fā)達(dá)國(guó)家政策主張的諸多消極后果包括：（1）消費(fèi)需求不足，阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；（2）導(dǎo)致泡沫經(jīng)濟(jì)，資本主義經(jīng)濟(jì)面臨新的危機(jī)；（3）加劇西方國(guó)家社會(huì)結(jié)構(gòu)的兩極化。

因此，正確認(rèn)識(shí)何為新自由主義，達(dá)成一個(gè)較為統(tǒng)一的定義和答案；對(duì)新自由主義做出客觀正確且因地制宜（區(qū)分開(kāi)美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家和中國(guó)等發(fā)展中國(guó)家）的評(píng)價(jià)和總結(jié)；對(duì)新自由主義已經(jīng)產(chǎn)生的消極影響進(jìn)行彌補(bǔ)；提出更加完善的新自由主義完善理論，是我所認(rèn)為的未來(lái)發(fā)展方向。

二、哈耶克自由觀概述

（一）淵源與哲學(xué)基礎(chǔ)

1.淵源。哈耶克的思想受蘇格蘭啟蒙運(yùn)動(dòng)道德哲學(xué)家的影響極深。哈耶克的自由主義思想緣起于他的學(xué)術(shù)經(jīng)歷和對(duì)這些啟蒙運(yùn)動(dòng)哲學(xué)道德家的學(xué)習(xí)認(rèn)知。其一是路德維?！っ咨梗鲝垺敖K極的知識(shí)源自認(rèn)知”的知識(shí)論，對(duì)哈耶克的研究方法影響極深；其二是亞當(dāng)·斯密，其在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域“看不見(jiàn)的手”的理論給了哈耶克以啟發(fā)，哈耶克認(rèn)為這“形象地揭示了自生秩序的內(nèi)在特征”；其三是大衛(wèi)·休謨，其主張的普通的人性科學(xué)，反理性主義的道德學(xué)說(shuō)對(duì)哈耶克之后提出的自由理論產(chǎn)生了較大的影響；其四是卡爾·門(mén)格爾，“其貨幣起源理論經(jīng)常被當(dāng)作是自生秩序理論的典范，從無(wú)數(shù)個(gè)人主觀理解的概念出發(fā)，最后形成社會(huì)性的制度的見(jiàn)解為哈耶克的研究領(lǐng)域過(guò)渡到社會(huì)政治領(lǐng)域提供了思路，將蘇格蘭的傳統(tǒng)推進(jìn)一步，從而啟發(fā)了哈耶克。”

2.哲學(xué)基礎(chǔ)。哈耶克的自由觀大致基于三個(gè)哲學(xué)理論基礎(chǔ)，其一是“個(gè)人主義”，哈耶克沿襲了米瑟斯的主觀主義哲學(xué)研究，并在此基礎(chǔ)上提出了自己的“個(gè)人主義”，探討其“真與偽”，主張真?zhèn)€人主義因其特征而使得社會(huì)自由得以保障，使得社會(huì)寬容度提升；其二是“無(wú)知觀”，“無(wú)知表述的是個(gè)體對(duì)自身的了解，是一種消極的自由觀，但是一種相對(duì)的無(wú)知，即社會(huì)中每個(gè)個(gè)體都擁有對(duì)社會(huì)的分立的知識(shí)，每個(gè)個(gè)體的分立的知識(shí)構(gòu)成整個(gè)社會(huì)資源的一部分，且無(wú)知的涵義不僅表現(xiàn)在每個(gè)個(gè)體對(duì)其他個(gè)體擁有的知識(shí)的無(wú)知，也表現(xiàn)在對(duì)整個(gè)社會(huì)秩序形成過(guò)程的無(wú)知；其三是進(jìn)化論的理性，一種“有限理性”，即立憲民主社會(huì)的特殊主題是公共理性能夠?qū)崿F(xiàn)的社會(huì)文化條件不是私人理性，社會(huì)制度不應(yīng)是刻意設(shè)計(jì)的結(jié)果，即非先驗(yàn)理性所設(shè)計(jì)。

（二）自由理論內(nèi)容

1.哈耶克自由概念。哈耶克在《自由秩序原理》里對(duì)自由的定義是：一個(gè)人不受制于另一個(gè)或另一些人因?qū)嘁庵径a(chǎn)生的強(qiáng)制的狀態(tài)，亦常被稱為‘個(gè)人’自由或‘人身’自由的狀態(tài)。

他將自由大概分為三種類(lèi)型，“一是基于能力之上的自由；二是政治自由，三是意志自由。哈耶克還創(chuàng)造性得提出自由的核心概念是免于強(qiáng)制的一種狀態(tài)，亦即哈耶克分類(lèi)的三種自由類(lèi)型中的政治自由和意志自由往往是傳統(tǒng)政治國(guó)家公民所缺少的自由?！?/p>

（三）法治與憲政下的自由觀

哈耶克認(rèn)為，自由要靠法治來(lái)保障，法治是自由的基石。其對(duì)混淆“公法”與“私法”進(jìn)行了批判，并對(duì)歐陸國(guó)家所產(chǎn)生的“法治衰微”現(xiàn)象進(jìn)行思考總結(jié)，并由此提出“私法”應(yīng)該大于“公法”的理想模式，以及用“公法”的形式來(lái)實(shí)施私法的憲政設(shè)計(jì)。

“哈耶克也認(rèn)為自由主義的自由觀是一種消極的自由觀，這和否定性定義中的和平和公正一樣。自由主義對(duì)自由的要求，是要求消除一切妨礙個(gè)人努力的人為障礙，而不是要求社會(huì)或國(guó)家提供具體的福利。它并不排除必要的集體行動(dòng)，或至少不排除使某些服務(wù)得到保障的更為有效的方式，但它認(rèn)為這只是一種權(quán)宜之計(jì)，因此也必須受法律之下平等的自由這項(xiàng)基本原則的約束?！?/p>

（四）社會(huì)理論下的自由觀

哈耶克在《自由秩序原理》中對(duì)社會(huì)理論也進(jìn)行了闡釋，以社會(huì)秩序分類(lèi)學(xué)及知識(shí)論的基礎(chǔ)作為其研究的起點(diǎn)展開(kāi)探討，大致可包括自發(fā)秩序、正當(dāng)規(guī)則（即正義）和社會(huì)秩序。

自發(fā)秩序是一種經(jīng)濟(jì)秩序，“‘自生自發(fā)秩序原則’，可以被視為經(jīng)濟(jì)學(xué)的第一原則。布坎南晚近更是認(rèn)為自生自發(fā)秩序是經(jīng)濟(jì)學(xué)的惟一原則?！?/p>

關(guān)于正義問(wèn)題，哈耶克不主張將正義同諸多繁復(fù)的價(jià)值和形而上的善聯(lián)系在一起，而認(rèn)為“正義涉及人的行為和所遵循規(guī)則的正義性，正當(dāng)?shù)男袨榫褪钦x，否則就是不正義，倫理問(wèn)題的實(shí)質(zhì)就成為規(guī)則的正義性問(wèn)題，而規(guī)則的正義與否與正義的否定性涵義有關(guān)?！?/p>

哈耶克指出，社會(huì)秩序是以自生自發(fā)的方式形成的。但人們?cè)诓粩喔倪M(jìn)規(guī)則，即規(guī)則并不是完全自生自發(fā)的，它包括兩部分，一部分是自生自發(fā)的產(chǎn)物，包括習(xí)俗和道德，另一部分制度和法律規(guī)則，則具有不可避免的刻意設(shè)計(jì)的特性。

三、簡(jiǎn)要評(píng)價(jià)

（一）對(duì)于哈耶克自由觀的思考

哈耶克作為一位探討自由的學(xué)者，恐怕最為擔(dān)憂的是自己“否定的自由”變?yōu)閷?duì)自由本身的束縛、扭曲甚至威脅。定義自由不易，維持自由更是難上加難，哈耶克解構(gòu)了以往的自由與理性，用自己的知識(shí)論方法論重構(gòu)了另一座自由方碑。他的自由觀并不僅僅在哲學(xué)領(lǐng)域脫穎而出，更是在政治經(jīng)濟(jì)甚至人們的日常生活中產(chǎn)生了不可磨滅的影響。

1.政治。哈耶克關(guān)于自由與法治的辨析引出他所設(shè)想的憲政設(shè)計(jì)，對(duì)于現(xiàn)當(dāng)代建設(shè)法治國(guó)家仍有其現(xiàn)實(shí)意義。對(duì)于國(guó)外（如美國(guó)）的權(quán)力分立性質(zhì)的政體，哈耶克的“三權(quán)五層”憲法新模式具有一定的參考意義，而對(duì)于中國(guó)這樣的社會(huì)主義法治國(guó)家的啟示，“哈耶克對(duì)社會(huì)內(nèi)部規(guī)則的強(qiáng)調(diào)和關(guān)于法律主要來(lái)源于內(nèi)部規(guī)則的認(rèn)識(shí)，或許能夠給我們提供另一個(gè)維度的觀察視角。在哈耶克看來(lái)，法律主要不是來(lái)源于國(guó)家立法權(quán)的運(yùn)作結(jié)果，而應(yīng)該是出自許多個(gè)人組成的群體在其日常生活中的交互行為?！?/p>

每一種制度都不是完美的，每一種理論也都不是萬(wàn)能的，哈耶克的思想中免不了有其不再適用于現(xiàn)下，各自國(guó)情，以及偏頗之處，在實(shí)際應(yīng)用中仍然要實(shí)踐，糾錯(cuò)，再實(shí)踐。

2.經(jīng)濟(jì)。哈耶克可以算得上是集“古典”與“新”的大成者，他不僅繼承了古典自由主義的精華思想，并將其應(yīng)用到自己的另外一個(gè)領(lǐng)域——經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中，并著重分析了三方面：以古典主義為基礎(chǔ)，將個(gè)人主義作為經(jīng)濟(jì)自由主義的出發(fā)點(diǎn)；從知識(shí)和信息角度論證市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的合理性；從批判社會(huì)主義的角度反證其合理性。

而在經(jīng)濟(jì)全球化的今天，哈耶克的理論顯示出了它一定的局限性。他片面強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)的重要性，忽略了政府的強(qiáng)制性作用。自商品市場(chǎng)形成發(fā)展以來(lái)，政府在其中的重要作用是不言而喻的，從中國(guó)的明清資本主義萌芽到19世紀(jì)30年代經(jīng)濟(jì)危機(jī)羅斯福新政，再到現(xiàn)下中國(guó)政府的“一帶一路”政策拉動(dòng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和美國(guó)每年的就業(yè)新政，如果刻意忽略政府在經(jīng)濟(jì)中的角色，將是極為偏激的。

3.文化。哈耶克在哲學(xué)領(lǐng)域的造詣也是不容忽視的，其自由主義思想的探究中，著重對(duì)于傳統(tǒng)的繼承，著重對(duì)于個(gè)體的重視，對(duì)自由主義思想的哲學(xué)基礎(chǔ)及核心的內(nèi)容進(jìn)行了深刻的探討，其撕去理性面紗，重新解讀與構(gòu)建了重要理論如個(gè)人主義的真?zhèn)伪嫖?，無(wú)知觀，有限理性等。

但哈耶克的思想時(shí)代局限性仍然很明顯，比如“真?zhèn)€人主義”有著一種內(nèi)在的不安，“他一再?gòu)?qiáng)調(diào)與原子式的個(gè)人主義劃清界限，但是最終沒(méi)有超越集體主義或社群主義的批評(píng)?！?/p>

再比如哈耶克對(duì)于貧富差距也沒(méi)有做出過(guò)多的“平等”論述，相反，哈耶克認(rèn)為社會(huì)的進(jìn)步就是“一小部分人先富起來(lái)”，收入差別和貧富差距是不可避免的，因此也拒絕為“平等”做出努力，這不論對(duì)國(guó)家福利還是社會(huì)保障都是不可忽視的忽視。

因此，當(dāng)我們?cè)诮裉煺務(wù)摴藭r(shí)，應(yīng)當(dāng)取其精華去其糟粕，辯證看待。

四、總結(jié)

經(jīng)過(guò)對(duì)大背景“新自由主義”和哈耶克自由論的簡(jiǎn)單綜述，我們可以看到哈耶克做了一次古典范式的回歸，他所闡述的自由的兩條理路，肯定的，否定的，相伴出現(xiàn)，相互對(duì)比。哈耶克對(duì)于“否定的”自由的堅(jiān)持同時(shí)也是對(duì)“肯定的”自由的否定，因?yàn)楹笳呋煜俗杂稍镜囊饬x。