朱孝遠　周施廷

【摘要】研究德國歷史演進中的要素是一個重要的命題。在古代，德國沒有經(jīng)歷深度的羅馬化；在中世紀，德國延續(xù)了千年的政治分裂：德國的帝國模式帶有家族統(tǒng)治的特點，常常打著帝國的名號“以權(quán)謀私”；德國的人民力量強大’常常在關(guān)鍵時刻起著中流砥柱的作用。德國歷史發(fā)展中的經(jīng)驗教訓(xùn)值得重視，籍此可以加深我們對于德國的認識；同時，還要認識到德國的要素一直影響著德國歷史的發(fā)展，無論是對德國宗教改革，還是對當(dāng)今的德國的變遷。分析德國發(fā)展模式的特點和局限性，也能夠辨別德國與英國、法國發(fā)展進程中的差異，加深對德國獨特發(fā)展道路的認識，具有很強的現(xiàn)實意義。

【關(guān)鍵詞】德國 宗教改革 政治結(jié)構(gòu) 歐洲認同 歐盟 全球性大國

【中圖分類號】K516.0 【文獻標(biāo)識碼】A

【DOI】10.16619/i.cnki.rmltxsqv.2016.01.009

2003年5月底，歐洲最具影響的一批知識界人士發(fā)起了一場關(guān)于歐洲特性與歐美關(guān)系的大討論。哈貝巴斯指出：“從歷史經(jīng)驗看，歐洲文化幾百年來因為城鄉(xiāng)的對立、教會和世俗權(quán)力的沖突、信仰與知識的競爭、政治傳統(tǒng)和與之對立的階級之間的斗爭而成為一種比其他文化都撕裂得更加厲害的文化。正因為此，歐洲人從痛苦中學(xué)會了承認分歧，用各種手段緩和對立和緊張關(guān)系。這種共同遭遇和共同命運造成了歐洲人要共同去塑造政策的意識。這是歐洲特性的標(biāo)志?！倍跉W洲歷史上，德國事實上長期處在一個引領(lǐng)性的位置。

德國曾經(jīng)是早期資產(chǎn)階級革命的發(fā)源地，爆發(fā)過歐洲最大的農(nóng)民運動德國農(nóng)民戰(zhàn)爭（1524～1526年），也是宗教改革運動的發(fā)源地。中世紀的德國是擁有皇帝稱號的國家，地位在君主只能稱為國王的英國和法國之上。1933～1945年間的納粹在德國建立了“第三帝國”，發(fā)動第二次世界大戰(zhàn)，把德國帶進歷史上最為黑暗的時期。然而，德國又是一個文化、科技、藝術(shù)大國：自然科學(xué)、社會科學(xué)、人文科學(xué)、藝術(shù)學(xué)都產(chǎn)生出一流成果，其數(shù)學(xué)、物理學(xué)、哲學(xué)、文學(xué)、音樂方面的成就更是舉世矚目。如何理解德國作為全球性大國的歷史要素，對我們來說，是個非常重要的問題。

沒有經(jīng)過深度羅馬化的德國

從歷史上看，德國是一個沒有經(jīng)歷深度羅馬化的國家。盡管德國是一個素以帝國著稱，但啟蒙時代的思想家伏爾泰說的一句名言卻一直讓世人警醒：“神圣羅馬帝國，既非神圣，又非帝國?！比绻覀兎_一張150年羅馬帝國的地圖，可以清楚地看到：環(huán)繞著地中海沿岸建立起來的羅馬帝國，對德國的影響很小。換句話說，除科隆地區(qū)外，德國屬于羅馬化最為邊緣的地區(qū)。羅馬帝國的核心區(qū)域包括意大利、希臘、高盧（后來的法國）、西班牙，以及向東擴張后的君士坦丁堡（現(xiàn)伊斯坦布爾），向非洲擴張后的埃及，然而對北方日耳曼人居住地區(qū)的控制力有限。這個事實導(dǎo)致德國發(fā)展的道路，與深度羅馬化了的英國、法國、意大利相當(dāng)不同。

有一些史料能夠說明日耳曼族與羅馬帝國的人們相差甚遠。我們知道，當(dāng)羅馬勢力在地中海四周大肆擴張的時候，日耳曼人卻曾經(jīng)屢戰(zhàn)屢勝，讓羅馬人驚嘆不已。公元前113年，日耳曼部落的辛布里人為尋找食物和土地進入了羅馬邊界，第一次和羅馬軍隊相遇，并戰(zhàn)勝了。公元前109年，他們和條頓人一起，再次擊敗了羅馬軍隊。公元前105年，這次他們以更多的人數(shù)第三次擊敗兩支由執(zhí)政官率領(lǐng)的羅馬軍隊。

戰(zhàn)爭勝利使得羅馬人想要了解日耳曼這個無法征服的民族。事實上，羅馬人對日耳曼人了解甚少。關(guān)于日耳曼早期部落的史料都失傳了。第一個以自己觀慼對日耳曼人做出描述的人是羅馬統(tǒng)帥——尤里烏斯·愷撒。他在《高盧戰(zhàn)記》里提到了日耳曼人和周邊領(lǐng)軍的區(qū)別：日耳曼部落的管理是非正式和不連貫的，實行的是公社制和平均主義，軍事技能方面顯得雜亂無章和“卑鄙無恥”，常采用奇襲和伏擊的攻擊手段。部落由頭人管理，只有血統(tǒng)高貴、對家族有貢獻并且特別英勇的杰出之人，才能擔(dān)任此職位。

羅馬史學(xué)家塔西陀在他的《日耳曼志》和《編年史》中對日耳曼部落及其經(jīng)濟、文化和政治也有不少記載。值得注意的是，塔西陀對日耳曼人有不少溢美之詞。他觀察到了日耳曼部落在種族方面的純潔性，也贊揚了他們的一夫一妻制（婚姻上雙方平等，家庭紐帶穩(wěn)固，對婦女有著基本的尊重）。而且，無論是在戰(zhàn)爭時期還是和平時期，日耳曼人都相當(dāng)忠誠，值得人們尊敬。塔西陀還發(fā)現(xiàn)，他們在任何場合都全副武裝，也教育孩子使用武器。這些史料告訴我們，與強調(diào)國家的羅馬帝國不同，日耳曼人是一些武裝的部落。其中，血緣和親情是聯(lián)系部落成員的重要紐帶。在性格方面，日耳曼人坦率天真，不諳世故，對人很真誠，常會不假思索地說出內(nèi)心的想法，并且會給予客人家里任何的東西，也不求回報。這對研究德國的民族性具有重要意義。

羅馬人企圖通過物質(zhì)誘惑來同化日耳曼人。起初，日耳曼部落是通過說服而不是專制來統(tǒng)治，平均分配土地和財富。但當(dāng)他們開始和羅馬人混居后，羅馬人用青銅器、玻璃器皿和毛皮來交換他們的牛和奴隸，這筆新財富導(dǎo)致部落社會開始分化，出現(xiàn)富人和窮人，以及他們之間的對立。另一個做法是鼓動部落沖突。日耳曼部落強大的戰(zhàn)斗能力也是他們的弱點，當(dāng)內(nèi)部產(chǎn)生混亂和矛盾的時候，就會訴諸武力。此外，羅馬人還教化頭人的兒子，把他們遷到羅馬，接受羅馬的教育和物質(zhì)享受，這些蠻族精英被羅馬化后，一部分人選擇永遠留在羅馬，一部分回到部落后，會作為羅馬的仆人管理部落，以便讓自己得到更多的財富和舒適的生活。公元4世紀前，大多數(shù)生活在羅馬邊界附近的日耳曼部落都選擇了服從。

公元4～5世紀，日耳曼部落開始大規(guī)模地南下，史稱民族大遷移。原先彼此孤立的部落結(jié)合起來，建立強大的部落聯(lián)盟，再由此發(fā)展成獨立的日耳曼王國。5世紀以來，在羅馬帝國境內(nèi)形成的日耳曼王國有汪達爾王國、西哥特王國和東哥特王國、蘇維匯王國、勃艮第王國、東哥特王國和法蘭克王國。這些日耳曼王國并未對后來德意志土地上的日耳曼國家的歷史產(chǎn)生直接的影響，對日耳曼民族國家產(chǎn)生重大影響的是法蘭克王國。

沒有經(jīng)過深度羅馬化的德國與經(jīng)過深度羅馬化且是羅馬帝國核心區(qū)的西歐諸國有哪些不同？對德國歷史發(fā)展產(chǎn)生什么影響呢？答案是：德國走上了一條自我發(fā)展的道路。德國不是羅馬帝國的核心區(qū)，在文化認同方面與核心區(qū)的意大利、英國、法國也不同，既然被邊緣化，那就只能走一條自我發(fā)展的道路。這里需要指出兩點：第一，德國的政治制度、發(fā)展模式、文化科學(xué)領(lǐng)域，都打上了鮮明的德國烙印，與深度羅馬化了的國家（如英國、法國）不同。學(xué)術(shù)界常常以英國、法國的發(fā)展模式來評判德國，這種做法是有失偏頗的。第二，德國對自己發(fā)展出來的制度、文化、科學(xué)方面的成就非常珍惜，對外來勢力常常加以抵制。例如：在古代，德國從來沒有真正聽命于羅馬，不管是在羅馬共和國發(fā)展時期，還是在羅馬帝國的鼎盛時期；在中世紀，德國自創(chuàng)一套政治制度，始終與曾經(jīng)深度羅馬化的國家保持距離；在近代早期，德國爆發(fā)宗教改革運動，

自創(chuàng)教義，與羅馬教廷完全切割。德國不會像法國那樣，通過把教廷從羅馬遷到法國邊境的阿維農(nóng)來對其控制，而是創(chuàng)立新教，完全脫離了羅馬教廷的控制，無論是在教義上，還是在教會體制和儀式上。德國的這個歷史特點，應(yīng)當(dāng)引起重視。

政治分裂與多元化的發(fā)展

關(guān)于德國的政治，學(xué)術(shù)界有兩種看法：一是認為德國的中央政府非常強大，走的是一條集權(quán)、專制的道路；二是認為德國政治分裂，中央政府軟弱，并無真力量控制地方上的一切。這兩種不同看法來自于不同的觀察角度，卻說明了一個事實：在整個中世紀，德國經(jīng)歷了千年的政治分裂，這對德國造成極大影響。以16世紀的德國為例，可以說明這個問題。

16世紀的德國只是各種政治力量組成的一個聯(lián)合體。帝國只是安放在這個聯(lián)合體頂部的一頂帽子，其下是擁有自治權(quán)的各種政治組織。事實上，名為德意志民族的神圣羅馬帝國，只是2500多個獨立地方政權(quán)的聯(lián)合體。各種貴族堡壘和地方勢力遍布全國，其中有2000多個直屬于皇帝的帝國騎士，占據(jù)了約250平方英里的國土，在帝國議會中卻無其代表參與。真正有勢力的是50個僧侶諸侯和30個世俗諸侯，以及100多個伯爵、70個高級教士（主教或修道院長）和66座帝國城市。

教會在德國的勢力不容小視。在德國，教會也已經(jīng)高度組織化。例如：德國被劃分為美因茲、科隆、特里爾、薩爾茨堡、貝藏松、不萊梅、馬格德堡、布拉格里加9個大主教區(qū)，其下各轄若干個主教區(qū)。誠然，這種龐大的教會體系連同它的復(fù)雜性都阻止世俗權(quán)威對它的掌控，因為任何一個諸侯，甚至皇帝，要想憑借一己之力來對抗這個龐大的教會，是不可能成功的。但是，這里還存在著另外一種可能性，即各地的世俗統(tǒng)治者分別接管自己領(lǐng)地中的教會。這樣，教會與世俗諸侯之間就不可避免地走向正面沖突。

關(guān)于諸侯邦國政府的性質(zhì)，學(xué)術(shù)界存在著截然相反的兩種看法。一種看法認為，諸侯政府是封建性質(zhì)，強化了諸國邦國，就是強化了封建主義。另一種看法認為，諸侯的邦國政府是近代國家。由于受到德國諸侯林立、國家無法統(tǒng)一的局限，德國并無可能建立像英國、法國那樣的近代國家，只能在某些邦國的領(lǐng)地里，建立中央集權(quán)制的政府。這種看法在近年來西方學(xué)者的一些論著中得到普遍支持。

德國的諸侯是擁有自治權(quán)的特權(quán)階層。從14世紀起，諸侯們開始在自己的邦國內(nèi)建立中央集權(quán)化的政府。諸侯領(lǐng)地政府在薩克森、巴伐利亞、蒂羅爾等地相繼興起，其力量來自對大量土地的控制，對地方貴族的領(lǐng)主宗主權(quán)，對寺院的管理權(quán)的掌控，擁有的雇傭軍以及對全領(lǐng)地司法大權(quán)的掌握。對于領(lǐng)地財產(chǎn)和資源的高度控制，不僅使邦國政府的權(quán)力高度集中，也使邦國有了比較完善的政府機構(gòu)。重要諸侯的強弱狀況，可以根據(jù)一份某一特定時期向帝國繳納的一次稅額來加以估算。第一等實力強大的當(dāng)屬奧地利大公和勃艮第公爵，他們各自要向帝國繳納900古爾登的國稅。其次，是美因茲、特里爾、科隆、萊茵普法爾茨伯爵、薩克森一維騰堡公爵、勃蘭登堡邊侯六大選帝侯以及巴伐利亞公爵、維騰貝格公爵、勒爾拉赫公爵和黑森伯爵，他們繳納的稅金是600古爾登。薩克森一德萊斯頓公爵、帕墨拉尼亞公爵、猶力克-可萊維公爵、勃蘭登堡一庫爾姆巴赫邊侯、馬登堡大主教、薩爾茨堡大主教和維爾茨堡主教屬于第三等的地方實力派，每年繳納的稅金是500古爾登。依次類推，其他繳納稅金的諸侯從450～100古爾登不等。值得注意的是，在繳納100～300古爾登的顯貴中，世俗諸侯已經(jīng)不多，卻有13位主教和26位修道院長躋身其中。繳納稅金低于100古爾登的有3位世俗諸侯、40位修道院長及百余個在自己領(lǐng)地里享有王權(quán)的伯爵。與此相比，城市的實力也不可低估。例如，科隆、紐倫堡和烏爾姆每年繳納的稅金數(shù)額為600古爾登，與6位選帝侯繳納稅金的數(shù)額相同。斯特拉斯堡、呂貝克兩城稍遜，每年向帝國繳納550古爾登。奧格斯堡、法蘭克福、梅斯繳納的稅金是500古爾登。此外，繳納300古爾登的城市有10個，繳納高于100古爾登稅金的城市有40個，只有少數(shù)城市繳納的稅金低于i00古爾登。

像近奧地利、維爾茨堡、薩爾茨堡、蒂羅爾那樣的大邦，是“由諸侯和等級會議統(tǒng)治的國家，在其領(lǐng)地議會中擁有一種解決許多內(nèi)部沖突的機構(gòu)”。領(lǐng)地議會的參加者有地方貴族、教會代表、城市代表，在有些地方如蒂羅爾，還有農(nóng)民代表。作為一種政府的機構(gòu)，議會批準(zhǔn)來自諸侯和政府的提案，也起著協(xié)調(diào)與平衡諸侯與其他貴族關(guān)系的作用。在征稅問題上，也需要得到議會的批準(zhǔn)和認可。從某種意義上說，領(lǐng)地議會既是協(xié)調(diào)統(tǒng)治階級內(nèi)部關(guān)系的機構(gòu)，又是協(xié)調(diào)統(tǒng)治者與被統(tǒng)治者關(guān)系的機構(gòu)，但是歸根結(jié)底，還是大小統(tǒng)治者們的聯(lián)席會議。它的主要作用有三：一是平衡諸侯與貴族之間的利益分配，諸侯不得完全不顧及貴族的利益而專橫行事；二是應(yīng)付突發(fā)事件，如在戰(zhàn)爭來臨或出現(xiàn)領(lǐng)地內(nèi)的人民造反時，統(tǒng)治階級就通過議會獲得統(tǒng)治集團的合作，對外迎戰(zhàn)或鎮(zhèn)壓人民起義；三是在遇到重大問題或制訂重要政策時要聽取來自各個階層的反應(yīng)，盡管事情經(jīng)過諸侯、政府精英們的細密安排，諸侯的需要常常最后能夠得到滿足。領(lǐng)地議會的建立是對領(lǐng)主附庸制度的一種否定，但卻起到了維持和鞏固諸侯與地方貴族的聯(lián)盟的作用。

諸侯之下的地方貴族，也是獨立的自治政治實體。諸侯不能隨意侵犯地方貴族的利益。諸侯在建立邦國政府時，必須照顧到地方貴族的權(quán)利。例如，諸侯往往采用向地方領(lǐng)主（中小貴族）借貸并授予他們地方政府的管轄權(quán)作為還報，這種做法，決非近代國家的行為。在16世紀上半葉，黑森伯爵領(lǐng)地籌集到的錢款有100萬古爾登；1514年，巴伐利亞則籌集到75萬古爾登；1476年，巴拉丁選帝侯管區(qū)籌集到50萬古爾登；勃蘭登堡—安斯巴赫—庫姆巴赫地區(qū)籌集到的款項更是逐年遞增：從1515年的25萬古爾登躍至1542年的70萬古爾登。這些錢款中的很大部分來自于地方貴族的借貸：在維騰貝格占了80%；在巴拉丁占了24%；在勃蘭登堡，貸款占了50%。作為回報，高級貴族把地產(chǎn)或職位抵押給地方貴族。例如，1450年，維爾茨堡主教管區(qū)幾乎把所有的城鎮(zhèn)和城堡都抵押給了地方貴族；不久，在科隆大主教管區(qū)，為得到一筆60萬古爾登的貸款、竟把絕大部分地方政府和地方法院的職位都抵押給了貴族。由此可見，從某種意義看，諸侯領(lǐng)地政府是諸侯聯(lián)合地方實力貴族共同建立起來的。

德國的大、中城市常常冠以帝國城市或自由城市之名，是獨立的自治單位。城市由市政委員會管理，自行制定法律和規(guī)章制度，有權(quán)宣戰(zhàn)或媾和。在經(jīng)濟方面也是完全獨立的，儼然是一個個獨立的城市國家。在帝國的城市里，即便是皇帝駕臨，也必須遵守城市的規(guī)矩，車馬經(jīng)過的道路，都要按照城市預(yù)設(shè)的規(guī)定路段來行駛，不得隨心所欲、肆意妄為。德國城市的自治對德國影響很大，表現(xiàn)在：第一，市民階級掌權(quán)，資本主義得到快速發(fā)展。從16世紀起，城市就是由銀行家、企業(yè)家掌權(quán)，手工業(yè)者地位很高，導(dǎo)致資本主義管理模式形成。這些城市的領(lǐng)導(dǎo)者具有工程學(xué)的頭腦，辦事情遵照計劃，具有系統(tǒng)性的理性思維，重視對能夠提高效益科學(xué)、技術(shù)的投入。第二，城市的統(tǒng)治者有很高的政治覺悟，他們希望德國統(tǒng)一，卻遭到皇帝的拒絕。1523年，南部德國城市提出計劃，期望由皇帝查理五世或皇帝的兄弟大公爵斐迪南來直接統(tǒng)治，建立中央化、官僚化的政府。然而，查理五世對此反應(yīng)冷淡，僅僅談?wù)摰聡y行家新的特權(quán)問題，對建立皇帝直接統(tǒng)治政府的事情避而不談。

城市獨立還為德國科學(xué)、文化、藝術(shù)的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。城市是各類學(xué)校的所在地，培養(yǎng)出一大批有能力的知識分子，這些人對其后德國哲學(xué)、文學(xué)、音樂、數(shù)學(xué)、物理學(xué)、工藝學(xué)的蓬勃發(fā)展影響極大。德國的教育重理性和系統(tǒng)規(guī)劃，造就了德國科學(xué)發(fā)展模式，即謹慎、理性的工作態(tài)度和系統(tǒng)、整體的發(fā)展道路，成為科學(xué)文化發(fā)展的基本思路。在德國，很少有技術(shù)科學(xué)上的“攻關(guān)項目”，卻有整體發(fā)展的模式：如果是20世紀70年代的水平，那么，所有的學(xué)科，大到宏觀理論，小到試劑、試管，就都是70年代的；如果是80年代的水平，那么也一樣，各種配套設(shè)施齊全完備，并不會出現(xiàn)某種設(shè)施是80年代的，而其他設(shè)備卻是70年代的。這種整體發(fā)展的模式，盡管不一定是最前沿的，卻是最完備、最整齊的。德國的科學(xué)發(fā)展常像集團軍那樣整體向前壓過來，這令使許多歐洲國家、甚至是當(dāng)代的美國，都望而生畏。這也是德國科學(xué)、文化蓬勃發(fā)展的奧秘之一。

在農(nóng)村，廣大農(nóng)民村社（公社）也是自治組織，這在德國南部尤為普遍。公社對鄉(xiāng)村內(nèi)部的各種事務(wù)進行管理，同時，聯(lián)合村民起來抵制來自外部的諸侯、貴族或城市資本家的侵犯。至15世紀末，更產(chǎn)生了鄉(xiāng)一級的自治組織。鄉(xiāng)村政府不僅管理一個村子，有時管理幾個村子及分散的零星居民點。鄉(xiāng)村政府的權(quán)力也越來越大，除農(nóng)時安排、勞力分配、農(nóng)田投資等重大事項外，它還組織宗教慶典，并負責(zé)司法及排解農(nóng)民之間的糾紛。鄉(xiāng)村組織還負責(zé)各家農(nóng)產(chǎn)品的分配：農(nóng)產(chǎn)品常按四個部分進行分配：第一部分歸農(nóng)民所有，其份額最大；第二部分歸地主、領(lǐng)主和諸侯，即各種租、賦、稅；第三部分是向教會交納的大小什一稅；最后是鄉(xiāng)村組織的留成部分，這用來支持鄉(xiāng)村組織政府的行政開支和救濟窮人。通過資源管理、產(chǎn)品分配和司法審判等，鄉(xiāng)村組織成了名符其實的鄉(xiāng)村基本行政單位。

德國鄉(xiāng)村擁有自治權(quán)，其起源一直可以追溯到14世紀末。因受黑死病沖擊，勞動力大量缺乏，有些貴族改變了剝削方式，把莊園中土地出租給農(nóng)民，使自己從領(lǐng)主變成了靠地租為生的地主。這個變化為鄉(xiāng)村發(fā)展自治公社提供機會。例如，呂貝克的主教是某村的領(lǐng)主，他把整個村子交給鄉(xiāng)村委員會管理。鄉(xiāng)村作為一個整體向他按期交納租金，包括什一稅在內(nèi)共20馬克。雖然土地分割和分產(chǎn)問題還需要得到領(lǐng)主批準(zhǔn)，但村民們?nèi)绾问褂煤屠^承土地，領(lǐng)主已不再過問。領(lǐng)主的代理人可能仍然住在村里，但是他們只管收稅，與村民們和平共處；結(jié)果，“農(nóng)民中的有產(chǎn)者被允許選擇官員，以便維持和平，管理鄉(xiāng)村事務(wù)”。15世紀末，上士瓦本的一些鄉(xiāng)村組織“幾乎成為完全的自治體，鄉(xiāng)村組織可以自己頒布法律”?？梢?，至15世紀末，鄉(xiāng)村取得了兩項政治權(quán)力：其一，把農(nóng)民和鄉(xiāng)村資源置于鄉(xiāng)村組織政府的領(lǐng)導(dǎo)之下；其二，實行自治，保護農(nóng)民避免使其遭受領(lǐng)主的過分剝削。

中世紀的德國長期分裂，導(dǎo)致了兩個后果。一是導(dǎo)致了德國的多元化發(fā)展。從政治上看，各地之間差異很大，行政、司法、風(fēng)俗、習(xí)慣各不相同。從文化上看，語言、哲學(xué)、音樂、舞蹈也各不相同。在經(jīng)濟上看，易北河移動地區(qū)盛行的是大莊園制度，在西南部，流行的是農(nóng)村的自治公社。這種多樣性的發(fā)展，導(dǎo)致德國缺乏政治上、經(jīng)濟上和文化上的統(tǒng)一性。二是形成了德國的邦國道路。凡碰到重大問題，各種政治力量之間就進行博弈、妥協(xié)和協(xié)商，這決定了德國逐步邁向了聯(lián)邦制。在歷史上，德國也出現(xiàn)過專制獨裁，但因為自治、分治傳統(tǒng)深厚，各種政治力量之間存在著長期協(xié)商解決問題的傳統(tǒng)，所以專制獨裁的統(tǒng)治在德國并不能持久。

家族統(tǒng)治“帝國”的教訓(xùn)

13世紀之前，德意志試圖建立起一個國王（皇帝）專制的、中央集權(quán)式的國家。但這一構(gòu)想隨著德意志王權(quán)的衰弱而最終成為了一種不可能實現(xiàn)的目標(biāo)。自13世紀后期起到15世紀末，是德意志王權(quán)衰弱、德意志邦國構(gòu)建被法律化的時期。其中最為明顯的體現(xiàn)就是1356年頒布的《黃金詔書》，它不但規(guī)定了德意志國王由選舉產(chǎn)生，而且還明確了德意志國王產(chǎn)生的辦法及程序，從法律上否決了建立君主（國王）專制的、中央集權(quán)式帝國的可能性。此外，《黃金詔書》還規(guī)定德意志各邦國所擁有的主權(quán)，這標(biāo)志著德意志邦國構(gòu)建的合法化。15世紀后，中央集權(quán)式的君主專制國家在西歐陸續(xù)建立，第一帝國則由于王權(quán)的衰弱而喪失了維護帝國公共權(quán)力的合法力量。在面臨法國、匈牙利，尤其是土耳其進攻時，加強帝國公共權(quán)力成為了一種必需，為此，第一帝國自15世紀中后期起，就開始通過帝國改革的方式，試圖構(gòu)建一種帝國的公共權(quán)力，一方面維護帝國的和平，另一方面則抵御外國（尤其是法國和土耳其）的侵略。在帝國改革的過程中，有著兩種道路：一是絕對君主制道路，也就是通過帝國改革，強化皇帝的權(quán)威，以此構(gòu)建起帝國的公共權(quán)力；另一條道路是聯(lián)邦制道路，這條道路并不認為帝國是皇帝的帝國，而認為帝國是大家的（即諸侯和城市的），皇帝不能凌駕大家之上。宗教改革運動的爆發(fā)，為德意志第一帝國的政治發(fā)展增加了一個十分強大的變量。隨著三十年戰(zhàn)爭的結(jié)束和宗教改革運動的最終完成，德意志帝國成為了一個聯(lián)邦制的帝國。這種政治體制一直持續(xù)到了1806年神圣羅馬帝國的解體為止。

在帝國層面上走向邦聯(lián)制的同時，在邦國層面上進行的則是以家族君主制為其統(tǒng)治模式的德意志邦國的構(gòu)建。這一過程開始于u世紀，完成于18世紀。18世紀之后，則受到開明專制的影響。在第一帝國中，除了帝國和邦國外，還存在著城市這種政體。根據(jù)城市的歸屬關(guān)系，德意志第一帝國的城市可分為帝國城市和邦國城市。城市奉行的是一套迥然不同的統(tǒng)治體系，它們與帝國和邦國的關(guān)系始終關(guān)系到城市自身的生存和發(fā)展。在德意志第一帝國中，尤其是在德意志南部地區(qū)，流行的是鄉(xiāng)村公社自治的統(tǒng)治模式，正是在這種鄉(xiāng)村公社自治的模式中，孕育和發(fā)展著德意志民族的民主、法制傳統(tǒng)。

然而，上述傳統(tǒng)帶來一個嚴重后果，就是家族、個人經(jīng)常以帝國名義凌駕于政府之上，把政府公共權(quán)力變成自己以權(quán)謀私的工具。保羅·肯尼迪在其《大國的興衰》一書中，使用了“哈布斯堡家族爭霸”一詞，這個稱謂是符合實際的。哈布斯堡王朝，既不是德意志神圣羅馬帝國，也不是西班牙，而是以哈布斯堡家族為基礎(chǔ)建立的王朝聯(lián)合體。哈布斯堡家族王朝其實并無穩(wěn)固的政治、社會基礎(chǔ)，它是一個家族控制的聯(lián)合體，而不是獨立的民族國家，卻對諸個國家和地區(qū)進行統(tǒng)治。這種體制，原本就是中世紀的傳統(tǒng)，與先進的近代國家體制背道而馳。廣袤的領(lǐng)土來自于政治聯(lián)姻和繼承權(quán)，如1477年奧地利的馬克西米利安一世（1493～1519年在位的神圣羅馬帝國皇帝）通過聯(lián)姻獲得勃艮第、尼德蘭。1515年又通過一紙婚約，取得了匈牙利和波西米亞，因之獲得橫跨中歐的大片土地。采用同樣的方法，馬克西米利安一世還獲得了西班牙領(lǐng)土，最后的承繼者是其孫查理，成為神圣羅馬帝國的皇帝和哈布斯堡家族在奧地利世襲領(lǐng)地的統(tǒng)治者。1526年，匈牙利國王路易二世在與土耳其人進行的戰(zhàn)爭中陣亡，查理又戴上了匈牙利和波西米亞的王冠。

哈布斯堡王朝稱霸流于失敗原因在于：管事太多、敵人太多、要防衛(wèi)的陣線太多，加上德意志諸侯的反叛、又適逢路德新教興起，帝國政權(quán)不穩(wěn)，戰(zhàn)爭費用龐大導(dǎo)致帝國入不敷出，對意大利戰(zhàn)爭、與法國的戰(zhàn)爭、對土耳其的戰(zhàn)爭、對荷蘭的戰(zhàn)爭都是弊大干利，結(jié)果“長達140年的戰(zhàn)爭造成的可怕巨額費用，就這樣強加到一個在經(jīng)濟上無力承擔(dān)的社會上。哈布斯堡的君主們沒有能力用最有效的方式征集賦稅，只得求助于各種權(quán)宜之計，這樣做短期內(nèi)方便，對國家的長遠利益卻極其有害”。各種矛盾內(nèi)外交加，衰落隨之發(fā)生。

在這種帝國軍事模式的統(tǒng)治下，財產(chǎn)權(quán)、市場、人力資源和物質(zhì)資源的配置統(tǒng)統(tǒng)陷于混亂，戰(zhàn)亂不斷，危機不斷。最重要的是，哪個國家與哈布斯堡的家族聯(lián)姻，那個國家就有可能進入危機，甚至一蹶不振。來自英國的例子最說明問題：查理五世之子、西班牙國王菲利普二世與英國女王瑪麗聯(lián)姻后，不僅把英國拖入進與法國的戰(zhàn)爭，而且還使菲利普一度成了英國國王。為了支持菲利普，瑪麗把政權(quán)與宗教狂熱融為一體，殘酷鎮(zhèn)壓新教徒，被時人稱之為“血腥的瑪麗”。

一個未能得到充分認識的歷史事實是，哈布斯堡家族帝國關(guān)心的是家族利益而非國家利益。這種家族聯(lián)合體模式的定位及其衍生的基本戰(zhàn)略，就是在自己的轄區(qū)內(nèi)打擊各種勢力以擴大家族的領(lǐng)地，利用自己的權(quán)力索取轄區(qū)所在國的資源，用以在歐洲的擴張，完全置自己轄區(qū)內(nèi)的國家以及歐洲其他國家的根本利益而不顧。在德國現(xiàn)代歷史上，法西斯納粹也打著“帝國”的旗號把政府的公權(quán)力轉(zhuǎn)變?yōu)榉哂诩{粹罪惡目的的私權(quán)力，籍此發(fā)動世界大戰(zhàn)，把德國和世界拖入黑暗的深淵。這個歷史教訓(xùn)必須牢牢記住。

人民力量強大

德國人民力量強大，并且始終在德國歷史發(fā)展的關(guān)鍵時刻起中流砥柱的作用。這主要是因為：德國政治長期分裂，市民、農(nóng)民有較大的自我發(fā)展空間；德國的市民、農(nóng)民都是高度組織化的，而且有自治的傳統(tǒng)，一旦形成了市民和農(nóng)民的大聯(lián)合，就會成為很強大的政治力量，并且能夠自下而上地推動德國現(xiàn)代化。有以下事實為證：

第一，德國的宗教改革運動和德國農(nóng)民戰(zhàn)爭之所以成為人類歷史上“第一次早期資產(chǎn)階級革命”，原因在于德國的市民、農(nóng)民力量強大。宗教改革運動見證了封建制度的解體和資產(chǎn)階級的興起。由于城市完全控制在市民手里，同時市民與皇帝的結(jié)盟又遭到查理五世的拒絕，宗教改革的綱領(lǐng)完全是出于市民之手的，較少受到貴族的千預(yù)，表現(xiàn)為改革的徹底性，如關(guān)閉修道院，沒收修道院財產(chǎn)，傳播新教，與羅馬教廷切斷聯(lián)系等。改革運動徹底性不僅表現(xiàn)在反對封建制度上，而且還表現(xiàn)在建立市民所需要的社會制度上，這就實質(zhì)性地推動了德國的社會體制改革，如建立新的慈善濟貧制度、教會制度、婚姻制度、醫(yī)療制度、教育制度等，并且在各個城市之中貫徹落實，完全超出了“宗教改革”的范圍。這場運動對整個德國的影響也是深遠的：在政治方面，市民革命維護了國家的主權(quán)，制止了羅馬教廷對于德國的控制和剝削；在地方邦國的層面，促進了邦國政府決定領(lǐng)地內(nèi)的宗教信仰、邦國政府管理宗教事務(wù)的制度，從教會那里奪回來的政治權(quán)力和從修道院那里沒收來的財產(chǎn)，歸于邦國政府，對邦國的近代化起到了重要作用。

第二，發(fā)生于1524～1526年間的德國農(nóng)民戰(zhàn)爭孕育出早期社會主義性質(zhì)的人民共和國設(shè)想，要求實現(xiàn)人民當(dāng)家作主，建立百姓共和國政治建制，也促成了近代的社會保障體系、家庭和婚姻制度、救濟和醫(yī)療制度，以及農(nóng)業(yè)、商業(yè)、手工業(yè)管理制度的產(chǎn)生。以農(nóng)民戰(zhàn)爭領(lǐng)袖蓋斯邁爾所著的《蒂羅爾憲章》為例，其經(jīng)濟制度可概括為以下幾個方面：（1）建立村社財產(chǎn)集體所有制，租稅額度要由公民大會來決定。蓋斯邁爾指出：賦稅問題（是否需要取消，是否根據(jù)神法來征稅，是否要在某年減免賦稅），要由全體人民來決定。為了公共利益，征稅是需要的。因為它可用于防衛(wèi)基金以防不測。關(guān)稅和通行稅的問題，本著公共利益的精神應(yīng)予以取消。人們應(yīng)根據(jù)自己的能力忠實地交納救濟金，納稅多少要盡量地符合人們的收入情況。（2）對農(nóng)村進行整體規(guī)劃，派有經(jīng)驗的人士管理農(nóng)業(yè)生產(chǎn)?！兜倭_爾憲章》指出：官員負責(zé)防衛(wèi)，照管林區(qū)、通道、大路、橋梁和水道、房屋和公路；總之，他們要對國土上的一切需要負責(zé)。第三，開墾新的土地?！兜倭_爾憲章》指出：每一個行政區(qū)，都應(yīng)利用方便之時清理修整公共土地，使它成為好的牧場和良田，任何人都不應(yīng)卷入經(jīng)商盈利活動，這樣放高利貸的罪名就與他無緣。（4）經(jīng)營礦業(yè)、商業(yè)，籌劃經(jīng)濟發(fā)展的新增長點。主張人民在經(jīng)濟上得到解放。具體的做法是：推行近代經(jīng)濟體制，通過政府的宏觀調(diào)控，來保證社會的公平和人民的福祉。蓋斯邁爾提出實行多種所有制，包括國有制、私有制和小生產(chǎn)所有者制。國有制是由國家來掌控重要經(jīng)濟命脈（如礦業(yè)等），通過沒收大的外國資本的產(chǎn)業(yè)，抑制這些大企業(yè)投機買賣，以實現(xiàn)經(jīng)濟的公平運作。另一項措施是沒收被驅(qū)逐的貴族的財產(chǎn)，這既可以徹底打擊和消滅貴族勢力，又可以幫助解決政府行政開支。政府的行政開支從被沒收的貴族財產(chǎn)、礦業(yè)生產(chǎn)利潤和向人民征收的賦稅中提取。蓋斯邁爾還提出在礦區(qū)、商業(yè)市場中設(shè)立國家的辦事機構(gòu)，統(tǒng)一管理物價和礦業(yè)生產(chǎn)。政府將取消外國貨幣的流通，鑄造新的統(tǒng)一貨幣。這些改革意義深遠，實質(zhì)性地推進了德意民族國家的發(fā)展。

第三，德國人民曾經(jīng)有力地抵制納粹法西斯上臺。歷史學(xué)家巴勒克拉夫認為：“1929年期間的危機造成了德意志共和國的死亡。由于未能爭取的工人階級的支持，該共和國只得依賴于中間黨派的中產(chǎn)階級的選票。但是，中產(chǎn)階級、小業(yè)主和店主，早已經(jīng)被1929～1933年衰退時期的通貨膨脹擊垮，快速下跌的工人的購買力毀了數(shù)以百萬計的小店主、商人、工匠，藍領(lǐng)工人和農(nóng)民，而這些元素使得工人運動無力崛起，導(dǎo)致了希特勒和納粹似是而非的承諾的出臺。”對于希特勒上臺的基礎(chǔ)，巴勒克拉夫分析得非常透徹：“1933年1月30日希特勒的上臺，并非得到人們的支持，反而是來自于一個反人民的陰謀。他的上臺，是以興登堡（Hindenburg）所代表的軍隊；帕彭（Papen）所代表的貴族；報業(yè)大王胡根堡（Hugenberg）和蒂森（Thyssen）所代表的魯爾工業(yè)貴族推動的。正是這個邪惡聯(lián)盟，毀掉了德國的人民，在歐洲制造了戰(zhàn)爭?！币陨线@些，證明了人民力量強大，是懲惡揚善、抵制邪惡、推動德國歷史發(fā)展的真正要素和動力。在全球化進程中打造德國新文明

20世紀末期，學(xué)術(shù)界乃至一般民眾開始普遍重視全球文化問題的方方面面。這一問題的迫切性是由現(xiàn)代世界發(fā)生的各種政治、經(jīng)濟和文化問題引發(fā)的。約翰.湯姆林森（John Tomlinson）譽之為“全球化位于現(xiàn)代文化的中心、文化的踐履則位于全球化的中心”。羅蘭.羅伯遜（Roland Robertson）稱其為“把世界濃縮為一個單一地域”。而對于馬孔姆·沃特（Malcolm Water）來說，全球文化不啻是一個較高的發(fā)展層次，因為“物質(zhì)的交流是地區(qū)性的；政治的交流是國際性的，象征符號的交流是全球性的”。上述研究均表明了全球文化所具有的偉大意義。在馬丁·阿爾布勞（Martin Albrow）那里，全球化成為一個新時代的開端：“我們生活在自己的時代里，全球化時代以史無前例的方式把世界向我們開放?！?/p>

全球化給德國造成的影響是雙重的：既帶來了前所未有的挑戰(zhàn)，也帶來了前所未有的機遇。如何適應(yīng)于全球化的形勢，如何在全球化的進程中打造德國新文明，成為德國面對的兩個最為迫切的問題。

首先，深刻吸取歷史教訓(xùn)，創(chuàng)導(dǎo)世界和平。2003年5月31日，面對美國對伊拉克開戰(zhàn)造成的危機，德國哲學(xué)家哈貝馬斯和法國哲學(xué)家德里達聯(lián)名在德國《法蘭克福匯報》和法國《解放報》發(fā)表文章《論歐洲的復(fù)興：首先在核心歐洲捍衛(wèi)一種共同的外交政策》，呼吁歐洲人盡快行動起來振興歐洲。其文曰：“當(dāng)代歐洲的典型經(jīng)驗是20世紀的極權(quán)統(tǒng)治和大屠殺——對歐洲猶太人的迫害和滅絕，納粹政權(quán)同時也把被占領(lǐng)的國家納入其中。對過去展開自我批評，讓我們回想起了政治的道德基礎(chǔ)?！欢魏脩?zhàn)的歷史曾經(jīng)把所有歐洲國家都卷入血腥的沖突當(dāng)中。第二次世界大戰(zhàn)之后，歐洲國家從針鋒相對的軍事動員和思想動員當(dāng)中得出教訓(xùn)：必須要發(fā)展一種新型的跨國合作形式。歐盟的成功歷史加強了歐洲人的如下信念：要想使國家的暴力機關(guān)在運行過程中有所節(jié)制，在全球?qū)用嫔贤瑯右惨蠡ハ鄬χ鳈?quán)的活動范圍加以限制……我們當(dāng)下處境中更為重要的是，必須從帝國滅亡的經(jīng)歷中領(lǐng)悟些什么。這樣一種‘走下坡路的歷史’在很多情況下是與殖民帝國的滅亡聯(lián)系在一起的。帝國統(tǒng)治和殖民歷史一去不復(fù)返，歐洲的政權(quán)也就得到了一個機會，與自己保持一種反思的距離。”

第二，打造更為優(yōu)秀的德國文化，使其成為德國進入全球化的前提。德國認識到，為了適應(yīng)全球化的形勢，德國必須掃除和與全球化現(xiàn)代精神相違背的一切障礙。首先要致力于德國民族文化的優(yōu)化，只有這樣，德國才能夠為全球文化接納，并且成為支撐全球文化的基礎(chǔ)。

第三，擴展德國的教育和創(chuàng)新體系。盡管德國在科學(xué)研究和高等教育方面世界上領(lǐng)先，但為了適應(yīng)全球化形勢，必須打破“酒香不懼巷子深”的思想，以更高的質(zhì)量來對世界各國的學(xué)生、學(xué)者、科學(xué)家開放。為此，德國政府致力于建立國際化的高端交流平臺，既加強了德國大學(xué)的吸收力，也為德國融入全球文化開辟了途徑。如何提高外國學(xué)生人數(shù)在德國大學(xué)中的比例，也是對全球化的回答。為此，德國聯(lián)邦教育與研究部發(fā)起了一個領(lǐng)航計劃，主要是面向外國學(xué)生，以英語教學(xué)，從97、98冬季學(xué)期先開設(shè)13門課程。德國聯(lián)邦教育與研究部還與美國麻省理工學(xué)院（MIT）簽訂了相互交換學(xué)生的計劃，以及一系列旨在增加德國大學(xué)吸引力的措施。

第四，增加德國的區(qū)域競爭力，倡導(dǎo)“歐洲認同”，以歐盟為單位，發(fā)揮德國的作用。正如哈貝馬斯、德里達所言：“我們所有人腦海中都有一幅關(guān)于歐洲的圖畫，充滿了和平、合作，對其他文化開放并積極進行對話。今天的歐盟已經(jīng)是一種‘超越了民族國家的管理’模式，這種管理模式在后民族格局中會自成一派。歐洲的社會福利國家制度也一直都具有典范意義。今天，在民族國家層面上，歐洲的社會福利國家制度已經(jīng)陷入了被動。但是，未來把資本主義控制在一定范圍內(nèi)的政策，也不能不遵守社會福利國家制度所確立的社會公正準(zhǔn)則。歐洲既然能解決上述兩個廣大范圍內(nèi)的問題，為何就不能接受進一步的挑戰(zhàn)，在國際法的基礎(chǔ)上捍衛(wèi)并推動一種世界大同秩序呢？”

德國的上述政策收到了一定實效。在全球文化的沖擊下，越來越多的德國事物被世界其他國家所接受。全球化標(biāo)準(zhǔn)是跨越國界的科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)，它不以某個國家的標(biāo)準(zhǔn)來衡量，卻以優(yōu)秀性、互補性來加以調(diào)節(jié)。這樣，全球化的目的，也就不僅僅是在為某國人謀福祉，而是要讓全球的人們包括德國人都得到福祉。人類福祉作為一個衡量世界進步的大單位，要求德國人跨越國界來考慮問題。

責(zé)編/鄭韶武