劉宇薇，任慧玲，劉　蕾，張興喆，陸春吉（中國醫(yī)學(xué)科學(xué)院醫(yī)學(xué)信息研究所，北京 100020）

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英文醫(yī)學(xué)出版機(jī)構(gòu)開放出版策略對APC影響的研究

劉宇薇，任慧玲，劉蕾，張興喆，陸春吉
（中國醫(yī)學(xué)科學(xué)院醫(yī)學(xué)信息研究所，北京 100020）

在開放出版實踐中，出版機(jī)構(gòu)主要采取“前端付費”的模式，即向作者收取單篇論文處理費（APC）作為開放出版經(jīng)費來源。然而各出版機(jī)構(gòu)作為獨立的個體，具有不同的開放出版策略與APC價格水平。本文為探索醫(yī)學(xué)領(lǐng)域英文出版機(jī)構(gòu)的開放出版策略模型中各因素對APC價格水平的影響，利用統(tǒng)計學(xué)方法，對醫(yī)學(xué)領(lǐng)域9家有影響力的英文出版機(jī)構(gòu)的開放出版策略及APC數(shù)據(jù)進(jìn)行收集與分析，最終發(fā)現(xiàn)開放出版策略模型的各方面因素中，出版機(jī)構(gòu)的性質(zhì)與辦刊理念、期刊類型與開放程度、經(jīng)費來源與營銷策略等因素與APC價格水平有關(guān)。

開放出版；策略；單篇論文處理費

1 引言

近年來開放獲取穩(wěn)步發(fā)展，開放獲?。∣A）學(xué)術(shù)期刊已成為重要且可靠的信息資源，能快速傳播科研成果并支持知識內(nèi)容的深度再利用，因此受到出版界的廣泛關(guān)注。OA期刊一般采取“前端付費”的運營模式，即向作者或機(jī)構(gòu)收取單篇論文處理費（APC）作為出版經(jīng)費的主要來源。相較于傳統(tǒng)期刊的版面費，OA期刊收取的APC要高昂得多，并會在一定程度上與作者發(fā)表開放獲取論文的積極性相關(guān)［1］，因此一直是開放獲取研究關(guān)注的焦點。本文在對BioMed Central、Nature Publishing Group、Public Library of Science、American Association for the Advancement of Science等 9 家在醫(yī)學(xué)領(lǐng)域具有較高影響力的英文期刊出版機(jī)構(gòu)的開放出版調(diào)研中，發(fā)現(xiàn)這些出版機(jī)構(gòu)出版的OA期刊間的APC水平存在差異，同時各出版社采取的開放出版策略也有所不同。據(jù)此現(xiàn)象，本文嘗試探索APC與開放出版策略的關(guān)系。

本文在開放出版策略模型的設(shè)定上參考了李麟等提出的開放出版模式［2］，即出版機(jī)構(gòu)的開放出版模式由辦刊理念、運作模式、編審過程、經(jīng)費來源、版權(quán)問題與評價構(gòu)成。考慮到調(diào)研對象均采取嚴(yán)苛的期刊編審制度來保證開放獲取論文質(zhì)量，OA期刊的編審成本與傳統(tǒng)期刊大致相似，本文最終決定從出版機(jī)構(gòu)性質(zhì)、OA期刊類型、開放程度、經(jīng)費來源、營銷策略與期刊質(zhì)量角度出發(fā)探索不同開放出版策略對APC的影響。

2 數(shù)據(jù)來源與研究工具

研究對象為 9 家影響力較大的生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域英文出版機(jī)構(gòu)，分別是BioMed Central（BMC）［3］、Nature Publishing Group（NPG）［4］、Wiley Online Library［5］、Public Library of Science（PLoS）［6］、Frontiers［7］、eLife［8］、American Association for the Advancement of Science（AAAS）［9］、British Medical Associations（BMA）［10］和American Chemical Society Publications（ACS Publications）［11］。

本研究數(shù)據(jù)來源于研究對象——9 家英文醫(yī)學(xué)出版機(jī)構(gòu)的官方網(wǎng)站中與開放出版相關(guān)的信息，包括出版機(jī)構(gòu)介紹、開放獲取出版政策與APC價格，以及JCR數(shù)據(jù)庫中BMC開放獲取期刊2015年影響因子數(shù)據(jù)。為了涵蓋不同性質(zhì)的出版機(jī)構(gòu)，研究選取商業(yè)出版機(jī)構(gòu)、非營利機(jī)構(gòu)以及學(xué)協(xié)會出版者各 3 家，研究對象的詳細(xì)情況如表1所示。

表1　研究對象分布情況及研究涉及期刊

利用統(tǒng)計描述與分析的方法，運用Excel、SPSS統(tǒng)計軟件對 9 家出版機(jī)構(gòu)中采取不同開放出版策略類型的OA期刊的APC價格進(jìn)行統(tǒng)計學(xué)描述與分析，以此來探索影響APC的開放策略因素（見表2）。

表2　各策略要素的比較方法

3 過程與結(jié)果

為從整體上了解 9 家出版機(jī)構(gòu)APC的價格水平概況，首先對 9 家出版機(jī)構(gòu)的APC價格進(jìn)行簡單的描述性統(tǒng)計（見表3），統(tǒng)計結(jié)果初步顯示不同出版機(jī)構(gòu)在APC價格水平上的差異。

表3　9 家出版機(jī)構(gòu)OA期刊APC價格統(tǒng)計表

在對開放出版策略要素的逐一分析中，分別從研究對象中選取合適的樣本，對不同策略類型下的APC價格運用適當(dāng)方法進(jìn)行比較分析，并得出結(jié)果。以下部分將按開放出版策略各組成要素分別介紹分析過程與結(jié)果。

3.1 出版機(jī)構(gòu)性質(zhì)與辦刊理念

3.1.1 出版機(jī)構(gòu)性質(zhì)

在對出版機(jī)構(gòu)性質(zhì)與APC關(guān)系的分析中，選取全部調(diào)研對象作為統(tǒng)計樣本，運用統(tǒng)計描述的方法，統(tǒng)計APC平均值。結(jié)果表明不同性質(zhì)出版機(jī)構(gòu)的平均APC價格有顯著差異（見圖1）。

圖1　3 種類型出版機(jī)構(gòu)面向社會公眾的平均APC柱形圖

出版機(jī)構(gòu)的性質(zhì)按其目的可分為營利性與非營利性。在調(diào)研對象中，3 家營利性出版機(jī)構(gòu)BMC、NPG、Wiley Online Library的平均APC為 2 832 美元，3 家非營利性出版機(jī)構(gòu)PLoS、Frontiers、eLife的平均APC為1 386美元。由此可見，營利性出版機(jī)構(gòu)的平均APC水平高于非營利性機(jī)構(gòu)。

出版機(jī)構(gòu)還有一種特殊的形式：學(xué)協(xié)會出版者。這一類出版機(jī)構(gòu)在面向不同作者群時APC價格水平有明顯差別，因此，本文分析了學(xué)協(xié)會出版者面向不同作者群的APC差異及其與非學(xué)協(xié)會出版者面向同類作者群的APC差異。

在面向?qū)W協(xié)會成員與非學(xué)會成員兩類作者群時，3 家學(xué)協(xié)會出版者中有兩家機(jī)構(gòu)收取不同水平的APC——學(xué)協(xié)會成員機(jī)構(gòu)的作者享受的APC優(yōu)惠分別為ACS Publications 50％、AAAS 4％。

在面向社會公眾（非學(xué)協(xié)會成員）這一作者群時，與調(diào)研對象中前兩類出版機(jī)構(gòu)相比，學(xué)協(xié)會出版者收取的APC普遍較高，3 家機(jī)構(gòu)非折扣平均APC價格 3 493 美元，分別高于前兩類機(jī)構(gòu)APC平均水平 23.3％ 和 152.0％。

3.1.2 辦刊理念

同一出版機(jī)構(gòu)內(nèi)部不同的辦刊理念也會影響APC價格水平。這一部分的分析選取樣本為PLoS出版的7 本OA期刊，研究方法為統(tǒng)計描述，統(tǒng)計值為APC平均值。結(jié)果表明不同辦刊理念與APC差異有關(guān)。

在PLoS出版的 7 本期刊中，PLoS Biology、PLoS Medicine、PLoS Computational Biology、PLoS Genetics、PLoS Pathogens、PLoS Neglected Tropical Diseases出版?zhèn)鹘y(tǒng)期刊的開放獲取版本，平均APC 2 467 美元，而PLoS ONE實行線上出版機(jī)制以及有別于其他 6 本期刊的更加激進(jìn)的出版模式，APC價格 1 495 美元，低于其他 6 本刊約1 000 美元。

3.2 期刊類型與開放程度

3.2.1 開放出版期刊類型

開放出版期刊類型分為完全OA與復(fù)合OA 2 種。完全OA期刊即內(nèi)容完全實行開放獲取的期刊，復(fù)合OA期刊即一部分內(nèi)容為開放獲取，剩余部分仍然靠傳統(tǒng)的訂閱方式才可獲取的期刊。對全部調(diào)研對象的期刊類型與平均APC的初步統(tǒng)計（見表4），研究對象支持的開放出版期刊有僅完全OA、完全OA和復(fù)合OA并存 2 種類型。在NPG、Wiley Online Library、BMA 與ACS Publications 4 家出版機(jī)構(gòu)內(nèi)部，復(fù)合OA的APC價格均高于完全OA的APC價格。其中前 3 家機(jī)構(gòu)復(fù)合OA與完全OA期刊的APC價格差平均 1 000 美元，而對于ACS Publications來說這一差距最大，為 3 250美元。

表4　調(diào)研對象的期刊類型與平均APC

為了進(jìn)一步證實不同類型的OA期刊APC價格的差異，本文隨機(jī)選取了Wiley Online Library出版的完全OA與復(fù)合OA各 37 種期刊作為統(tǒng)計樣本，對其研究型文章（Research Article）的APC進(jìn)行獨立樣本t檢驗，結(jié)果在95％的置信區(qū)間內(nèi)，P＜0.01，證明復(fù)合OA期刊APC高于完全OA期刊的結(jié)論具有統(tǒng)計學(xué)意義。

3.2.2 開放程度

本文主要采用內(nèi)容許可協(xié)議類型這一指標(biāo)來反應(yīng)出版機(jī)構(gòu)的開放程度。內(nèi)容使用許可協(xié)議是規(guī)定OA文章內(nèi)容的使用者對文章內(nèi)容使用權(quán)限的協(xié)議。典型的內(nèi)容使用許可協(xié)議為創(chuàng)作共用協(xié)議（Creative Commons Attribution License，CCAL），包括四種核心權(quán)利［12］。

（1）署名（Attribution，BY）：必須提到原作者。

（2）非商業(yè)用途（Noncommercial，NC）：不得用于盈利性目的。

（3）禁止演繹（No Derivative Works，ND）：不得修改原作品，不得再創(chuàng)作。

（4）相同方式共享（Share Alike，SA）：允許修改原作品，但必須使用相同的許可證發(fā)布。

以上四種核心權(quán)利要素進(jìn)行組合后形成不同開放程度的協(xié)議，組合包含的核心權(quán)利數(shù)越多，這種組合的開放程度越低。調(diào)研對象支持的內(nèi)容許可協(xié)議類型，如表5所示。

表5　調(diào)研對象支持的內(nèi)容使用許可協(xié)議類型

在NPG、AAAS與ACS Publications 3 家機(jī)構(gòu)內(nèi)部，作者選擇開放程度越高的內(nèi)容許可協(xié)議對應(yīng)的APC價格也越高［11］。這一差異最顯著的出版機(jī)構(gòu)為NPG的完全OA期刊Nature Partner Journals，CC BY協(xié)議對應(yīng)的APC高于CCBY-NC-SA/CC BY-NC-ND協(xié)議對應(yīng)的APC差價高達(dá) 2 336 美元。具體CC協(xié)議對應(yīng)的平均APC，如表6所示。

表6　不同CC協(xié)議對應(yīng)的平均APC

此外，在ACS Publications的復(fù)合OA與完全OA期刊中，選擇CC BY或CC BY-NC-ND比選擇出版機(jī)構(gòu)自定的開放程度較低的ACS標(biāo)準(zhǔn)許可對應(yīng)的APC高 1 000 美元。

為了進(jìn)一步證實“內(nèi)容開放程度越高APC越高”這一結(jié)論，本文隨機(jī)選取了NPG出版的 52 種期刊，對其CC BY與CC BY-NC-ND對應(yīng)下的APC進(jìn)行自身配對樣本t檢驗，在95％的置信區(qū)間內(nèi)，P＜0.01，證明選擇開放程度較高的內(nèi)容許可協(xié)議對應(yīng)的APC價格也較高的結(jié)論有統(tǒng)計學(xué)意義。

3.3 經(jīng)費來源

研究對象的開放出版經(jīng)費來源渠道主要有三種：APC、會員費與資助金。出版機(jī)構(gòu)對經(jīng)費來源渠道的選擇也會影響APC價格。

3.3.1 會員費

會員費與APC兩種經(jīng)費來源常常并存，加入會員的機(jī)構(gòu)可根據(jù)會員類型享受不同比例的APC優(yōu)惠。調(diào)研對象中支持會員制度的包括PLoS、BMC、Wiley Online Library。PLoS的會員制度中，個人或機(jī)構(gòu)可以根據(jù)繳納的年度費用成為PLoS的不同級別的會員，來自不同級別機(jī)構(gòu)會員的研究人員在PLoS期刊發(fā)表文章可以享受不同程度的折扣；BMC有三種會員形式——支持型會員是機(jī)構(gòu)繳納年費成為會員，其科研人員支付APC時享受15％的優(yōu)惠；預(yù)付費型會員是機(jī)構(gòu)為科研人員預(yù)付APC款項并根據(jù)預(yù)存款額度享受不同程度優(yōu)惠；共享支持型會員是機(jī)構(gòu)預(yù)存款項，BioMed Central根據(jù)預(yù)存款的額度給予折扣，機(jī)構(gòu)與作者個人各承擔(dān)一半的APC費用。Wiley的開放存取賬戶是機(jī)構(gòu)和投資者在Wiley開設(shè)賬戶，為其資助或授權(quán)出版的作者集中支付APC費用。

3.3.2 資助金

部分出版機(jī)構(gòu)基于資助機(jī)構(gòu)的資助金進(jìn)行開放出版，因此會對APC實行免除政策。如eLife受霍華德·休斯醫(yī)學(xué)研究所（Howard Hughes Medical Institute，HHMI）、馬克斯·普朗克學(xué)會（Max-Planck-GesellschaftzurF?rderung der Wissenschaftene.V.，MPG）和惠康基金會（Wellcome Trust）支持，實行APC免費政策；BMC的Cell Regeneration論文處理費用由中科院廣州生物醫(yī)藥與健康研究所承擔(dān)。

3.4 營銷策略

顯而易見地，出版機(jī)構(gòu)出于促銷推廣、客戶關(guān)系維護(hù)等目的對APC實行的減免政策會直接影響APC的價格。研究對象的開放出版營銷策略主要可分為優(yōu)惠促銷與價格歧視兩種類型。由于各出版機(jī)構(gòu)采取的營銷策略各有不同，難以采用統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)加以衡量，本文對這一策略的分析采用了列舉說明的方法。

3.4.1 優(yōu)惠促銷

優(yōu)惠促銷包括作者獎勵與推廣期優(yōu)惠。

（1）作者獎勵

APC將大約 6 000 萬美元用于作者獎勵。2014年，在APC出版文章的通訊作者可以獲得兩份價值 750 美元的作者獎勵，共計 1 500 美元。這項獎勵的使用時間為2015年1月1日—2017年12月31日。獎金可以用于：①支付通過ACS AuthorChoice發(fā)表新的開放獲取文章或者將已發(fā)表的文章轉(zhuǎn)為開放獲取的費用；② 作者獎勵是可轉(zhuǎn)移的，作者可以將其贈予任一需要發(fā)表開放獲取文章的同事。

（2）推廣期優(yōu)惠

Wiley在 3 本完全OA期刊中實行推廣期APC優(yōu)惠政策：Physiological Reports前 100 篇文章免費發(fā)表；2015年Thoracic Cancer前 100 篇文章APC優(yōu)惠50％；Learning Health Systems作者在第1年內(nèi)發(fā)文APC優(yōu)惠25％。

3.4.2 價格歧視

價格歧視是指對不同目標(biāo)對象制定不同的APC價格的差異化定價策略。研究對象中存在的價格歧視對象為個人、機(jī)構(gòu)和國家三種類型。

（1）個人優(yōu)惠

此類優(yōu)惠政策針對個人進(jìn)行優(yōu)惠。例如Frontiers對編審團(tuán)成員作為通訊作者提交的研究性文章實行15％的APC優(yōu)惠；參與“原稿傳遞”（將經(jīng)同行評議但未被期刊接收的優(yōu)質(zhì)文章推薦給合作的Wiley開放獲取期刊作為候選文章的行為）計劃的Wiley開放獲取期刊對合作期刊推薦的文章實行10％—20％的APC優(yōu)惠。

（2）特定機(jī)構(gòu)優(yōu)惠

此類優(yōu)惠政策的對象包括出版物訂閱機(jī)構(gòu)與學(xué)協(xié)會成員機(jī)構(gòu)。

① 訂購機(jī)構(gòu)優(yōu)惠。出版機(jī)構(gòu)對訂閱其出版物的機(jī)構(gòu)作者實行APC優(yōu)惠政策。調(diào)研對象中AAAS與ACS2家出版機(jī)構(gòu)支持這一政策。AAAS對訂閱其部分出版物的機(jī)構(gòu)實行5％的APC優(yōu)惠，對訂閱其全部出版物的機(jī)構(gòu)實行30％的APC優(yōu)惠；ACS對訂閱其全部出版物的機(jī)構(gòu)實行25％的APC優(yōu)惠。

② 學(xué)協(xié)會成員機(jī)構(gòu)優(yōu)惠。與領(lǐng)域內(nèi)學(xué)協(xié)會合作辦刊或?qū)W協(xié)會自有的出版機(jī)構(gòu)往往對學(xué)協(xié)會成員機(jī)構(gòu)實行APC優(yōu)惠政策。不同研究對象對APC的優(yōu)惠額度從4％—50％不等。AAAS對其成員機(jī)構(gòu)實行4％的APC優(yōu)惠；ACS這一政策的優(yōu)惠額度為50％；NPG的優(yōu)惠額度為 700—800 美元。

（3）低收入國家優(yōu)惠。出版機(jī)構(gòu)對來自中低收入國家的作者支持力度較大。支持此政策的出版機(jī)構(gòu)有自己的對象國家列表，來自對象國家的通訊作者可享受APC的全部或部分免除。支持此政策的出版機(jī)構(gòu)有PloS、Frontiers、Wiley、NPG、AAAS、NPG。

3.5 影響因子

在對調(diào)研對象的APC與期刊影響因子（IF）的分析中，發(fā)現(xiàn)同一出版機(jī)構(gòu)中較知名的期刊APC要明顯高于其他普通期刊，如NPG出版的Nature Communications 與BMC出版的Genome Biology。期刊的影響因子在一定程度上反映了期刊的質(zhì)量與知名度，因此本文猜想期刊影響因子可能會對其收取的APC價格產(chǎn)生潛在的影響。在這一部分的分析中，選取了BMC中可同時獲取2015年影響因子與APC的 149 種期刊為樣本，對其2015年影響因子與APC價格做散點圖并用pearson系數(shù)做關(guān)聯(lián)度分析，結(jié)果如圖2所示。

圖2　BMC 149 種期刊APC與影響因子散點圖

兩變量散點圖顯示，整體來看APC與IF呈現(xiàn)正相關(guān)，但在IF處于1.000—3.000時，APC基本趨同。進(jìn)一步進(jìn)行peareon相關(guān)性分析得出相關(guān)系數(shù)為0.464，P＜0.01，顯示為線性弱相關(guān)。因此得出結(jié)論：在IF差異較大時，APC與IF的正相關(guān)較明顯，但在IF差異較小時，這種相關(guān)性并不明顯。

4 討論

本研究對開放出版APC的影響因素做了初步的探索，結(jié)果表明：（1）出版機(jī)構(gòu)的性質(zhì)決定了其經(jīng)營目的即為彌補(bǔ)成本乃至獲利，進(jìn)而直接影響作為財務(wù)收入的APC的價格；辦刊理念通過影響其期刊出版形式和成本來影響APC價格；（2）期刊類型與開放程度在眾多開放出版策略構(gòu)成因素中，對APC的影響最為顯著和普遍；（3）除APC以外的其他開放出版經(jīng)費來源作為開放出版經(jīng)費的補(bǔ)充手段，也會或多或少地影響APC價格；（4）營銷策略直接影響APC的價格；（5）期刊影響因子與APC呈現(xiàn)弱線性相關(guān)。

本研究僅僅從現(xiàn)象層面發(fā)現(xiàn)了各種開放出版策略對APC水平的影響，并未解釋造成這些影響的本質(zhì)原因，因此存在一定的局限性；短時間內(nèi)收集的數(shù)據(jù)決定了數(shù)據(jù)具有較強(qiáng)的時效性，結(jié)論的長期穩(wěn)定性有待考慮；研究對象的樣本量較小，統(tǒng)計結(jié)果的代表性有待進(jìn)一步探討等。要想為合理控制APC價格提供有力參考，最終實現(xiàn)開放出版的可持續(xù)發(fā)展，還須對開放出版的APC定價機(jī)制進(jìn)行后續(xù)深入研究。

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［3］ Bio Med Central.Openaccess［EB/OL］. ［2016-03-25］.http://www. biomedcentral.com/about/open-access.

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Research of Factors Affecting the APC among Open Access Publishing Strategies of English Publishers in Medical Science

LIU YuWei， REN HuiLing， LIU Lei， ZHANG XingZhe， LU ChunJi
（Chinese Academy of Medical Sciences Institute of Medical Information， Beijing 100020， China）

During the progress of open access action， there were different publishing strategies and APC standard generated among different publishers which behaved as Separate entities. This article， to explore factors affecting the APC among open access publishing strategies of English publishers in medical science， using the method of comparison and induction， collects and systemizes data about open access publishing strategies and APC among nine English publishers in medical science，finding that among the factors of publishers' open access publishing strategies， The nature of the publishing organization and management idea， the types of journals and openness， financial sources and marketing strategy all have something to do with the APC standard.

Open Access Publishing； Strategy； Article Processing Charge

G250

10.3772/j.issn.1673-2286.2016.6.009

劉宇薇，女，1993年生，在讀研究生，研究方向：醫(yī)學(xué)信息資源建設(shè)，E-mail：liu.yuwei@inicams.ac.cn。

任慧玲，女，1971年生，碩士生導(dǎo)師，研究館員，研究方向：醫(yī)學(xué)信息資源管理與利用、信息分析評價、知識管理，E-mail: ren.huiling@inicams.ac.cn。

2016-06-15）