劉凱　潘磊

摘 要：壟斷和競爭的關(guān)系是市場經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)以來經(jīng)濟(jì)學(xué)家一直在探討的一個(gè)問題，學(xué)界更是進(jìn)行了無休止的爭論。壟斷和競爭是市場經(jīng)濟(jì)條件之下的一對社會(huì)經(jīng)濟(jì)矛盾，二者在不同的歷史背景、歷史時(shí)期以及不同的經(jīng)濟(jì)背景、經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域等條件下，所起作用是不同的。

關(guān)鍵詞：壟斷；競爭；對立統(tǒng)一

一、壟斷和競爭的概述

壟斷是一種在經(jīng)濟(jì)社會(huì)中常見的一種經(jīng)濟(jì)關(guān)系，一般認(rèn)為，壟斷是大型企業(yè)為了獲取高利潤而通過一定手段對部分商品的生產(chǎn)、銷售等環(huán)節(jié)進(jìn)行把控的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。壟斷不僅指一個(gè)大企業(yè)對一種商品或是一個(gè)行業(yè)的把控，幾個(gè)大型企業(yè)的聯(lián)合，上下游企業(yè)的聯(lián)合也是一種壟斷形式的表現(xiàn)。壟斷行為是從政府保護(hù)主義的自由競爭中成長起來的。從馬克思主義的觀點(diǎn)可以看出，壟斷產(chǎn)生的基本原因是進(jìn)入障礙，市場中別的企業(yè)不能夠被準(zhǔn)入或是難以進(jìn)入這個(gè)行業(yè)，從而對被保護(hù)的企業(yè)來說，其取得了在這個(gè)領(lǐng)域中唯一賣者的地位，而其他的市場主體因?yàn)椴荒軌蜻M(jìn)入這一領(lǐng)域而無法與被保護(hù)的企業(yè)產(chǎn)生競爭關(guān)系。

一個(gè)行業(yè)中的各個(gè)企業(yè)的行為需要被市場這雙無形的手引導(dǎo)就是競爭。工業(yè)革命后，資本主義發(fā)展的第一個(gè)高峰開始，西方的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們就崇尚競爭關(guān)系。認(rèn)為競爭關(guān)系的存在利于市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。18世紀(jì)中葉，亞當(dāng)斯密在其代表作《國民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》當(dāng)中闡述了自由主義的經(jīng)濟(jì)學(xué)說體系，而亞當(dāng)斯密的核心思想就是自由競爭經(jīng)濟(jì)體制。

二、壟斷與競爭關(guān)系的辯證分析

壟斷與競爭看上去是一對對立的存在的事物，看似二者相互之間似乎存在著不可化解的矛盾，但是從馬克思主義原理中的唯物辯證法出發(fā)，對立的一對事物往往也是對立統(tǒng)一的。如果我們脫離了競爭關(guān)系單純的看待壟斷，那么我們也將難以分析出壟斷對于市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的利弊。反之，如果我們脫離壟斷關(guān)系單純的看待競爭，我們也將難以得出關(guān)于競爭關(guān)系對于市場經(jīng)濟(jì)的優(yōu)缺點(diǎn)的評述。

從一個(gè)方面來看壟斷組織的存在使得其獲得了大量的壟斷利潤，壟斷性的經(jīng)濟(jì)組織憑借其壟斷地位，制定了不符合實(shí)際的壟斷價(jià)格，從而獲得大大超過平均利潤的高額利潤。壟斷組織獲取了壟斷企業(yè)中雇傭工人創(chuàng)造的剩余價(jià)值，也獲得了非壟斷企業(yè)工人創(chuàng)造的一部分剩余價(jià)值和其他勞動(dòng)者創(chuàng)造的部分價(jià)值，同時(shí)壟斷組織也會(huì)從國外獲得價(jià)值或剩余價(jià)值等。壟斷組織的存在可以說限制了同行業(yè)的其他經(jīng)濟(jì)組織的發(fā)展，而且在一定條件下也會(huì)對消費(fèi)者的利益造成損害，同時(shí)它破壞了市場經(jīng)濟(jì)中的競爭關(guān)系，不利于自由競爭的市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

從另一個(gè)方面來說競爭關(guān)系是壟斷關(guān)系開始的源頭，競爭是引起壟斷的根源。這在馬克思主義的經(jīng)濟(jì)理論中有過經(jīng)典的論述，在對于壟斷的觀點(diǎn)中馬克思在資本集中和聚集的理論基礎(chǔ)之上詮釋了市場經(jīng)濟(jì)中壟斷關(guān)系的性質(zhì)及其形成、變化的理論。他認(rèn)為：1、在資本主義的發(fā)展和演進(jìn)的過程當(dāng)中，由于資本主義本身的性質(zhì)，競爭關(guān)系經(jīng)過邏輯的發(fā)展和推進(jìn)演變出了壟斷。正如馬克思所指出的“競爭的結(jié)果總是許多較小的資本家垮臺(tái)，他們的資本一部分轉(zhuǎn)入勝利者手中，一部分歸于消滅”。由此可以看出，馬克思認(rèn)為壟斷的形成是由于在市場當(dāng)中由于各個(gè)資本家和企業(yè)之間的不斷發(fā)展及其競爭關(guān)系的存在，部分資本家吞并了行業(yè)內(nèi)其他企業(yè)的市場份額，從而形成了大企業(yè)，也形成了部分企業(yè)對于一個(gè)行業(yè)的壟斷。2、在行業(yè)內(nèi)不同企業(yè)中，發(fā)展好的企業(yè)或者眼光獨(dú)到且努力的資本家利用各種機(jī)遇對行業(yè)內(nèi)其他企業(yè)進(jìn)行并收建立一個(gè)大型企業(yè)，而這個(gè)大型企業(yè)的發(fā)展形成了這個(gè)行業(yè)壟斷勢力。行業(yè)內(nèi)的不同企業(yè)通過聯(lián)盟的形式互相幫扶而產(chǎn)生了對整個(gè)行業(yè)的壟斷。3、在資本主義發(fā)展過程中企業(yè)的發(fā)展和整個(gè)市場中資本的集聚受到整個(gè)國家和市場當(dāng)中的各個(gè)方面的影響，尤其是市場中的信用體系、銀行制度、金融交易制度。4、不能單純的將壟斷看做洪水猛獸，在資本主義的發(fā)展過程當(dāng)中壟斷關(guān)系不會(huì)將企業(yè)間的競爭完全消滅，反倒是會(huì)提升一個(gè)行業(yè)內(nèi)的不同企業(yè)之間的競爭程度，不同之處就在于競爭的形式和理論上的競爭形式并不完全相同。因?yàn)樵诖笮偷钠髽I(yè)形成之后，在一個(gè)較為成熟的壟斷行業(yè)中，不會(huì)再有很多明顯的價(jià)格上的競爭。反而主要是各個(gè)大企業(yè)之間進(jìn)行科技的創(chuàng)新和生產(chǎn)效率的提升方面的競爭，同時(shí)在企業(yè)產(chǎn)品的定位和創(chuàng)新產(chǎn)品、企業(yè)宣傳、產(chǎn)品廣告方面的競爭，這是一種新的競爭的模式。5、壟斷型的資本主義很可能會(huì)發(fā)展形成停滯性通貨膨脹，也就是人們常說的滯脹。這也是馬克思的一個(gè)獨(dú)具慧眼的觀點(diǎn)，在二十世紀(jì)六七十年代在美國和歐洲確實(shí)也發(fā)生了經(jīng)濟(jì)滯脹的現(xiàn)象，所以說壟斷型的資本主義雖有種種優(yōu)點(diǎn)，但也會(huì)影響整個(gè)社會(huì)的整體前進(jìn)，在經(jīng)濟(jì)社會(huì)中競爭關(guān)系的存在也同樣重要。

從整體意義看，馬克思主義認(rèn)為壟斷和競爭的關(guān)系處在一種對立統(tǒng)一的狀態(tài)是一種辯證的關(guān)系，不可分割開來看待。其對立在于表現(xiàn)形式方面的不同，二者同樣是市場經(jīng)濟(jì)中的定律，而無論是壟斷還是競爭都會(huì)通過其特有的途徑來作用于社會(huì)經(jīng)濟(jì)并產(chǎn)生一定的影響。而二者的統(tǒng)一的關(guān)系則變現(xiàn)與壟斷和競爭之間相互的轉(zhuǎn)化、作用。

從根本意義來說壟斷和競爭之間并不是對立的。市場經(jīng)濟(jì)中的競爭關(guān)系往往隨著社會(huì)的進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)關(guān)系的演變而演化成為壟斷，而市場經(jīng)濟(jì)中存在的行業(yè)壟斷現(xiàn)象的長久保持勢必將帶來新的競爭關(guān)系的存在。壟斷的打破未必是同行業(yè)內(nèi)其他非壟斷性企業(yè)所造成的，有可能是其他行業(yè)的大型公司或是巨頭的跨行業(yè)沖擊，正如網(wǎng)絡(luò)上經(jīng)常在講的一句話：打敗諾基亞手機(jī)的是做電腦業(yè)務(wù)的蘋果公司而非與其競爭的摩托羅拉。而在市場經(jīng)濟(jì)當(dāng)中無論是壟斷還是競爭，這兩者的存在一定會(huì)同時(shí)伴隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和進(jìn)步，市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展總是會(huì)在其層次提高的同時(shí)走入停滯，而在這個(gè)時(shí)候競爭關(guān)系或是壟斷關(guān)系都會(huì)得到強(qiáng)化。

從一個(gè)角度來看，市場經(jīng)濟(jì)中壟斷的存在未必會(huì)完全的限制或是壓制競爭關(guān)系。壟斷關(guān)系的結(jié)構(gòu)并不是會(huì)必然的限制或是壓制競爭關(guān)系，所以壟斷和競爭之間也一定不是絕對的對立關(guān)系。無論是行業(yè)內(nèi)規(guī)模巨大的企業(yè)很少的壟斷結(jié)構(gòu)還是行業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量很多的競爭型行業(yè)結(jié)構(gòu)，都可能會(huì)壓制和限制競爭，形成壟斷行為。然而市場經(jīng)濟(jì)中的壟斷型行業(yè)結(jié)構(gòu)的對于市場內(nèi)競爭關(guān)系的影響和作用僅僅表現(xiàn)在其對競爭的形式產(chǎn)生影響，并不會(huì)直接影響到競爭本身。

反觀市場經(jīng)濟(jì)中壟斷關(guān)系的積極意義，其既可以消除由于競爭本身的短期性的弊端，也可以服競爭分散性的不足，從而做到促進(jìn)市場經(jīng)濟(jì)的長效發(fā)展。但是，以追求超額利潤為目標(biāo)的競爭關(guān)系關(guān)注的是企業(yè)的短期利益和眼前利益，對于整個(gè)行業(yè)的和自身企業(yè)的長遠(yuǎn)利益的把握不可能通過競爭而得到實(shí)現(xiàn)，只能夠通過壟斷才能夠完成。而在市場經(jīng)濟(jì)中的壟斷關(guān)系和結(jié)構(gòu)的情形下進(jìn)行大規(guī)模的社會(huì)化生產(chǎn)，不僅會(huì)節(jié)約社會(huì)整體的勞動(dòng)，從而減小產(chǎn)品的成本，也將會(huì)帶來對科技的大規(guī)模資金注入從而促進(jìn)科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步和發(fā)展，這些也都將會(huì)從很大程度上促進(jìn)整個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)的持續(xù)性發(fā)展，也是生產(chǎn)社會(huì)化的一種集中體現(xiàn)。

由于市場經(jīng)濟(jì)中企業(yè)間的競爭、行業(yè)內(nèi)的競爭具有無序性的特點(diǎn)，往往對行業(yè)整體的發(fā)展帶來不利，無序性的競爭也難以使得整體上的競爭得到促進(jìn)或是保持，而壟斷關(guān)系的存在恰恰可以克服這一點(diǎn)弊端。壟斷，主要是國家壟斷，可以為國內(nèi)競爭和國際競爭進(jìn)行示范和導(dǎo)向，同時(shí)借助各項(xiàng)法規(guī)和政策，規(guī)范競爭行為，防止國家的內(nèi)部的民族工業(yè)受國際市場的過分沖擊，從而保護(hù)競爭有序、正常進(jìn)行，保證市場經(jīng)濟(jì)的合理運(yùn)轉(zhuǎn)。

壟斷和競爭是相互作用、影響的，所以說壟斷的作用具有兩個(gè)方面：既有積極的一面又有消極的一面。從積極的一面看，壟斷有利于發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢，有利于高新技術(shù)的開發(fā)和應(yīng)用，壟斷企業(yè)與小企業(yè)相比有更強(qiáng)烈的動(dòng)機(jī)和能力革新技術(shù)，進(jìn)行工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新。從消極的一面看，由于市場競爭受到抑制，壟斷的存在會(huì)阻礙技術(shù)的進(jìn)步；同時(shí)，壟斷條件下形成的賣方市場，對于消費(fèi)者福利以及整個(gè)社會(huì)福利來講是不利的，壟斷的存在使之難以提高。

競爭對壟斷很重要，可以利用競爭的特點(diǎn)來見笑壟斷的負(fù)面特點(diǎn)。壟斷的存在勢必會(huì)造成經(jīng)濟(jì)缺乏一定的活力，直接影響經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和經(jīng)濟(jì)水平的提高。市場經(jīng)濟(jì)的決策機(jī)制如果被壟斷會(huì)造成經(jīng)濟(jì)社會(huì)的矛盾，而嚴(yán)重的決策失誤將會(huì)全面引起經(jīng)濟(jì)危機(jī)，而壟斷關(guān)系的這種弊端必須依靠競爭來進(jìn)行補(bǔ)充。綜上所述，在進(jìn)行市場經(jīng)濟(jì)的建設(shè)和發(fā)展過程當(dāng)中，依賴競爭關(guān)系促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展和可持續(xù)性是一項(xiàng)原則，壟斷關(guān)系的存在并非是惡夢，而是一種不可避免的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。二者之間的互相影響和補(bǔ)充則是保障市場經(jīng)濟(jì)整體、全面、協(xié)調(diào)和持續(xù)健康運(yùn)行的重要的因素。

三、對我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)的啟示

當(dāng)前，我國社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)建設(shè)達(dá)到了空前的高度，改革開放的實(shí)施取得了巨大的成效，人民的生活水平也有了顯著的提高，我國在世界經(jīng)濟(jì)體系中也占據(jù)了重要的地位。于此同時(shí)，我國的社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也存在著一些問題。十八屆三中全會(huì)以來，黨和國家提出了進(jìn)行全面深化改革的戰(zhàn)略，社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)也需要健全和完善。

而自二零零八年全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)以來我國的許多行業(yè)受到了不小的沖擊，許多企業(yè)也在經(jīng)濟(jì)危機(jī)的沖擊下慘遭淘汰，而這樣的局面在近年來的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和運(yùn)行過程當(dāng)中還尚未被消除。在這樣的情勢之下我國社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和穩(wěn)定運(yùn)行需要政府這張有形的手來進(jìn)行干預(yù)，同時(shí)也需要依賴于市場這張無形之手來進(jìn)行合理的資源配置。要促使我國成功的進(jìn)行社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型和升級，并且保證我國的經(jīng)濟(jì)形勢長效穩(wěn)定且合理的運(yùn)行、增長和發(fā)展，無論是壟斷形式的市場結(jié)構(gòu)還是競爭形式的市場結(jié)構(gòu)都需要被我們所利用，無論是壟斷的理論思維還是競爭的理論思維都需要被我們所運(yùn)用。只有這樣才能夠促進(jìn)我們國家的社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)不斷地前進(jìn)和合理的發(fā)展。

目前，我國的經(jīng)濟(jì)建設(shè)雖取得了舉世矚目的偉大成就，我國的經(jīng)濟(jì)總量也達(dá)到了世界第二的地位，但是我國的企業(yè)并沒有得到一個(gè)健康、良好和常態(tài)的發(fā)展經(jīng)濟(jì)大環(huán)境，市場經(jīng)濟(jì)中的一些行業(yè)還存在著諸多的問題。在諸如鋼鐵、電力和通訊等行業(yè)之中，國家通過國有企業(yè)和嚴(yán)格的行政許可進(jìn)行了壟斷，我們的民間資本在其中少有份額。這使得在這些行業(yè)當(dāng)中的市場缺乏競爭壓力，技術(shù)難以得到革新，產(chǎn)品質(zhì)量也難以得到提高。從壟斷與競爭的關(guān)系，依據(jù)馬克思主義壟斷資本理論來講，筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)適當(dāng)放寬市場準(zhǔn)入限制，同時(shí)采取國有企業(yè)改制的決策。在國家把持經(jīng)濟(jì)命脈的同時(shí)適當(dāng)放棄一定的市場份額，允許民間資本的合理介入。這樣既利于產(chǎn)品技術(shù)的革新，也會(huì)促進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量的提升，同時(shí)也會(huì)保證國家經(jīng)濟(jì)社會(huì)的和諧穩(wěn)定。

從另一個(gè)方面講，在一些新興行業(yè)，尤其是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中，很少有大型壟斷經(jīng)濟(jì)組織的存在和運(yùn)營。這主要是因?yàn)樵谶@個(gè)行業(yè)內(nèi)的市場競爭尚沒有達(dá)到形成壟斷性企業(yè)和壟斷組織的條件。而在這種情況之下，國家和政府應(yīng)當(dāng)充分地利用這種合理的競爭形態(tài)，在放任行業(yè)內(nèi)部合理的競爭的同時(shí)，國家可以通過出臺(tái)相關(guān)的法律、行政法規(guī)和地方性法規(guī)以支持這個(gè)行業(yè)的發(fā)展并且保護(hù)行業(yè)內(nèi)企業(yè)的合法利益，從而達(dá)到促進(jìn)我國社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展的終極目的。

而在我們黨和國家貫徹落實(shí)全面深化改革戰(zhàn)略和我國大力提倡進(jìn)行科學(xué)發(fā)展的今天，合理地運(yùn)用壟斷和競爭之間的關(guān)系是促進(jìn)我國社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的科學(xué)、健康、高速和可持續(xù)的一個(gè)根本性的保證。（作者單位：沈陽工業(yè)大學(xué)）