丁勝男

（257000 交通銀行股份有限公司 山東 東營）

行政訴訟中證明責(zé)任分配規(guī)則的適用探析

丁勝男

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當(dāng)今，訴訟法學(xué)和證據(jù)法學(xué)學(xué)界對于證明責(zé)任的研究大致遵循兩條路徑，即以美國為代表的英美法系路徑和以德國為代表的大陸法系路徑。而在行政訴訟中，行政案件之裁判即行政訴訟雖為近代自由法治發(fā)展的產(chǎn)物，但其訴訟原理與訴訟機(jī)制大抵脫胎于民事訴訟，并且其理論和實(shí)務(wù)發(fā)展受民事訴訟影響至深，行政訴訟證明責(zé)任問題之研究亦彰顯重要。在研究我國行政訴訟證明責(zé)任的分配問題上，重點(diǎn)首先在于明確證明責(zé)任一詞的雙重含義，其次基于我國近年來行政訴訟模式的發(fā)展潮流下如何選擇符合我國國情的理論學(xué)說。因此，文章從證明責(zé)任的概念出發(fā)，對我國行政訴訟證明責(zé)任的內(nèi)涵和特點(diǎn)進(jìn)行分析，并且根據(jù)著名證明責(zé)任研究學(xué)者羅森貝克的“不適用規(guī)范說”對我國行政訴訟證明責(zé)任的分配規(guī)則進(jìn)行探討。

行政訴訟；證明責(zé)任；分配

一、行政訴訟證明責(zé)任的理論基礎(chǔ)

關(guān)于行政訴訟證明責(zé)任分配的不同理論學(xué)說，歸納起來，這些理論學(xué)說基本可以分為“事實(shí)分類說”和“法律要件分類說”兩種，在這里就不一一闡述，而著名的研究證明責(zé)任的學(xué)者羅森貝克根據(jù)法律要件說，發(fā)展并創(chuàng)建了“不適用規(guī)范說”，該說以其“強(qiáng)有力的邏輯分析”、“精細(xì)的法律規(guī)范分析作依據(jù)”并具有很強(qiáng)的操作性，很快在德國戰(zhàn)勝其他學(xué)說取得通說地位?！安贿m用規(guī)范說”雖歷經(jīng)批判有所修正，但其根本內(nèi)容和思想體系目前在德、日等國仍占主導(dǎo)地位，以下對該說作簡單介紹。

“不適用規(guī)范說”是羅森貝克對其證明責(zé)任原理的闡釋，主要是指，法官只有對案件事實(shí)真實(shí)或者不真實(shí)形成內(nèi)心確認(rèn)時，他才會對適用法律規(guī)范予以裁判；而在事實(shí)真?zhèn)尾磺迩樾蜗?，法官不得適用該法律規(guī)范作出對當(dāng)事人有利或者不利的裁判，此時法官須求助于證明責(zé)任規(guī)范。對于證明責(zé)任分配的問題，羅森貝克認(rèn)為：“這種不確定的不利后果由要贏得訴訟必須要求適用該有疑問的法律規(guī)范的當(dāng)事人承擔(dān)。因此，……不適用特定法律規(guī)范其訴訟請求就不可能得到支持的當(dāng)事人，承擔(dān)法律規(guī)范要素在實(shí)際發(fā)生的事件中被實(shí)現(xiàn)的證明責(zé)任，或者簡單地說，對擬適用的法律規(guī)范的條件承擔(dān)證明責(zé)任?！备爬ㄑ灾?，因案件事實(shí)真?zhèn)尾磺宥贿m用法律規(guī)范，產(chǎn)生了證明責(zé)任問題，但必須從該法律規(guī)范中找到證明責(zé)任分配的根據(jù)。也就是說，當(dāng)案件經(jīng)過審理后，對要件事實(shí)的證明結(jié)果可能會出現(xiàn)三種情形：該事實(shí)被證明為真或者說法官在內(nèi)心已形成事實(shí)為真的確信，因而法官適用當(dāng)事人所要求適用的對他有利的實(shí)體法規(guī)范作出滿足其主張的裁判；其二是事實(shí)被證明為偽或者說法官形成了事實(shí)不真實(shí)的確信，法官便不能適用對該當(dāng)事人有利的實(shí)體法規(guī)范并駁回其訴訟主張。除此以外，還有第三種情形，這就是要件事實(shí)真?zhèn)尾幻骰蛘哒f法官無法形成真或偽的心證。由于法官負(fù)有裁判義務(wù)，即便要件事實(shí)真?zhèn)尾幻?，他們也不得拒絕裁判，而正是證明責(zé)任制度的存在使法官找到了擺脫事實(shí)真?zhèn)尾幻骼Ь车霓k法，即“證明責(zé)任規(guī)則會給這個問題以回答。盡管事實(shí)情況的不確定，它仍會幫助法官對當(dāng)事人主張的請求權(quán)作出肯定或否定的判決，因?yàn)樽C明責(zé)任規(guī)則指導(dǎo)法官在這種情況下如何判決。證明責(zé)任規(guī)范的本質(zhì)和價值就在于，在重要的事實(shí)主張的真實(shí)性不能被認(rèn)定的情況下，它告訴法官應(yīng)當(dāng)作出判決的內(nèi)容。”

自“不適用規(guī)范說”創(chuàng)建以來，其魅力在于用相對淺顯易懂的方式告訴人們民事訴訟中為什么會存在證明責(zé)任，以及當(dāng)要件事實(shí)真?zhèn)尾幻鲿r法院為什么會判決負(fù)證明責(zé)任的一方當(dāng)事人敗訴，同時通過學(xué)界的一些不同意見也從各方面修正了該學(xué)說的細(xì)節(jié)缺陷，但并沒有從根本上動搖不適用規(guī)范說整體內(nèi)容體系，因此該學(xué)說一直在證明責(zé)任分配的研究領(lǐng)域里占據(jù)重要的地位。

二、行政訴訟證明責(zé)任分配的應(yīng)用

（一）撤銷之訴中的證明責(zé)任分配

撤銷之訴為相對人主張行政行為違法，故根據(jù)“不適用規(guī)范說”，行政機(jī)關(guān)當(dāng)為其權(quán)力行使規(guī)范規(guī)定之要件事實(shí)承擔(dān)證明責(zé)任，這也符合“為主張者負(fù)證明義務(wù)，為否定者無之”之證明責(zé)任分配的法理。如我國《行政訴訟法》第32條規(guī)定：“被告對作出的具體行政行為負(fù)有舉證責(zé)任……”。

（二）義務(wù)之訴的證明責(zé)任分配

課予義務(wù)之訴分怠為處分之訴與拒絕作為之訴，故證明責(zé)任之分配也應(yīng)作分別考慮：在怠為處分之訴中，若行政機(jī)關(guān)為依職權(quán)而怠為處分，則其需為其權(quán)力行使所依據(jù)之要件事實(shí)承擔(dān)證明責(zé)任，若行政機(jī)關(guān)為依申請而怠為處分，則由相對人為其申請事實(shí)承擔(dān)證明責(zé)任，而行政機(jī)關(guān)為其不作為之要件事實(shí)承擔(dān)證明責(zé)任；在拒絕作為之訴中，均為行政機(jī)關(guān)之依職權(quán)而行為，故當(dāng)由行政機(jī)關(guān)為爭議事實(shí)承擔(dān)證明責(zé)任。

（三）給付之訴中證明責(zé)任的分配

一般給付之訴中更多為相對人主張積極事實(shí)，故當(dāng)該事實(shí)真?zhèn)尾磺鍟r，一般由相對人承擔(dān)證明責(zé)任，即可以直接適用民事訴訟證明責(zé)任分配規(guī)則，即當(dāng)事人主張對自己有利的事實(shí)，承擔(dān)證明責(zé)任。但此規(guī)則也有例外，特別是當(dāng)行政機(jī)關(guān)為給付同時要求相對人一定義務(wù)，此時行政機(jī)關(guān)須對該種情形下之相關(guān)事實(shí)承擔(dān)證明責(zé)任。

（四）確認(rèn)之訴中證明責(zé)任的分配

確認(rèn)之訴分法律關(guān)系的確認(rèn)之訴和行政行為違法的確認(rèn)之訴，法律關(guān)系的確認(rèn)之訴分積極確認(rèn)之訴和消極確認(rèn)之訴兩種，故法律關(guān)系之積極確認(rèn)主張一方承擔(dān)相關(guān)事實(shí)的證明責(zé)任，消極主張一方不承擔(dān)證明責(zé)任；行政行為違法之確認(rèn)之訴，相對人為消極主張，故行政機(jī)關(guān)當(dāng)為行政行為違法與否之要件事實(shí)承擔(dān)證明責(zé)任。

通過以上的分配規(guī)則，不難看出，通過將行政訴訟類型化，從而根據(jù)“不適用規(guī)范說”對行政訴訟證明責(zé)任進(jìn)行分配，既能分類清晰且互不重疊，又能很好地形成一個抽象但明確的邏輯體系，對于具體案件出現(xiàn)真?zhèn)尾幻鲿r能有效合理地實(shí)現(xiàn)行政機(jī)關(guān)及相對人的證明責(zé)任的分配，從而作出裁判。

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