張　弼，王　斌，郭俊林，李　騰，李志軍，周桂蘭

（1.北京市動(dòng)物疫病預(yù)防控制中心，北京　102600；2. 北京市農(nóng)業(yè)局，北京　100029）

北京市犬只狂犬病強(qiáng)制免疫工作風(fēng)險(xiǎn)管理體系分析

張弼1，王斌2，郭俊林1，李騰2，李志軍1，周桂蘭1

（1.北京市動(dòng)物疫病預(yù)防控制中心，北京102600；2. 北京市農(nóng)業(yè)局，北京100029）

本文通過對(duì)北京市犬只狂犬病強(qiáng)制免疫工作進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)分析，識(shí)別相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，采用德爾菲法和風(fēng)險(xiǎn)矩陣法，構(gòu)建了風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系并開展了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。結(jié)果顯示存在“缺乏免疫點(diǎn)認(rèn)定的工作機(jī)制”等風(fēng)險(xiǎn)30種，其中極高風(fēng)險(xiǎn)2個(gè)，分別為“應(yīng)免疫犬只未實(shí)施免疫”和“免疫效果監(jiān)測結(jié)果不合格”；存在“監(jiān)督檢查不到位”等風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)42個(gè)，其中高等級(jí)關(guān)鍵控制點(diǎn)5個(gè)，分別為“監(jiān)督檢查不到位”“責(zé)任落實(shí)不到位” “人員專業(yè)知識(shí)不足” “定點(diǎn)免疫單位內(nèi)部管理問題”和“實(shí)施免疫人員問題”；存在“區(qū)縣獸醫(yī)行政主管部門”等12個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事件責(zé)任方，其中高關(guān)鍵度方3個(gè)，分別為“區(qū)縣獸醫(yī)行政主管部門”“區(qū)縣動(dòng)物衛(wèi)生監(jiān)督所”和“定點(diǎn)免疫單位”。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)論，運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理策略，提出了犬只狂犬病強(qiáng)制免疫風(fēng)險(xiǎn)管理措施，為動(dòng)物防疫管理工作所涉及到的“風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)”提供了理論依據(jù)。

狂犬病；強(qiáng)制免疫；風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)；風(fēng)險(xiǎn)管理

1　背景

狂犬病是一種病死率極高的人畜共患病，犬只免疫是控制人狂犬病流行的最有效手段［1］。北京市于2014年10月頒布了《北京市動(dòng)物防疫條例》［2］，規(guī)定對(duì)本市犬只實(shí)施狂犬病強(qiáng)制免疫。由于該項(xiàng)工作涉及多部門、多環(huán)節(jié)，具有流程長、時(shí)空范圍廣、影響因素多、不良后果危害大等特點(diǎn)，因而存在較多薄弱環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)隱患。

本文以北京市犬只狂犬病強(qiáng)制免疫行政管理工作（以下簡稱犬只強(qiáng)免工作）為風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象，通過系統(tǒng)收集犬只強(qiáng)免工作相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范等資料，回顧分析犬只狂犬病免疫相關(guān)歷史數(shù)據(jù)與風(fēng)險(xiǎn)事件的基礎(chǔ)上，對(duì)犬只強(qiáng)免工作管理體系的違規(guī)行為、影響管理體系的相關(guān)制度及外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，綜合運(yùn)用德爾菲法、風(fēng)險(xiǎn)矩陣法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別得出的風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，根據(jù)評(píng)估結(jié)果制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施，以降低北京市犬只強(qiáng)免工作的風(fēng)險(xiǎn)，為動(dòng)物防疫部門在此項(xiàng)工作的開展，以及其它動(dòng)物防疫工作風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展和運(yùn)用提供借鑒。

2　方法

2.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

通過前期對(duì)犬只強(qiáng)免工作相關(guān)資料收集整理基礎(chǔ)上，初步確定犬只強(qiáng)免工作中存在的風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)以及風(fēng)險(xiǎn)事件責(zé)任方等指標(biāo)。利用訪談和調(diào)查問卷形式，選取12位專家對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)按照是否重要進(jìn)行評(píng)判，專家認(rèn)為現(xiàn)有指標(biāo)不全面的，可補(bǔ)充。經(jīng)過第1輪訪談?wù){(diào)查后，去除部分重要性評(píng)分較低的指標(biāo)，增加部分新設(shè)指標(biāo)。重新匯總，進(jìn)行第2輪專家咨詢，并依據(jù)專家意見，最終確認(rèn)了犬只強(qiáng)免工作的風(fēng)險(xiǎn)。

2.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

2.2.1德爾菲法

2.2.1.1專家的選擇。選取犬只狂犬病免疫工作相關(guān)單位專家和犬只狂犬病免疫專家共12人。

2.2.1.2專家咨詢打分。向參與調(diào)查的專家詳細(xì)講解本次調(diào)查的目的、內(nèi)容和評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)。發(fā)放調(diào)查問卷，專家獨(dú)立填寫問卷，分別對(duì)風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)及相關(guān)責(zé)任部門進(jìn)行2輪風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估打分。

2.2.1.3德爾菲法的質(zhì)量控制。采用專家積極系數(shù)（問卷回收率）、專家權(quán)威程度（專家的判斷系數(shù)與熟悉程度系數(shù)的算術(shù)平均值）和協(xié)調(diào)系數(shù)（專家的評(píng)價(jià)意見的一致性）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)及相關(guān)責(zé)任部門風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行質(zhì)量控制。

2.2.2風(fēng)險(xiǎn)矩陣法

2.2.2.1風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估。根據(jù)德爾菲法對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的可能性和后果打分結(jié)果，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)矩陣（圖1），判斷出風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

圖1　風(fēng)險(xiǎn)矩陣

2.2.2.2風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)和相關(guān)責(zé)任部門風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估步驟。首先，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)和相關(guān)責(zé)任對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量的調(diào)查結(jié)果，按照出現(xiàn)的次數(shù)（平均值帶小數(shù)四舍五入），判斷風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)的影響范圍（1級(jí)為＜風(fēng)險(xiǎn)總數(shù)的1/3；風(fēng)險(xiǎn)總數(shù)的1/3≤2級(jí)＜風(fēng)險(xiǎn)總數(shù)的2/3；3級(jí)為≥風(fēng)險(xiǎn)總數(shù)的2/3）；其次，通過風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)，極高風(fēng)險(xiǎn)與高風(fēng)險(xiǎn)的總數(shù)占整體所對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)總數(shù)的比例情況，判斷該控制點(diǎn)“后果嚴(yán)重性”的等級(jí)（1級(jí)為＜“極高”和“高”風(fēng)險(xiǎn)占所有風(fēng)險(xiǎn)的比例減去15%所得的值；“極高”和“高”風(fēng)險(xiǎn)占所有風(fēng)險(xiǎn)的比例減去15%所得的值≤2級(jí)＜“極高”和“高”風(fēng)險(xiǎn)占所有風(fēng)險(xiǎn)的比例加上15%所得的值；3級(jí)為≥“極高”和“高”風(fēng)險(xiǎn)占所有風(fēng)險(xiǎn)的比例加上15%所得的值）；最后，結(jié)合影響范圍等級(jí)與后果嚴(yán)重性等級(jí)，運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法，判斷風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)的關(guān)鍵度（圖2）。

圖 2　風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)和相關(guān)責(zé)任部門關(guān)鍵度參考

2.3風(fēng)險(xiǎn)控制

按照犬只狂犬病免疫工作風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估結(jié)果，主要針對(duì)極高、高、中風(fēng)險(xiǎn)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)隱患逐一排查，杜絕隱患，進(jìn)行監(jiān)督整治。以風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)關(guān)鍵等級(jí)評(píng)價(jià)結(jié)果為參考，從風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)責(zé)任部門的主體落實(shí)責(zé)任、加強(qiáng)管理等方面，提出針對(duì)性的措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，控制風(fēng)險(xiǎn)后果，提高各行為主體應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的能力，從而降低總體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

3　結(jié)果

3.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果

3.1.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果。根據(jù)多數(shù)專家意見，最終確定了八個(gè)方面總共30個(gè)的犬只強(qiáng)免工作風(fēng)險(xiǎn)（表1）。

3.1.2風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)識(shí)別結(jié)果。根據(jù)多數(shù)專家意見，最終確定了四個(gè)方面總共42個(gè)犬只強(qiáng)免工作風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)（表2）。

3.1.3風(fēng)險(xiǎn)事件責(zé)任方的識(shí)別結(jié)果。根據(jù)多數(shù)專家意見，最終確定風(fēng)險(xiǎn)事件責(zé)任方12個(gè)（表3）。

3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果

3.2.1德爾菲法質(zhì)量控制結(jié)果

3.2.1.1德爾菲法專家積極系數(shù)。在進(jìn)行的2次專家咨詢問卷調(diào)查中，均發(fā)放問卷12份，回收有效問卷12份，專家積極系數(shù)均為100%。

3.2.1.2德爾菲法專家權(quán)威程度。12名受訪專家的判斷依據(jù)為（0.85±0.10），熟悉程度為（0.87±0.06），權(quán)威系數(shù)為（0.86±0.08），權(quán)威系數(shù)的變異系數(shù)為9.3%，專家權(quán)威程度大于0.7。

表1　犬只狂犬病強(qiáng)制免疫工作風(fēng)險(xiǎn)及評(píng)估結(jié)果

3.2.1.3德爾菲法協(xié)調(diào)系數(shù)。經(jīng)2輪專家咨詢，12名專家意見趨于一致。第2輪專家咨詢結(jié)果運(yùn)用Kendall協(xié)調(diào)系數(shù)公式計(jì)算顯示，風(fēng)險(xiǎn)可能性和后果評(píng)價(jià)的協(xié)調(diào)系數(shù)值分別為0.528和0.583，風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)評(píng)價(jià)的協(xié)調(diào)系數(shù)值為0.647，相關(guān)責(zé)任部門評(píng)價(jià)的協(xié)調(diào)系數(shù)值為0.845，經(jīng)檢驗(yàn)均具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義，說明專家意見趨于一致。

3.2.2風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估結(jié)果。通過對(duì)回收的專家評(píng)估結(jié)果進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)計(jì)算，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果見表1。

3.2.3 風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)的評(píng)估結(jié)果。通過對(duì)回收的專家評(píng)估結(jié)果進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)關(guān)鍵度計(jì)算，風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)評(píng)估結(jié)果見表2。

表2　犬只狂犬病強(qiáng)制免疫工作風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)及評(píng)估結(jié)果

3.2.4風(fēng)險(xiǎn)事件責(zé)任方關(guān)鍵度的評(píng)估結(jié)果。通過對(duì)回收的專家評(píng)估結(jié)果進(jìn)行犬只強(qiáng)免工作風(fēng)險(xiǎn)事件責(zé)任方關(guān)鍵度計(jì)算，評(píng)估結(jié)果見表3。

表3　犬只狂犬病強(qiáng)制免疫工作風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)責(zé)任部門及關(guān)鍵度評(píng)估結(jié)果

3.3風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)果

運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理策略，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)的評(píng)估結(jié)果，提出相應(yīng)五項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)策。一是加強(qiáng)對(duì)犬只強(qiáng)免工作的監(jiān)督執(zhí)法，確保犬只狂犬病強(qiáng)制免疫的免疫數(shù)量和質(zhì)量；二是加強(qiáng)對(duì)犬只強(qiáng)免工作相關(guān)工作人員的技術(shù)培訓(xùn)，提高免疫工作的效率，保證免疫實(shí)施的整體完成質(zhì)量；三是強(qiáng)化宣傳，提高犬只狂犬病強(qiáng)制免疫意識(shí)，正確引導(dǎo)犬主積極主動(dòng)配合犬只強(qiáng)免工作；四是建立長效的犬只強(qiáng)免工作保障體系，落實(shí)獎(jiǎng)懲措施，促進(jìn)工作質(zhì)量的穩(wěn)步提高；五是加強(qiáng)部門間密切配合，聯(lián)合防控，建立部門間溝通機(jī)制，穩(wěn)步推進(jìn)犬只強(qiáng)免工作的全面開展。

4　討論

一是本研究運(yùn)用德爾菲法和風(fēng)險(xiǎn)矩陣法確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。德爾菲法是通過相關(guān)專家的專業(yè)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、以及邏輯判斷，采用匿名問卷的形式，開展風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)。該方法具有匿名性、信息反饋性和對(duì)結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析等特點(diǎn)，在社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域中被廣泛應(yīng)用［4］。風(fēng)險(xiǎn)矩陣法將后果分級(jí)與風(fēng)險(xiǎn)可能性相結(jié)合，該方法簡潔明了，實(shí)用范圍廣［5］。本文通過采用德爾菲法（Delphi法）和風(fēng)險(xiǎn)矩陣法，對(duì)強(qiáng)制免疫風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定了犬只強(qiáng)免工作風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)，并確定了控制風(fēng)險(xiǎn)的落腳點(diǎn)，對(duì)于指導(dǎo)犬只強(qiáng)免工作具有現(xiàn)實(shí)意義。

二是風(fēng)險(xiǎn)包括不利后果和可能性兩個(gè)基本要素［6］，而風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)可以找出那些可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)后果的因素或條件來源，有利于指導(dǎo)具體風(fēng)險(xiǎn)管理措施的實(shí)施。

三是通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，得出北京市犬只強(qiáng)免工作的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)。通過對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)，特別是對(duì)高等級(jí)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)的分析歸納，提出了加強(qiáng)監(jiān)督執(zhí)法、強(qiáng)化人員技術(shù)培訓(xùn)等五項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)策，比較有針對(duì)性地降低和控制“應(yīng)免疫犬只未實(shí)施免疫”和“免疫效果監(jiān)測結(jié)果不合格”等風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，提升了犬只強(qiáng)免工作的風(fēng)險(xiǎn)管理水平，對(duì)下一步更加科學(xué)合理地開展犬只強(qiáng)免工作提供了參考依據(jù)。

四是通過對(duì)北京市犬只強(qiáng)免工作的風(fēng)險(xiǎn)管理，提高了相關(guān)責(zé)任部門在犬只強(qiáng)免工作上的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，促使各類行政管理主體從綜合角度看待工作風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)有效地管理風(fēng)險(xiǎn)起到了積極作用。但是犬只強(qiáng)免工作受諸多因素影響，風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程。動(dòng)物防疫部門還需要根據(jù)犬只強(qiáng)免工作實(shí)際變化和風(fēng)險(xiǎn)控制的效果以及存在的問題，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化隨時(shí)開展嚴(yán)密監(jiān)測和更新，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)控制策略。此外，還需要建立各利益相關(guān)方之間的風(fēng)險(xiǎn)溝通機(jī)制，從而提高風(fēng)險(xiǎn)防范階段的工作效率，并在突發(fā)事件發(fā)生時(shí)能夠做到各司其職、互相扶助。

五是風(fēng)險(xiǎn)管理的理念在20世紀(jì)80年代引入到國內(nèi)［7］，目前在國內(nèi)許多領(lǐng)域和部門已經(jīng)得到了長足發(fā)展，對(duì)政府公共服務(wù)質(zhì)量與能力的提升起到了積極作用［8］。當(dāng)前我國在動(dòng)物防疫工作上的風(fēng)險(xiǎn)管理研究，更多的是在動(dòng)物疫病的發(fā)生和傳入上，如李靜［9］、藍(lán)泳鑠［10］等建立了高致病性禽流感發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型，但在動(dòng)物防疫部門行政管理工作上風(fēng)險(xiǎn)體系的研究相對(duì)較少?？傮w來說，在動(dòng)物防疫的風(fēng)險(xiǎn)管理研究和運(yùn)用相對(duì)滯后，需要相關(guān)部門積極開展動(dòng)物防疫工作標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化的風(fēng)險(xiǎn)管理建設(shè)，以保障動(dòng)物防疫工作風(fēng)險(xiǎn)管理體系健康有序地發(fā)展。

［1］ 扈榮良.狂犬病［M］.北京：中國農(nóng)業(yè)出版社，2015.

［2］ 北京市人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì).北京市動(dòng)物防疫條例［A］.北京：北京市人大，2014.

［3］張鐳，梁穎，謝麗娜，等. 基于Delphi法與風(fēng)險(xiǎn)矩陣法的病區(qū)藥品風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐［J］.中國藥房，2015，26（13）：1802-1804.

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［5］ 周玲，朱琴，宿潔. 公共部門與風(fēng)險(xiǎn)管理［M］. 北京：北京大學(xué)出版社，2012.

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（責(zé)任編輯：白雅娟）

Analysis on Risk Management System of Compulsory Vaccination for Canine Rabies in Beijing City

Zhang Bi1，Wang Bin2，Guo Junlin1，Li Teng2，Li Zhijun1，Zhou Guilan1
（1. Beijing Animal Disease Prevention and Control Center，Beijing 102600；2. Beijing Agricultural Bureau，Beijing 100029）

Compulsory immunization plan for canine rabies has been implemented for years in Beijing. However，some problems still exist in immunization effect in view of its high risks to the public health. By Delphi method and risk matrix criteria，an overall analysis on risks faced by compulsory vaccination work was made，then the risk index system was constructed，as well as risk evaluation was conducted through this system. Results showed that 30 risk factors like lacking identifi ed working mechanism by immunization departments were confi rmed. Among them there were 2 factors with extreme high risk，including failing to fulfi ll the vaccination obligations and unqualifi ed surveillance results of immune effect；42 risk control points were found with 5 high class critical control points，which were insuffi ciency of supervision and check，poor responsibility implementation，inadequacy of professional knowledge of the workers，management problems in designated vaccination services and problems in vaccination staff. Meanwhile，12 responsible parties were also identified such as veterinary administrative authorities at district and county level. Among them，3 were highly responsible parties including veterinary administrative authorities at district and county level，animal health supervision institution at district and county level and the designated vaccination services. Using risk management strategy according to these inclusions，risk management measures for canine rabies compulsory vaccination were put forward，so as to provide theoretical foundation for the construction of risk prevention and control system related to management of animal epidemic prevention.

rabies；compulsory vaccination；risk；risk control points；risk management

S851.33

C

1005-944X（2016）10-0026-05

10.3969/j.issn.1005-944X.2016.10.007

李志軍