李棣森　China+IP

9月22日，由世界領先的知識產(chǎn)權信息服務供應商QUESTEL精心打造的Orbit IAM 創(chuàng)意、專利和資產(chǎn)價值管理平臺在上海隆重發(fā)布。與此同時，QUESTEL邀請?zhí)祚R微電子集團資深總監(jiān)兼首席總工程師黃忠守，為業(yè)內(nèi)人士攜手打造了一場精彩紛呈的“天馬IP總監(jiān)經(jīng)驗分享暨Orbit新工具推介會”。會議吸引了來自多個高新技術領域的業(yè)內(nèi)人士參與，不同領域的行業(yè)精英碰撞思維火花，掀起一場游走于數(shù)據(jù)分析、案例解讀和企業(yè)管理之間的“頭腦風暴”。

數(shù)據(jù)分析助力企業(yè)知識產(chǎn)權管理

“在我所從事的電子行業(yè)中，市場競爭幾乎呈現(xiàn)白熱化的態(tài)勢，由于信息的高度網(wǎng)絡化，搶在對手之前申請和獲得專利權變得越來越重要。同時，專利流程會受到很多難以預測的因素影響，僅在單個案件中，隨機事件往往讓你很難明白它的根源，難以管控，但是在一定時間和空間里頻繁出現(xiàn)的很多事件常會呈現(xiàn)一種態(tài)勢或者規(guī)律，通過挖掘規(guī)律內(nèi)在的機制和原因，我們就可以作出比較有針對性的情報分析和管控?！睍h伊始，黃忠守開門見山地指出了數(shù)據(jù)分析對于新技術企業(yè)的知識產(chǎn)權管理的重要性。

通過精細的圖表對數(shù)據(jù)的剖析，黃忠守為與會人士以數(shù)據(jù)詮釋規(guī)律，揭示了發(fā)明人數(shù)量與其貢獻專利數(shù)量的關系、發(fā)明人貢獻專利數(shù)的占比以及發(fā)明人的年齡與技術生命周期的關系，得出了“通常10%的工程師貢獻了80%的專利，所以大部分資產(chǎn)和人力資源應該向這10%的人傾斜”等精辟論斷。與此同時，黃忠守也并未回避數(shù)據(jù)分析中可能遇到的問題?！拔覀儚恼f明書的撰寫質(zhì)量來評價代理人是非常自然的事，評價次數(shù)越多，分數(shù)越可靠……但是每個人的評價標準不一樣，如何判斷好壞？”黃忠守在會上展示了在此問題上可用于幫助判斷的箱形圖工具時說，“但這個工具也有些問題，需要在平穩(wěn)的狀態(tài)下進行。比如對代理人而言，做的案子越多是否就意味著質(zhì)量越高？其實一些個人因素也會導致代理人的交互周期、辦事質(zhì)量的變化。所以這不是完全穩(wěn)定數(shù)據(jù)。即便如此，我們還是要做一些統(tǒng)計數(shù)據(jù)，首先它在一定時期內(nèi)是有根據(jù)和說服力的；其次體現(xiàn)在管理上，我們必須向財務拿出分析數(shù)據(jù)，這樣才有足夠理由決定選擇哪家供應商，淘汰哪個代理人。”

“知識產(chǎn)權管理實際上是一種投資回報的管理，但如果沒有基于數(shù)據(jù)化的管理作出的一些結論，我認為這個管理就仍然還處在一個粗放的水平?！秉S忠守介紹專利流程的精細化管理對于企業(yè)的整體知識產(chǎn)權管理的重要性時說，“流程的精細化管理，就是把專利流程做得精致有效益，其精髓是去掉或縮短那些無創(chuàng)造價值的流程?！毖葜v過程中，黃忠守用柱形圖表的形式將專利流程中的等待派案、查新檢索、等待評審、撰寫與核稿、提交發(fā)明提案到提交專利申請等環(huán)節(jié)的時間分布狀況可視化，從而暴露了每個環(huán)節(jié)中不具有創(chuàng)造價值的時間段。黃忠守說，“這些不創(chuàng)造價值的時間段的存在，說明我們的流程還有很多改善的余地。首先，實際發(fā)生的流程和我們規(guī)劃的理想流程永遠是不一樣的，我們要把流程畫出來再討論，會發(fā)現(xiàn)一些細節(jié)，正所謂‘魔鬼藏在細節(jié)之中，所以精益化管理的第一步就是注重細節(jié)。很多企業(yè)的專利管理只設定一個目標，但是并不去看結果，這樣是沒有辦法還原其真相，沒有辦法做精益化管理的。另外，對于等待環(huán)節(jié)浪費的大量的工作日，有個改善方法叫小批量多名次，例如多開評審會，不要幾個月才開一次，可以用這個方法減少等待時間。”

當目光從專利申請流程內(nèi)部的局部環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)向?qū)＠晟暾埩空w，數(shù)據(jù)分析同樣可以為公司專利的年度申請布局提供指引?！皬臄?shù)據(jù)和圖表上不難發(fā)現(xiàn)，關于每年申請量的波動，在企業(yè)和個人的年終績效考核指標（KPI）的驅(qū)動下，專利申請量無一例外地在每年的12月末呈現(xiàn)最高峰值，之后的元旦和春節(jié)出現(xiàn)空檔。”黃忠守尖銳的指出。這種現(xiàn)象不僅導致研發(fā)工程師、專利工程師和事務所代理人遭受巨大的負荷沖擊，更會在最終層面造成低水準的中國專利和巨量的資源浪費。“解決辦法之一就是把單峰值變?yōu)殡p峰值，年底一個年中一個。另外，最重要的是引入以專項技術的頭腦風暴和拓展為主要的驅(qū)動方式，比如一項技術，找一群人舉辦一次頭腦風暴，集中時間出來一批高質(zhì)量的具有布局概念的專利。這是有效的，可以把每年申請量的波動平衡化，這樣公司專利工程師的資源、事務所的資源可以得到最大限度的管理?！秉S忠守說。

放眼國際，專利公開時間的選擇同樣是中外企業(yè)專利布局中的重要一環(huán)，通過對中外多家企業(yè)的公開數(shù)據(jù)的研究，黃忠守在分析數(shù)據(jù)圖表的基礎上向與會聽眾傳達了“個別公司會選擇做出將目前還在國知局尚未公開的專利一起公開，其中包括大量的提前公開的情形”這一訊息。對于專利提前公開的利弊損益，黃忠守認為其“兩面性”并存是毋庸置疑的，企業(yè)要結合自身情況，合理布局專利，選擇最有利于自身發(fā)展的專利公開時間?！笆紫?，提前公開可以影響競爭對手專利的創(chuàng)造性，限制其專利實施效果，甚至迫使其改變基礎設計路線，推遲產(chǎn)品的發(fā)布。但是，搶先發(fā)布很有可能暴露自己的研發(fā)水準和關注熱點，在專利布局完成之前會提示競爭對手，使得對方規(guī)避相關專業(yè)。很多海外企業(yè)很猶豫或不愿意采用提前公開，就是覺得提前公開導致競爭對手可能會‘偷，或研究出很多對抗措施。另外一點，從申請日期到獲得授權期間，雖然可以獲得法律臨時保護，但這個臨時保護缺乏執(zhí)法力度，缺乏強制的實施權利的作用?！秉S忠守強調(diào)，“知識產(chǎn)權行業(yè)更新?lián)Q代特別快，提前公開可以降低重復，加快技術更新的速度；但也容易導致技術抄襲的泛濫，有了好的東西大家都去抄，可能你的產(chǎn)品還沒上市，抄你的先上市了，這個是必須要警惕的?！?/p>

Orbit IAM：創(chuàng)意、發(fā)明和資產(chǎn)的IP全線智能管理

黃忠守一直強調(diào)在企業(yè)知識產(chǎn)權管理中發(fā)揮數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析的價值，而多年來，QUESTEL正是在這條道路上堅持不懈地努力著。自上世紀七十年代初成立以來，QUESTEL一直專注于知識產(chǎn)權方面的核心業(yè)務，公司服務內(nèi)容涵蓋企業(yè)知識產(chǎn)權生命周期所有相關解決方案，包括專利數(shù)據(jù)深度挖掘、專利地圖分析、IP侵權分析、專利自由使用分析、知識產(chǎn)權訴訟、評估和專利許可等。QUESTEL咨詢團隊通過全球化的數(shù)據(jù)分析，幫助企業(yè)了解自身和競爭對手在當前和新興的研發(fā)產(chǎn)品中的定位，運用技術價值鏈對相關專利定位和發(fā)展進行評估，通過關鍵參照指標選擇同行和競爭對手來進行績效評估，為進行重點改善確定戰(zhàn)略優(yōu)勢和機會，設立衡量基準以衡量一段時間內(nèi)的進展。依據(jù)技術、專利類型、市場等要素對文檔進行指數(shù)化處理，從而適應客戶的需求和目標的個性化細分已成為QUESTEL咨詢的重要特點。QUESTEL的客戶大多來自世界500強的企業(yè)，如寶潔、達能、輝瑞、佛吉亞、IBM、福特等。中國的許多知名企業(yè)亦是QUESTEL所開發(fā)數(shù)據(jù)庫的忠實用戶，比如ZTE（中興通訊）等。

由QUESTEL推出的Orbit系統(tǒng)是世界最早的專利數(shù)據(jù)庫之一，其用戶包括世界各地的專利審查員、專利代理人及知識產(chǎn)權工作者。Orbit系統(tǒng)包含了世界上最全面、最新的專利及外觀設計專利情報，可以幫助用戶對99個國家及組織的專利數(shù)據(jù)、14國及組織外觀設計專利數(shù)據(jù)進行檢索、瀏覽、分析、下載和共享，以及分析和管理知識產(chǎn)權組合等。會上，QUESTEL亞太區(qū)總經(jīng)理侯瑞玲向與會聽眾介紹了Orbit系統(tǒng)的新發(fā)展，“Orbit數(shù)據(jù)庫新添加入了‘標準信息，收錄范圍包含了ETSI（歐洲電信標準協(xié)會）發(fā)布的2600多項標準或報告，可以快速地呈現(xiàn)標準對應專利信息，并且針對Orbit用戶免費?！备档眯老驳氖牵琎UESTEL在會上發(fā)布了全新的Orbit IAM 創(chuàng)意、專利和資產(chǎn)價值管理平臺，吸引了與會和界人士的廣泛關注?！白钚掳l(fā)布的Orbit IAM是一個極為先進的IP資產(chǎn)管理系統(tǒng)，它將提案管理、發(fā)明者管理和資產(chǎn)管理引入到商業(yè)決策流程中，通過在線平臺實現(xiàn)從技術提案、專利策劃評價、專利提案及專利管理，到IP資產(chǎn)價值實現(xiàn)的全過程智能管理?！焙钊鹆峤榻B道，“專利等知識產(chǎn)權資產(chǎn)，誕生于企業(yè)日常經(jīng)營之中，也為企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略服務。”

這些是侯瑞玲在會上多次強調(diào)的觀點，更是QUESTEL始終堅持的理念?！癘rbit IAM所做的，就是從企業(yè)創(chuàng)意管理、發(fā)明管理和資產(chǎn)管理三個維度為客戶量身定制知識產(chǎn)權解決方案?！焙钊鹆嵴f。

Orbit IAM的創(chuàng)意管理流程主要包含設置挑戰(zhàn)、收集創(chuàng)意和管理關鍵創(chuàng)意三個環(huán)節(jié)。侯瑞玲在會上向各界人士詳細解讀了Orbit IAM創(chuàng)意管理的運作流程：“首先，‘設置挑戰(zhàn)是一個設計并分享技術項目的環(huán)節(jié)，系統(tǒng)同時會設置流程并進行期限管理；而挑戰(zhàn)被設置后，公司內(nèi)部或者外部相關人可以通過網(wǎng)絡提交創(chuàng)意，設定的專家委員會可以對創(chuàng)意進行補充或者提出質(zhì)疑，也可以對創(chuàng)意進行評定及修改；在后期的管理關鍵創(chuàng)意環(huán)節(jié)中，系統(tǒng)能夠幫助管理人員做出決策，比如是否應繼續(xù)投資人力物力，使其成為一個發(fā)明方案（知識產(chǎn)權），或一個技術改進方案，或直接放棄?！?/p>

根據(jù)侯瑞玲的介紹，Orbit智能檢索能夠搜索到世界范圍內(nèi)所有公開的相近似的提案或近似專利，這不僅有利于關鍵創(chuàng)意的篩選，從而保留最有價值的創(chuàng)意，這種智能檢索功能對于企業(yè)的發(fā)明管理同樣具有重大的實用意義?！鞍l(fā)明者將發(fā)明提案提交系統(tǒng)以后，智能檢索能夠迅速找到本公司所有近似提案乃至世界范圍內(nèi)的所有公開的近似專利，這十分有利于企業(yè)避免多余的發(fā)明提案并專注新的、獨特的提案，使得發(fā)明能夠順應公司的決策?！焙钊鹆釓娬{(diào)智能檢索功能的優(yōu)勢時如是說，“其實Orbit IAM發(fā)明管理流程的優(yōu)勢不僅限于此，在線專利評審的過程中，技術專家以及相關人員可以尋求他人的建議，以創(chuàng)造高價值專利；而在評審后的決策環(huán)節(jié)，系統(tǒng)的快速決定、流程化的在線審核、添加評分及評論等功能可以幫助決策委員會迅速做出決策；與此同時，分析平臺提供了所有發(fā)明提案的歷史與現(xiàn)實狀態(tài)，可以幫助管理者識別最有價值的發(fā)明人和其他重要信息，通過便利的外部交流途徑，可以與律師分享發(fā)明提案或跟蹤專利撰寫，確認發(fā)明提交及專利申請進程監(jiān)控等?！?/p>

“IP資產(chǎn)的管理要與產(chǎn)品或者商業(yè)計劃相結合?！痹谙蚺c會聽眾展示Orbit IAM資產(chǎn)管理流程的運行方式之時，侯瑞玲首先強調(diào)了知識產(chǎn)權與商業(yè)戰(zhàn)略的緊密關系。“數(shù)據(jù)庫包含各個法律狀態(tài)的概要，在線平臺也能鏈接到各個國家的專利機構及Global Dossier，不僅能保證用戶在每一個階段能隨時找到需要的信息，更重要的是可以通過以可視化的審查狀態(tài)預見專利進入國家階段的時間，預見IP的審查程序，從而預測工作量，提高管理效率?！焙钊鹆徇@樣描述Orbit IAM資產(chǎn)管理流程中的監(jiān)控作用所帶來的裨益。另外，在IP資產(chǎn)的戰(zhàn)略執(zhí)行和報告方面，Orbit IAM同樣展示了其非凡的實用價值，對此，侯瑞玲特別提到：“平臺能夠預測以及跟蹤IP預算，結合財務與IP信息，協(xié)助管理人員建立及執(zhí)行預算方案。與此同時，圖表化的分析，也更加便于企業(yè)方便快捷地查看專利組合及IP資產(chǎn)的表現(xiàn)。”