編輯|孫 潔

政策解讀：《關(guān)于加強高等學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的工作的若干意見》高校應(yīng)成為科技戰(zhàn)線工作的一支重要力量

編輯|孫 潔

作為我國科研力量的重鎮(zhèn)，高校不僅是培養(yǎng)人才、傳播知識的重要基地，也是原始性創(chuàng)新成果的重要源頭和實現(xiàn)技術(shù)成果轉(zhuǎn)移的生力軍。然而高?！翱蒲胁唤拥貧狻薄翱萍汲晒D(zhuǎn)化率低”的質(zhì)疑聲音一直存在，高校在建設(shè)創(chuàng)新型國家的過程中要有所貢獻(xiàn)，還有大量的工作要做，還要付出長期艱苦努力才能實現(xiàn)。

從修訂后的《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》到國務(wù)院《實施<中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法>若干規(guī)定》再到國務(wù)院辦公廳《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》，不到一年時間，國家出臺了一系列促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的法律法規(guī)和政策規(guī)定，形成了從修訂法律條款、制定配套細(xì)則到部署具體任務(wù)的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作“三部曲”，給我國科技成果轉(zhuǎn)化帶來一番新的局面，本刊也在持續(xù)關(guān)注并做了深入報道。

前不久，也就是8月17日，科技部、教育部依據(jù)《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、《實施<中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法>若干規(guī)定》和《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》，結(jié)合高校實際，共同發(fā)布了《關(guān)于加強高等學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見》（以下簡稱《意見》），提出高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收益全部留歸學(xué)校，免除高校領(lǐng)導(dǎo)在科技成果定價中因科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價值變化產(chǎn)生的決策責(zé)任。

《意見》中還有哪些值得關(guān)注的問題？未來，它將如何與之前的“三部曲”聯(lián)動起來服務(wù)我國科技成果轉(zhuǎn)化工作？今天，本刊將繼續(xù)為大家解讀。

全面認(rèn)識高校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作

一直以來，大學(xué)都是科技創(chuàng)新的火車頭、領(lǐng)頭羊，科技成果轉(zhuǎn)化更是高?？萍蓟顒拥闹匾獌?nèi)容。高校要引導(dǎo)科研工作和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需求更加緊密結(jié)合，為支撐經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型升級提供源源不斷的有效成果。

然而，高校的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，是一直被遺忘的點。小學(xué)校沒科研，大學(xué)校忙昏頭。不過，近年來，隨著國家政策的陸續(xù)出臺，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化也迎來了春天?！兑庖姟分赋觯咝Ｒ母锿晟瓶萍荚u價考核機制，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作，既要注重以技術(shù)交易、作價入股等形式向企業(yè)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化科技成果；又要加大產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的力度，支持科技人員面向企業(yè)開展技術(shù)開發(fā)、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢和技術(shù)培訓(xùn)；還要創(chuàng)新科研組織方式，組織科技人員面向國家需求和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展積極承擔(dān)各類科研計劃項目，積極參與國家、區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)，為經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展提供技術(shù)支撐和政策建議；高校作為人才培養(yǎng)的主陣地，更要引導(dǎo)、激勵科研人員教書育人，注重知識擴(kuò)散和轉(zhuǎn)移，及時將科研成果轉(zhuǎn)化為教育教學(xué)、學(xué)科專業(yè)發(fā)展資源，提高人才培養(yǎng)質(zhì)量。

簡政放權(quán)鼓勵科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化

以前政策相對保守，高校空有眾多科技成果，難以展開拳腳，科研人員積極性也不高。此次《意見》提到，高校對其持有的科技成果，可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資，除涉及國家秘密、國家安全外，不需要審批或備案。高校有權(quán)依法以持有的科技成果作價入股確認(rèn)股權(quán)和出資比例，通過發(fā)起人協(xié)議、投資協(xié)議或者公司章程等形式對科技成果的權(quán)屬、作價、折股數(shù)量或出資比例等事項明確約定、明晰產(chǎn)權(quán)，并指定所屬專業(yè)部門統(tǒng)一管理技術(shù)成果作價入股所形成的企業(yè)股份或出資比例。高校職務(wù)科技成果完成人和參加人在不變更職務(wù)科技成果權(quán)屬的前提下，可以按照學(xué)校規(guī)定與學(xué)校簽訂協(xié)議，進(jìn)行該項科技成果的轉(zhuǎn)化，并享有相應(yīng)權(quán)益。除此之外，高校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收益全部留歸學(xué)校，納入單位預(yù)算，不上繳國庫；在對完成、轉(zhuǎn)化科技成果做出重要貢獻(xiàn)的人員給予獎勵和報酬后，主要用于科學(xué)技術(shù)研究與成果轉(zhuǎn)化等相關(guān)工作。

此次政策出臺，高校仿佛是打開了“任督二脈”，順利打出“自主轉(zhuǎn)讓”招式，完成人和參加人也能與高校合作，將科技轉(zhuǎn)化融會貫通。

不過，這也涉及到一個大家津津樂道的話題：會不會造成國有資產(chǎn)的流失呢？

有專家指出，在這里應(yīng)當(dāng)明確兩種不同來源的科研項目。對于來自政府投入的科研項目，立項之初就是要求付諸應(yīng)用的，在這種情況下，轉(zhuǎn)化是基本義務(wù)，研究人員不應(yīng)要求額外的收益和獎勵；對于來自自然科學(xué)基金的項目，特別是具有應(yīng)用價值的基礎(chǔ)研究，則應(yīng)當(dāng)解放思想、不吝激勵。

他還建議，通過改革，理順項目運行機制，對上述兩種不同性質(zhì)的項目區(qū)別對待。在保護(hù)國有資產(chǎn)的同時，讓資源流向最需要支持的項目。

中科院大學(xué)教授柳卸林也肯定了成果收益留歸單位的正面意義，他表示，“這筆錢是用于再科研與教育的，而不是其它目的。這可以讓高校有更好的可持續(xù)發(fā)展能力。此外，國家投入的資金，通過成果轉(zhuǎn)化，促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，也會創(chuàng)造更多的稅收?！?/p>

建立健全科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作機制

《意見》強調(diào)高校要加強對科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的管理、組織和協(xié)調(diào)，成立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作領(lǐng)導(dǎo)小組，建立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化重大事項領(lǐng)導(dǎo)班子集體決策制度；統(tǒng)籌成果管理、技術(shù)轉(zhuǎn)移、資產(chǎn)經(jīng)營管理、法律等事務(wù)，建立成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化管理平臺；明確科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化管理機構(gòu)和職能，落實科技成果報告、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、資產(chǎn)經(jīng)營管理等工作的責(zé)任主體，優(yōu)化并公示科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作流程。除此之外，高校應(yīng)根據(jù)國家規(guī)定和學(xué)校實際建立科技成果使用、處置的程序與規(guī)則。在向企業(yè)或者其他組織轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化科技成果時，可以通過在技術(shù)交易市場掛牌、拍賣等方式確定價格，也可以通過協(xié)議定價。協(xié)議定價的，應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)站、辦公系統(tǒng)、公示欄等方式在校內(nèi)公示科技成果名稱、簡介等基本要素和擬交易價格、價格形成過程等，公示時間不少于15日。高校對科技成果的使用、處置在校內(nèi)實行公示制度，同時明確并公開異議處理程序和辦法。涉及國家秘密和國家安全的，按國家相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

科技成果轉(zhuǎn)化過程中，通過技術(shù)交易市場掛牌、拍賣等方式確定價格的，或者通過協(xié)議定價并按規(guī)定在校內(nèi)公示的，高校領(lǐng)導(dǎo)在履行勤勉盡職義務(wù)、沒有牟取非法利益的前提下，免除其在科技成果定價中因科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價值變化產(chǎn)生的決策責(zé)任。

“理順工作機制，亮點在最后這條‘免責(zé)條款’上，”中科院大學(xué)教授柳卸林說，所謂“免責(zé)條款”，是針對當(dāng)下一些高校成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)生的問題而特別提出的。

當(dāng)前，高校和研究機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)在成果轉(zhuǎn)化中擁有了直接的決策權(quán)。在成果轉(zhuǎn)化中，一個重要特性便是：初期成果的作價比較低，但后續(xù)價值變化會很大。以很多上市公司的股權(quán)為例，現(xiàn)在和初期相差幾百倍。

“如果用現(xiàn)在的價格來衡量國有資產(chǎn)的價值，在當(dāng)年都是低估，似乎都有國有資產(chǎn)流失之嫌。這一條款是由此為高校領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化的責(zé)任進(jìn)行了界定?！绷读终f。

健全以增加知識價值為導(dǎo)向的收益分配政策

高校要根據(jù)國家規(guī)定和學(xué)校實際，制定科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化獎勵和收益分配辦法，并在校內(nèi)公開。在制定科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化獎勵和收益分配辦法時，要充分聽取學(xué)?？萍既藛T的意見，兼顧學(xué)校、院系、成果完成人和專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機構(gòu)等參與科技成果轉(zhuǎn)化的各方利益。

高校依法對職務(wù)科技成果完成人和為成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的其他人員給予獎勵時，《意見》專門提到了3個“不低于50%”：

以技術(shù)轉(zhuǎn)讓或者許可方式轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果的，應(yīng)當(dāng)從技術(shù)轉(zhuǎn)讓或者許可所取得的凈收入中提取不低于50%的比例用于獎勵；

以科技成果作價投資實施轉(zhuǎn)化的，應(yīng)當(dāng)從作價投資取得的股份或者出資比例中提取不低于50%的比例用于獎勵；

在研究開發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)化中作出主要貢獻(xiàn)的人員，獲得獎勵的份額不低于總額的50%。

同時，《意見》也提到，成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收益扣除對上述人員的獎勵和報酬后，應(yīng)當(dāng)主要用于科學(xué)技術(shù)研發(fā)與成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等相關(guān)工作，并支持技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)的運行和發(fā)展。

完善的利益分配機制，對院校成果轉(zhuǎn)化將起到積極促進(jìn)作用。

“不過，提高獎勵比例不是萬能的，”中科院知識產(chǎn)權(quán)研究與培訓(xùn)中心副主任宋河發(fā)指出，在一些地方省份，規(guī)定允許將收益100%用于獎勵個人，但是并沒有起到預(yù)期效果。這其中一個很大的原因，是忽視了服務(wù)體系的建設(shè)。

加強科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化能力建設(shè)

科技成果的交易與一般商品有很大不同，存在嚴(yán)重的雙重信息不對稱。購買方不知道成果的真實應(yīng)用價值；研究者也不理解自己成果的市場價值。在這個過程中，專業(yè)化的服務(wù)體系必不可少。

在國外，成果轉(zhuǎn)化往往依靠的不是科技人員，而是內(nèi)部技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室。這一團(tuán)隊的規(guī)模往往在20人以上，包括技術(shù)專家、法律專家和投資專家，具有三大功能：技術(shù)轉(zhuǎn)移、知識產(chǎn)權(quán)管理、投資基金。

然而當(dāng)前，我國對科技成果轉(zhuǎn)化的服務(wù)支撐，普遍還是淺層次、弱力度的。盡管不少科研機構(gòu)都建立了成果轉(zhuǎn)化處或技術(shù)轉(zhuǎn)移處，起到一定作用，但還遠(yuǎn)未達(dá)到理想效果。

所以，有了服務(wù)體系和制度建設(shè)，還應(yīng)有相應(yīng)的機構(gòu)建設(shè)。

為此，《意見》鼓勵高校在不增加編制的前提下建立負(fù)責(zé)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的專業(yè)化機構(gòu)或者委托獨立的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)機構(gòu)開展科技成果轉(zhuǎn)化，通過培訓(xùn)、市場聘任等多種方式建立成果轉(zhuǎn)化職業(yè)經(jīng)理人隊伍。發(fā)揮大學(xué)科技園、區(qū)域（專業(yè)）研究院、行業(yè)組織在成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中的集聚輻射和帶動作用，依托其構(gòu)建技術(shù)交易、投融資等支撐服務(wù)平臺，開展技術(shù)開發(fā)和市場需求對接、科技成果和風(fēng)險投資對接，形成市場化的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化運營體系，培育打造運行機制靈活、專業(yè)人才集聚、服務(wù)能力突出的國家技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)。高校要充分利用各級政府建立的科技成果信息平臺，加強成果的宣傳和展覽展示；鼓勵科研人員面向企業(yè)開展技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)等橫向合作，與企業(yè)聯(lián)合實施科技成果轉(zhuǎn)化。