鄭宇梅，劉婷，汪耿

（1.中南林業(yè)科技大學(xué)商學(xué)院，湖南長(zhǎng)沙 410004；2.湖南女子學(xué)院教育與法學(xué)系，湖南長(zhǎng)沙 410004）

區(qū)域經(jīng)濟(jì)差距的全要素生產(chǎn)率分析——基于我國(guó)30個(gè)城市的實(shí)證研究

鄭宇梅1，劉婷1，汪耿2

（1.中南林業(yè)科技大學(xué)商學(xué)院，湖南長(zhǎng)沙 410004；2.湖南女子學(xué)院教育與法學(xué)系，湖南長(zhǎng)沙 410004）

基于Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)方法，實(shí)證測(cè)算2006-2013年間中國(guó)30個(gè)省會(huì)城市全要素生產(chǎn)率的變化趨勢(shì)的研究結(jié)果表明：我國(guó)的全要素生產(chǎn)效率水平普遍偏低，尤其在技術(shù)進(jìn)步方面存在較大潛能。各省會(huì)城市的全要素生產(chǎn)率存在顯著的區(qū)域差異，且三類效率因素中的純技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步是推動(dòng)區(qū)域全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿?，但中西部省?huì)城市的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要是依靠技術(shù)投入而不是產(chǎn)出能力的提高來(lái)驅(qū)動(dòng)，需提高中西部省會(huì)城市的資源利用水平和創(chuàng)新能力。

Malmquist指數(shù)；全要素生產(chǎn)率；區(qū)域差距

區(qū)域經(jīng)濟(jì)差距是學(xué)術(shù)研究熱點(diǎn)之一，探討影響區(qū)域經(jīng)濟(jì)差距的因素和力量則是解決問(wèn)題的關(guān)鍵。從國(guó)外學(xué)者的研究看，主要可以歸為兩條思路：一是在新古典模型框架下檢驗(yàn)收斂假說(shuō)，貿(mào)易或FDI被視為影響中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)差距的重要因素。如Chen and Fleisher利用擴(kuò)展的Solow增長(zhǎng)模型研究發(fā)現(xiàn)中國(guó)各省區(qū)長(zhǎng)期內(nèi)可能出現(xiàn)條件收斂，但短期內(nèi)沿海的地理位置和FDI與其他因素一起促使區(qū)域差距擴(kuò)大[1]。二是在Krugman和Puga等①發(fā)展的空間集聚模型基礎(chǔ)上，從國(guó)際貿(mào)易、運(yùn)輸成本和產(chǎn)業(yè)集聚角度探討我國(guó)區(qū)域間的經(jīng)濟(jì)差距。從國(guó)內(nèi)分析來(lái)看，陳秀山等學(xué)者分階段研究了不同時(shí)期區(qū)域差距形成過(guò)程中起主導(dǎo)作用的影響因素②。劉力對(duì)中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)差距進(jìn)行結(jié)構(gòu)分析，探討了貿(mào)易擴(kuò)張與中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)差距演化的結(jié)構(gòu)關(guān)聯(lián)機(jī)制③。金相郁等學(xué)者利用第一次全國(guó)經(jīng)濟(jì)普查所提供的各區(qū)域GDP資料，研究了中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距的趨勢(shì)及收斂狀況④。國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)各自的研究視角雖不盡相同，但多突出區(qū)域外部因素對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)差距的作用，相對(duì)忽視區(qū)域內(nèi)部生產(chǎn)因素的影響。而全要素生產(chǎn)率作為衡量區(qū)域內(nèi)部生產(chǎn)能力大小的重要代表，其分析有助于各地方政府進(jìn)行經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉分析，識(shí)別區(qū)域經(jīng)濟(jì)是投入型增長(zhǎng)還是效率型增長(zhǎng)，確定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的可持續(xù)性[2]。通過(guò)分析全要素生產(chǎn)率組成部分，還有助于確定地方經(jīng)濟(jì)政策是應(yīng)以增加總需求為主還是應(yīng)以調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步為主，幫助政府有針對(duì)性的拉動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)、縮小區(qū)域間的經(jīng)濟(jì)差距。

一　研究方法

全要素生產(chǎn)率有多種測(cè)量方法，本文主要采用的是Cave，D.W.，L.R.Christensen和W.E.Diewert兩篇非常有影響力的論文引入的方法，從時(shí)期t到時(shí)期t+1過(guò)程可觀察的產(chǎn)出向量和投入向量的徑向距離構(gòu)建的Malmquist TFP指數(shù)來(lái)衡量全要素生產(chǎn)率。其中，MalmquistTFP指數(shù)主要分解為技術(shù)效率變化和技術(shù)進(jìn)步兩部分⑤。

假設(shè)（xt+1，yt+1）和（xt，yt）為（t+1）時(shí)期和t時(shí)期的投入和產(chǎn)出向量；D0t和D0(t+1)分別為以t時(shí)期的技術(shù)為參照，時(shí)期t和時(shí)期（t+1）的距離函數(shù)，其表達(dá)式如下：

ML代表著全要素生產(chǎn)率的變化，如果ML＞1，表示全要素生產(chǎn)率增加，反之則表示全要素生產(chǎn)率減少[3]。Techch代表了技術(shù)進(jìn)步，技術(shù)進(jìn)步是指由于新知識(shí)、新技能、新發(fā)明以及新的組織結(jié)構(gòu)或管理在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的應(yīng)用而促進(jìn)人們經(jīng)濟(jì)活動(dòng)水平的提高的部分，衡量研究對(duì)象模仿新技術(shù)的程度，如果Techch＞1，表示技術(shù)進(jìn)步，反之則為技術(shù)退步[4]。Effch表示技術(shù)效率的變化，是指在一定時(shí)期，給定研究對(duì)象一組不變的投入要素，其實(shí)際產(chǎn)出與假設(shè)同樣投入情況下的最大產(chǎn)出之比，是給定投入的情況下研究對(duì)象獲得最大產(chǎn)出的能力。如果Effch＞1，表示著技術(shù)效率改善，反之則為技術(shù)效率降低。Sech表示規(guī)模效率的變化，反映研究對(duì)象是否在最合適的生產(chǎn)規(guī)模下進(jìn)行經(jīng)營(yíng)，如果Sech＞1，表示規(guī)模優(yōu)化，反之則為規(guī)模惡化。Pech表示純技術(shù)效率的變化，反映研究對(duì)象運(yùn)用技術(shù)的水平變化所產(chǎn)生的效果，若Pech＞1，代表技術(shù)運(yùn)用水平的提高，反之則為下降。當(dāng)Techch、Effch、Sech或Pech大于1時(shí)，表明其對(duì)全要素生產(chǎn)率的提高有促進(jìn)作用，反之，則有阻礙作用[4]。

二　樣本與指標(biāo)選取

根據(jù)我國(guó)的實(shí)際情況，省會(huì)城市往往是一個(gè)省經(jīng)濟(jì)、政治和文化發(fā)展的核心，所以本文以2006-2013年中國(guó)30個(gè)省會(huì)城市代表各省作為研究對(duì)象，為了便于資料的整理，西藏、臺(tái)灣、香港和澳門不包括在研究的對(duì)象范圍之內(nèi)。從傳統(tǒng)的人財(cái)物角度，并結(jié)合“十八大”五中全會(huì)綠色發(fā)展的要求，選取勞動(dòng)力、資本、區(qū)域社會(huì)固定資產(chǎn)情況及環(huán)境污染治理費(fèi)用為投入變量，GDP為經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出變量。主要投入變量的界定如下：其一，隨著新型城鎮(zhèn)化的穩(wěn)步推進(jìn)，2011年末，我國(guó)城鎮(zhèn)人口首次超過(guò)農(nóng)村人口，城鎮(zhèn)化率突破50%，2014年進(jìn)一步提高到54.77%，2011—2014年城鎮(zhèn)人口每年增加近2000萬(wàn)人。其就業(yè)人員人口也隨之上升，故勞動(dòng)力方面采用城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員工資總額指標(biāo)來(lái)衡量。其二，資本方面使用地方財(cái)政支出指標(biāo)，以衡量地方政府為本區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供的資金支持力度的大小。其三，區(qū)域固定資產(chǎn)的多少，直接采用了社會(huì)固定資產(chǎn)投資指標(biāo)來(lái)衡量[5]，是直接以貨幣形式表現(xiàn)的、一定時(shí)期內(nèi)全社會(huì)建設(shè)和購(gòu)買布置固定資產(chǎn)的工作量及相關(guān)費(fèi)用的總稱。該指標(biāo)為表示固定資產(chǎn)投資的規(guī)模、結(jié)構(gòu)與發(fā)展速度的綜合性指標(biāo)。其四，工業(yè)的污染物排放量在污染行業(yè)中位居前列，給環(huán)境帶來(lái)巨大壓力。而建立綠色低碳循環(huán)發(fā)展體系離不開(kāi)作為國(guó)土空間開(kāi)發(fā)保護(hù)基礎(chǔ)的各區(qū)域的支持，需要區(qū)域在縮小經(jīng)濟(jì)差距的基礎(chǔ)上關(guān)注環(huán)保，不能急功近利，以犧牲環(huán)境為代價(jià)來(lái)發(fā)展經(jīng)濟(jì)。我們使用工業(yè)污染治理完成投資指標(biāo)衡量各區(qū)域的環(huán)境治理情況。以上變量數(shù)據(jù)均根據(jù)相應(yīng)年份《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》及中國(guó)各省份統(tǒng)計(jì)年鑒整理得到。

三　研究結(jié)果與分析

根據(jù)上述的研究方法及所得到的數(shù)據(jù)，運(yùn)用lingo9.0軟件并四舍五入得到全要素生產(chǎn)率指數(shù)及其組成成分的結(jié)果見(jiàn)表1、圖1和圖2：

從總體上看，中國(guó)的全要素生產(chǎn)效率水平偏低，尤其在技術(shù)進(jìn)步方面存在較大潛能。全要素生產(chǎn)率大于1的省市只有北京和上海，在純技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步方面遠(yuǎn)超其他省市。東部區(qū)域的MalmquistTFP指數(shù)普遍高于中西部區(qū)域，結(jié)果符合中國(guó)目前各區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不均衡的狀況。技術(shù)效率上，黑龍江、江蘇、安徽、福建、江西、海南、陜西、甘肅、青海和新疆沒(méi)有在給定投入的情況下獲取最大產(chǎn)出，在提高人力和資金的利用率上不足。技術(shù)進(jìn)步上，除北京和上海外，各區(qū)域都需要加強(qiáng)自身經(jīng)濟(jì)中的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力，通過(guò)人才引進(jìn)和制度的革新來(lái)實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新，最終促進(jìn)區(qū)域的創(chuàng)新發(fā)展。純技術(shù)效率上，黑龍江、安徽、福建、江西、重慶、陜西、甘肅、青海和新疆的技術(shù)運(yùn)用水平低，沒(méi)有很好地促進(jìn)本區(qū)域的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。規(guī)模效率上，山西、遼寧、江蘇、福建、海南、四川、云南、青海和寧夏的規(guī)模惡化，存在區(qū)域生產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使得區(qū)域內(nèi)生產(chǎn)的各個(gè)方面難以得到有效的協(xié)調(diào)，從而降低了全要素生產(chǎn)效率，導(dǎo)致區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不順即存在規(guī)模報(bào)酬遞減情況。

圖1　2006—2013年中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)差距的全要素生產(chǎn)率變化圖

圖2　2006—2013年中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)差距的全要素生產(chǎn)率各因素變化圖

從圖1、圖2各區(qū)域全要素生產(chǎn)率以及分解出來(lái)的因素的變化來(lái)看，各省會(huì)城市的全要素生產(chǎn)率存在著顯著的區(qū)域差異，且三類效率因素中的純技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步是推動(dòng)區(qū)域全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿?。但中西部省?huì)城市的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要是依靠技術(shù)投入而不是產(chǎn)出能力的提高來(lái)驅(qū)動(dòng)的，不同于東南部省會(huì)城市純技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步的相對(duì)均衡，這種增長(zhǎng)模式容易造成社會(huì)資源配置的失調(diào)，從而導(dǎo)致生產(chǎn)的無(wú)效率和資源浪費(fèi)，最終區(qū)域間的經(jīng)濟(jì)差距也就越來(lái)越大。

為進(jìn)一步分析主要投入變量與區(qū)域全要素生產(chǎn)率的關(guān)系，為各區(qū)域縮小經(jīng)濟(jì)差距提供努力方向，將投入變量進(jìn)行歸一化處理，通過(guò)SPSS17.0軟件計(jì)算其與Malmquist TFP指數(shù)的相關(guān)性分析結(jié)果見(jiàn)表2，可知變量都通過(guò)了T檢驗(yàn)，所選指標(biāo)與全要素生產(chǎn)率之間存在一定聯(lián)系。且變量中資本和勞動(dòng)力方面與全要素生產(chǎn)率的相關(guān)性最強(qiáng)，每投入1個(gè)百分點(diǎn)的資本和勞動(dòng)力成本，全要素生產(chǎn)率將分別上升5個(gè)和3個(gè)百分點(diǎn)。同時(shí)，可以看到環(huán)境污染治理方面與全要素生產(chǎn)率產(chǎn)出相關(guān)性較弱，但對(duì)經(jīng)濟(jì)也具有正向的推動(dòng)作用。

因此，要縮小區(qū)域間的經(jīng)濟(jì)差距，中西部省會(huì)城市必須加快自身創(chuàng)新體系的建設(shè)及在環(huán)境友好的基礎(chǔ)上對(duì)資源尤其是資本利用方面的提高。我們注意到，中西部與東部省會(huì)城市之間的經(jīng)濟(jì)差距十分明顯并且存在著進(jìn)一步擴(kuò)大的趨勢(shì)。相關(guān)決策部門應(yīng)該積極采取行之有效的措施如持續(xù)加大對(duì)革命老區(qū)、民族地區(qū)、邊疆地區(qū)、貧困地區(qū)發(fā)展的財(cái)政扶持力度，注重合理縮小區(qū)域間勞動(dòng)力成本的差距，引導(dǎo)人力等生產(chǎn)要素跨區(qū)域合理流動(dòng)等，以扭轉(zhuǎn)當(dāng)前被動(dòng)的、不平衡的經(jīng)濟(jì)發(fā)展局面，防止區(qū)域之間經(jīng)濟(jì)差距的進(jìn)一步擴(kuò)大。

結(jié)論

本文運(yùn)用lingo9.0軟件，采用Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)方法實(shí)證測(cè)算了2006-2013年之間中國(guó)30個(gè)城市全要素生產(chǎn)率的變化趨勢(shì)，得到以下研究結(jié)論：第一，中國(guó)的全要素生產(chǎn)效率水平偏低，尤其在技術(shù)進(jìn)步方面存在較大潛能。第二，各省會(huì)城市的全要素生產(chǎn)率存在著顯著的區(qū)域差異，且三類效率因素中的純技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步是推動(dòng)區(qū)域全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿?。其中，中西部省?huì)城市的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要是依靠技術(shù)投入而不是產(chǎn)出能力的提高來(lái)驅(qū)動(dòng)。因此，要縮小區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中日益增大的差距，關(guān)鍵之一就是在保持目前東部省會(huì)城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展優(yōu)良態(tài)勢(shì)的同時(shí)，以增強(qiáng)中西部省會(huì)城市的效率和技術(shù)差距為主要切入點(diǎn)，促進(jìn)區(qū)域之間生產(chǎn)要素和技術(shù)的流動(dòng)，推進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)的同時(shí)，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)的融合性[6]，均衡各區(qū)域間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

注釋：

①參見(jiàn)Krugman，P.&A.J.Venables.Globalization and the Inequality of Nations.NBER Working Paper,No.5098,1995；Puga, D.The Rise and Fall of Regional Inequality.European Economic Review,43,1999.

②參見(jiàn)陳秀山、徐瑛《中國(guó)區(qū)域差距影響因素的實(shí)證研究》，《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》2004年第5期第117-129頁(yè)，第207頁(yè)。

③參見(jiàn)劉力《對(duì)外貿(mào)易、收入分配與區(qū)域差距——對(duì)中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)差距的貿(mào)易成因分析》，《南開(kāi)經(jīng)濟(jì)研究》2005年第4期第58-62頁(yè)，第75頁(yè)。

④參見(jiàn)金相郁、武鵬《中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距的趨勢(shì)及其特征——基于GDP修正后的數(shù)據(jù)》，《南開(kāi)經(jīng)濟(jì)研究》2010年第1期第79-96頁(yè)。

⑤參見(jiàn)Cave，D.W.，L.R.Christensen and W.E.Diewert（1982a），Multilateral Comparisons of Input，Output and Productivity Using Superlative Index Numbers，Economic Journal，92，73-86；Cave，D.W.，L.R.Christensen and W.E.Diewert（1982b），The Economic Theory of Index Numbers andtheMeasurement of Input，Output and Productivity，Econometrica，50，1393-1414.

[1]Chen,Jian,Fleisher,Belton M.Regional Income Inequality and Economic Growth in China[J].Journal of Comparative Economics, 1996,22（2）：141-164.

[2]李國(guó)璋，周彩云，江金榮.區(qū)域全要素生產(chǎn)率的估算及其對(duì)地區(qū)差距的貢獻(xiàn)[J].數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2010（5）：49-61.

[3]王青，顧曉薇，王軍，丁一.本國(guó)環(huán)境載荷與環(huán)境效率研究[J].東北大學(xué)學(xué)報(bào)（自然科學(xué)版），2007（4）:589-591.

[4]劉秉鐮，李清彬.中國(guó)城市全要素生產(chǎn)率的動(dòng)態(tài)實(shí)證分析:1990—2006——基于DEA模型的Malmquist指數(shù)方法[J].南開(kāi)經(jīng)濟(jì)研究, 2009（3）：139-152.

[5]常建新，姚慧琴,毛穎.基于DEA-Malmquist指數(shù)的西部地區(qū)全要素生產(chǎn)率實(shí)證分析[J].貴州財(cái)經(jīng)學(xué)院學(xué)報(bào)，2011（5）：81-86.

[6]鄭宇梅.湖南省區(qū)域收入差距測(cè)度與分析——基于MLD指數(shù)[J].湖南社會(huì)科學(xué)，2011（3）：141-143.

（責(zé)任編輯：劉英玲）

Analysisof Total Factor Productivity of Regional Economic Difference
——BasedontheEmpirical Studyof30CitiesinChina

ZHENG Yumei1，LIU Ting1，WANG Geng2
（1.CollegeofBusiness,Central SouthUniversityofForestry&Technology,Changsha410004,China; 2.FacultyofEducationandLaw,HunanWomen’sUniversity,Changsha410004,China）

Based on the method of Malmquist productivity index,this paper empirically studies the variation trend of total factor productivity of 30 provincial capital cities in China fromthe year of 2006 to2013.The results of the empirical study shows that the total factor productivity level is generally low in our country and there is a great potential in the technological progress.There are significant differences on total factor productivity between those provincial capital cities.Among three kinds of efficiency factors,the pure technical efficiency and technical progress arethemainpowertopromotethegrowthofregional total factorproductivity.However,theeconomic growthof central and western provincial capitals mainly attribute totechnology rather than the increase of the output capacity.Thus, increasing the utilization level of resources and innovation ability is essential to the development of the central and westernprovincial cities.

Malmquistindex;total factorproductivity;regional difference

F061.5

A

1674-9014（2016）02-0059-05

2015-12-14

湖南省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“貿(mào)易擴(kuò)大區(qū)域收入差距及解決機(jī)制研究”（2010YBA248）；湖南省情與決策咨詢研究課題“貿(mào)易自由化對(duì)區(qū)域收入分配差距影響的研究”（2014ZZ067）。

鄭宇梅，女，湖南懷化人，中南林業(yè)科技大學(xué)商學(xué)院副教授，研究方向?yàn)樯鷳B(tài)產(chǎn)業(yè)、生態(tài)管理。