吳朝霞 , 張智穎

(湘潭大學 商學院 ，湖南 湘潭 411105)

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環(huán)境規(guī)制對中國制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響研究*

吳朝霞 , 張智穎

(湘潭大學 商學院 ，湖南 湘潭 411105)

采用非參數(shù)的DEA-Malmquist指數(shù)法測算了我國制造業(yè)28個行業(yè)2001—2013年期間的全要素生產(chǎn)率，并采取線性標準化方法構(gòu)建環(huán)境規(guī)制的綜合測量體系來量化環(huán)境規(guī)制強度。研究表明：我國制造業(yè)行業(yè)生產(chǎn)率總體上是有效率的，技術(shù)進步是影響全要素生產(chǎn)率提高的主要原因；環(huán)境規(guī)制促進了制造業(yè)總體全要素生產(chǎn)率的增長。從行業(yè)分類來看對重度污染行業(yè)具有顯著的促進作用；對中度污染行業(yè)具有阻礙作用；而對于輕度污染行業(yè)的作用結(jié)果不顯著。

環(huán)境規(guī)制；全要素生產(chǎn)率；DEA-Malmquist指數(shù)法

一、引言

制造業(yè)是我國過去30多年快速發(fā)展的核心動力，但是其粗放式的發(fā)展模式導致的環(huán)境問題已成為阻礙我國綠色發(fā)展的重要因素，經(jīng)濟新常態(tài)下中國經(jīng)濟面臨轉(zhuǎn)型的壓力，同時還需繼續(xù)通過適當?shù)沫h(huán)境規(guī)制政策來實現(xiàn)經(jīng)濟的綠色發(fā)展。傳統(tǒng)的思維認為嚴格的環(huán)境規(guī)制會增加企業(yè)的治污成本、阻礙制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的提高，拖累經(jīng)濟的發(fā)展?，F(xiàn)實中環(huán)境規(guī)制是否阻礙制造業(yè)的全要素生產(chǎn)率的提高呢？目前的環(huán)境規(guī)制是否在制造業(yè)中的某些行業(yè)出現(xiàn)了政策失靈呢？新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)革命已經(jīng)初現(xiàn)端倪，政府采取怎樣的環(huán)境規(guī)制，制造業(yè)如何擺脫傳統(tǒng)的勞動力、資本、資源要素的依賴，依靠技術(shù)、人才、信息等新的要素，推動全要素生產(chǎn)率提高呢？在未來新經(jīng)濟的發(fā)展中我們必須思考如何實現(xiàn)環(huán)境治理與提高制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的雙贏。

學者們關(guān)于環(huán)境規(guī)制對全要素生產(chǎn)率的影響存在以下三種觀點：一是porter(1995)提出著名的“波特假說”，認為合理的環(huán)境規(guī)則能激發(fā)“創(chuàng)新補償”效應(yīng)，不僅能彌補企業(yè)的“遵循成本”，進一步優(yōu)化資源配置效率和改進技術(shù)進步，而且還能提高企業(yè)的全要素生產(chǎn)率與競爭能力[1]97-118。代表學者有Murthy & Kumar(2006)[2]1-9、張成(2011)等[3]11-17、王杰、劉斌(2014)[4]44-56等；二是認為環(huán)境規(guī)制將會導致企業(yè)成本上升，進而損害企業(yè)競爭力，導致全要素生產(chǎn)率下降。研究學者有Gray(1993)[5]76-89、Boyd & McClell(1999)[6]121-142等；三是認為環(huán)境規(guī)制并不能直接影響全要素生產(chǎn)率的提升或降低。如Walley & Whitehead(1994)[7]36-81等。綜上可知，環(huán)境規(guī)制對全要素生產(chǎn)率的影響并沒有達到統(tǒng)一的結(jié)論。其主要原因是不同國家不同時間段選擇研究的數(shù)據(jù)有所不同，同時對于污染強度的測算存在巨大差異，因此所得的實證結(jié)果也會不同。

本文在考慮資本、勞動投入的同時，將能源投入以及非有效產(chǎn)出如工業(yè)廢氣來綜合測算全要素生產(chǎn)率，并分別從總體以及行業(yè)分類兩個角度實證研究環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響。

二、研究方法與數(shù)據(jù)說明

(一)研究方法

目前，研究環(huán)境規(guī)制對全要素生產(chǎn)率的測度方法主要有隨機前沿法(SFA)等參數(shù)方法和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)等非參數(shù)方法兩種。實際應(yīng)用中，參數(shù)法需要事先設(shè)定一種具體的函數(shù)形式；相比參數(shù)分析方法，非參數(shù)DEA模型不需要事先設(shè)定具體的函數(shù)形式，可以避免函數(shù)形式設(shè)定錯誤而影響結(jié)論的正確性。Charnes et al.在規(guī)模報酬不變的基礎(chǔ)上將DEA理論和Malmquist指數(shù)結(jié)合起來，截至目前也是對全要素生產(chǎn)率測算應(yīng)用最廣泛的分析方法。國內(nèi)外學者如Boyd & pang(2000)[8]289-296、Mukherjee(2008)[9]662-672、張成等(2011)[3]11-17均采用DEA-Malmquist來測算全要素生產(chǎn)率。本文以制造業(yè)的28個行業(yè)為主要研究樣本，因為行業(yè)分類具有多樣性和異質(zhì)性，不宜設(shè)定統(tǒng)一的函數(shù)形式，所以采用非參數(shù)的DEA-Malmquist指數(shù)法。

Malmquist指數(shù)可以用距離函數(shù)對其進行定義，(xt,yt)、(xt+1,yt+1)分別表示行業(yè)在t和t+1時期的投入產(chǎn)出水平。Fare將Malmquist指數(shù)分解為技術(shù)進步變動(TECH)和技術(shù)效率變動(EFFCH),其中技術(shù)效率又可以分解為純技術(shù)效率(PECH)以及規(guī)模效率(SECH)，即：M=TECH*PECH*SECH。其中，M指數(shù)代表全要素生產(chǎn)率，M、TECH、EFFCH的值大于1時，表示從t到t+1時期全要素生產(chǎn)率增長、技術(shù)效率改善、技術(shù)進步，反之則反是。

(二)數(shù)據(jù)說明

1.污染排放強度測算。本文采用李玲等(2012)[10]70-82對各類污染排放數(shù)據(jù)進行線性標準化以及等權(quán)加和平均的方法測算中國制造業(yè)各行業(yè)的污染排放強度并按其標準進行分類，選取的污染排放單項指標是：廢水排放總量、廢氣排放總量以及固體廢物排放總量。

(1)計算行業(yè)i污染物j單位產(chǎn)值的污染排放值：UEij=Eij/Oi，Eij為行業(yè)i(i=1,2,...,m)污染物j(j=1,2,...,n)的污染排放量，Oi為各個行業(yè)i的工業(yè)總產(chǎn)值。

(4)將平均分進行匯總，得出行業(yè)歷年總體的污染排放強度系數(shù)λi。根據(jù)測算結(jié)果對行業(yè)進行分類，如表1所示：

表1 根據(jù)污染排放強度系數(shù)的行業(yè)分類

資料來源：歷年《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》。

2.環(huán)境規(guī)制強度的度量。本文采用線性標準化方法構(gòu)建環(huán)境規(guī)制的綜合測量體系，用于衡量不同行業(yè)環(huán)境規(guī)制的綜合績效(蔣伏心等，2013)[11]44-55。

第一步：通過收集各行業(yè)的廢水、廢氣、固體廢物排放量三項單指標以及各行業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值，并對各行業(yè)的單位污染排放量進行線性標準化處理，以消除指標間的不可公度性。

第二步：計算各個指標的調(diào)整系數(shù)Wj：

第三步：通過各單項指標的標準化值以及調(diào)整系數(shù)，計算各行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度：

將各行業(yè)不同污染物的環(huán)境規(guī)制強度進行匯總，并得出環(huán)境規(guī)制強度的平均值ωi。

3.中國制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的測算。本文基于DEA-Malmquist指數(shù)法，通過DEAP2.1軟件，測算了制造業(yè)各行業(yè)的全要素生產(chǎn)率。

借鑒大多數(shù)學者已有研究，對投入產(chǎn)出指標的界定如下：①有效產(chǎn)出。采用工業(yè)總產(chǎn)值作為有效產(chǎn)出，并通過分行業(yè)工業(yè)產(chǎn)品出廠價格指數(shù)以2000年為基期進行平減，單位為億元；②非有效產(chǎn)出。選取了工業(yè)廢氣排放量作為能源消耗對環(huán)境的消極影響，單位為萬噸；③能源投入。采用制造業(yè)各行業(yè)每年實際能源消耗總量來表示，單位為萬噸標準煤；④資本投入。采用制造業(yè)分行業(yè)固定資產(chǎn)凈值年平均余額作為資本投入指標。并利用分行業(yè)固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)以2000年為基期進行平減，單位為億元；⑤勞動投入。選取分行業(yè)從業(yè)人員平均人數(shù)作為勞動力投入指標，單位為萬人。

三、測算及分析

(一)環(huán)境規(guī)制強度的測算及分析

本文參照線性標準化的綜合測量體系的具體步驟，對中國制造業(yè)13年的環(huán)境規(guī)制強度進行測算，并將其作為實證模型的主要解釋變量。為了更加清楚地分析三大類別行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度的總體特征以及時間演化趨勢，我們利用歷年環(huán)境規(guī)制強度的平均值繪制了如圖1所示的變化趨勢圖。從總體上可以看出，行業(yè)的環(huán)境規(guī)制強度與污染排放強度呈正相關(guān)關(guān)系；同時可以發(fā)現(xiàn)，重度污染行業(yè)的環(huán)境規(guī)制強度遠高于其他兩大類型行業(yè)。

圖1 三大類別行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度變化趨勢

此外，從三大類別行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度變化趨勢圖中還可以發(fā)現(xiàn)兩個重要特征：①三大類別行業(yè)的環(huán)境規(guī)制水平存在很大差異，相對重度污染行業(yè)來講，中度污染行業(yè)以及輕度污染行業(yè)在2001—2013年間的環(huán)境規(guī)制強度非常小，且保持在一個相對穩(wěn)定的低水平狀態(tài)；②從污染排放強度的計算可以看出，中度污染行業(yè)的污染排放強度明顯大于輕度污染行業(yè)；但是，這兩大類型的環(huán)境規(guī)制強度卻沒有明顯的差異，甚至出現(xiàn)了重合現(xiàn)象。這說明，對于中度污染行業(yè)而言，雖然其在生產(chǎn)過程中給環(huán)境造成了很大的破壞，卻并沒有得到相應(yīng)的環(huán)境管制。

(二)Malmquist指數(shù)的測算及分解

從2001至2013年這13年的時間段內(nèi)，中國制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的平均增長率為6.2%。從分解結(jié)果來看，制造業(yè)全要素生產(chǎn)率增長主要得益于技術(shù)進步的貢獻，平均增長率達7.1%；技術(shù)效率的貢獻為負數(shù)，證明了我國制造業(yè)整體上存在規(guī)模不經(jīng)濟以及要素配置不合理的現(xiàn)象，對全要素生產(chǎn)率的增長起阻礙作用。從行業(yè)細分來看，增長率最快的是煙草加工行業(yè)，其平均增長率達到13.3%，其次是黑金加工,達到13.2%，排名第三的是印刷媒介為12%。從行業(yè)類別來分析，重度污染行業(yè)的平均增長率為4.4%，中度污染行業(yè)的平均增長率為4.6%，輕度污染行業(yè)的平均增長率為8.4%。由此可見輕度污染行業(yè)的增長態(tài)勢明顯優(yōu)于重度污染行業(yè)，主要原因在于輕度污染行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平高，生產(chǎn)能力以及管理水平較強。

表2 2001—2013年制造業(yè)分行業(yè)Malmquist指數(shù)的均值及分解值

四、實證分析

(一)模型設(shè)定與變量選取

被解釋變量：全要素生產(chǎn)率(TFP)，該指標使用前文測算出來的28個制造業(yè)行業(yè)全要素生產(chǎn)率變動指數(shù)。

解釋變量：①環(huán)境規(guī)制(ERS)，采用線性標準化方法構(gòu)建環(huán)境規(guī)制的綜合測量體系來測算環(huán)境規(guī)制強度；②行業(yè)規(guī)模(SCAL)，用各個行業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值和行業(yè)從業(yè)人員之比來表示各個行業(yè)規(guī)模的大??；③資本勞動結(jié)構(gòu)(K/L)，本文采用各個行業(yè)的固定資產(chǎn)凈值與行業(yè)從業(yè)人員的比值，即人均資本來衡量每個行業(yè)的稟賦結(jié)構(gòu)；④技術(shù)創(chuàng)新(RD)，考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性，本文采用各行業(yè)的研究與開發(fā)機構(gòu)R&D經(jīng)費內(nèi)部支出與固定資產(chǎn)投資的比值來表示行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平；⑤成本利潤率(RCP)，采用各個行業(yè)在一定時期內(nèi)利潤與成本費用的比值來表示，主要用來反映各個行業(yè)在生產(chǎn)過程中的經(jīng)濟效益。

為了消除變量的異方差，提高模型的精準度，本文對相關(guān)變量進行了對數(shù)化處理。我們選擇面板數(shù)據(jù)模型來研究環(huán)境規(guī)制對全要素生產(chǎn)率的影響，本文設(shè)定的面板模型如下：

TPFit=C+β1ERSit+β2LnSCALit+β3LnK/Lit+β4RDit+β5RCPit+εit

(二)實證結(jié)果分析

通過STATA12.0對數(shù)據(jù)進行回歸分析，根據(jù)Hausman檢驗后選擇固定效應(yīng)模型，結(jié)果見表3：

表3 環(huán)境規(guī)制對中國制造業(yè)全要素生產(chǎn)率總效應(yīng)回歸——基于行業(yè)整體

注：*、**、***分別表示在10%、5%、1%的水平下顯著。

通過分析表3的回歸結(jié)果，我們可以發(fā)現(xiàn)：

(1)我國環(huán)境規(guī)制對全要素生產(chǎn)率有著顯著的正向影響，即當環(huán)境規(guī)制強度增強時，會促進全要素生產(chǎn)率的提高(龐瑞芝等，2011)[12]36-47。這個回歸結(jié)果表明，當企業(yè)受到嚴格的環(huán)境規(guī)制政策時，用于治理污染成本的費用會逐漸上升，從而形成“倒逼機制”。使得企業(yè)加大研發(fā)投入來提高治污技術(shù)，實現(xiàn)環(huán)境保護和全要素生產(chǎn)率增長的雙贏局面。

(2)行業(yè)規(guī)模對全要生產(chǎn)率具有顯著的正面影響。這表明企業(yè)具有顯著的規(guī)模效應(yīng)，即規(guī)模越大越有利于全要素生產(chǎn)率的提高。

(3)資本勞動比與全要素生產(chǎn)率呈顯著的負相關(guān)性(涂正革，2008)[13]93-105。我國的資本勞動比與重工業(yè)化同步，而重工業(yè)化又將導致效率的降低，因此資本勞動比與全要素生產(chǎn)率負相關(guān)。同時也表明，當制造業(yè)行業(yè)的資本勞動比上升，即表明該行業(yè)的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)正從勞動密集型向資本密集型轉(zhuǎn)變，又由于資本密集型傾向于污染密集型行業(yè)，所以應(yīng)注意降低工業(yè)化程度對環(huán)境造成的負面影響。

(4)技術(shù)創(chuàng)新指數(shù)對全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生顯著的負面效應(yīng)。當企業(yè)面臨嚴格的環(huán)境規(guī)制政策時，需要動用一部分資金用于治理污染和支付環(huán)境規(guī)制成本，從而減少投入到生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的資金，因此會降低企業(yè)的生產(chǎn)水平以及技術(shù)研發(fā)強度，最終導致企業(yè)的全要素生產(chǎn)率受到抑制。

(5)行業(yè)的利潤率越高，其全要素生產(chǎn)率也會得到提升。高利潤率創(chuàng)造的留存收益為企業(yè)的科研創(chuàng)新、人才引進以及專業(yè)培訓提供了重要的資金來源，進而提升企業(yè)的競爭力，促進全要素生產(chǎn)率的增長。

表4 環(huán)境規(guī)制對中國制造業(yè)全要素生產(chǎn)率效應(yīng)回歸——基于行業(yè)分組

注：*、**、***分別表示在10%、5%、1%的水平下顯著。

考慮到行業(yè)間的差異，我們進一步檢驗了環(huán)境規(guī)制對重度污染行業(yè)、中度污染行業(yè)以及輕度污染行業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響。通過回歸結(jié)果表4可以發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制對重度污染行業(yè)的全要素生產(chǎn)率有顯著的正向影響，其結(jié)果支持“波特假說”，即嚴格的環(huán)境政策能促進技術(shù)進步，從而減少生產(chǎn)成本，獲得競爭優(yōu)勢，促進全要素生產(chǎn)率的提升。從中度污染行業(yè)回歸結(jié)果發(fā)現(xiàn)其不支持“波特假說”，環(huán)境規(guī)制對全要素生產(chǎn)率具有明顯的阻礙作用。本文認為在中度污染行業(yè)中，環(huán)境規(guī)制強度較弱，污染排放沒有得到相應(yīng)的治理，環(huán)境污染治理成本占企業(yè)的生產(chǎn)總成本比例較小，企業(yè)以節(jié)能減排為目標的技術(shù)研發(fā)以及管理制度完善沒有足夠的驅(qū)動力，將一部分的投入成本單純用于支付環(huán)境規(guī)制成本，因此環(huán)境規(guī)制對中度污染行業(yè)的全要素生產(chǎn)率的提高起到了消極作用。輕度污染行業(yè)的回歸結(jié)果不顯著，因此沒有證據(jù)表明環(huán)境規(guī)制對于輕度污染行業(yè)全要素生產(chǎn)率的作用方向。

五、結(jié)論與啟示

本文研究分析了環(huán)境規(guī)制對我國制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響，重點考察我國現(xiàn)行的環(huán)境規(guī)制政策是否實現(xiàn)了環(huán)境保護與經(jīng)濟增長的雙贏的效果。研究結(jié)論如下：在考慮了污染排放等負產(chǎn)出的情況下，制造業(yè)的全要素生產(chǎn)率的年平均增長率為6.2%，新技術(shù)的創(chuàng)新、新產(chǎn)品的應(yīng)用起到主要的促進作用，但純技術(shù)效率以及規(guī)模效率卻有所下降，表示制造業(yè)存在規(guī)模經(jīng)濟沒有實現(xiàn)、經(jīng)營管理水平不足等現(xiàn)象。

從行業(yè)整體來看，隨著環(huán)境規(guī)制強度的加大，全要素生產(chǎn)率的增長得到了提高，支持“波特假說”。因此需要進一步加強環(huán)境保護力度，在經(jīng)濟與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的同時提高全要素生產(chǎn)率。

從行業(yè)分組來看，現(xiàn)有的環(huán)境規(guī)制對重度污染行業(yè)的全要素生產(chǎn)率起到了激勵作用，支持波特假說所描述的“環(huán)境規(guī)制刺激企業(yè)進行相關(guān)的技術(shù)創(chuàng)新活動，從而達到經(jīng)濟與環(huán)境雙贏的局面”。中度污染行業(yè)全要素生產(chǎn)率和環(huán)境規(guī)制呈相反方向。因此，對于中度污染行業(yè)來講，應(yīng)該在制定適宜強度環(huán)境規(guī)制的同時依靠技術(shù)創(chuàng)新以及結(jié)構(gòu)調(diào)整來實現(xiàn)節(jié)能減排的目的。一方面加大對技術(shù)研發(fā)的投入資金，使得企業(yè)在生產(chǎn)過程中進行管理技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新從而降低污染排放，從源頭上解決環(huán)境污染的問題，徹底改變“先污染，后治理”這條老路；另一方面，對于污染特別嚴重、技術(shù)水平低下的小企業(yè)應(yīng)該堅決取締，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)重組，使有限的資源逐漸向技術(shù)水平高、環(huán)境效益好的大中型企業(yè)匯集。

本文的研究結(jié)果值得進一步關(guān)注：一考慮行業(yè)的差異性應(yīng)靈活使用命令控制型和市場激勵型環(huán)境規(guī)制政策。對重度污染行業(yè)側(cè)重加強命令控制型環(huán)境規(guī)制政策，而對于中度、輕度污染行業(yè)可以逐步選用排污稅、補貼、可交易排污權(quán)等市場激勵型環(huán)境規(guī)制政策，激發(fā)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，提高行業(yè)的全要素生產(chǎn)率，從而達到節(jié)能減排的目的。二由于我國資本勞動比與全要素生產(chǎn)率負相關(guān)，我們需要謹慎注意資本化進程是否與我國當期經(jīng)濟發(fā)展水平相適應(yīng)。三應(yīng)該積極調(diào)整當前的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，發(fā)展新型清潔能源，推廣清潔生產(chǎn)，鼓勵技術(shù)創(chuàng)新，實現(xiàn)綠色發(fā)展。四改革環(huán)境治理基礎(chǔ)制度，加強環(huán)保部門的執(zhí)法力度和監(jiān)管力度。

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責任編輯：廖文婷

The Study of Environmental Regulations Impact on China’s Manufacturing Industry Total Factor Productivity

WU Zhao-xia, ZHANG Zhi-ying

(Business School, Xiangtan University ,Xiangtan,Hunan 411105,China)

The paper using non-parametric DEA-Malmquist index to calculate the total factor productivity of China's 28 manufacturing industries during 2001-2013, taking a standardized method for constructing linear environmental regulation of integrated measurement system to quantify the intensity of environmental regulation.The studies show that:the productivity of the manufacturing industry is generally efficient, technological progress is the main reason to increase total factor productivity ;the environmental regulations contributed to the overall growth of total factor productivity in manufacturing. From the industry classification point of view,it significantly promotes the heavy pollution industries; hinders moderate pollution industries; and the effect on light pollution industries is not significant.

environmental regulation; TFP; DEA-Malmquist index

2016-01-18

吳朝霞(1973-)，女，湖南雙峰人，經(jīng)濟學博士，湘潭大學商學院副教授。

教育部人文社會科學基金項目“基于環(huán)境政策的中國區(qū)際污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移問題研究”(項目編號：11Y790204)；湖南省社科規(guī)劃辦項目“FDI技術(shù)溢出機理及績效分析——基于產(chǎn)業(yè)組織視角”(項目編號：07YBA021)。

F407

A

1001-5981(2016)04-0077-05