李木子　呂桂敏（.鄭州大學信息管理學院，河南　鄭州　45000；.華北水利水電大學圖書館，河南　鄭州　450046）

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論專利制度對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用

李木子1呂桂敏2
（1.鄭州大學信息管理學院，河南鄭州450001；2.華北水利水電大學圖書館，河南鄭州450046）

［摘要］從專利制度和技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵特征入手，闡述專利制度在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中的專利信息保障、專利情報導(dǎo)向、知識產(chǎn)權(quán)保護和激勵創(chuàng)新等作用機制，然后指出我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中專利制度作用的不足，并提出相應(yīng)的解決對策。

［關(guān)鍵詞］技術(shù)創(chuàng)新；專利制度；專利文獻；作用機制

運用專利制度的能力和水平是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和市場競爭力的重要標志。專利制度是一種保護技術(shù)創(chuàng)新成果的法律制度，同時也是一種激勵機制。研究專利制度對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的作用，旨在使企業(yè)更加重視并合理利用專利制度，建立企業(yè)自己的專利戰(zhàn)略，從而使企業(yè)在激烈的市場競爭中能夠很好地生存和發(fā)展。

1　專利制度與技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵

1.1專利制度及其特征

專利制度是國際上通行的利用法律和經(jīng)濟的手段確認發(fā)明創(chuàng)造人對其發(fā)明創(chuàng)造享有獨占權(quán)或排他權(quán)，以保護和促進技術(shù)發(fā)明創(chuàng)造的制度［1］。實質(zhì)上，是從產(chǎn)權(quán)的角度對發(fā)明主體的激勵和技術(shù)創(chuàng)新社會效益之間權(quán)衡的一種制度安排［2］。專利制度的特征：一產(chǎn)權(quán)法律保護。發(fā)明人或設(shè)計人獲得專利權(quán)后，其發(fā)明創(chuàng)造的成果受到法律的保護，任何人或單位未經(jīng)許可不得使用其成果。二科學審查。專利權(quán)的獲得必須經(jīng)過一定的法律程序，

對申請專利的發(fā)明創(chuàng)造進行新穎性、創(chuàng)造性和實用性的專利條件審查。三技術(shù)公開。依專利法規(guī)定，發(fā)明人必須將其發(fā)明創(chuàng)造的技術(shù)向社會公開，讓公眾承認發(fā)明人在一定時期內(nèi)有使用、制造其技術(shù)產(chǎn)品的專有權(quán)利，同時幫助后人超越這一技術(shù)，避免重復(fù)技術(shù)開發(fā)［3］。四是國際交流。實行專利制度的國家之間，可以依照共同參加的國際公約或雙邊協(xié)定或依照互惠原則，在世界范圍內(nèi)進行交流。

1.2技術(shù)創(chuàng)新及其特征

技術(shù)創(chuàng)新是指生產(chǎn)技術(shù)的創(chuàng)新，包括發(fā)明新技術(shù)或?qū)⒁延械募夹g(shù)進行應(yīng)用創(chuàng)新，它必須是對產(chǎn)品、方法或者其改進所提出的新的技術(shù)方案。技術(shù)創(chuàng)新的特征：一創(chuàng)造性。技術(shù)創(chuàng)新是一種創(chuàng)造性行為，創(chuàng)造性是智力產(chǎn)品獲得法律保護的條件。二風險性，即技術(shù)創(chuàng)新具有不確定性。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動是一種探索活動，也是高投入、高風險活動，如果成功，將會給企業(yè)帶來巨大的經(jīng)濟收益和競爭力，如果失敗，企業(yè)創(chuàng)新投資將一去無回。三效益性。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是以市場為目標并為企業(yè)帶來經(jīng)濟效益，可以是直接經(jīng)濟效益，也可能是間接經(jīng)濟效益。四是擴散性。技術(shù)創(chuàng)新成果擴散之前，只為企業(yè)帶來經(jīng)濟效益，技術(shù)創(chuàng)新成果擴散后，將促進社會經(jīng)濟的發(fā)展［4］。

2　專利制度對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用分析

專利制度對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用表現(xiàn)為：技術(shù)創(chuàng)新成果→專利→技術(shù)公開→促進技術(shù)創(chuàng)新→新專利……如此循環(huán)，推動科技不斷進步。進一步地，其作用可細化放大為：對技術(shù)創(chuàng)新過程中科研立項階段的專利信息保障、研發(fā)階段的專利情報導(dǎo)向、研發(fā)后商品化階段的知識產(chǎn)權(quán)保護以及對技術(shù)創(chuàng)新的激勵。

2.1科研立項階段專利信息保障

技術(shù)創(chuàng)新最主要是在科研立項階段，即確定的開發(fā)項目必須具有新穎性。在這一階段專利制度的作用主要體現(xiàn)在專利信息的保障上。企業(yè)無論是原始創(chuàng)新，還是在前人研究基礎(chǔ)上對已有技術(shù)的進一步創(chuàng)新，都需要對專利信息的充分利用，釋放其價值，促使創(chuàng)新機會的產(chǎn)生。國家知識產(chǎn)權(quán)局專利文獻數(shù)據(jù)庫中，包含了已有專利技術(shù)的大量信息，如技術(shù)內(nèi)容、保護長度、保護范圍等。技術(shù)創(chuàng)新人員通過檢索相關(guān)專利文獻并進行分析，可以掌握有關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)現(xiàn)狀，避免重復(fù)研發(fā)，更重要的是在合法借鑒他人專利的基礎(chǔ)上，設(shè)立自己的研發(fā)課題，在現(xiàn)有技術(shù)上尋求更大的突破，形成自己的集成創(chuàng)新能力。

專利文獻在科研立項階段的作用具體體現(xiàn)在：一是企業(yè)在確定技術(shù)創(chuàng)新項目之前，必須進行專利文獻檢索聚類分析，準確把握國內(nèi)外的發(fā)展現(xiàn)狀。據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織統(tǒng)計，全世界90%的新技術(shù)公開在專利文獻中，專利文獻是一個巨大的信息庫，充分利用這一資源，可以提高研發(fā)的起點和效率［5］。二是通過專利文獻分析，可以掌握其他相關(guān)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新情況，更好的認識本企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢和劣勢，為企業(yè)的研發(fā)決策提供依據(jù)。三是運用專利文獻，可以了解本行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)的發(fā)展階段，從中探尋演化規(guī)律，通過規(guī)律預(yù)測技術(shù)的發(fā)展趨勢，確定本企業(yè)的研究方向和市場定位。四是通過專利文獻，可以了解其他企業(yè)的技術(shù)狀態(tài)和動態(tài)，避免侵權(quán)。當無法繞過他人的專利范圍時，可以利用專利法，通過專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓或取得許可權(quán)獲得專利技術(shù)的使用權(quán)，從而可以合法使用該專利技術(shù)，并在此基礎(chǔ)上進行進一步創(chuàng)新，實現(xiàn)跨越式發(fā)展。

世界知識產(chǎn)權(quán)組織的研究結(jié)果表明，如果在研發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝的過程中重視運用專利文獻，充分發(fā)揮專利文獻的作用，不僅能夠提高研發(fā)起點的正確性和效率，而且能夠節(jié)約40%的科研經(jīng)費，縮短60%的研發(fā)時間［6］。

2.2研發(fā)階段專利情報導(dǎo)向

新技術(shù)、新產(chǎn)品研發(fā)階段，是實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新從理論到實踐的重要階段。在這一階段，專利制度的作用體現(xiàn)在專利情報的導(dǎo)向作用。專利情報是一個動態(tài)的隨時變化著的信息，新的專利情報可以幫助企業(yè)及時調(diào)整研發(fā)計劃，爭取主動，確保研究和開發(fā)的正確性。如果發(fā)現(xiàn)有企業(yè)也在進行相似的技術(shù)開發(fā)，則應(yīng)及時采取專利排除對策，如果無法排除競爭對手的專利，也無法繞過去，只能調(diào)整研發(fā)方向，避免重復(fù)研發(fā)和專利糾紛。同時，新的專利情報還可以開拓研發(fā)人員的思維，解決研發(fā)過程中遇到的難題。此外，專利情報還能提醒企業(yè)及時申請專利，使研發(fā)成果受到法律的保護。

2.3研發(fā)后技術(shù)創(chuàng)新成果知識產(chǎn)權(quán)保護

在研發(fā)完成后，產(chǎn)品商業(yè)化階段，可能會遇到專利問題。我國專利制度對于專利保護期限是按不同的專利種類有不同的規(guī)定，發(fā)明創(chuàng)造專利權(quán)的期限是20年，實用新型和外觀設(shè)計專利權(quán)的期限是10年，三種均是從提交申請之日起計算。在保護期內(nèi)，專利權(quán)人具有創(chuàng)新技術(shù)的獨占權(quán)，未經(jīng)權(quán)利人許可他人不得使用。企業(yè)要想使研發(fā)出來的產(chǎn)品能夠占領(lǐng)國內(nèi)外市場，就必須保證該技術(shù)產(chǎn)品不被侵權(quán)，企業(yè)必須擁有專利權(quán)。如果沒有申請到專利權(quán)，不僅開發(fā)出來的技術(shù)產(chǎn)品會失去優(yōu)勢，甚至會被投訴到法庭。因此，在研發(fā)完成后，企業(yè)一定要及時申請專利保護。技術(shù)方法可以申請發(fā)明專利，結(jié)構(gòu)可以申請使用新型專利，產(chǎn)品的外形及包裝可以申請外觀設(shè)計專利。在采取措施保護產(chǎn)品的同時，應(yīng)隨時監(jiān)控市場上的產(chǎn)品，看是否有侵權(quán)產(chǎn)品出現(xiàn)，及時反饋信息。企業(yè)可以將專利作為防范競爭者模仿的防御武器，來加強競爭優(yōu)勢。

2.4激勵技術(shù)創(chuàng)新

專利制度的作用還在于它以智力創(chuàng)造成果的知識產(chǎn)權(quán)保護，這種經(jīng)濟手段來激勵創(chuàng)新主體，成為激勵創(chuàng)新主體積極性的有效手段。企業(yè)的技術(shù)發(fā)明創(chuàng)造是需要大量的投入（包括費用、時間和勞動力）和付出風險代價的，專利制度通過授予創(chuàng)新者在一定期限內(nèi)的排他獨占權(quán)，使得權(quán)利人可以通過實施生產(chǎn)、許可等形式，不僅可以使企業(yè)收回研發(fā)成本，還可以獲得更多的經(jīng)濟收益。依照專利制度的規(guī)定，獲得專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造要向社會公開，以便于技術(shù)發(fā)明信息的交流和有償轉(zhuǎn)讓。如果發(fā)明者許可他人使用，可以獲得專利許可和轉(zhuǎn)讓費，享受無形資產(chǎn)帶來的收益，從而有了繼續(xù)研究開發(fā)的物質(zhì)條件。專利制度的這種利益保障能夠極大地調(diào)動發(fā)明創(chuàng)造者的技術(shù)創(chuàng)新積極性，從而達到激勵發(fā)明者繼續(xù)進行技術(shù)創(chuàng)新的目的。

專利制度也能鼓勵企業(yè)在技術(shù)研發(fā)和實施發(fā)明方面積極投資。因為權(quán)利人的同行或競爭對手要想獲得專利許可，往往要付出高額的費用，而在很多情況下，權(quán)利人也有權(quán)不許可競爭對手使用，這樣會促使同行或競爭對手努力超越專利的限制，在已有專利技術(shù)的基礎(chǔ)上進行再創(chuàng)新，并依法獲得新的專利［7］。

3　我國專利制度在激勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方面存在的問題及對策

3.1存在的問題

我國自1985年實施專利制度以來，專利制度對促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、推動科技進步、提高企業(yè)在市場競爭中的優(yōu)勢等方面的積極作用是值得肯定的，但我國專利制度在激勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方面還存在以下問題：

3.1.1專利制度本身的不足。首先專利授權(quán)審批時間過長、程序較為煩瑣，審查制度的科學性有待提高。我國專利法對專利申請采用先期公布、延遲審查的制度，即專利自申請日起滿18個月公布，隨后根據(jù)申請人的請求再進行實質(zhì)調(diào)查，實質(zhì)調(diào)查從申請日起3年內(nèi)進行，實質(zhì)調(diào)查合格后才授予專利權(quán)［8］。這樣一來，一項技術(shù)創(chuàng)新成果從申請到獲得專利權(quán)，大概需要近3年的時間，甚至更長。企業(yè)將花費大量時間等待，這樣對企業(yè)來說會導(dǎo)致創(chuàng)新收益下降，也影響了進一步創(chuàng)新的熱情。其次，從我國《專利法實施條例》關(guān)于對職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或設(shè)計人的獎勵和報酬的規(guī)定來看，發(fā)明人或設(shè)計人可以獲得的獎金很低，可以獲得報酬的規(guī)定操作性不強、透明度不高，發(fā)明人難以維護其合法權(quán)益［9］。

3.1.2企業(yè)運用專利制度的能力和水平較低。據(jù)統(tǒng)計，自專利法實施以來，非職務(wù)發(fā)明的比例在相當長的時間內(nèi)高于職務(wù)發(fā)明的比例，說明專利制度的實施并沒有顯現(xiàn)出中國企業(yè)對專利制度利用的積極性［10］。國內(nèi)多數(shù)企業(yè)只注重資本的原始積累，不重視研發(fā)投入；對專利保護和利用能力不強，在技術(shù)創(chuàng)新過程中不能很好地利用專利制度有效的保護知識產(chǎn)權(quán)，不及時申請專利爭取市場競爭的主動權(quán)，從而造成技術(shù)專利權(quán)力的流失；多數(shù)企業(yè)沒有設(shè)立專門的專利管理部門，也缺乏專門的專利管理人員，從而使企業(yè)不能有效地開展專利保護工作，對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品也不能很好地保護；大多數(shù)企業(yè)沒有從企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的高度來看待專利制度，沒有制定本企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略和專利戰(zhàn)略，在專利的戰(zhàn)略運用上更是缺乏能力。

3.2解決對策

3.2.1從國家層面，完善我國的專利制度。在《專利法》三次修訂的基礎(chǔ)上，進一步完善現(xiàn)行的專利法及其實施細則，包括簡化專利申請及審批程序，縮短專利審查授權(quán)時間，加大對發(fā)明專利的獎勵力度，使職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或設(shè)計人能夠獲得適度的經(jīng)濟利益（包括獎勵或報酬）等，使完善后的專利制度更符合我國國情的需要。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，必然要依靠知識產(chǎn)權(quán)制度的保護和激勵，專利制度為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供良好的法律政策環(huán)境，在激勵企業(yè)及個人科技創(chuàng)新方面發(fā)揮更大的作用。

3.2.2從企業(yè)層面，要加強對專利制度的重視和利用。首先，企業(yè)要培養(yǎng)專利文獻檢索和利用的人才隊伍，提高企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中運用專利制度的能力和水平，將專利信息視為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵資源，對專利價值進行深度開發(fā)，有目的地尋找創(chuàng)新機會。其次，企業(yè)要增強知識產(chǎn)權(quán)保護意識。在知識經(jīng)濟時代和全球化經(jīng)濟一體化的背景下，專利已成為企業(yè)參與國際市場競爭的關(guān)鍵，企業(yè)管理者和專利管理人員要從思想上高度重視專利制度，增強企業(yè)專利保護的自覺性。第三，企業(yè)應(yīng)建立專門的專利保護機構(gòu)來處理與專利相關(guān)的工作，要把企業(yè)專利工作放到重要的位置并落到實處。第四，實施企業(yè)專利戰(zhàn)略。企業(yè)專利戰(zhàn)略是指企業(yè)運用專利保護保持市場優(yōu)勢的長遠規(guī)劃。根據(jù)企業(yè)的技術(shù)現(xiàn)狀、技術(shù)創(chuàng)新能力以及企業(yè)發(fā)展目標，確立本企業(yè)的切實可行的技術(shù)研發(fā)目標。專利戰(zhàn)略和企業(yè)的戰(zhàn)略目標形成有機的結(jié)合，可以構(gòu)建企業(yè)的競爭優(yōu)勢，占領(lǐng)市場獲得盈利，通過專利和專利戰(zhàn)略為企業(yè)謀求生存和發(fā)展，從根本上提高競爭力。

4　結(jié)語

通過上述分析可知，專利制度貫穿于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的各個環(huán)節(jié)，對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的促進作用是顯著的。但目前我國專利制度本身還存在著一些問題需要解決，企業(yè)在專利保護意識、專利制度的重視程度等方面需要改變。只有采取相應(yīng)的措施改變現(xiàn)狀，才能充分發(fā)揮專利制度對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極推動作用。

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Discussion on the Role of Patent System in Enterprise Technology Innovation

Li Muzi1Lv Guimin2
（1.School of Information Management，Zhengzhou University，Zhengzhou Henan 450001；2.Library，North China University of Water Resources and Electric Power，Zhengzhou Henan 450045）

Abstract：Fromthe connotation and characteristics of patent system and technology innovation，this paper expounds the functional mechanisms of patent system in enterprise technology innovation，including patent information assurance，patent intelligence orientation，intellectual property protection，and innovation encouragement and so on.Then the article points out the shortcomings of patent system roles in the technology innovation of enterprises in our country，and puts forward the corresponding solutions.

Keywords：technology innovation；patent system；patent literature；functional mechanism

作者簡介：李木子（1990-），女，碩士研究生，研究方向：信息資源管理；呂桂敏（1982-），館員，碩士，研究方向：信息資源管理與利用。

基金項目：2016年河南省軟科學研究項目（162400410177）。

收稿日期：2016-2-1

［中圖分類號］F273.1

［文獻標識碼］A

文章編號：1671-0037（2016）03-18-3