劉昊博趙彥春（.天津天獅學(xué)院,天津 30700;.天津外國語大學(xué)外國語言文學(xué)文化研究中心,天津 30004）

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轉(zhuǎn)換生成語法術(shù)語的緣起變遷與理論發(fā)展

劉昊博1趙彥春2
（1.天津天獅學(xué)院,天津 301700;2.天津外國語大學(xué)外國語言文學(xué)文化研究中心,天津 300204）

摘 要:轉(zhuǎn)換生成語法發(fā)展已近半個世紀(jì),學(xué)科系統(tǒng)內(nèi)部產(chǎn)生并修正了諸多理論,伴隨產(chǎn)生了大量的學(xué)科專業(yè)術(shù)語。文章力圖從轉(zhuǎn)換生成語法的哲學(xué)背景、學(xué)科背景及其自身理論發(fā)展過程等方面,剖析其術(shù)語的緣起過程、學(xué)科來源和發(fā)展變遷,進(jìn)而宏觀理性地梳理該學(xué)科術(shù)語變化與學(xué)派理論發(fā)展之間的關(guān)系。

關(guān)鍵詞:生成語法術(shù)語,哲學(xué)基礎(chǔ),學(xué)科交叉,變遷

引 言

自1957年喬姆斯基發(fā)表《句法結(jié)構(gòu)》（Syntactic Structures）后,“轉(zhuǎn)換生成語法”（transformational-generative grammar）不斷修正、變化、發(fā)展,不停地推進(jìn)“第二次認(rèn)知革命”。在近60年的發(fā)展歷程中,轉(zhuǎn)換生成語法學(xué)家創(chuàng)造了不同研究時期的大量生成語法術(shù)語。在2000年出版的《牛津語言學(xué)詞典》（Oxford Concise Dictionary of Linguistics）中,有關(guān)該學(xué)派的術(shù)語詞條占比例接近全字典的四分之一,術(shù)語豐富程度可見一斑。由于創(chuàng)立者喬姆斯基深受哲學(xué)、數(shù)理邏輯等影響,轉(zhuǎn)換生成語法學(xué)派術(shù)語兼具有形式抽象化與借代具象化等特點,表現(xiàn)出與系統(tǒng)功能語言學(xué)或是認(rèn)知語言學(xué)等其他語言學(xué)分支流派術(shù)語顯著的差異性。

厘清轉(zhuǎn)換生成語法數(shù)量繁多的術(shù)語定名特點,首先需認(rèn)清語言學(xué)術(shù)語的本質(zhì)。索緒爾《普通語言學(xué)教程》（Course in General Linguistics）中關(guān)于語言符號的解釋為“由能指與所指組成的語言統(tǒng)一體”“能指與所指的聯(lián)系是任意的”①。其中,索緒爾的“語言符號是能指與所指組成的語言統(tǒng)一體”可視為語言學(xué)術(shù)語的本質(zhì)性闡述。語言符號與有具體含義的物理、數(shù)學(xué)符號不同,是僅在人的頭腦中感知的抽象概念;同樣,能指、所指均是抽象的概念,并不具體反映現(xiàn)實生活的具象事物,即與現(xiàn)實世界不相關(guān)聯(lián),是系統(tǒng)內(nèi)部自足的概念。在索緒爾的理論中,現(xiàn)實世界與語言系統(tǒng)具有同等地位。而轉(zhuǎn)換生成語法的研究對象正是人類抽象的語言知識系統(tǒng),是語言的內(nèi)在能力而不是言語的外在表現(xiàn),因此它的相關(guān)術(shù)語和理論同樣具有抽象性,與實在的物質(zhì)世界關(guān)聯(lián)性較弱,難免理解難度較大。不過,在分析該學(xué)派數(shù)目可觀的術(shù)語時,仍可參照索緒爾語言符號的本質(zhì)性闡述,尋求其發(fā)展的根源,探究其存在的充分必要性,辨析其術(shù)語表達(dá)特點。

一 轉(zhuǎn)換生成語法術(shù)語的哲學(xué)來源

探討喬姆斯基語言學(xué)術(shù)語來源,必然應(yīng)回歸轉(zhuǎn)換生成語法的哲學(xué)思想。千百年來,從古希臘哲學(xué)家到近代西方哲學(xué)界都一直在追問人類知識的獲得問題,即認(rèn)識論問題,由此形成了兩個截然對立的哲學(xué)派別:經(jīng)驗論和唯理論。對此,喬姆斯基認(rèn)為語言的獲得問題是整個認(rèn)識論問題中的特殊案例。經(jīng)驗論主張知識的獲得機制僅限于某些基本的“外圍處理機制”（peripheral processing）,僅能實現(xiàn)對經(jīng)驗性材料的初步性分析;唯理論則試圖通過挖掘人的心智過程解答認(rèn)識論的問題,在經(jīng)驗論所謂的外圍處理機制范圍外,還存在著各種決定知識獲得形式的內(nèi)在性觀念與原則。顯然,轉(zhuǎn)換生成語法的心智主義哲學(xué)思想繼承了西方唯理論或理性主義的主張,喬姆斯基的觀點與笛卡爾、諾德、萊布尼茲、洪堡特等人的思想一脈相承。在他1987年發(fā)表的Language in a Psychological Setting中,喬姆斯基再次指明,人類的語言機能是內(nèi)在于心智的,因此對于語言的研究實際是對心智的研究,并最終回歸到抽象水平上的針對人類大腦結(jié)構(gòu)的研究。另外,語言是人類獨有的心智活動,通過研究語言而逐漸探索人類的整體心智活動本質(zhì),因此,語言學(xué)是認(rèn)知心理學(xué)的組成部分,可歸屬于人類生物學(xué)。

學(xué)者吳剛將轉(zhuǎn)換生成語法的哲學(xué)基礎(chǔ)深入分析、歸納后認(rèn)為,它的語言哲學(xué)基礎(chǔ)建立在實在論、自然主義與心智主義的基礎(chǔ)上,是西方傳統(tǒng)哲學(xué)思想與科學(xué)觀念的融合。明確生成語法系統(tǒng)的哲學(xué)思想與學(xué)科歸屬,便可更加徹底地理解繁多的生成語法術(shù)語的產(chǎn)生機制與本質(zhì)來源。例如,“心智”（mind）、“心智的”（mental）、“心智器官”（mental organs）、“心智哲學(xué)”（philosophy of mind）等術(shù)語均源發(fā)于生物醫(yī)學(xué),但在生成語法的研究體系中,它們的內(nèi)涵與外延產(chǎn)生規(guī)定性變化。喬姆斯基本人認(rèn)為,對于以上術(shù)語的理解不能沾有任何超自然、非經(jīng)驗的形而上學(xué)思想,比如,心智是科學(xué)研究的實在對象,僅指世界的心智組成,而不必過分關(guān)注它的精準(zhǔn)定義或是有關(guān)哲學(xué)本體論的承諾。

再如,喬姆斯基認(rèn)為人類的心智/大腦存在著由生物遺傳而天賦決定的認(rèn)知機制,并提出了決定構(gòu)成人類語言知識系統(tǒng)的術(shù)語——“語言機能”或“語言官能”（language faculty）,這一機能的初始狀態(tài)（initial state）被認(rèn)為是與生俱來的能力,是一種具有普遍性的先天機制,隨即發(fā)展成為轉(zhuǎn)換生成語法廣泛認(rèn)知的“普遍語法”（universal grammar）。而這個時期的理論及相關(guān)創(chuàng)設(shè)的術(shù)語都是為努力推導(dǎo)與證明這一普遍性假設(shè),并在句法自治的理想狀態(tài)下充分描寫這種語言獲得機制。綜上所述,回歸轉(zhuǎn)換生成語法系統(tǒng)的哲學(xué)思想基礎(chǔ),追蹤該方向研究之本源后,我們不難發(fā)覺厘清不勝枚舉的該學(xué)派學(xué)科術(shù)語便有根可依、有跡可尋。

二 轉(zhuǎn)換生成語法術(shù)語學(xué)科來源

人類的語言是一種極為復(fù)雜的現(xiàn)象,語言學(xué)的研究歷來都與心理學(xué)、生物學(xué)、神經(jīng)學(xué)等多門學(xué)科有著千絲萬縷的聯(lián)系。轉(zhuǎn)換生成語法的語言哲學(xué)基礎(chǔ)建立于唯理論哲學(xué)家們對認(rèn)識論的哲學(xué)思辨思想上,喬姆斯基提出的有關(guān)語言獲得機制、語言生成機制等術(shù)語均與前人的相關(guān)學(xué)說有關(guān)聯(lián)。而喬姆斯基本人所任職的美國麻省理工學(xué)院被譽為“世界理工大學(xué)之最”,1957年《句法結(jié)構(gòu)》原型是喬姆斯基為該校本科生所授語言學(xué)課程的教案總結(jié)。因而,在當(dāng)年的教學(xué)環(huán)境與作者本人的學(xué)科背景影響下,轉(zhuǎn)換生成語法的理論中大量借鑒了數(shù)學(xué)、邏輯學(xué)、計算機科學(xué)等既有的理工科術(shù)語概念,與其他語言學(xué)流派相比,轉(zhuǎn)換生成語法的術(shù)語充分體現(xiàn)了來源的多學(xué)科性。

洪堡特提出了“語言是有限手段的無限運用”的理論,喬姆斯基繼承并發(fā)展了洪堡特的思想,并從數(shù)學(xué)上做出嚴(yán)格的論證,逐步凝練成為“轉(zhuǎn)換生成語法”（transformational-generative grammar）,又稱“生成語法”（generative grammar）。在1959年的文章中,喬姆斯基明確交代了這一術(shù)語來自數(shù)理邏輯。另外,在早期的生成語法理論中,如“標(biāo)準(zhǔn)理論”（standard theory）時期,轉(zhuǎn)換生成語法大量的術(shù)語甚至其語言學(xué)思想解釋都與數(shù)學(xué)、邏輯學(xué)密不可分。例如,轉(zhuǎn)換生成語法奠基性著作,喬姆斯基1957年的《句法結(jié)構(gòu)》中將語言定義為“句子的無限集合”②,其中的“集合”便是借用數(shù)學(xué)的術(shù)語。其語言的定義可被理解為如果能夠?qū)崿F(xiàn)將有限的語言材料映射到無限的句子集合便形成了生成語法這種特殊的函數(shù)。

另外,該學(xué)派術(shù)語中具有明顯科學(xué)性、邏輯性標(biāo)記的術(shù)語是有關(guān)詞語類別的研究。從標(biāo)準(zhǔn)理論時期直至更正修補到最簡方案時期,喬姆斯基刪減了許多理論及相關(guān)術(shù)語,例如“表層結(jié)構(gòu)”（surface structure）、“深層結(jié)構(gòu)”（deep structure）、X-bar等,但轉(zhuǎn)換生成語言學(xué)的標(biāo)志性研究圖式——“樹形圖結(jié)構(gòu)”（tree diagram）一直得到保留。它借鑒了數(shù)學(xué)與計算機科學(xué)應(yīng)用的“層級”（cycle）與“層級結(jié)構(gòu)”（hierarchy）的概念,同時“層級性”也成為形式句法研究區(qū)別于其他語言學(xué)句法研究的重要的標(biāo)準(zhǔn)。

再如,轉(zhuǎn)換生成語法堅持采用“語類”（category）作為表述詞語類別的術(shù)語?！罢Z類”的英語表達(dá),來源于邏輯學(xué)的“范疇”（category）一詞,而轉(zhuǎn)換生成語法學(xué)家未使用語言學(xué)界已經(jīng)廣泛認(rèn)可的詞類、詞性等術(shù)語,則表明了他們力圖采用全新的研究視角,從數(shù)理邏輯方向?qū)υ~語類別進(jìn)行形式化的科學(xué)性研究,與既有模糊不清的從意義歸納等方式界定詞語范疇徹底剝離。由此,該學(xué)派產(chǎn)生了NP、VP等“實體性語類”（substantial category）與DP、IP等“功能性語類”（functional category）。這些語類不同于傳統(tǒng)語法中語文學(xué)詞匯層面的詞性劃分,而是將具有某一語類“區(qū)別性特征”（distinctive features）的結(jié)構(gòu),如短語、小句等,均劃歸為該語類成分,反映了轉(zhuǎn)換生成語法學(xué)家對人類語言結(jié)構(gòu)的普遍性與本質(zhì)性的研究出發(fā)點。

喬姆斯基的句法理論思想提出之后,轉(zhuǎn)換生成語法的研究重點為句法組成部分,但在20世紀(jì)60年代后期至70年代中期與語義學(xué)展開了一場語義學(xué)論戰(zhàn)后,便逐漸擴充研究對象并將語義學(xué)內(nèi)容納入研究范疇,隨即引入大量新鮮術(shù)語,另一具有濃厚邏輯學(xué)背景的術(shù)語“邏輯式”（logical form）由此產(chǎn)生。同時,轉(zhuǎn)換生成語法增加了“語跡”（trace）、“移位”（movement）、“變量”（variable）、“控制”（control）、“約束”（bind）、“表層結(jié)構(gòu)”（surface structure）、“深層結(jié)構(gòu)”（deep structure）等術(shù)語。這些術(shù)語的產(chǎn)生或借用都是為了解決句子結(jié)構(gòu)的語義解釋問題,而某種程度上偏離了轉(zhuǎn)換生成語法創(chuàng)立之初的“句法自治”思想,同時也為后期最簡時期的削減埋下了伏筆。不過,我們?nèi)砸J(rèn)清雖然本文所舉的生成語法術(shù)語均借鑒了數(shù)學(xué)、計算機科學(xué)、邏輯學(xué)等學(xué)科的既有概念,但其所指已發(fā)生變化。它們被賦予了新的語言學(xué)含義與內(nèi)容,與自然存在的實際言語詞匯不相關(guān),其理解需要復(fù)歸轉(zhuǎn)換生成語法自身理論,甚至回歸至各種理論提出的緣起,才能給予正確判定。

三 轉(zhuǎn)換生成語法學(xué)科術(shù)語變遷與學(xué)科發(fā)展

歷經(jīng)數(shù)十年發(fā)展,轉(zhuǎn)換生成語言學(xué)理論從上世紀(jì)初期的句法結(jié)構(gòu)理論、“標(biāo)準(zhǔn)理論及擴展”（the standard theory,the extended standard theory）、“條件理論”（conditions theory）,到中期的“原則與參數(shù)”（principles and parameters）研究方式階段,至21世紀(jì)初的“最簡方案”（the minimalist program）時期,不斷進(jìn)行自我更新、修正,以期達(dá)到最初提出的科學(xué)性、形式化、精簡化的研究效果。

單從宏觀上觀察上述幾個階段理論術(shù)語的變化,就可以發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)換生成語法研究思路的轉(zhuǎn)變?！袄碚摗保╰heory）是用來指代前期生成句法研究系統(tǒng)內(nèi)部的研究成果和模式,但喬姆斯基本人認(rèn)為該詞有礙人們提出新觀點、新主張,阻礙學(xué)科的發(fā)展進(jìn)步,隨之出現(xiàn)的原則參數(shù)階段便不再冠以“理論”?！霸瓌t與參數(shù)”成為一種全新的研究理念,擺脫了傳統(tǒng)語言學(xué)觀念的思想桎梏,也為轉(zhuǎn)換生成語法的發(fā)展提供了嶄新的研究平臺。隨著生成語法學(xué)家對“內(nèi)在語言”（internal language）的運算推導(dǎo),對語言自身更為精簡、有效的研究階段成了學(xué)科發(fā)展的必然,術(shù)語的更新、修正、刪減也自然隨之產(chǎn)生。

在這一階段,喬姆斯基取消了“深層結(jié)構(gòu)”或“D結(jié)構(gòu)”、“表層結(jié)構(gòu)”或“S結(jié)構(gòu)”、“語音接口”（PF）與“語義接口”（LF）,并分別詳細(xì)闡明了取消的充分必要性;同時他取消了X-bar的術(shù)語稱呼,但在實際的句法結(jié)構(gòu)研究中,X-bar依然實質(zhì)性地存在,也在一定程度上暴露了術(shù)語及相關(guān)理論更新的不徹底性。另一方面,喬姆斯基提出了新的句法生成模式——“合并”（merge）和“破裂”（crash）,同時伴隨了一系列新的說明性術(shù)語,如“延遲原則”（procrastinate principle）、“貪婪”（greed principle）、“強特征”（strong feature）、“弱特征”（weak feature）、“選擇”（select）等。與之前相比,我們可十分明顯地發(fā)現(xiàn)最簡方案時期的轉(zhuǎn)換生成語法術(shù)語更貼合現(xiàn)實與自然生活語言,與過去抽象化、形式化的表述風(fēng)格略顯不同。這些術(shù)語借用了隱喻的手法,語義理解更為直接、具象。不過,此類術(shù)語的描寫性、強制性色彩較強,如“強”“弱”“優(yōu)化”等,無法客觀地統(tǒng)一判定標(biāo)準(zhǔn),即無法保證學(xué)科術(shù)語的可靠性、科學(xué)性。當(dāng)然,這時期的新生術(shù)語依然存在借用或類比數(shù)學(xué)、邏輯學(xué)、計算機科學(xué),甚至物理學(xué)等理科專業(yè)術(shù)語,包括“位移”（displacement）、“位錯”（dislocation）、“讀數(shù)”（numeration）、“人類語言運算系統(tǒng)”（human language commutation system）等。與前期借用的術(shù)語類似,這些術(shù)語僅具有同某些學(xué)科重合的稱名,但其內(nèi)涵已經(jīng)被重新規(guī)定,所指與之前學(xué)科完全不同。

通過分析,不難看出轉(zhuǎn)換生成語法的學(xué)科術(shù)語的不斷增刪變遷與該學(xué)科的理論結(jié)構(gòu)、理論研究重心等變化緊密相連。轉(zhuǎn)換生成語法與其他語言學(xué)理論最明顯不同是其不間斷的理論變化與補充。著名語言學(xué)家寧春巖就曾說“生成語法在變化中生存,在變化中發(fā)展,這種科學(xué)現(xiàn)象可能十分獨特”。學(xué)界不乏學(xué)者詬病喬姆斯基復(fù)雜多變的句法理論,認(rèn)為這種變化是學(xué)術(shù)無常的表現(xiàn),更有人認(rèn)為其龐雜更替的學(xué)科術(shù)語是在故弄玄虛,是不得已維系自身理論的需要。但我們剝離較為紛繁復(fù)雜的句法理論表述之后,不難發(fā)現(xiàn)喬姆斯基及生成語法流派的理論研究方向與理論追求是一以貫之的,即試圖對人類語言的生成機制做出科學(xué)的理性回答,不是具體描寫某種“特定語言”（particular language）的語言規(guī)則。在此語言哲學(xué)理論指引下,很多術(shù)語與理論原則被再次精簡賦義,如“綜合性轉(zhuǎn)換”被重新界定為“一個替換性操作”,早期的“概括性轉(zhuǎn)換”（generative transformation）方法用“合并”（merge）簡化闡述。同時也可解釋轉(zhuǎn)換生成語法不斷增刪學(xué)科術(shù)語與理論原則,最終復(fù)歸到“最簡方案”的原因。因為許多原則與術(shù)語的產(chǎn)生是為合理描寫某一特定語言的特定語言現(xiàn)象,如“毗鄰原則”（the principle of subjacency）、“空范疇原則”（the empty category principle）等,它們并不適用或偏離于整體語言研究的框架。而“最簡方案”思想也并非生成語法學(xué)派研究的終極定律,喬姆斯基（1998）將此思想的論文題目定為Minimalist Inquiries: the Framework,就直接表明語言學(xué)研究的不確定性與探索性。在人類語言框架的理性研究征途中,轉(zhuǎn)換生成語法理論思想一定仍將不斷地自我修正、更新甚至自我否定,如趙彥春[9]對X-bar取消的不徹底性的系統(tǒng)論證,同時,也必將伴隨一些學(xué)科術(shù)語的新生與消亡。

四 結(jié) 語

很多生成語法研究者并未對本學(xué)科術(shù)語的產(chǎn)生、發(fā)展、變化投入過多研究精力,拉斯尼克（Lasnik）[4]認(rèn)為人們經(jīng)常“試圖把日常語言當(dāng)作技術(shù)語言或者與此相反,把技術(shù)語言當(dāng)作日常語言”。當(dāng)然,在研究某個學(xué)科的術(shù)語時的確不應(yīng)混雜理解現(xiàn)實語言與專業(yè)技術(shù)語言。然而,作為奉行理性主義哲學(xué)思想,呼吁理性復(fù)歸的生成語法研究者有義務(wù)對本系統(tǒng)內(nèi)部的術(shù)語緣起、發(fā)展、變遷進(jìn)行理性地梳理。我們希望可切實遵從喬姆斯基提出的“最簡精神”,發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)內(nèi)部的冗余理論與術(shù)語,利用理性的奧卡姆剃刀——如無必要,勿增實體,斬減繁雜,精簡方案,如同追求真理一般不斷追求人類語言的共同邏輯模板。

注釋

①原文為:語言符號連接的不是事物和名稱,而是概念和音響形象。后者不是物質(zhì)的聲音,純粹物理的東西,而是這聲音的心理印跡,我們的感覺給我們證明的聲音表象……我們建議保留用符號這個詞表示整體,用所指和能指分別代替概念和音響形象。（索緒爾.普通語言學(xué)教程:101-102）

②原文為:I will consider a language to be a set of finite or infinite of sentences, each finite in length and constructed out of a finite set of elements.（Chomsky 1957:13）

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Philosophical Origin and Transition of the Generative Linguistics Terms

LIU Haobo ZHAO Yanchun

Abstract:For half a century, the theories of generative linguistics have been widely acknowledged and discussed.And to some extent, its relevant large amount of terms are hard to comprehend.The paper aims to clarify these terms in the perspectives of its philosophical foundation, the related subjects background, the development and change of theory.We also discussed the theoretical origin, subject sources and the theory transition of the generative linguistics terms based on linguistic theories.

Keywords:generative linguistics terms, philosophy foundation, intersection,transition

中圖分類號:H04;H083

文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A

DOI:10.3969/ j.issn.1673-8578.2016.02.005

收稿日期:2015-10-27

作者簡介:劉昊博（1988—）,女,碩士,天津天獅學(xué)院外國語學(xué)院助教,研究方向為英語語言學(xué)、翻譯學(xué)。通信方式:laurel1415 @ l26.com。