李釗

[提要] 清潔發(fā)展機(jī)制（CDM）是《京都議定書》提出的在全球范圍內(nèi)實(shí)施溫室氣體減排的重要機(jī)制，是發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家基于項(xiàng)目的合作形式，是一種“雙贏”政策。本文首先考察清潔發(fā)展機(jī)制基本情況，陳述其來由、開發(fā)流程、方法學(xué)基礎(chǔ)和具體管理形式，接著論述清潔發(fā)展機(jī)制在我國發(fā)展基本狀況，然后通過對(duì)我國CDM發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行基本分析，借鑒前人研究成果，結(jié)合最近國際形勢(shì)，歸納總結(jié)出我國CDM發(fā)展過程中存在問題及其成因，在此基礎(chǔ)上總結(jié)理論界相關(guān)研究成果，并提出針對(duì)性的解決方案。

關(guān)鍵詞：清潔發(fā)展機(jī)制（CDM）；發(fā)展現(xiàn)狀；可持續(xù)發(fā)展

中圖分類號(hào)：X196 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

收錄日期：2016年10月19日

一、緒論

隨著全球溫室氣體排放量的逐漸增多，氣候變暖已經(jīng)成為對(duì)人類社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的一個(gè)重大挑戰(zhàn)。早在1992年5月9日，國際社會(huì)就在聯(lián)合國紐約總部通過了《聯(lián)合國氣候變化框架公約》（簡稱《公約》或UNFCCC），并于同年6月在巴西里約熱內(nèi)盧舉行的聯(lián)合國環(huán)境與發(fā)展大會(huì)期間正式開放簽署。此公約的最終目標(biāo)是“將大氣中溫室氣體的濃度穩(wěn)定在防止氣候系統(tǒng)受到危險(xiǎn)的人為干擾的水平上”，其于1994年3月生效，奠定了應(yīng)對(duì)氣候變化國際合作的法律基礎(chǔ)，是具有權(quán)威性、普遍性、全面性的國際框架。

1997年，京都議定書遵照聯(lián)合國氣候大會(huì)框架公約“減緩及適應(yīng)氣候變化”的宗旨，建立了三大靈活減排機(jī)制，即聯(lián)合履約機(jī)制（JI）、排放貿(mào)易機(jī)制（ET）和清潔發(fā)展機(jī)制（CDM）。其中，CDM是唯一一個(gè)將發(fā)展中國家納入到全球減排行動(dòng)中的機(jī)制。在CDM下發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家以項(xiàng)目為合作載體，通過發(fā)達(dá)國家提供資金和清潔技術(shù)的方式與發(fā)展中國家開展項(xiàng)目級(jí)合作。因此，CDM項(xiàng)目也被視作是低碳技術(shù)的載體。中國先后于1998年簽署了《聯(lián)合國氣候變化框架公約》、2002年批準(zhǔn)了《京都議定書》，并在此后積極參加歷次締約方會(huì)議，加入到碳交易規(guī)則的制定當(dāng)中，堅(jiān)決維護(hù)《合約》精神。2004年6月，中國政府還頒布了《清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目運(yùn)行管理暫行辦法》，2005年10月又對(duì)該辦法進(jìn)行了修訂，頒布了《清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目運(yùn)行管理辦法》。截至2016年初，中國共有CDM項(xiàng)目4，776個(gè)，遍布中國各省市，每年為環(huán)境貢獻(xiàn)超過50%的二氧化碳減排量，已成為清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目的大國。

二、理論概述

國際上對(duì)CDM的相關(guān)研究比較廣泛和深入?，斕厮褂裙玻∕atsuhashi，2004）、達(dá)格瑪斯（Dagoumas，2006）、蒂米爾辛納（Timilsina，2006）等分析了CDM項(xiàng)目在減少全球溫室氣體方面起到的積極作用，認(rèn)為CDM項(xiàng)目是發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要手段之一，并通過實(shí)證研究指出CDM能促進(jìn)東道國的可持續(xù)發(fā)展；歐森（Olsen，2007）在他的報(bào)告中對(duì)CDM項(xiàng)目能否起到可持續(xù)發(fā)展的作用，以及在多大程度上起作用做了定量分析，同時(shí)還分析了CDM項(xiàng)目所獲收益在參與人之間的分配問題；勒馬（Lema，2013）則以風(fēng)能行業(yè)的CDM項(xiàng)目為對(duì)象研究了項(xiàng)目中低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移的發(fā)生形式與途徑。

國內(nèi)對(duì)CDM的研究總體上還比較初級(jí)。宋彥勤（2005）等對(duì)CDM的內(nèi)涵、特征及實(shí)施所應(yīng)當(dāng)符合的一些標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了總結(jié)；陳翌爽（2006）等介紹了CDM的交易對(duì)象和涉及的領(lǐng)域；韋志洪（2005）等對(duì)CDM的目的、實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)、申請(qǐng)步驟等進(jìn)行了歸納，對(duì)CDM項(xiàng)目方法學(xué)及項(xiàng)目實(shí)施的潛力進(jìn)行了簡要分析；蔡守秋（2003）對(duì)國外排放貿(mào)易的發(fā)展與我國排污權(quán)交易政策和法律的發(fā)展概況進(jìn)行了對(duì)比，指出我國在排污權(quán)交易法制建設(shè)和實(shí)施中存在的問題，建議加強(qiáng)法制建設(shè)。羅堃（2011）專門針對(duì)中國的CDM項(xiàng)目進(jìn)行了研究，并認(rèn)為項(xiàng)目特征中CERs收益是促進(jìn)項(xiàng)目發(fā)生低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移的根本動(dòng)力。

從以上文獻(xiàn)可以發(fā)現(xiàn)，國外的研究主要是對(duì)CDM項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、環(huán)境效應(yīng)的研究，包括CDM項(xiàng)目與JI及IET三者的對(duì)比研究。國內(nèi)的研究一方面集中在節(jié)能減排的技術(shù)層面上，另一方面集中在節(jié)能減排的制度上，缺乏緊密結(jié)合CDM項(xiàng)目發(fā)展的具體特點(diǎn)進(jìn)行的深入研究，特別是沒有結(jié)合我國當(dāng)前CDM項(xiàng)目發(fā)展的具體情況作具體討論。本文正是著眼于我國CDM項(xiàng)目發(fā)展的現(xiàn)狀，來探析CDM項(xiàng)目在運(yùn)行中存在的主要問題及成因，從而有針對(duì)性地提出進(jìn)一步促進(jìn)和發(fā)展CDM項(xiàng)目的對(duì)策建議。

三、我國CDM項(xiàng)目發(fā)展現(xiàn)狀

（一）我國CDM項(xiàng)目發(fā)展現(xiàn)狀橫向分析。近年來，世界CDM市場發(fā)展迅速，規(guī)模不斷擴(kuò)大，我國已經(jīng)成為世界頭號(hào)CDM供應(yīng)方，占據(jù)主導(dǎo)地位。這一方面得益于世界市場的供需狀況，另一方面也有我國政府的支持。我國政府分別于1998年5月29日與2002年8月30日批準(zhǔn)了《聯(lián)合國氣候變化框架公約》和《京都議定書》，是《聯(lián)合國氣候變化框架公約》和《京都議定書》的締約方?！毒┒甲h定書》于2005年2月16日正式生效，我國于2005年10月12日，頒布生效《清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目運(yùn)行管理辦法》。

目前，我國利用CDM進(jìn)行融資發(fā)展迅速，據(jù)中國清潔發(fā)展機(jī)制網(wǎng)站統(tǒng)計(jì)，截至2016年8月23日，我國共有5，074個(gè)CDM項(xiàng)目成功注冊(cè)，預(yù)計(jì)產(chǎn)生的二氧化碳年減排量共計(jì)782，052，997噸，可以明顯的看出我國在CDM供應(yīng)市場上占有舉足輕重的地位，做出的貢獻(xiàn)巨大。

在全球氣候談判步伐緩慢，世界各國領(lǐng)導(dǎo)人關(guān)注焦點(diǎn)都在英國脫歐危機(jī)上，無暇顧及環(huán)境問題的情況下，中國政府的行動(dòng)讓人對(duì)于氣候問題的前景報(bào)以希望。在2016年3月7日全國政協(xié)舉行的第十二屆四次會(huì)議上，全國政協(xié)委員解振華表示中國已經(jīng)明確的提出了INDC（自主貢獻(xiàn)目標(biāo)），提出到2030年左右會(huì)出現(xiàn)中國二氧化碳排放的峰值，而且會(huì)爭取早一點(diǎn)實(shí)現(xiàn)。

（二）我國CDM項(xiàng)目發(fā)展現(xiàn)狀縱向分析。我國的人口規(guī)模及自然資源分布和發(fā)展水平的不平衡對(duì)CDM市場的區(qū)域維度來說很重要。區(qū)域CDM市場的發(fā)展似乎與區(qū)域?qū)嵭械闹贫瓤蚣芎驼咝袆?dòng)密切相關(guān)。根據(jù)中國清潔發(fā)展機(jī)制網(wǎng)的相關(guān)數(shù)據(jù)，可以總結(jié)出各省區(qū)CDM項(xiàng)目分布情況，批準(zhǔn)項(xiàng)目數(shù)據(jù)截至2016年8月23日，注冊(cè)項(xiàng)目數(shù)據(jù)截至2016年7月14日，簽發(fā)項(xiàng)目數(shù)據(jù)截至2016年7月31日。通過比較分析，我們可以看到CDM項(xiàng)目在我國各省份的分布存在著較大差別，最多的云南有483個(gè)CDM項(xiàng)目獲得批準(zhǔn)，而最少的天津只有18個(gè)。經(jīng)詳細(xì)比較，我們得知CDM項(xiàng)目更多地分布在人口相對(duì)較多、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低的地區(qū)，如云南、內(nèi)蒙古和甘肅；另一方面，富裕省市的CDM項(xiàng)目一般較少，如北京、上海、天津，這表明收入與CDM項(xiàng)目數(shù)量之間存在更為復(fù)雜的相關(guān)關(guān)系。

另外，山西、四川、內(nèi)蒙古、寧夏、新疆、遼寧和河北這幾個(gè)省份在我國自然資源比較豐富，與此相對(duì)應(yīng)的這幾個(gè)省份的CDM項(xiàng)目也比較多。還有像湖南、河南、吉林這些省份屬于我國重要的糧食產(chǎn)區(qū)，生物質(zhì)能豐富，所以也有不少CDM項(xiàng)目。

根據(jù)中國清潔發(fā)展機(jī)制網(wǎng)的減排類型分析，從減排類型上來看，CDM項(xiàng)目的分布無論是在批準(zhǔn)項(xiàng)目數(shù)、注冊(cè)項(xiàng)目數(shù)還是簽發(fā)項(xiàng)目數(shù)上，新能源和可再生能源類型項(xiàng)目都是遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他類型，基本上占總量的74%，其次節(jié)能和提高能效類型項(xiàng)目和甲烷回收利用類型項(xiàng)目相對(duì)也較多。

從注冊(cè)率和簽發(fā)率上看，最高的則是HFC-23分解類型和N2O分解消除類型，尤其是HFC-23分解類型項(xiàng)目無論是注冊(cè)率和簽發(fā)率都是100%，而在批準(zhǔn)數(shù)目上占優(yōu)的幾種類型的簽發(fā)率相對(duì)比較低，基本上在10%～20%之間。

四、我國CDM項(xiàng)目發(fā)展中面臨的問題

（一）碳交易所的CDM碳排放權(quán)交易標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一。據(jù)初步統(tǒng)計(jì)，我國已成立了多個(gè)碳排放交易所，包括第一家成立于2008年的北京環(huán)境交易所，后續(xù)建立的上海環(huán)境能源交易所、天津排放權(quán)交易所，以及2010年10月成立的深圳排放權(quán)交易所等。這些交易所的形成對(duì)于我國碳交易的發(fā)展起到了很好的促進(jìn)作用，但是近年來其進(jìn)行的排放權(quán)交易少之又少，其中很重要的原因就是交易所沒有執(zhí)行統(tǒng)一的碳排放權(quán)交易標(biāo)準(zhǔn)，大量的資源和資金的投入造成了不必要的浪費(fèi)，各區(qū)域的單干難以形成一定的規(guī)模，效率低下，市場被分割，交易成本上升，碳交易產(chǎn)品也無法與國際接軌。歐盟、美國等西方國家的碳交易市場有一個(gè)共同的特點(diǎn)就是建立統(tǒng)一的市場，進(jìn)行統(tǒng)一管理。

（二）買方市場效應(yīng)導(dǎo)致中國在CDM交易中處于弱勢(shì)。CDM項(xiàng)目是在發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間形成的，發(fā)達(dá)國家是買方，發(fā)展中國家是賣方?，F(xiàn)在的CDM市場是一個(gè)典型的買方市場，發(fā)展中國家基于CDM所能帶來的各方面利益以及改善本國環(huán)境質(zhì)量的需求而提供大量的項(xiàng)目供給，但發(fā)達(dá)國家的需求量并沒有達(dá)到如此大的規(guī)模。這就決定了包括中國在內(nèi)的發(fā)展中國家在這個(gè)市場中處于一個(gè)相對(duì)劣勢(shì)的地位，而發(fā)達(dá)國家則控制了這個(gè)市場的諸多方面，尤其是作為市場中最重要因素的價(jià)格。這種情況一方面使得主要的定價(jià)權(quán)掌握在發(fā)達(dá)國家手中，而價(jià)格的波動(dòng)在事實(shí)上大部分都要發(fā)展中國家來承受，這是一種十分明顯的不平等。

（三）社會(huì)各界對(duì)CDM的重視不夠，缺乏合理的激勵(lì)機(jī)制。首先，各級(jí)政府對(duì)CDM的認(rèn)知度不夠高，宣傳力度不夠大，手段過于單一，缺乏長效機(jī)制，不少地方政府機(jī)構(gòu)對(duì)CDM機(jī)制知之甚少。其次，不少具有CDM項(xiàng)目潛力的企業(yè)對(duì)CDM一無所知，對(duì)CDM所提供的巨大潛在商機(jī)尚不了解。從我國目前實(shí)施CDM項(xiàng)目的情況來看，幾乎所有的運(yùn)行成本都由申請(qǐng)企業(yè)來承擔(dān)。然而，CDM項(xiàng)目實(shí)施結(jié)果會(huì)產(chǎn)生很高的正外部效應(yīng)，企業(yè)在沒有外部激勵(lì)或約束的條件下，是不會(huì)主動(dòng)將社會(huì)成本內(nèi)部化的。作為CDM項(xiàng)目的主管單位——國家發(fā)改委雖然也制定了一些鼓勵(lì)政策，但到了地方政府層面，CDM項(xiàng)目則完全由企業(yè)消化。CDM項(xiàng)目的實(shí)施，更多的是由企業(yè)之間相互效仿而實(shí)施、發(fā)展的。

五、我國CDM項(xiàng)目發(fā)展對(duì)策

CDM對(duì)中國經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的影響深遠(yuǎn)，中國該怎樣應(yīng)對(duì)CDM中存在的問題和風(fēng)險(xiǎn)，本文總結(jié)近幾年研究成果，匯總提出如下對(duì)策：

（一）確立國內(nèi)的CDM市場規(guī)范，將國內(nèi)的碳排放交易統(tǒng)一化。隨著CDM項(xiàng)目在我國實(shí)踐的深入，迫切需要中央政府健全CDM項(xiàng)目的管理機(jī)構(gòu)，引導(dǎo)、培育和規(guī)范CDM市場。碳交易涉及的無論是國有企業(yè)還是民營企業(yè)，無論是在政策制定交易標(biāo)準(zhǔn)及制度還是交易流程等方面都實(shí)行統(tǒng)一性，建立統(tǒng)一的碳交易市場，實(shí)施統(tǒng)一的碳交易平臺(tái)和運(yùn)行機(jī)制。根據(jù)我國國情和市場特點(diǎn)，確定目標(biāo)，不可盲目模仿西方國家，而是有重點(diǎn)有目標(biāo)的建立規(guī)范有序的集貿(mào)易、網(wǎng)絡(luò)于一體的交易中心，進(jìn)而形成統(tǒng)一的交易平臺(tái)。

（二）建立健全我國的碳排放交易體系和碳金融體系，努力建設(shè)全國性CDM交易中心。我國參與了許多的CDM項(xiàng)目和其他碳排放交易項(xiàng)目，在國際碳市場中也取得了不可替代的地位，但國內(nèi)并沒有形成一個(gè)真正意義上的統(tǒng)一的碳交易市場?；I建并健全一個(gè)碳交易市場不僅能夠促進(jìn)各種碳排放項(xiàng)目的交易和發(fā)展，更為重要的意義在于能夠使中國在碳排放交易中進(jìn)行自主定價(jià)，進(jìn)而逐漸影響國際碳市場的定價(jià)，最終確立中國在國際碳交易市場中的定價(jià)地位。

此外，在全球范圍內(nèi)，基于CDM項(xiàng)目的金融業(yè)務(wù)及其衍生品都得到了迅猛的發(fā)展。我國建立碳金融體系，一方面能夠促使金融業(yè)在國際碳交易中取得應(yīng)有的地位；另一方面還可以利用這些金融產(chǎn)品和衍生品來規(guī)避一定的風(fēng)險(xiǎn)，從而促進(jìn)CDM項(xiàng)目的開發(fā)和發(fā)展。

（三）積極參與國際碳交易市場，爭取國際排放權(quán)貿(mào)易裁判權(quán)。中國應(yīng)該積極參與相關(guān)市場，利用市場的手段打破發(fā)達(dá)國家控制碳交易價(jià)格的現(xiàn)狀?，F(xiàn)階段，我國不能只是被動(dòng)地接受發(fā)達(dá)國家提出的價(jià)格等條件，同時(shí)也要在博弈中充分利用自己的地位，進(jìn)行協(xié)商性的談判，使自己的利益能夠得到切實(shí)的保障。在努力爭取談判公平的同時(shí)，爭取碳排放談判的裁判權(quán)。碳交易的規(guī)則最初由發(fā)達(dá)國家制定，其中有一些已經(jīng)明顯地表現(xiàn)出對(duì)發(fā)展中國家的不利，因此我國不僅要參與交易談判，還應(yīng)該積極參與到規(guī)則的制定和修訂當(dāng)中去。

最后，碳市場這種新型的機(jī)制應(yīng)該被充分利用，在國際政策大環(huán)境下，建立國內(nèi)碳交易體系和市場，發(fā)展碳金融，通過政府政策引導(dǎo)和市場化雙重手段來推動(dòng)這種清潔發(fā)展。

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